资本运作☆ ◇688478 晶升股份 更新日期：2026-08-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2023-04-11│ 32.52│ 10.16亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│北京晶芯助力股权投│ 900.00│ ---│ 6.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│资基金中心（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│总部生产及研发中心│ 2.74亿│ 4028.65万│ 2.06亿│ 75.10│ 9046.86万│ ---│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│超募资金 │ 5.40亿│ 7470.56万│ 3.95亿│ ---│ ---│ ---│
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│半导体晶体生长设备│ 2.03亿│ 740.18万│ 1609.84万│ 7.95│ ---│ ---│
│总装测试厂区建设项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-02-27 │交易金额(元)│2.03亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │南京晶升半导体科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │南京晶升装备股份有限公司 │
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│卖方 │南京晶升半导体科技有限公司 │
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│交易概述 │南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”或“晶升股份”）于2026年1月23日召开第 │
│ │二届董事会第十六次会议审议通过了《关于将募集资金借款转为对全资子公司增资以实施募│
│ │投项目的议案》，同意将公司对全资子公司南京晶升半导体科技有限公司（以下简称“晶升│
│ │半导体”）提供的人民币20255.00万元的募集资金无息借款转为对晶升半导体增资以实施募│
│ │集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“半导体晶体生长设备总装测试厂区建设项目”│
│ │。 │
│ │ 近日，晶升半导体已完成工商变更登记手续并取得南京经济技术开发区市场监督管理局│
│ │换发的《营业执照》。 │
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│公告日期 │2026-01-24 │交易金额(元)│8.57亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │北京为准智能科技股份有限公司100%│标的类型 │股权 │
│ │股份、南京晶升装备股份有限公司发│ │ │
│ │行股份及支付现金 │ │ │
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│买方 │南京晶升装备股份有限公司、北京本尚科技合伙企业（有限合伙）、北京小米智造股权投资│
│ │基金合伙企业（有限合伙）、葛思静、宁波源准企业管理合伙企业（有限合伙）、上海摩勤│
│ │智能技术有限公司、北京海聚助力创业投资中心（有限合伙）、宁波尚泉企业管理合伙企业│
│ │（有限合伙）、徐逢春、天津福睦斯科技创新产业发展合伙企业（有限合伙）、王强 │
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│卖方 │北京本尚科技合伙企业（有限合伙）、北京小米智造股权投资基金合伙企业（有限合伙）、│
│ │葛思静、宁波源准企业管理合伙企业（有限合伙）、上海摩勤智能技术有限公司、北京海聚│
│ │助力创业投资中心（有限合伙）、宁波尚泉企业管理合伙企业（有限合伙）、徐逢春、天津│
│ │福睦斯科技创新产业发展合伙企业（有限合伙）、王强、南京晶升装备股份有限公司 │
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│交易概述 │南京晶升装备股份有限公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买北京本尚科技合伙企业（│
│ │有限合伙）、北京小米智造股权投资基金合伙企业（有限合伙）、葛思静、宁波源准企业管│
│ │理合伙企业（有限合伙）、上海摩勤智能技术有限公司、北京海聚助力创业投资中心（有限│
│ │合伙）、宁波尚泉企业管理合伙企业（有限合伙）、徐逢春、天津福睦斯科技创新产业发展│
│ │合伙企业（有限合伙）、王强10名交易对方持有的北京为准智能科技股份有限公司100%股份│
│ │，交易作价为85,700.00万元。 │
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【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-07-21│其他事项
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南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”或“晶升股份”）分别于2026年7月9日、
2026年7月20日召开了第二届董事会审计委员会第二十次会议、第二届董事会第十九次会议，
审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，在确保募集资金投资项目建
设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，同意使用剩余超募资金人民币8342.98万元
（包含前期已收到的银行利息及现金管理收益，未包含尚未收到的银行利息收入及现金管理收
益，最终补流的金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久补充公司流动资金，占超募资金
总额的比例为15.45%。本次使用超募资金永久补充流动资金后，公司超募资金使用完毕。保荐
机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）对上述事项出具了明确同意的核查
意见。该事项尚需提交公司股东会审议通过后方可实施。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于2023年3月13日出具的《关于同意南京晶升装备股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547号），公司获准向社会公开发行
人民币普通股3459.1524万股，每股发行价格为人民币32.52元，募集资金总额为1124916360.4
8元；扣除发行费用共计108612441.09元（不含增值税金额）后，募集资金净额为1016303919.
