资本运作☆ ◇688319 欧林生物 更新日期：2025-08-02◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2021-05-27│ 9.88│ 3.59亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-09-14│ 16.78│ 242.14万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-05-31│ 10.63│ 796.19万│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│成都国生疫苗产业股│ 250.00│ ---│ 16.67│ ---│ 0.00│ 人民币│
│权投资基金合伙企业│ │ │ │ │ │ │
│（有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│疫苗临床研究项目 │ 6.43亿│ 8834.18万│ 2.58亿│ 75.52│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│重组金黄色葡萄球菌│ 1.20亿│ ---│ 1760.04万│ 100.00│ ---│ ---│
│疫苗、AC-Hib联合疫│ │ │ │ │ │ │
│苗及肺炎疫苗产业化│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
泰昌集团有限公司 1941.00万 4.78 74.96 2025-05-31
─────────────────────────────────────────────────
合计 1941.00万 4.78
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-05-31 │质押股数(万股) │281.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │10.85 │质押占总股本(%) │0.69 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │泰昌集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │杭州银行温州科技支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-05-29 │质押截止日 │2035-05-21 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于2025年5月30日收到股东泰昌集团《关于股份质押的通知函》，获悉其所持有本 │
│ │公司的部分股份办理了质押登记及解除质押手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-05-29 │质押股数(万股) │600.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │23.17 │质押占总股本(%) │1.48 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │泰昌集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │杭州银行股份有限公司温州科技支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-05-27 │质押截止日 │2027-05-14 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于2024年5月28日收到股东泰昌集团《关于股份质押的通知函》，获悉其所持有本 │
│ │公司的部分股份被质押 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2025-07-31│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
为持续提升公司创新能力和技术水平，并基于长期发展战略与战略布局的考量，结合核心
技术人员岗位职责变化及其对未来研发项目与业务发展的潜在贡献，公司对核心技术人员构成
进行优化调整。
截至本公告披露日，公司的技术研发工作有序推进。本次核心技术人员的调整不会对公司
的技术研发、生产经营等方面产生任何不利影响。成都欧林生物科技股份有限公司于2025年7
月30日召开第七届董事会第一次会议，审议通过了《关于调整公司核心技术人员的议案》。现
将相关情况公告如下：
（一）调整核心技术人员的情况
根据公司长期发展战略规划，综合考虑公司战略布局以及相关人员工作侧重和岗位变化等
因素，公司原核心技术人员李洪光先生、陈道远先生、吴强先生因岗位调整，基于新任岗位的
工作职责，不再被认定为核心技术人员，仍继续在公司任职。
1、原核心技术人员的具体情况
1.1李洪光先生，1958年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2010年至今，就职于公司
，历任公司研发总监、质量总监，现任公司质量总监。截至本公告披露日，李洪光先生直接持
有公司股份731440股，其将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定。
1.2陈道远先生，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，医药管理工
程师。2013年至今就职于公司，曾任公司生产总监，现任公司技术总监。
截至本公告披露日，陈道远先生直接持有公司股份317081股，其将继续遵守《上海证券交
易所科创板股票上市规则》等有关规定。
1.3吴强先生，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生毕业于兰州大学生命
科学学院生物化学及分子生物学专业，获硕士学位。2011年至今，就职于公司，历任生产部项
目主管、生产部经理助理，现任公司研发部经理。截至本公告披露日，吴强先生直接持有公司
股份120000股，其将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定。
2、知识产权情况
公司享有上述人员在公司任职期间形成的知识产权所有权。公司与上述人员不存在涉及职
务发明专利权属纠纷或潜在纠纷，也不存在影响公司知识产权权属完整性的情况。
3、保密及竞业限制情况
公司与上述人员分别签署了保密及竞业限制协议，对公司核心技术和知识产权保护、竞业
禁止等事项作了明确规定，双方明确约定了保密内容和违约责任。截至本公告披露日，公司未
发现上述人员有违反上述相关协议的情形。
（二）新增核心技术人员情况
公司结合未来发展规划，综合考虑相关人员对公司核心项目研发的参与情况以及对业务发
