资本运作☆ ◇688836 宇树科技 更新日期：2026-09-12◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2026-08-10│ 150.80│ 59.17亿│
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【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】 暂无数据
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-08-14│其他事项
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一、新股认购情况统计
保荐人（主承销商）根据本次参与战略配售的投资者缴款情况，以及上交所和中国证券登
记结算有限公司上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新股认购情况进
行了统计，结果如下：
（一）战略配售情况
本次发行中，参与战略配售的投资者具体包括以下几类：
（1）中信证券投资有限公司（参与科创板跟投的保荐人相关子公司）；（2）中信证券资
管宇树科技员工参与科创板战略配售1号集合资产管理计划及中信证券资管宇树科技员工参与
科创板战略配售2号集合资产管理计划；（3）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业
、国家级大型投资基金或其下属企业；
（4）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业。
截至2026年8月5日（T-3日），参与战略配售的投资者均已足额按时缴纳认购资金。保荐
人（主承销商）已在2026年8月14日（T+4日）之前将参与战略配售的投资者初始缴款金额超过
最终获配股数对应金额的多余款项退回。
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2026-08-11│其他事项
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一、网上申购情况及网上发行初步中签率
根据上交所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为9784646户，有效申购股数为53636
986500股，网上发行初步中签率为0.01206444%。
配号总数为107273973个，号码范围为100000000000-100107273972。
二、回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率
根据《宇树科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》公布的回拨机
制，由于本次网上发行初步有效申购倍数约为8288.82倍，超过100倍，发行人和保荐人（主承
销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本
次公开发行股票数量的10%（向上取整至500股的整数倍，即323.6000万股）从网下回拨到网上
。
回拨机制启动后：网下最终发行数量为2265.0148万股，约占扣除最终战略配售数量后发
行数量的70.00%；网上最终发行数量为970.7000万股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量
的30.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.01809759%。
三、网上摇号抽签
发行人与保荐人（主承销商）定于2026年8月11日（T+1日）上午在上海市浦东新区浦东南
路528号上海证券大厦北塔707室进行本次发行网上申购摇号抽签仪式，并将于2026年8月12日
（T+2日）公布网上摇号中签结果。
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2026-08-07│其他事项
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宇树科技股份有限公司（以下简称“宇树科技”、“发行人”或“公司”）根据中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《证券发行与承销管理办法》（证监会令
〔第228号〕）（以下简称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监
会令〔第205号〕），上海证券交易所（以下简称“上交所”）颁布的《上海证券交易所首次
公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025年修订）》（上证发〔2025〕46号）（以下简称
“《业务实施细则》”）、《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2025年3月修订
）》（上证发〔2025〕43号）（以下简称“《网上发行实施细则》”）、《上海市场首次公开
发行股票网下发行实施细则（2024年修订）》（上证发〔2024〕112号）（以下简称“《网下
发行实施细则》”），中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）颁布的《首次公开发行证
券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18号）以及《首次公开发行证券网下投资者管理规则》
（中证协发〔2025〕57号）（以下简称“《网下投资者管理规则》”）和《首次公开发行证券
网下投资者分类评价和管理指引》（中证协发〔2024〕277号）等相关法律法规，以及上交所
有关股票发行上市规则和最新操作指引等有关规定首次公开发行股票并在科创板上市。
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人（主承销商）”）担任本次发
行的保荐人（主承销商）。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售A股股份
和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进
行。本次发行的战略配售、初步询价及网上、网下发行由保荐人（主承销商）负责组织实施。
本次发行的战略配售在保荐人（主承销商）处进行，初步询价和网下申购均通过上交所互联网
交易平台（IPO网下询价申购）（以下简称“互联网交易平台”）进行，网上发行通过上交所
交易系统进行，请投资者认真阅读本公告。关于初步询价和网下发行电子化的详细内容，请查
阅上交所网站（www.sse.com.cn）公布的《网下发行实施细则》等相关规定。
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2026-08-07│其他事项
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宇树科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行人民币普通股（A股）并在
科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请于2026年6月1日经上海证券交易所（以下简称“
上交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）证监许可〔2026〕1612号文同意注册。
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人（主承销商）”）担任本次发
行的保荐人（主承销商）。经发行人和本次发行的保荐人（主承销商）协商确定本次发行股份
数量为4044.6434万股，全部为公开发行新股。本次网上发行与网下发行将于2026年8月10日（
T日）分别通过上交所交易系统和互联网交易平台（IPO网下询价申购）（以下简称“互联网交
易平台”）实施。
发行人和保荐人（主承销商）特别提请投资者关注以下内容：
1、本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向
符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售A股股份
和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进
行。
本次发行的战略配售、初步询价及网上网下发行由保荐人（主承销商）负责实施。战略配
售在保荐人（主承销商）处进行，初步询价和网下申购均通过上交所互联网交易平台进行，网
上发行通过上交所交易系统进行。
本次发行中，参与战略配售的投资者的选择在考虑《上海证券交易所首次公开发行证券发
行与承销业务实施细则（2025年修订）》（上证发〔2025〕46号）（以下简称“《业务实施细
则》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，主要包括：
（1）中信证券投资有限公司（参与科创板跟投的保荐人相关子公司，以下简称“中证投
资”）；
（2）中信证券资管宇树科技员工参与科创板战略配售1号集合资产管理计划（以下简称“
宇树科技员工1号资管计划”）及中信证券资管宇树科技员工参与科创板战略配售2号集合资产
管理计划（以下简称“宇树科技员工2号资管计划”）；
（3）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；
（4）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企
业。
2、发行人和保荐人（主承销商）通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累
计投标询价。
3、初步询价结束后，发行人和保荐人（主承销商）根据《宇树科技股份有限公司首次公
开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》规定的剔除规则，在剔除不符合要求投
资者报价的初步询价结果后，将拟申购价格高于152.94元/股（不含152.94元/股）的配售对象
全部剔除；拟申购价格为152.94元/股的配售对象中，拟申购数量小于500万股（不含500万股
）的配售对象全部剔除。以上过程共计剔除452个配售对象，对应剔除的拟申购总量为220580
万股，约占本次初步询价剔除无效报价后申报总量7366880万股的2.9942%。
剔除部分不得参与网下及网上申购。
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2026-08-06│其他事项
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宇树科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行人民币普通股（A股）并在
科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所上市审核委员会审议通过，
并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2026〕1612号）。
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人（主承销商）”）担任本次发
行的保荐人（主承销商）。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售A股股份和非
限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人和本次发行的保荐人（主承销商）将通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进
行累计投标询价。
本次拟公开发行新股4044.6434万股，占发行后发行人总股本的10.00%。本次发行初始战
略配售数量为808.9286万股，占本次发行数量的20.00%，最终战略配售数量与初始战略配售数
量的差额将回拨至网下发行。回拨机制启动前，网下初始发行数量为2588.6148万股，约占扣
除初始战略配售数量后发行数量的80.00%，网上初始发行数量为647.1000万股，约占扣除初始
战略配售数量后发行数量的20.00%。最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终
战略配售数量，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。
为便于投资者了解发行人的有关情况和本次发行的相关安排，发行人和本次发行的保荐人
（主承销商）将就本次发行举行网上路演，敬请广大投资者关注。
1、网上路演时间：2026年8月7日（T-1日，周五）14:00-17:00
2、网上路演网址：
上证路演中心：http://roadshow.sseinfo.com
上海证券报·中国证券网：https://roadshow.cnstock.com
3、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐人（主承销商）相关人员。
本次发行的《宇树科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书》全文
及相关资料可在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）查询。
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据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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