39元，上述资金已全部到位，经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2023年4月17日
出具了《验资报告》（容诚验字[2023]210Z0014号）。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专用账户。
募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司及全资子公司已与保荐机构、存放
募集资金的商业银行签署了募集资金三方/四方监管协议。
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2026-07-21│其他事项
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股东会召开日期：2026年8月6日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
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2026-05-23│股权转让
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本次拟参与南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”或“晶升股份”）首次公开发
行前（以下简称“首发前”）股东询价转让（以下简称“本次询价转让”）的股东为鑫瑞集诚
（厦门）创业投资合伙企业（有限合伙）（以下称“出让方”或“鑫瑞集诚”）；
出让方拟转让股份的总数为2767322股，占公司总股本的比例为2.00%；
本次询价转让为非公开转让，不通过集中竞价交易方式或大宗交易方式进行，不属于通过
二级市场减持。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让；
本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者。
（一）出让方的名称、持股数量、持股比例
出让方委托中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）组织实施本次询价转让
。截至2026年5月22日。
（二）关于出让方是否为公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事及高级管
理人员
本次询价转让出让方鑫瑞集诚及其一致行动人吴亚宏女士均非公司控股股东、实际控制人
、董事及高级管理人员，系公司持股5%以上股东。
（一）本次询价转让的基本情况
本次询价转让股份的数量为2767322股，占总股本的比例为2.00%，转让原因为自身资金需
求。
（二）本次转让价格下限确定依据以及转让价格确定原则与方式
出让方与中金公司综合考虑出让方自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下
限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（含当日）前20个交易日公司股票
交易均价的70%（发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易均价=发送认购邀请书之日前20个
交易日股票交易总额/发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易总量）。本次询价认购的报
价结束后，中金公司将对有效认购进行累计统计，依次按照价格优先、数量优先、时间优先的
原则确定转让价格。
具体方式为：
1、如果本次询价转让的有效认购股数等于或超过本次询价转让股数上限，询价转让价格
、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：
（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；
（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累计；
（3）收到《申购报价单》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按照《申购报价
单》发送至本次询价转让指定邮箱或专人送达时间（若既邮件又派专人送达了《申购报价单》
，以中金公司在规定时间内第一次收到的有效《申购报价单》为准）由先到后进行排序累计，
时间早的有效认购将进行优先配售。当有效认购的累计认购股数等于或首次超过2767322股时
，累计有效申购的最低认购价格即为本次询价转让价格。
2、如果询价对象累计有效认购股份总数少于2767322股，全部有效认购中的最低报价将被
确定为本次询价转让价格。
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2026-05-22│其他事项
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一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年5月21日
（二）股东会召开的地点：江苏省南京经济技术开发区综辉路49号，公司会议室
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次股东会由董事会召集，董事长李辉主持，会议采用现场投票与网络投票相结合的表决
方式进行表决。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《南京晶升装备股份有
限公司章程》《股东会议事规则》及《上市公司股东会规则》等法律、法规和规范性文件的规
定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事7人，出席7人，其中董事谭昆仑先生、张小潞先生通过线上方式参加本
次会议；
2、董事会秘书吴春生先生出席了本次会议；其他高级管理人员列席了本次会议。
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2026-04-30│其他事项
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拟续聘的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计
师事务所”）
本事项尚需提交公司股东会审议
（一）机构信息
1、基本信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而
来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事
证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门
外大街22号1幢10层1001-1至1001-26，首席合伙人刘维。