展贡献等实际情况，决定新增认定樊钒女士、李建霖先生、许定花女士为公司核心技术人员。
简历如下：
1、樊钒女士，女，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中欧商学院EMBA，西南
政法大学博士，高级工程师，已获中国发明专利13项。先后获得“天府青城计划”创业领军人
才、四川企业技术创新突出贡献人物、中国生产力促进（发展成就奖）等多项荣誉。现任中国
疫苗行业协会供应链分会常务委员、中国疫苗行业协会糖疫苗专业委员会委员、九三学社四川
省直工委科技企业家联合会副会长。2016年6月至2022年5月任公司董事，2022年5月至今任公
司第六届董事会副董事长，负责公司整体研发战略制定及研发项目推动。
2、李建霖先生，男，1987年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科毕业于中北大学
应用化学专业，获学士学位。其专注于疫苗的放大工艺研究及商业化生产方向，具有完善的知
识储备和系统的生产管理、质量管理经验，已获中国发明专利6项，参与省级及以上重大项目3
项。2012年至今就职于公司，先后担任质量保证部经理、注册部经理、破伤风车间经理、多糖
车间经理、质量检定部经理、质量总监助理、工程项目负责人，现任公司生产总监，主持并参
与重组金黄色葡萄球菌疫苗以及流感病毒裂解疫苗的工艺放大研究。
3、许定花女士，女，1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，高级工程师。
专注于诊断试剂、人用疫苗等生物制品的研制，有完善的知识储备和专业经验，主导7项重点
研发项目（含国家级3项），成功开发诊断试剂8种、疫苗6种。曾任华派集团下属药企研发总
监、副总经理等关键管理岗位。现任欧林生物研究院院长助理，负责流感系列疫苗及黄热病毒
疫苗研发。
三、公司采取的措施
截至本公告披露日，公司研发团队结构完善、梯队健全，各项研发项目均按计划持续推进
。公司始终将研发置于战略高度，持续加大投入，不断完善研发体系和团队建设，以驱动技术
创新能力的持续提升。本次核心技术人员调整，将更有效保障研发项目的有序高效推进，支撑
核心产品的技术升级迭代，持续巩固公司核心竞争力。
──────┬──────────────────────────────────
2025-07-31│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
鉴于成都欧林生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会任期届满，根据
《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件
以及《成都欧林生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，公司开
展董事会换届选举工作。
公司于2025年7月30日召开了公司2025年第一次职工代表大会，经与会职工代表审议，同
意选举程天骏先生（简历详见附件）为公司第七届董事会职工代表董事。程天骏先生符合相关
法律法规、规范性文件及《公司章程》有关董事任职的资格和条件，将与公司2025年第一次临
时股东大会选举产生的非职工代表董事共同组成公司第七届董事会，其任期三年，自公司职工
代表大会选举通过之日起至第七届董事会任期届满之日止。
一、程天骏先生
程天骏，男，1990年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生毕业于英国拉夫堡大学
，获得硕士学位，于2013年入职成都欧林生物科技股份有限公司，曾任职于公司财务部、审计
部，2016年任职于公司证券投资部，现任公司证券投资部经理、证券事务代表。2022年5月起
至今，任公司职工代表监事。
截至本公告披露日，程天骏未持有公司股票，与公司其他持有5%以上股份的股东及其他董
事、高级管理人员之间不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、高级
管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证
券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有
关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、
法规和规定要求的任职条件。
──────┬──────────────────────────────────
2025-05-31│股权质押
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示:
成都欧林生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东泰昌集团有限公司（以下简称
“泰昌集团”）持有公司股份25893040股，占公司总股本的6.38%。
泰昌集团本次质押股份2810000股，占其持股总数的10.85%，占公司总股本的0.69%。本次
质押完成后，泰昌集团累计质押公司股份19410000股，占其持股总数的74.96%，占公司总股本
的4.78%。
公司于2025年5月30日收到股东泰昌集团《关于股份质押的通知函》，获悉其所持有本公
司的部分股份办理了质押登记及解除质押手续。
──────┬──────────────────────────────────
2025-05-27│股权质押
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示:
成都欧林生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东泰昌集团有限公司（以下简称
“泰昌集团”）持有公司股份25893040股，占公司总股本的6.38%。
泰昌集团本次解除质押股份数量为6000000股。本次部分股份解除质押完成后，泰昌集团
累计质押公司股份16600000股，占其持股总数的64.11%，占公司总股本的4.09%。
公司于2025年5月26日收到股东泰昌集团《关于部分股份解除质押的通知函》，获悉其所
持有本公司的部分股份办理了解除质押手续。
──────┬──────────────────────────────────
2025-03-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
成都欧林生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月27日召开第六届董事
会第十九次会议及第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于提请公司股东大会延长授权
董事会以简易程序向特定对象发行股票并办理相关事宜的议案》，本议案尚需提交公司股东大
会审议通过。现将相关情况公告如下：
