资本运作☆ ◇688269 凯立新材 更新日期：2025-06-21◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2021-05-28│ 18.94│ 4.01亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2023-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│凯立铂翠（铜川）金│ 3500.00│ ---│ 35.00│ ---│ ---│ 人民币│
│属材料有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│先进催化材料与技术│ 3.20亿│ 1.05亿│ 2.02亿│ 102.71│ ---│ ---│
│创新中心及产业化建│ │ │ │ │ │ │
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│稀贵金属催化材料生│ 2.50亿│ 6119.87万│ 1.54亿│ 100.80│ -21.07万│ ---│
│产再利用产业化项目│ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 8000.00万│ ---│ 5477.86万│ 108.21│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西北有色金属研究院及其控制的其他公司 │
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│关联关系 │公司控股股东及其控制的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出售产品、商品、提供劳务│
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西部金属材料股份有限公司及其控制的其他公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东的控股子公司及其控制的其他公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出售产品、商品、提供劳务│
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西安泰金新能科技股份有限公司及其控制的其他公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东的控股子公司及其控制的其他公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出售产品、商品、提供劳务│
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西北有色金属研究院及其控制的其他公司 │
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│关联关系 │公司控股股东及其控制的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西部超导材料科技股份有限公司及其控制的其他公司 │
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│关联关系 │公司控股股东实际控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料和动力 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西部金属材料股份有限公司及其控制的其他公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东实际控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料和动力 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西安莱特信息工程有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东实际控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料和动力 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西安优耐特容器制造有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东实际控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料和动力 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西北有色金属研究院及其控制的其他公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东及其控制的其他公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料和动力 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西北有色金属研究院及其控制的其他公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东及其控制的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出售产品、商品、提供劳务│
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西部金属材料股份有限公司及其控制的其他公司 │
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│关联关系 │公司控股股东的控股子公司及其控制的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出售产品、商品、提供劳务│
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │西安泰金新能科技股份有限公司及其控制的其他公司 │
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│关联关系 │公司控股股东的控股子公司及其控制的其他公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出售产品、商品、提供劳务│
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │西北有色金属研究院及其控制的其他公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东及其控制的其他公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │西北有色金属研究院及其控制的其他公司 │
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│关联关系 │公司控股股东及其控制的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料和动力 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2024-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│西安凯立新│铜川凯立 │ 8000.00万│人民币 │2024-09-30│2029-09-30│连带责任│否 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│西安凯立新│铜川凯立 │ 5000.00万│人民币 │2024-02-05│2025-02-04│连带责任│否 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
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2025-06-17│其他事项
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一、高级管理人员提前离任的基本情况
西安凯立新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到财务总监、董事会秘书王
世红女士的书面辞职报告。王世红女士因工作原因，申请辞去公司财务总监、董事会秘书职务
；辞职后，王世红女士将担任公司纪委书记。截至本公告披露日，王世红女士持有公司股份89
0888股，占公司总股本比例为0.68%。
王世红女士将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规的规定及其
在公司首次公开发行股票时所作的相关承诺。王世红女士在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公