2、人员信息
截至2025年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人233人，共有注册会计师1507人，其
中856人签署过证券服务业务审计报告。
3、业务规模
容诚会计师事务所经审计的2024年度收入总额为251025.80万元，其中审计业务收入23486
2.94万元，证券期货业务收入123764.58万元。容诚会计师事务所共承担518家上市公司2024年
年报审计业务，审计收费总额62047.52万元，客户主要集中在制造业、信息传输、软件和信息
技术服务业、批发和零售业、科学研究和技术服务业、建筑业、水利、环境和公共设施管理业
等多个行业。容诚会计师事务所对南京晶升装备股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客
户家数为383家。
4、投资者保护能力
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额不低于2.5亿
元，职业保险购买符合相关规定。
近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：
2023年9月21日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称“乐
视网”）证券虚假陈述责任纠纷案【(2021)京74民初111号】作出判决，判决华普天健咨询（
北京）有限公司（以下简称“华普天健咨询”）和容诚会计师事务所共同就2011年3月17日（
含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在1%范围内与被告乐视网承担连带赔偿责
任。华普天健咨询及容诚会计师事务所收到判决后已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼
程序中。
5、诚信记录
容诚会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次
、行政处罚1次、监督管理措施12次、自律监管措施13次、纪律处分4次、自律处分1次。
101名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行
政处罚4次（共2个项目）、监督管理措施20次、自律监管措施9次、纪律处分10次、自律处分1
次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：冉士龙，中国注册会计师，1999年开始从事审计工作，2019年开始在容诚会
计师事务所执业，近三年为多家公司提供年报审计等证券业务服务。项目签字注册会计师：和
天怡，中国注册会计师，2018年开始从事上市公司审计业务，2021年开始在容诚会计师事务所
执业，2025年开始为公司提供审计服务；近三年为多家公司提供年报审计等证券服务业务。
项目质量复核人：邱小娇，2010年成为中国注册会计师，2010年开始从事上市公司审计业
务，2019年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署或复核过多家上市公司审计报告。
2、上述相关人员的诚信记录情况
项目合伙人冉士龙、签字注册会计师和天怡、项目质量复核人邱小娇近三年内未曾因执业
行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》和《中国注册
会计师独立性准则第1号——财务报表审计和审阅业务对独立性的要求》的情形。
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2026-04-30│其他事项
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南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月29日召开第二届董事会第
十八次会议，审议通过了《关于2025年度计提资产减值准备的议案》，该议案无需提交股东会
审议。现将相关内容公告如下：
一、计提资产减值准备情况概述
公司根据《企业会计准则第8号——资产减值》及公司会计政策、会计估计的相关规定，
为真实、公允地反映公司截至2025年12月31日的财务状况和2025年度的经营情况，对合并范围
内的相关资产进行了全面清查，基于谨慎性原则，对存在减值迹象的资产计提了资产减值准备
。
二、计提资产减值准备事项的具体说明
（一）信用减值损失
公司以预期信用损失为基础，参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况
的预测，计算应收账款等预期信用损失。经测试，公司2025年度计提信用减值损失金额为1076
.73万元。
（二）资产减值损失
在资产负债表日存货按照成本与可变现净值孰低计量。对可变现净值低于存货成本的差额
，计提存货跌价准备并计入当期损益。合同资产以预期信用损失为基础进行减值会计处理并确
认损失准备。存在部分固定资产因公司搬迁而进行拆除，且后续无法继续投入使用，减值测试
结果表明固定资产的可收回金额减去处置费用低于其账面价值的，按其差额计入减值损失。经
测试，公司2025年度计提资产减值损失金额为462.03万元。
三、本次计提资产减值准备对公司的影响
本次计提各项减值准备合计1538.76万元（合并抵消后），将减少公司2025年度利润总额1
538.76万元。
本次计提资产减值准备事项符合《企业会计准则》的规定，是公司基于会计谨慎性原则作
出的合理判断，能真实、公允地反映公司截至2025年12月31日的财务状况及2025年度的经营成
果，不会对公司的生产经营产生重大影响。本次计提信用减值损失和资产减值损失数据已经公
司2025年度审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认。
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2026-04-30│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月21日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-04-30│其他事项
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南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度拟不进行利润分配，即不派发
现金红利，不送红股，不进行资本公积转增股本。
公司2025年年度利润分配方案已经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，尚需提交公
司2025年年度股东会审议。
公司未触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板股票上市规则