公司于2024年5月17日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于提请公司股东大会授
权董事会以简易程序向特定对象发行股票并办理相关事宜的议案》，同意授权公司董事会决定
以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票
，授权期限自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日止
。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《成都欧林生物科技股
份有限公司关于提请公司股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票并办理相关事宜
的公告》（公告编号：2024-017）。
鉴于目前公司2024年度以简易程序向特定对象发行股票正在进行中，为确保本次发行事宜
的顺利推进，提请公司股东大会延长授权董事会以简易程序向特定对象发行股票，授权期限延
长至2025年年度股东大会召开之日止，授权的其他内容不变。
在上述授权期限内，公司董事会可以继续实施2024年度以简易程序向特定对象发行股票事
项，也可以在前次以简易程序向特定对象发行股票事项完成或终止后，决定再次实施以简易程
序向特定对象发行股票的事项。
──────┬──────────────────────────────────
2025-03-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
拟续聘的会计师事务所：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中勤万信
”）。
本事项尚需提交公司股东大会审议。
（一）机构信息
1.基本信息
名称：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）
机构性质：特殊普通合伙企业
执行事务合伙人：胡柏和
注册地址：北京市西城区西直门外大街112号十层1001
历史沿革：中勤万信系2013年12月根据财政部《关于推动大中型会计师事务所采用特殊普
通合伙组织形式的暂行规定》由原中勤万信会计师事务所有限公司转制而成的特殊普通合伙企
业，2013年12月11日经北京市财政局批准同意（京财会许可[2013]0083号），2013年12月13日
取得北京市工商行政管理局西城分局核发的《合伙企业营业执照》。
业务资质：证券期货相关业务审计资格
是否从事过证券服务业务：是
职业风险基金计提(2023年12月31日)：5,113.39万元职业风险基金使用：0元
职业保险累计赔偿限额：8,000万元
是否加入相关国际会计网络：DFK国际会计组织的成员所
2.人员信息
上年度末合伙人数量（2024年12月31日）：76人上年度末注册会计师人数（2024年12月31
日）：393人是否有注册会计师从事过证券服务业务：是上年度末签署过证券服务业务审计报
告的注册会计师人数（2024年12月31日）：136人
3.业务信息
最近一年收入总额（经审计）（2023年度）：46,490万元最近一年审计业务收入（经审计
）（2023年度）：38,551.30万元最近一年证券业务收入（经审计）（2023年度）：11,416.62
万元上年度上市公司审计客户家数（2024年度）：31家是否有涉及上市公司所在行业审计业务
经验：是上年度上市公司审计客户前五大主要行业（2024年度）：
上年度上市公司审计收费（2023年度）：3,232.5万元上年度本公司同行业上市公司审计
客户家数：4家
4.投资者保护能力
职业风险基金上年度年末数(2023年12月31日)：5,113.39万元职业保险累计赔偿限额：8,
000万元
职业风险基金计提或职业保险购买是否符合相关规定：是近三年（最近三个完整自然年度
及当年，下同）在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况，如诉讼主体、目前进展等：
无。
5.独立性和诚信记录
中勤万信及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形
。
2022年收到证券监管部门采取行政监管措施一份，2名从业人员受到行政监管措施1次。
2023年收到证券监管部门采取行政监管措施一份，2名从业人员受到行政监管措施1次。
──────┬──────────────────────────────────
2025-03-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
成都欧林生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“母公司”或“上市公司”）2024
年年度利润分配方案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本。
公司2024年年度利润分配方案经公司第六届董事会第十九次会议、第六届监事会第十一次
会议审议通过，尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
鉴于公司目前处于快速发展期，需投入大量资金推进新产品的研发和新项目的建设。为保
障公司的可持续发展和资金需求，更好维护公司发展及股东长期利益，本年度公司拟不进行利
润分配。
公司本次利润分配方案不触及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）
》第12.9.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
（一）利润分配方案的具体内容
经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2024年度实现归属于上市公司股东
的净利润为2075.76万元，母公司实现净利润5582.36万元；截至2024年12月31日，母公司的未
分配利润为11236.84万元，合并报表未分配利润为-9589.40万元。
鉴于公司目前处于快速发展期，需投入大量资金推进新产品的研发和新项目的建设。为保
障公司的可持续发展和资金需求，更好维护公司发展及股东长期利益，公司2024年度拟不派发
现金红利、不送红股、不以资本公积转增股本和其他形式的分配，剩余未分配利润结转至下一
年度。
本次利润分配方案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2025-03-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、计提资产减值准备的情况概述
根据《企业会计准则》和公司会计政策、会计估计的相关规定，为真实、公允地反映公司
截至2024年12月31日的财务状况及2024年度的经营成果，基于谨慎性原则，公司对合并报表范
围内截至2024年12月31日的各类资产进行减值测试，对可能发生资产减值损失的有关资产计提
