资本运作☆ ◇688321 微芯生物 更新日期：2025-08-02◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2019-07-31│ 20.43│ 9.45亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-05-27│ 25.00│ 3602.50万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-05-27│ 25.00│ 1801.25万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-05-30│ 25.00│ 990.00万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-05-30│ 25.00│ 415.23万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2022-07-05│ 100.00│ 4.85亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│成都安信国生微芯医│ 3000.00│ ---│ 10.00│ ---│ 328.58│ 人民币│
│药健康股权投资基金│ │ │ │ │ │ │
│合伙企业（有限合伙│ │ │ │ │ │ │
│） │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│创新药研发中心和区│ ---│ ---│ 1.83亿│ 101.86│ ---│ ---│
│域总部项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│创新药生产基地项目│ ---│ ---│ 1.02亿│ 101.91│-1820.67万│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│营销网络建设项目 │ ---│ ---│ 1.04亿│ 103.76│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还银行贷款项目 │ ---│ ---│ 9351.41万│ 100.02│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│创新药研发项目 │ ---│ 1290.92万│ 1.76亿│ 103.34│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金1 │ ---│ ---│ 1.63亿│ 101.93│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│超募资金 │ ---│ 5539.47万│ 1.16亿│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│创新药生产基地（三│ ---│ 5490.20万│ 1.67亿│ 64.35│ ---│ ---│
│期）项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│西奥罗尼联合紫杉醇│ ---│ 3251.92万│ 7717.87万│ 64.32│ ---│ ---│
│治疗卵巢癌III期临 │ │ │ │ │ │ │
│床试验项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金2 │ ---│ -3.92万│ 1.05亿│ 87.62│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-01-16 │
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│关联方 │成都微芯新域生物技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事、副总经理任其法定代表人、董事长 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-16 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │成都微芯新域生物技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事、副总经理任其法定代表人、董事长 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供专业技术服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-16 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │成都微芯新域生物技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事、副总经理任其法定代表人、董事长 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供物业管理服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-16 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │成都微芯新域生物技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事、副总经理任其法定代表人、董事长 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供房屋租赁 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2025-01-16 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │成都微芯新域生物技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事、副总经理任其法定代表人、董事长 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供专业技术服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-16 │
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│关联方 │成都微芯新域生物技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事、副总经理任其法定代表人、董事长 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供物业管理服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-16 │
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│关联方 │成都微芯新域生物技术有限公司 │
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│关联关系 │公司董事、副总经理任其法定代表人、董事长 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供房屋租赁 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-01-16 │
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│关联方 │成都微芯新域生物技术有限公司 │
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│关联关系 │公司董事、副总经理任其法定代表人、董事长 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2024-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│深圳微芯生│成都微芯药│ 1.00亿│人民币 │2024-08-14│2025-08-13│连带责任│否 │未知 │
│物科技股份│业有限公司│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳微芯生│成都微芯药│ 1.00亿│人民币 │2024-05-16│2025-05-15│连带责任│否 │未知 │
│物科技股份│业有限公司│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳微芯生│成都微芯药│ 1.00亿│人民币 │2023-06-16│2031-05-15│连带责任│否 │未知 │
│物科技股份│业有限公司│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳微芯生│成都微芯药│ 1.00亿│人民币 │2023-06-07│2024-06-04│连带责任│是 │未知 │
│物科技股份│业有限公司│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳微芯生│深圳微芯药│ 4900.00万│人民币 │2024-07-16│2034-07-15│连带责任│否 │未知 │
│物科技股份│业有限责任│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳微芯生│成都微芯药│ 3300.00万│人民币 │2023-06-16│2024-06-15│连带责任│是 │未知 │
│物科技股份│业有限公司│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳微芯生│深圳微芯药│ 1000.00万│人民币 │2024-12-12│2025-12-10│连带责任│否 │未知 │
│物科技股份│业有限责任│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-08-01│其他事项
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深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票交易价格自2025年7月11日至2
025年7月31日期间，已满足在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于“微芯
转债”当期转股价格的130%（即32.838元/股），已触发《深圳微芯生物科技股份有限公司向
不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中规定的有条件赎回条款。
公司于2025年7月31日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于不提前赎回“
微芯转债”议案》，决定本次不行使“微芯转债”的提前赎回权利，不提前赎回“微芯转债”
。
在未来三个月内（即2025年8月1日起至2025年10月31日），如果再次触发“微芯转债”有
条件赎回条款，公司亦不提出有条件赎回方案。公司以2025年11月3日（11月1日-2日为非交易
日，因此顺延）为首个交易日重新计算，若再次触发“微芯转债”的有条件赎回条款，届时公
司董事会将再次召开会议决定是否行使“微芯转债”有条件赎回的权利。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]1234号”文同意注册，公司于2022年7月5日
向不特定对象发行可转换公司债券500.00万张，每张面值为人民币100元，发行总额为人民币5
0000.00万元（人民币伍亿元整），发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年，即自2
022年7月5日至2028年7月4日。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕195号文同意，公司发行的50000.00万元可转
换公司债券已于2022年7月28日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“微芯转债”，债券
代码“118012”。
根据有关法律法规和《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司发行的“微芯转债”自2023年1
月11日起可转换为本公司股份，初始转股价格为25.36元/股，因公司发生《募集说明书》规定
的转股价格调整事项（回购股份注销，公司总股本减少），自2024年6月4日起，公司转股价格
调整为25.26元/股，具体内容详见公司2024年6月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn
）披露的《关于可转换公司债券“微芯转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告》（公告编号
：2024-055）。
（一）赎回条款
根据《募集说明书》的约定，“微芯转债”的赎回条款如下：
1、到期赎回条款
在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将以本次可转债票面面值的115.