》”）第12.9.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
一、利润分配方案内容
（一）利润分配方案的具体内容
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2025年12月31日，公司2025年度实现归
属于上市公司股东的净利润-38330530.13元，母公司报表中期末未分配利润为34371462.67元
。
经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，公司2025年度拟不进行利润分配，即不派发
现金红利，不送红股，不进行资本公积转增股本。该事项尚需提交公司2025年年度股东会审议
。
（二）是否可能触及其他风险警示情形
鉴于2025年度公司实现归属于上市公司股东的净利润为负值，因此不触及《科创板股票上
市规则》第12.9.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
二、2025年度不进行利润分配的情况说明
根据《南京晶升装备股份有限公司章程》第一百五十八条的规定，公司实施现金分红的条
件之一为：“公司该年度或半年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后剩余的
税后利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营”；公司发放股
票股利的条件为“公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配
、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股
票股利分配方案”，鉴于2025年度公司实现的可分配利润为负值，不满足现金分红条件，且综
合考虑公司经营发展情况及未来资金需求，为实现公司持续、稳定、健康发展，更好地维护全
体股东的长远利益，公司2025年度拟不进行利润分配，即不派发现金分红，不送红股，不进行
资本公积转增股本。
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2026-04-30│其他事项
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南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》《上市
公司治理准则》和《南京晶升装备股份有限公司章程》《南京晶升装备股份有限公司董事、高
级管理人员薪酬管理制度》的有关规定，结合公司所处行业和地区的薪酬水平、年度经营状况
及岗位职责，制定了董事、高级管理人员2026年度薪酬方案。现将相关内容公告如下：
一、适用对象
公司2026年度在任的董事、高级管理人员。
二、适用期限
自2026年1月1日起至2026年12月31日止。
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2026-04-23│重要合同
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南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”或“晶升股份”）控股股东、实际控制人
李辉先生及其一致行动人南京海格半导体科技有限公司（以下简称“海格科技”）共同签署的
《南京晶升装备股份有限公司一致行动协议》（以下简称“《一致行动协议》”）有效期将于
2026年4月23日届满，为巩固公司控制权，稳定公司经营管理，李辉先生与海格科技于近日签
署了《南京晶升装备股份有限公司一致行动协议之补充协议》（以下简称“《一致行动协议之
补充协议》”），同意将《一致行动协议》的有效期延长至2027年4月23日。具体情况如下：
一、本次签署《一致行动协议之补充协议》的背景情况
为巩固公司控制权，稳定公司经营管理，公司控股股东、实际控制人李辉先生与海格科技
于2022年1月21日共同签署了《一致行动协议》，约定海格科技保证在公司董事会、股东会会
议中行使表决权时采取与李辉先生相同的意思表示，有效期为自该协议签署之日起至公司首次
公开发行股票并上市之日起满36个月止（即2022年1月21日至2026年4月23日）。
在《一致行动协议》有效期内，上述一致行动人在管理和决策中保持一致意见，在约定的
一致行动事项上，均充分遵守了一致行动的约定和有关承诺，各方未发生违反《一致行动协议
》的情形。
截至本公告披露日，李辉先生直接持有公司股份22249406股，占公司总股本的比例为16.0
8%，海格科技直接持有公司股份6406911股，占公司总股本的比例为4.63%，李辉先生通过南京
盛源企业管理合伙企业（有限合伙）控制公司股份6581020股，占公司总股本的比例为4.76%。
综上，李辉先生及海格科技通过《一致行动协议》合计控制公司股份35237337股，占公司总股
本的比例为25.47%。
二、本次签署《一致行动协议之补充协议》的主要内容
鉴于《一致行动协议》即将到期，经充分协商，李辉先生与海格科技于近日签署了《一致
行动协议之补充协议》，双方一致同意将《一致行动协议》的有效期延长至2027年4月23日，
并按照《一致行动协议》的约定继续在行使公司董事会、股东会相关权利事项上保持一致行动
。
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2026-04-17│其他事项
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本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为34956630股。
本次股票上市流通总数为34956630股。
本次股票上市流通日期为2026年4月24日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2023年3月13日出具的《关于同意南京晶升装备股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547号），南京晶升装备股份有限公
司（以下简称“公司”或“晶升股份”）获准首次公开发行人民币普通股（A股）34591524股
，并于2023年4月24日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本
为138366096股，其中有限售条件流通股为109780953股，无限售条件流通股为28585143股。公
司首次公开发行网下配售的1861344股已于2023年10月24日起上市流通。公司首次公开发行部
分限售股58743370股及部分战略配售限售股2761377股已于2024年4月24日起上市流通。公司首
次公开发行部分限售股5858000股已于2024年6月25日起上市流通。公司首次公开发行部分限售
股4216572股已于2024年9月23日起上市流通。公司首次公开发行部分战略配售限售股1383660