了减值准备。
本次计提资产减值准备均计入公司2024年度报告期，计提各项资产减值准备合计743.94万
元。
──────┬──────────────────────────────────
2025-03-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年4月21日出具的《关
于同意成都欧林生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】13
97号），成都欧林生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（
A股）40530000.00股，并于2021年6月8日在上海证券交易所科创板上市。
公司聘请了英大证券有限责任公司（以下简称“英大证券”）担任公司首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构，英大证券对公司的持续督导期原定至2024年12月31日止。因前述
期限届满后公司募集资金尚未使用完毕，英大证券就相关事项继续履行持续督导义务。
公司分别于2024年10月29日、2024年11月15日召开第六届董事会第十七次会议、第六届监
事会第十次会议和2024年第二次临时股东大会，审议通过了关于公司以简易程序向特定对象发
行股票事项的相关议案。根据公司股东大会授权和本次以简易程序向特定对象发行股票的需要
，公司近日与广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）签订保荐协议，聘任其担任公
司本次以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构。
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司因再次申请发行证
券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机构完成原保荐
机构尚未完成的持续督导工作。因此，自公司与广发证券签订保荐协议之日起，英大证券尚未
完成的持续督导工作将由广发证券承接。
英大证券不再履行相应的持续督导职责。
广发证券已委派保荐代表人郭成立先生、刘临宣先生（简历附后）共同负责公司的保荐及
持续督导工作。
公司对英大证券及其项目团队在公司首次公开发行股票及持续督导期间所做的工作表示衷
心的感谢！
附件：
保荐代表人简历：
郭成立：广发证券投行业务管理委员会资深经理，硕士研究生，保荐代表人，中国注册会
计师（非执业会员）、法律职业资格。2016年加入国信证券。2018年加入广发证券，先后参与
郎酒股份IPO、阿宽食品IPO及新三板挂牌、成电光信IPO等项目，具有丰富的投资银行业务工
作经验。自执业以来，执业记录良好，未受到监管部门的处罚。
刘临宣：广发证券投行业务管理委员会资深经理，硕士研究生，保荐代表人，中国注册会
计师（非执业会员）、法律职业资格。2015年加入国都证券，2022年加入广发证券。先后参与
大宏立IPO、千味央厨IPO、达威股份IPO、新特能源IPO及柳药集团再融资等项目。自执业以来
，执业记录良好，未受到监管部门的处罚。
──────┬──────────────────────────────────
2025-02-22│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
近日，成都欧林生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的三价流感病毒裂解疫苗（
MDCK细胞）以及四价流感病毒裂解疫苗（MDCK细胞）正式启动Ⅰ期临床试验，并完成首例受试
者入组，现将相关情况公告如下：
一、疫苗简介
流行性感冒（也称流感）是由流感病毒引起的急性呼吸道感染，经呼吸道飞沫和接触传播
，人群普遍易感。流感对全球公共卫生造成重大负担，接种疫苗是减轻这一负担的最有效方法
。
公司的三价流感病毒裂解疫苗（MDCK细胞）以及四价流感病毒裂解疫苗（MDCK细胞）适用
于6月龄及以上人群，接种流感疫苗后，可刺激机体产生抗流感病毒的免疫力，用于预防疫苗
相关型别的流感病毒引起的流行性感冒。公司的流感疫苗为细胞基质流感疫苗，通过在生物反
应器中大规模培养，可以实现生产产量更高、产品质量更稳定、生产成本更低的效果。国外已
有CSL等厂家细胞基质流感疫苗上市，目前国内暂没有细胞基质流感疫苗上市。
二、临床试验相关情况
公司开展的Ⅰ期临床试验采取随机、盲态、阳性对照试验设计，拟评价三价流感病毒裂解
疫苗（MDCK细胞）以及四价流感病毒裂解疫苗（MDCK细胞）的安全性及初步免疫原性。
三、对公司的影响
公司在细菌类疫苗领域深耕多年，获得了高效的产业转化成果。流感系列疫苗为公司在病
毒类疫苗的首个产品管线，通过流感系列疫苗研发，公司成功搭建了病毒疫苗研发团队和技术
平台。本次三价、四价流感病毒裂解疫苗（MDCK细胞）同时启动Ⅰ期临床试验，是公司在病毒
类疫苗领域取得的重要进展，有利于进一步延伸公司研发管线，丰富公司产品布局，为公司高
质量、可持续发展奠定坚实基础。
──────┬──────────────────────────────────
2024-10-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
（一）发行股票的种类和面值
本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
（二）发行方式及发行时间
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，在中国证监会作出予以注册决定后
10个工作日内完成发行缴款。
（三）发行对象及认购方式
本次发行对象为符合中国证监会、上交所规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托
公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者，以及
符合中国证监会、上交所规定的其他法人、自然人或其他合法投资组织，发行对象不超过35名
（含35名）。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构
投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能
以自有资金认购。
最终发行对象将根据将由公司董事会根据股东大会的授权，与保荐机构（主承销商）按照
相关法律、法规和规范性文件的规定及发行竞价情况，遵照价格优先等原则协商确定。
本次发行的所有发行对象均以人民币现金方式并以同一价格认购公司本次发行的股票。
（四）定价基准日、发行价格及定价原则
本次向特定对象发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易
日公司股票交易均价的80%。
|