资本运作☆ ◇688503 聚和材料 更新日期：2025-11-05◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2022-11-30│ 110.00│ 29.20亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│常州聚科新兴产业创│ 46000.00│ ---│ 82.14│ ---│ -857.36│ 人民币│
│业投资基金合伙企业│ │ │ │ │ │ │
│(有限合伙) │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│东方日升 │ 20000.00│ ---│ ---│ 5700.10│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│嘉兴衍晨奕远股权投│ 18100.00│ ---│ 46.41│ ---│ -89.97│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│合肥经韬睿诚智造创│ 3000.00│ ---│ 20.00│ ---│ -13.69│ 人民币│
│业投资合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│宁波见识智盛创业投│ 3000.00│ ---│ 99.99│ ---│ ---│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│常州中肃五号新能源│ 3000.00│ ---│ 7.50│ ---│ ---│ 人民币│
│创业投资合伙企业（│ │ │ │ │ │ │
│有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│青岛高信宏芯产投创│ 2000.00│ ---│ 13.33│ ---│ ---│ 人民币│
│业投资合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│共青城行远智晟创业│ 600.00│ ---│ 20.00│ ---│ ---│ 人民币│
│投资合伙企业（有限│ │ │ │ │ │ │
│合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│宁波北仑才聚新智创│ 300.00│ ---│ 4.81│ ---│ ---│ 人民币│
│业投资合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│江苏德力聚新材料有│ 2.94亿│ 8373.91万│ 1.85亿│ 62.86│ ---│ ---│
│限公司高端光伏电子│ │ │ │ │ │ │
│材料基地项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│常州聚和新材料股份│ 2.73亿│ ---│ 1.78亿│ 65.16│ 1.62亿│ ---│
│有限公司年产3,000 │ │ │ │ │ │ │
│吨导电银浆建设项目│ │ │ │ │ │ │
│（一期） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│江苏德力聚新材料有│ 2.24亿│ 8373.91万│ 1.85亿│ 62.86│ ---│ ---│
│限公司高端光伏电子│ │ │ │ │ │ │
│材料基地项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│募投项目置换或结项│ ---│ 1839.27万│ 1.13亿│ ---│ ---│ ---│
│并将节余募集资金永│ │ │ │ │ │ │
│久补充流动资金 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│专用电子功能材料及│ 9896.25万│ 2855.38万│ 1.00亿│ 82.79│ ---│ ---│
│金属粉体材料研发中│ │ │ │ │ │ │
│心建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│常州工程技术中心升│ 5400.00万│ ---│ 5130.92万│ 95.02│ ---│ ---│
│级建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│专用电子功能材料工│ 1.21亿│ 2855.38万│ 1.00亿│ 82.79│ ---│ ---│
│厂及研发中心建设项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 7.00亿│ 126.38万│ 7.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│用超募资金永久补充│ 11.34亿│ 19.56万│ 11.34亿│ 100.00│ ---│ ---│
│流动资金 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│超募资金永回购股份│ 1.50亿│ ---│ 1.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│尚未明确投向的超募│ 2.87亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│资金 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
陈耀民 780.00万 3.22 41.99 2025-07-22
─────────────────────────────────────────────────
合计 780.00万 3.22
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【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-07-11 │质押股数(万股) │780.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │41.99 │质押占总股本(%) │3.22 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │陈耀民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │深圳市高新投融资担保有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-07-09 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年07月09日陈耀民质押了780.0万股给深圳市高新投融资担保有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-09 │质押股数(万股) │390.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │20.12 │质押占总股本(%) │1.61 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │陈耀民 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │深圳市高新投融资担保有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-01-07 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-07-18 │解押股数(万股) │390.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月07日陈耀民质押了390.0万股给深圳市高新投融资担保有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年07月18日陈耀民解除质押390.0万股 │
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【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│常州聚和新│常州聚麒国│ 1.50亿│人民币 │2025-04-25│2026-04-25│连带责任│否 │未知 │
│材料股份有│际贸易有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-10-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、计提减值准备情况概述