股已于2025年4月24日起上市流通。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及限售股股东数量为3名，锁
定期为自公司首次公开发行股票上市之日起36个月。对应限售股数量为34956630股，占公司股
本总数的25.26%，该部分限售股将于2026年4月24日起上市流通。
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2026-04-10│委托理财
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南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月9日召开第二届董事会第十
七次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影
响公司正常生产经营及资金安全的情况下，使用额度不超过人民币110000万元的闲置自有资金
进行现金管理，购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品，使
用期限自第二届董事会第十七次会议审议通过之日起12个月内有效，在决议有效期内可根据理
财产品或存款类产品期限在可用资金额度内滚动使用。
董事会授权总经理在上述额度范围及期限内行使投资决策、签署相关文件等事宜，具体事
项由公司财务部负责组织实施。上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会
审批。现将具体情况公告如下：
一、使用闲置自有资金进行现金管理的概况
（一）投资目的
为提高公司自有资金使用效率和收益，在确保自有资金安全的前提下，公司使用部分闲置
自有资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司股东权益。
（二）投资产品品种
公司使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的投资产品，投资风险可控。
该等现金管理产品不得用于质押，不得用于证券投资为目的的投资行为。
（三）投资额度及期限
公司计划使用最高额度不超过人民币110000万元的部分暂时闲置自有资金进行现金管理，
在上述额度内资金可以滚动使用，使用期限自第二届董事会第十七次会议审议通过之日起12个
月内有效。
（四）实施方式
董事会授权总经理在上述额度范围及期限内行使投资决策、签署相关文件等事宜，具体事
项由公司财务部负责组织实施。
（五）信息披露
公司将按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等相关法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务。
（六）关联关系说明
公司拟进行现金管理的受托方为银行或其他合法金融机构，与公司不存在关联关系。
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2026-04-10│银行授信
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南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月9日召开第二届董事会第十
七次会议，审议通过了《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》，同意公司向金融机构申
请不超过人民币60000万元的综合授信额度。现就相关事项公告如下：
一、向金融机构申请综合授信概述
为满足公司及子公司的发展，确保公司经营的资金需求，公司及合并范围内的子公司（已
设立及新设立）拟向金融机构（包括银行、经银保监会批准设立的非银行金融机构）申请合计
不超过人民币60000万元的综合授信额度。上述授信额度不等于公司的实际融资金额，具体以
公司与金融机构签订的协议为准。授信期限自第二届董事会第十七次会议审议通过之日起12个
月内有效，额度可循环滚动使用，各金融机构实际授信额度可在总额度范围内相互调剂。
上述综合授信内容包括但不限于短期流动资金贷款、中长期贷款、银行承兑汇票、商业承
兑汇票、银行保函、信用证、供应链融资、贸易融资、项目贷款等。
二、相关授权事项
公司将根据经营过程中资金实际收支情况及经营需要，在上述授信额度内开展各项融资活
动。为提高工作效率，授权公司总经理根据业务开展情况在上述授权额度范围内行使决策权与
签署融资协议及相关文件，并由公司财务部负责组织实施。
三、对公司的影响
公司此次申请授信是经营和业务发展的需要，符合公司整体利益，对公司的正常经营不构
成重大影响，不存在与《中华人民共和国公司法》相关规定及《南京晶升装备股份有限公司章
程》相违背的情况。本年度授信公平、合理，未损害公司、股东的利益。
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2026-02-27│其他事项
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（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
1、报告期的经营情况、财务状况
报告期内，公司2025年度实现营业总收入22722.34万元，较上年同期减少46.53%；归属于
母公司所有者的净利润-3509.73万元，较上年同期减少165.30%；归属于母公司所有者的扣除
非经常性损益的净利润-5742.65万元，较上年同期减少289.99%。
报告期末，公司总资产176234.82万元，较期初减少5.51%；归属于母公司的所有者权益15
1106.77万元，较期初减少4.12%；归属于母公司所有者的每股净资产10.92元，较期初减少4.1
2%。
2、经营业绩变动的主要原因
2025年度公司营业总收入、归属于母公司所有者的净利润、归属于母公司所有者的扣除非
经常性损益的净利润等主要财务指标较上年同期有较大幅度的减少，主要系由于：受碳化硅行
业调整，设备产品需求减少，同时光伏及碳化硅行业竞争加剧，产品价格下滑，导致销售毛利
和利润整体下降。同时本期公司对于风险事项基于谨慎性原则增加了减值计提金额。
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2026-02-27│其他事项
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南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月23日召开第二届董事会第
十六次会议审议通过了《关于将募集资金借款转为对全资子公司增资以实施募投项目的议案》
，同意将公司对全资子公司南京晶升半导体科技有限公司（以下简称“晶升半导体”）提供的
人民币20255.00万元的募集资金无息借款转为对晶升半导体增资以实施募集资金投资项目“半
导体晶体生长设备总装测试厂区建设项目”。本次增资完成后，晶升半导体的注册资本由5000