00%（含最后一期利息）的价格向投资者赎回全部未转股的可转债。
2、有条件赎回条款
转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利
息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
（1）在转股期内，如果公司股票在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不
低于当期转股价格的130%（含130%）；
（2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3000万元时。当期应计利息的计算公
式为：IA=B×i×t/365。
其中：
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转
股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（二）赎回条款触发情况
自2025年7月11日至2025年7月31日期间，公司股票价格已满足在连续三十个交易日中至少
十五个交易日的收盘价格不低于“微芯转债”当期转股价格的130%（即32.838元/股），已触
发“微芯转债”的有条件赎回条款。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——
可转换公司债券》的有关规定，赎回条款触发当日，公司将召开董事会决定是否行使赎回权，
并在次一交易日开市前披露赎回或者不赎回的公告。
三、公司不提前赎回“微芯转债”的原因及审议程序
公司于2025年7月31日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于不提前赎回“
微芯转债”议案》，公司基于对公司可持续发展以及内在价值的信心，综合考虑公司的基本情
况、市场环境、明确投资者预期等多重因素，决定本次不行使“微芯转债”的提前赎回权利，
不提前赎回“微芯转债”，且在未来三个月内（即2025年8月1日起至2025年10月31日），如果
再次触发“微芯转债”有条件赎回条款，公司亦不提出有条件赎回方案。
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2025-07-10│其他事项
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深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）自主研发的西达本胺针对一线治疗
弥漫大B细胞淋巴瘤（DLBCL）关键性III期临床试验（DEB研究）已于近日获得最终结果的顶线
分析数据，试验组无事件生存期（EFS）显著优于对照组，达成研究主要终点。现将相关情况
公告如下：
一、药品的基本情况
西达本胺是公司独家发现的全新机制新分子实体药物，是全球首个亚型选择性组蛋白去乙
酰化酶（HDAC）抑制剂，属于表观遗传调控剂类药物。西达本胺是国家863及“重大新药创制
”专项成果。
西达本胺作用于表观遗传相关靶点组蛋白去乙酰化酶（第I类的1、2、3亚型和第IIb类的1
0亚型）。组蛋白去乙酰化酶（HDAC）是一类对染色体的结构修饰和基因表达调控发挥重要作
用的蛋白酶，西达本胺作为HDAC抑制剂，通过抑制HDAC的生物学活性产生作用，并由此产生针
对肿瘤发生的多条信号传递通路基因表达的改变（即表观遗传改变）。具体而言，西达本胺的
一般性作用机理主要包括：①直接抑制肿瘤细胞周期并诱导细胞凋亡；②诱导和激活自然杀伤
细胞(NK)和抗原特异性细胞毒T细胞(CTL)介导的肿瘤杀伤作用；③抑制肿瘤细胞的表型转化及
微环境的促耐药/促转移活性。
二、西达本胺DLBCL关键性III期临床试验（DEB研究）的相关情况
DLBCL是最常见的一类恶性淋巴瘤，中国每年新发病例约3万人，死亡约2万人。目前国内
外临床诊疗指南均推荐R-CHOP为DLBCL一线标准治疗方案，但仍有约30-50%的患者治疗无效或
短暂缓解后复发。同时，临床中较多患者存在MYC和BCL2蛋白共表达的特征，称为双表达淋巴
瘤（DEL）患者。DEL通常侵袭性强，表现为高龄发病、广泛转移、淋巴结外受累多见，对R-CH
OP治疗反应较差，临床预后明显劣于非DEL型DLBCL，存在显著的未满足临床需求。DEB研究由
上海交通大学医学院附属瑞金医院和北京大学肿瘤医院共同牵头，在全国45家临床中心开展。
该研究是一项随机、双盲、安慰剂对照、多中心确证性III期临床试验，旨在评估西达本胺联
合R-CHOP（抗CD20利妥昔单抗、环磷酰胺、阿霉素、长春新碱、强的松）对比R-CHOP在既往未
经治疗的MYC/BCL2双表达DLBCL受试者中的有效性和安全性。试验共入组了423例受试者，其中
211例随机至西达本胺组，212例至安慰剂组，分别接受西达本胺或安慰剂联合R-CHOP治疗，6
个周期（每3周为一周期）后获得完全缓解的受试者继续接受24周的口服西达本胺或安慰剂单
药维持治疗。
2024年4月，基于DEB研究期中分析综合数据结果，西达本胺联合R-CHOP用于MYC和BCL2表
达阳性的既往未经治疗的DLBCL适应症获得国家药品监督管理局附条件批准。2024年底，西达
本胺DLBCL适应症首次纳入国家医保目录，成为医保内一线DLBCL领域唯一口服创新药。
近日，该试验已于研究方案规定的最后一例在组受试者随访到36个月时完成，并进行顶线
分析。结果显示试验组无事件生存期（EFS）显著优于对照组，达成研究主要终点。
西达本胺联合R-CHOP（CR-CHOP）是全球首个在III期临床中完全缓解（CR）率显著优于R-