根据《企业会计准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，为了更加真
实、公允反映常州聚和新材料股份有限公司（以下简称“公司”）截至2025年9月30日的资产
及经营状况，基于谨慎性原则，公司对存在减值迹象的相关资产计提相应的减值准备。
经测算，2025年前三季度公司计提减值损失66003255.98元。
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2025-10-28│其他事项
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股东会召开日期：2025年11月12日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2025年第三次临时股东会
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2025-10-28│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚”）
。
原聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）
。
变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于常州聚和新材料股份有限公
司（以下简称“公司”）原聘任的立信已连续多年为公司提供年度审计服务，根据《国有企业
、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及公司《会计师事务所选聘制度》等相关规定，综
合考虑公司业务发展、审计工作需求等情况，公司拟改聘容诚为公司2025年度审计机构。公司
已就变更会计师事务所事项与立信进行了沟通，立信对变更事宜无异议。
本事项尚需提交股东会审议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而
来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事
证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门
外大街22号1幢10层1001-1至1001-26，首席合伙人刘维。
2.人员信息
截至2024年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人196人，共有注册会计师1549人，其
中781人签署过证券服务业务审计报告。
3.业务规模
容诚会计师事务所经审计的2024年度收入总额为251025.80万元，其中审计业务收入23486
2.94万元，证券期货业务收入123764.58万元。
容诚会计师事务所共承担518家上市公司2024年年报审计业务，审计收费总额62047.52万
元，客户主要集中在制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、科学研究和
技术服务业、建筑业、水利、环境和公共设施管理业等多个行业。容诚会计师事务所对聚和材
料所在的相同行业上市公司审计客户家数为383家。
4.投资者保护能力
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额不低于2亿元
，职业保险购买符合相关规定。
近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：
2023年9月21日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称乐视
网）证券虚假陈述责任纠纷案[(2021)京74民初111号]作出判决，判决华普天健咨询（北京）
有限公司（以下简称“华普天健咨询”）和容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“
容诚特普”）共同就2011年3月17日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在1
%范围内与被告乐视网承担连带赔偿责任。华普天健咨询及容诚特普收到判决后已提起上诉，
截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。
5.诚信记录
容诚会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次
、行政处罚1次、监督管理措施15次、自律监管措施9次、纪律处分3次、自律处分1次。
79名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行
政处罚4次（共2个项目）、监督管理措施24次、自律监管措施6次、纪律处分7次、自律处分1
次。
二、项目信息
1.基本信息
项目合伙人：陈勇，2005年成为中国注册会计师，2002年开始从事审计工作，2019年开始
在容诚会计师事务所执业；拥有多年证券服务业务工作经验，近三年签署过盛景微、华夏眼科
、安正时尚等多家上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：徐敏，2021年成为中国注册会计师，2013年开始从事上市公司审计
业务，2021年开始在容诚会计师事务所执业；拥有多年证券服务业务工作经验，近三年签署过
康尼机电、华设集团、安正时尚等多家上市公司审计报告。
项目质量复核人：林玉枝，1997年成为中国注册会计师，1998年开始从事上市公司审计业
务，2020年开始在容诚会计师事务所执业；近三年复核过多家上市公司审计报告。
2.上述相关人员的诚信记录情况
上述人员近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措
施、纪律处分。
3.独立性
容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》和《中国注册
会计师独立性准则第1号——财务报表审计和审阅业务对独立性的要求》的情形。
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2025-09-13│其他事项
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本次归属股票数量：43800股
本次归属股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司有关业务规则的规定，常州聚和新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月1
2日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，完成了公司2
024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留授予部分第一个归属期归属的
股份登记工作。
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<202
4年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公
司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同日，公司召开第三届监事会第十九次会议
，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2024年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核
实并出具了相关核查意见。
公司于2024年6月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
根据公司其他独立董事的委托，独立董事王莉女士作为征集人，就公司2024年第二次临时
股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对拟首次授予激励对象提出的疑义或异议。20
24年7月1日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《常州聚和新材料股份有
限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情
况说明》（公告编号：2024-046）。
了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公
司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司于2024年7月6日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《常州聚和新材料股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内
幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-049）。
监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司2024年限制性股票激励计划相关事项的
议案》《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对
首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。公司于2024年7月10日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
事会第一次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分
限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对此发表了同意的意见。监事会对预留授
予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。公司于2024年8月28日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次激励计划预留授予激励对象提出的异议
。2024年9月10日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《常州聚和新材料
股份有限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见及
公示情况说明》（公告编号：2024-082）。
会第六次会议，审议通过了《关于作废2024年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案
》。公司董事会薪酬与考核委员会对此发表了同意的意见。公司于2025年4月28日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
会议与第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划授予
价格的议案》《关于作废2024年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于2024年限
制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。董事会薪酬与考核委员
会对2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意
见。公司于2025年7月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
次会议与第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划预留授
予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。董事会薪酬与考核委员会对2024年限制性股票激
励计划预留授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。公司于2025年8月27
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
（二）本次归属股票来源情况
本次归属的股票来源于公司从二级市场回购的公司A股普通股股票。
（三）本次归属人数
本次归属人数共9人。
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2025-09-10│重要合同
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重要内容提示：
对外投资概况：常州聚和新材料股份有限公司（以下简称“公司”）与韩投伙伴（上海）
创业投资管理有限责任公司（以下简称“韩投伙伴”）共同设立SPC，使用自有或自筹资金680
亿韩元（折合约3.5亿人民币，最终交易金额以实际交割时汇率为准）收购SKEnpulse株式会社
（以下简称“SKE”）的关于空白掩模（BlankMask）的业务板块（包含土地、厂房、存货、设
备、专利、在建工程、人员、技术等）。其中，公司直接或间接出资比例不低于95%。
本次交易不构成关联交易。
本次交易不构成重大资产重组。
相关风险提示：
1、交易审批和交割风险：本次交易涉及境外投资，尚需履行中国政府以及境外有关部门
的审批或备案手续，且尚需完成《股份转让协议》约定的交割先决条件，上述审批或备案手续
以及交割先决条件能否完成存在不确定性，存在本次交易无法完成交割和实施的风险。
2、收购整合风险：本次交易后,公司将从生产技术、产品研发、市场开拓等多方面对标的
公司进行整合，整合过程中可能面临宏观经济、国际环境、市场竞争、行业政策变化等不确定
因素影响，整合能否顺利实施以及整合效果能否达到预期存在不确定性，存在经营和整合风险
。
3、商誉减值风险：本次交易完成后，公司将确认一定金额的商誉，若标的公司未来经营
状况未达预期，则存在商誉减值的风险。
4、汇率波动风险：本次交易的收购价格将以韩元支付，标的公司日常运营币种主要为韩
元，汇率波动可能对本次交易和公司未来经营造成影响，存在汇率波动风险。
一、本次交易概述
（一）本次交易基本情况
2025年9月9日，公司与韩投伙伴和SKE共同签署《股份转让协议》，根据双方签订的《股
份转让协议》，公司与韩投伙伴共同设立SPC以自有或者自筹资金680亿韩元（折合约3.5亿人
民币，最终交易金额以实际交割时汇率为准）现金收购SKE空白掩模（BlankMask）相关业务部
门。SKE拟将空白掩模（BlankMask）相关业务部门重新分立至新的公司（以下简称“目标公司
”）。受让方将主要通过收购目标公司100%股权完成对目标业务的收购。
（二）决策与审议程序
2025年9月9日，公司召开第四届董事会战略委员会第一次会议、第四届董事会第九次会议
，审议通过了《关于签署收购境外公司股权协议暨开展新业务的议案》，鉴于本次交易尚需获
得国家有关部门以及境外当地有关主管部门的备案或批准，董事会同意授权公司经营管理层具
体负责办理相关手续。
根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本次交易在公司董事
会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
（三）其他情况说明
本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组。
本次交易尚需履行国家有关部门以及境外当地有关主管部门的备案或批准手续。
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2025-08-27│其他事项
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本次归属的具体情况
（一）预留授予日：2024年8月26日。
（二）归属数量：4.38万股。
（三）归属人数：9人。
（四）授予价格（调整后）：18.33元/股。
（五）股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票。
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2025-07-30│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2025年7月29日
（二）股东会召开的地点：常州市新北区浏阳河路66号公司会议
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2025-07-29│其他事项
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本次归属股票数量：1271500股
本次归属股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票根据中国证券监督管理委
员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，常
州聚和新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年7月28日收到中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，完成了公司2024年限制性股票激励计划（
以下简称“本次激励计划”）首次授予部分第一个归属期归属的股份登记工作。现将有关情况
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