万元人民币变更为25255万元人民币，仍为公司的全资子公司。
具体内容详见公司于2026年1月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《
南京晶升装备股份有限公司关于将募集资金借款转为对全资子公司增资以实施募投项目的公告
》（公告编号：2026-006）。
近日，晶升半导体已完成工商变更登记手续并取得南京经济技术开发区市场监督管理局换
发的《营业执照》，变更后的工商登记信息如下：
统一社会信用代码：91320191MA7F62BM18
名称：南京晶升半导体科技有限公司
类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：25255万元整
成立日期：2022年01月18日
法定代表人：李辉
住所：南京经济技术开发区智芯路4号红枫科技园B3栋西侧
经营范围：一般项目：电子专用设备制造；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设
备销售；电子专用设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推
广；集成电路芯片及产品制造；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；货物进出口；技
术进出口；电子专用材料制造；电子专用材料销售；电子专用材料研发；新材料技术推广服务
；技术推广服务；通用设备制造（不含特种设备制造）；通用设备修理（除依法须经批准的项
目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
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2026-02-11│其他事项
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要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年2月10日
（二）股东会召开的地点：江苏省南京经济技术开发区综辉路49号，公司会议室
（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决
权数量的情况：
本次股东会由董事会召集，董事长李辉主持，会议采用现场投票与网络投票相结合的表决
方式进行表决。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《南京晶升装备股份有
限公司章程》《股东会议事规则》及《上市公司股东会规则》等法律、法规和规范性文件的规
定。
公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事7人，列席7人；
2、董事会秘书吴春生先生出席了本次会议；其他高级管理人员列席了本次会议。
（一）非累积投票议案
1、议案名称：关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易条
件的议案
审议结果：通过
表决情况：
2.00议案名称：关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的
议案
2.01议案名称：本次交易整体方案
审议结果：通过
表决情况：
2.02议案名称：发行股份及支付现金购买资产的具体方案——发行股份的种类、面值及上
市地点
2.03议案名称：发行股份及支付现金购买资产的具体方案——定价基准日、定价原则及发
行价格
审议结果：通过
表决情况：
2.04议案名称：发行股份及支付现金购买资产的具体方案——发行对象审议结果：通过
表决情况：
2.05议案名称：发行股份及支付现金购买资产的具体方案——交易金额及对价支付方式
审议结果：通过
表决情况：
2.06议案名称：发行股份及支付现金购买资产的具体方案——发行股份数量
2.07议案名称：发行股份及支付现金购买资产的具体方案——股份锁定期审议结果：通过
表决情况：
2.08议案名称：发行股份及支付现金购买资产的具体方案——过渡期损益安排审议结果：
通过
表决情况：
2.09议案名称：发行股份及支付现金购买资产的具体方案——滚存未分配利润安排
审议结果：通过
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2026-01-24│其他事项
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股东会召开日期：2026年2月10日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年2月10日14点50分
召开地点：江苏省南京经济技术开发区综辉路49号，公司会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年2月10日至2026年2月10日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-01-24│其他事项
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南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步健全和完善对利润分配事项的
决策程序和监督机制，增加利润分配决策透明度和可操作性，积极回报投资者，引导投资者树
立长期投资和理性投资理念，根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第3号
——上市公司现金分红》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》和《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》
”）等相关规定，并结合公司实际情况，制订了《南京晶升装备股份有限公司未来三年（2026
-2028年）股东分红回报规划》（以下简称“本规划”），具体内容如下：
一、股东分红回报规划制定的考虑因素
公司着眼于公司的长远和可持续发展，在制定本规划时，综合考虑公司所处行业特点、发
展阶段、自身经营模式、盈利水平、债务偿还能力、是否有重大资金支出安排、外部融资环境
、投资者回报等因素，在平衡股东的合理投资回报和公司可持续发展的基础上对公司利润分配
做出制度性安排，以保持利润分配政策的连续性和稳定性，并保证公司长久、持续、健康的经
营能力。
二、股东分红回报规划制定的基本原则
本规划的制定应符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，充分考虑和听取
股东（特别是中小股东）的意见。公司实行连续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重
视对投资者的合理的、稳定的投资回报并兼顾公司的长远和可持续发展。