司董事会对其在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢！
1981年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，正高级工程师，公司核心技术人
员。2007年7月进入公司工作，历任技术员、研究组组长、产品研发负责人、技术中心副主任
、技术中心主任、总经理助理、铜川凯立总经理；2018年9月至2025年6月任公司职工代表监事
。
截至2025年6月16日，曾利辉先生持有公司股份789220股，与持有公司5%以上股份的股东
及其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系，其任职资格符合担任上市公司高级管理人员
的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司
高级管理人员的情形，不存在被中国证券监督管理委员会采取证券市场禁入措施期限未满的情
形，未曾受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，也不存在被列为失信被执行
人的情形。
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2025-06-17│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2025年6月16日
（二）股东会召开的地点：西安经济技术开发区高铁新城尚林路4288号凯立新材综合办公
楼
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2025-05-30│其他事项
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股东会召开日期：2025年6月16日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2025年第二次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2025年6月16日15点30分
召开地点：西安经济技术开发区高铁新城尚林路4288号凯立新材综合办公楼
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2025年6月16日
至2025年6月16日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股
东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
不涉及
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2025-04-21│其他事项
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重要内容提示：
交易目的：为降低公司原材料市场价格波动、汇率波动给公司带来的经营风险，有效控制
原材料价格、汇率波动带来的风险敞口，提升公司抵御波动风险的能力，增强财务稳健性，西
安凯立新材料股份有限公司（以下简称“公司”）及合并报表范围内子公司（以下统称“子公
司”）拟开展原材料和外汇套期保值业务。
交易品种及金额：1、原材料套期保值业务：与生产经营相关的原材料，包括但不限于钯
、铂、钌、铑、金等，保证金和权利金上限不超过人民币1000万元，任一交易日持有的最高合
约价值不超过人民币2000万元；2、外汇套期保值业务：美元或其他货币的远期结售汇、外汇
掉期、外汇期权、利率互换（利率掉期）、利率期权、货币掉期等衍生产品业务或上述各产品
组合业务，保证金和权利金上限不超过人民币1000万元人民币或其他等值外币，任一交易日持
有的最高合约价值不超过人民币8000万元或其他等值货币。
授权期限：第四届董事会第五次会议审议通过之日起不超过12个月。
已履行的审议程序：公司于2025年4月17日召开了第四届董事会第五次会议、第四届监事
会第三次会议，审议通过了《关于公司2025年度开展套期保值业务的议案》，本议案无需提交
公司股东大会审议。特别风险提示：公司及子公司开展套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和
有效原则，主要目的为规避原材料价格、汇率的大幅波动对公司带来的影响，不进行投机性、
套利性的交易，但期货及衍生品套期保值业务操作仍存在一定风险，公司将积极采取相应措施
控制风险。
一、套期保值业务概述
（一）交易目的
公司及子公司拟结合自身实际情况开展商品及外汇套期保值业务，充分利用期货及衍生品
的杠杆特征实现套期保值功能，降低公司原材料、汇率价格波动给公司带来的经营风险，有效
控制原材料、汇率波动的风险敞口，提升公司抵御波动风险能力，增强财务稳健性。相关交易
以保证原材料供应、公司正常生产经营为前提，以规避生产经营中的原材料、汇率价格风险为
目的，不进行以投机或套利为目的的交易。
（二）交易品种及交易金额
1、原材料套期保值业务：与生产经营相关的原材料，包括但不限于钯、铂、钌、铑、金
等，保证金和权利金上限不超过人民币1000万元，任一交易日持有的最高合约价值不超过人民
币2000万元；
2、外汇套期保值业务：美元或其他货币的远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换
（利率掉期）、利率期权、货币掉期等衍生产品业务或上述各产品组合业务，保证金和权利金
上限不超过人民币1000万元或其他等值外币，任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币80
00万元或其他等值货币。
（三）交易工具
原材料套期保值交易工具包括但不限于期货、期权、远期等衍生品合约；外汇套期保值业
务交易工具包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换（利率掉期）、利率期
权、货币掉期或上述组合。
（四）交易场所
包括不限于经监管机构批准具有相应大宗商品套期保值业务、外汇套期保值业务经营资格
的期货交易所、商业银行等金融机构。
（五）交易期限
第四届董事会第五次会议审议通过之日起不超过12个月，上述额度在授权期限内可以循环
使用。
（六）交易金额及资金来源
公司拟使用自有资金开展套期保值业务。
二、审议程序
公司于2025年4月17日召开了第四届董事会第五次会议、第四届监事会第三次会议，审议
通过了《关于公司2025年度开展套期保值业务的议案》，同意公司使用自有资金开展套期保值
业务。期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，上述额度在授权期限内可以循环使用
，授权董事长或相关授权人士在上述额度范围内负责具体签订(或逐笔签订)套期保值业务相关
协议及文件。董事会审议本议案前已经独立董事专门会议、审计委员会审议通过，本事项无需
提交公司股东大会审议。
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2025-04-21│其他事项
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一、本次授权事项概述
西安凯立新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月17日召开了第四届董事
会第五次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》《关于提请股东大会授权董事会以
简易程序向特定对象发行股票的议案》，上述议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议通过
。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《上海证
券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实
施细则》等相关规定及公司战略发展需求，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对
象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，并在符合本议案以
及《注册管理办法》等法律、法规以及规范性文件的范围内全权办理与发行有关的全部事宜，
授权期限为自公司2024年年度股东大会通过之日起至公司2025年年度股东大会召开之日止。
二、授权事宜具体内容
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《注册管理办法》
等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以
简易程序向特定对象发行股票条件。
（二）发行股票的种类、面值
本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。
（三）发行方式及发行时间
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