CHOP的一线DLBCL治疗方案。此次顶线分析中，试验组无事件生存期（EFS）较对照组展现具统
计学显著意义的差异，进一步验证了西达本胺联合方案可为初治MYC和BCL2双表达DLBCL患者带
来显著且可持续的疗效，且安全性良好。公司正在准备该适应症常规批准的申报。同时，该研
究最终结果的全面分析也将于后续学术会议或期刊中呈现。
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2025-07-02│其他事项
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深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司微芯生物科技（美国
）有限公司于6月30日收到美国食品药品监督管理局（以下简称“FDA”）的书面回复，公司自
主研发的CS231295关于晚期实体瘤的临床试验申请获得FDA受理。
本次申请为新药临床试验申请，自提交日起若30日内未收到FDA的通知，或30日内收到FDA
同意开展临床试验的通知，公司即可按照提交的方案开展临床试验。临床试验能否最终开展存
在不确定性，敬请广大投资者注意防范投资风险，谨慎决策。现将相关情况公告如下：
一、药品基本情况
1、产品名称：CS231295片
受理号：IND176942
受理日期：2025年6月30日
适应症：晚期实体瘤
申请事项：新药临床试验申请
申请人：微芯生物科技（美国）有限公司
2、药品的其他情况
CS231295作为透脑AuroraB选择性抑制剂，一方面通过精准抑制肿瘤特异性过表达的Auror
aB激酶，诱导合成致死效应，直击RB1缺失等难治性肿瘤的基因脆弱性；另一方面，凭借良好
的血脑屏障穿透能力，对脑部原发或脑转移性肿瘤存在明显的治疗优势。同时，该分子还兼具
改善肿瘤微环境的广谱抗肿瘤活性，有望为存在类似遗传缺陷的不同类型肿瘤，以及肿瘤脑转
移这一全球难题提供全新解题思路。
目前，全球尚无同类设计的药物进入临床试验阶段。
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2025-06-27│其他事项
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根据《上市公司证券注册发行管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关
规定，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托信用评级机构中证鹏元资信
评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）对公司于2022年7月向不特定对象发行的可转换
公司债券（以下简称“微芯转债”）进行了跟踪信用评级。公司前次发行主体信用评级结果为
“A+”，“微芯转债”前次债券信用评级结果为“A+”，评级展望为“稳定”,评级机构为中
证鹏元，评级时间为2024年6月18日。
评级机构中证鹏元在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于2025年
6月25日出具了《深圳微芯生物科技股份有限公司相关债券2025年跟踪评级报告》（中鹏信评
【2025】跟踪第【470】号01），评级结果如下：中证鹏元维持公司主体信用评级结果为A+，
评级展望为稳定，维持“微芯转债”信用等级为A+。本次跟踪评级报告已于同日披露在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）。
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2025-04-26│其他事项
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深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“微芯生物”或“公司”）于2025年4月24日
召开的第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了《关于2021年股票增值
权激励计划第三个行权期不符合行权条件暨作废该部分股票增值权的议案》。
根据《2021年股票增值权激励计划（草案）》的规定，授予第三个行权期为自授予之日起
36个月后的首个交易日起至授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止。授予日为2021年4
月29日，截止2024年4月29日，授予的激励对象已进入第三个行权期，第三个行权期限为2024
年4月29日至2025年4月28日。
根据公司2020年年度股东大会的授权，按照公司《2021年股票增值权激励计划（草案）》
和《2021年股票增值权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司董事会认为2021年股票
增值权激励计划第三个行权期的行权条件未成就，因此拟对该行权期的股票增值权进行作废。
鉴于公司未满足营业收入增长率的业绩考核目标，因此所有激励对象对应考核当年计划行
权的股票增值权全部取消行权，激励对象（1人）已获授但尚未行权的股票增值权不得行权并
由公司作废，前述作废的股票增值权数量为1.25
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