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2026-01-24│其他事项
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华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）担任南京晶升装备股份有限公
司（以下简称“上市公司”）本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事
项的独立财务顾问，华泰联合证券在充分尽职调查和内核的基础上作出以下承诺：
1、华泰联合证券与本次上市公司发行股份及支付现金购买资产涉及的交易各方均无其他
利益关系，就本次交易所发表的有关意见是完全独立进行的；
2、华泰联合证券核查意见所依据的文件、材料由上市公司及交易对方、标的公司等提供
。上市公司及交易对方、标的公司均已出具承诺，对所提供信息的真实、准确、完整负责，保
证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完
整性承担法律责任。华泰联合证券不承担由此引起的任何风险和责任；
3、华泰联合证券已按照相关法律、行政法规和中国证监会的规定履行尽职调查义务，有
充分理由确信所发表的专业意见与上市公司和交易对方披露的文件内容不存在实质性差异；
4、华泰联合证券已对上市公司的交易对方披露的文件进行充分核查，确信披露文件的内
容和格式符合要求；
5、华泰联合证券有充分理由确信上市公司委托华泰联合证券出具意见的重大资产重组方
案符合法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；6、有关本次交易事项的专业意见已提交华泰联
合证券内核机构审查，内核机构同意出具此专业意见；
7、在与上市公司接触后至担任独立财务顾问期间，华泰联合证券已采取严格的保密措施
，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题；
8、华泰联合证券未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本核查意见中列示的信息和
对核查意见做任何解释或者说明；
9、华泰联合证券提请上市公司的全体股东和广大投资者认真阅读上市公司发布的与本次
发行股份及支付现金购买资产相关的公开资料。
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2026-01-24│其他事项
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一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2025年1月1日至2025年12月31日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，预计2025年年度实现归属于母公司所有者的净利润为-4100.00
万元至-2900.00万元，与上年同期（法定披露数据）相比，预计减少9474.71万元至8274.71万
元，同比减少176.28%至153.96%。
2、预计2025年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-6160.00万
元至-4150.00万元，与上年同期（法定披露数据）相比，将减少9182.58万元至7172.58万元，
同比减少303.80%至237.30%。
（三）本次业绩预告情况未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况和财务状况
（一）利润总额：5935.63万元。归属于母公司所有者的净利润：5374.71万元。归属于母
公司所有者的扣除非经常性损益的净利润：3022.58万元。
（二）每股收益：0.39元。
三、本期业绩变化的主要原因
2025年度，公司经营业绩预计出现亏损，主要受以下因素综合影响：
（一）营业收入波动：
国内6英寸碳化硅衬底产能增长较快使得行业供需短期错配，下游衬底厂商扩产节奏放缓
，导致公司碳化硅相关产品销售收入出现阶段性下降。
（二）毛利率下滑：
受碳化硅、光伏行业调整影响，设备端需求减少，市场竞争加剧，为降低公司业务波动风
险、获取战略客户订单并巩固市场份额，公司主动优化产品定价策略；同时，2025年度验收产
品结构存在暂时性变动，当期验收产品以毛利水平较低的光伏产品为主，上述因素综合导致公
司毛利率有所下降。
（三）减值准备计提增加：
公司严格遵循企业会计准则相关要求，对于风险事项基于谨慎性原则增加减值准备计提金
额，对2025年度利润产生相应影响。
为应对未来行业竞争挑战，公司将继续保持高额研发投入，不断筑高专业晶体生长技术壁
垒，巩固产品竞争优势，进一步提升市场份额；同时，大力拓展半导体领域多元化产品序列，
加速推进新产品的验证及量产落地，全面增强公司盈利能力；借力半导体资本开支回暖契机，
通过产业整合汇聚发展动能，为公司未来稳健发展提供有力支撑。
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2025-12-31│其他事项
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南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2025年4月28日、2025年5月20日
召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议及2024年年度股东大会，审议通过
了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
称“容诚会计师事务所”）为公司2025年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年。具体内
容详见公司于2025年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升装
备股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2025-021）。
近日，公司收到容诚会计师事务所出具的《关于变更签字会计师的说明函》，现将相关变
更情况公告如下：
一、本次签字注册会计师变更的基本情况
容诚会计师事务所作为公司2025年度财务报告及内部控制审计机构，原委派冉士龙、袁慧
馨、孟凡宝作为签字注册会计师，为公司提供审计服务。因容诚会计师事务所内部工作调整，
现委派和天怡接替袁慧馨、孟凡宝作为公司2025年度财务报告和内部控制审计报告的签字注册
会计师。
本次变更后，为公司提供2025年度审计服务的签字注册会计师为冉士龙、和天怡。除上述
变更外，无其他变更事项。
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2025-10-30│价格调整
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（一）调整事由
公司于2025年5月20日召开的2024年年度股东大会，审议通过了《关于2024年年度利润分
配预案的议案》，并于2025年6月13日披露了《南京晶升装备股份有限公司2024年年度权益分
派实施公告》（公告编号：2025-031），公司2024年年度权益分派方案为：以实施权益分派股
权登记日登记的总股本138366096股，扣除回购专用证券账户的股份数1306117股后的股本数13
7059979股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币2.50元（含税），不送红股，不进
行资本公积转增股本，共计派发现金红利人民币34264994.75元（含税）。因存在差异化分红
，调整后每股现金红利为0.2476元（含税）。
鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《管理办法》《激励计划》的相关规定，在本次
激励计划草案公告日至激励对象获授的限制性股票完成归属登记前，公司有资本公积转增股本
、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整
。
（二）调整方法和结果
根据《激励计划》的相关规定，公司发生派息事项的，授予价格的调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P仍须大于1。
根据以上公式，本次激励计划调整后的限制性股票授予价格（含预留部分）为：P=23.94-
0.2476≈23.69元/股（四舍五入保留两位小数）。
根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事
会审议通过后无需再次提交股东会审议。
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2025-10-30│其他事项
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根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《南京晶升装备股
份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及
《南京晶升装备股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《
考核管理办法》”）等相关规定及2023年第二次临时股东大会的授权，本次作废限制性股票的
具体情况如下：
（一）本激励计划首次授予的激励对象、预留授予的激励对象中，共有9名激励对象因离
职不具备激励对象资格。因此，前述激励对象已获授但尚未归属的限制性股票合计4.60万股不
得归属，由公司作废处理。
（二）本激励计划首次授予部分第二个归属期、预留授予部分第一个归属期的考核年度为
2024年。
根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2024年度审计报告（容诚审字[2025]
210Z0071号）：2024年度公司实现营业收入42496.63万元，相较于2022年营业收入增长率为91
.43%，未满足首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期对应的公司层面业绩考
核要求，不符合归属条件。因此，对应归属期已获授但尚未归属的限制性股票40.80万股不得
归属，由公司作废处理。
其中：首次授予部分第二个归属期30.30万股，预留授予部分第一个归属期10.50万股。
（三）在本激励计划首次授予部分第一个归属期可归属股票的资金缴纳过程中，存在4名
激励对象自愿放弃该批次可归属限制性股票，其已获授但尚未归属的该批次限制性股票2.40万
股不得归属，由公司作废处理。
综上所述，本次作废处理的限制性股票数量合计为47.80万股，其中首次授予部分34.80万
股，预留授予部分13.00万股。
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2025-10-22│其他事项
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一、募集资金理财产品专用结算账户的开立情况
为满足暂时闲置的募集资金进行现金管理的需要，南京晶升装备股份有限公司（以下简称
“公司”或“晶升股份”）在华泰证券股份有限公司南京江宁天元东路营业部开立了募集资金
理财产品专用结算账户。具体情况详见公司2025年5月13日在上海证券交易所网站（www.sse.c
om.cn）披露的《南京晶升装备股份有限公司关于开立理财专用结算账户的公告》（公告编号
：2025-026）。
二、募集资金理财产品专用结算账户的注销情况
截至本公告披露日，晶升股份在华泰证券股份有限公司南京江宁天元东路营业部（账户：
666810096330）购买的理财产品均已全部到期赎回，且不再使用该账户。根据《上市公司募集
资金监管规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相
关规定，公司已于近日办理完毕上述账户的注销手续。
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2025-09-09│其他事项
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南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月8日召开第二届董事会第十
四次会议，审议通过了《关于<南京晶升装备股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于2025年9月9
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关内容。
鉴于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项（以下简称“
本次交易”）的相关审计、评估工作尚未完成，公司董事会决定暂不召开股东会审议本次交易
相关议案。在相关审计、评估工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次交易相关事项，并
依法定程序召开股东会审议与本次交易的相关事项。
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2025-08-05│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2025年08月04日
（二）股东会召开的地点：江苏省南京经济技术开发区综辉路49号，公司会议室
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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