资本运作☆ ◇688238 和元生物 更新日期：2025-08-02◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2022-03-11│ 13.23│ 11.97亿│
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│股权激励和授予 │ 2023-04-02│ 2.31│ 1452.39万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-04-02│ 2.31│ 370.43万│
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【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│上海金浦慕和私募投│ ---│ ---│ 27.41│ ---│ -56.54│ 人民币│
│资基金合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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│上海弘盛厚德私募股│ ---│ ---│ 11.49│ ---│ ---│ 人民币│
│权投资基金合伙企业│ │ │ │ │ │ │
│（有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│厦门济世乐美股权投│ ---│ ---│ 3.91│ ---│ ---│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│和元智造精准医疗产│ 10.00亿│ 1.41亿│ 9.75亿│ 97.51│ -1.73亿│ ---│
│业基地建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 2.00亿│ 5885.93万│ 1.82亿│ 92.05│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │厦门模基生物科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事曾担任董事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购产品 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │和元和生（上海）生物科技有限公司 │
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│关联关系 │公司全资子公司持股20%的参股企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │提供服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │上海天泽云泰生物医药有限公司及全资子公司天泽云泰（深圳）生物医药有限公司 │
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│关联关系 │公司原董事担任董事的企业及全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │提供服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │潘讴东、严敏 │
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│关联关系 │公司实际控制人、公司实际控制人的配偶 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联方担保 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │厦门模基生物科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事曾担任董事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购产品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │和元和生（上海）生物科技有限公司 │
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│关联关系 │公司全资子公司持股20%的参股企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │提供服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │上海天泽云泰生物医药有限公司及全资子公司天泽云泰（深圳）生物医药有限公司 │
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│关联关系 │公司原董事担任董事的企业及全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │提供服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-18 │
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│关联方 │潘讴东、严敏 │
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│关联关系 │公司实际控制人、公司实际控制人的配偶 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联方担保 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2024-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│和元生物技│和元智造 │ 1.11亿│人民币 │2023-02-16│2036-02-15│连带责任│否 │未知 │
│术（上海）│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-07-24│其他事项
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重要内容提示：
限制性股票首次授予日：2025年7月22日
限制性股票首次授予数量：2996400股，约占公司目前股本总额649036700股的0.46%
股权激励方式：第二类限制性股票
《和元生物技术（上海）股份有限公司2025年限制性股票激励计划》（以下简称“本次激
励计划”或“《激励计划》”）规定的首次授予条件已经成就，根据和元生物技术（上海）股
份有限公司（以下简称“公司”）2025年第三次临时股东会授权，公司于2025年7月22日召开
第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予
限制性股票的议案》，确定以2025年7月22日为首次授予日，授予价格3.09元/股，向61名激励
对象授予2996400股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2025年6月27日，公司第四届董事会第一次会议审议通过了《关于公司<2025年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》《关于公司2025年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单的议案》《
关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。董事会薪酬与考核委员会对公司
2025年限制性股票激励计划（草案）进行了核实，并出具了相关核查意见。2025年6月28日，
公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《和元生物技术（上海）股份有限公司
2025年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2025-049）、《和元生物技术（
上海）股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》《和元生物技术（上海）股份有限
公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《和元生物技术（上海）股份有限公司20
25年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单》。
2、2025年7月1日至2025年7月10日，公司对本次激励计划首次授予激励对象名单在公司内
部进行了公示。截至公示期满，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何员工对本次激励计划
拟授予的激励对象名单提出的异议。2025年7月11日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.c
om.cn）披露了《和元生物技术（上海）股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公司2025
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2025
-052）。
3、2025年7月16日，公司召开2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于公司<2025年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同时
，通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询，公司对内幕信息知情人及激励对象
在本次激励计划公告前6个月内（即2024年12月28日至2025年6月27日）买卖公司股票的情况进
行了自查，未发现本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象利用本次激励计划有关内幕信息
进行交易或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。2025年7月17日，公司在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露了《和元生物技术（上海）股份有限公司关于公司2025年限制性
股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2025-O
53）。
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2025-07-17│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2025年7月16日
（二）股东会召开的地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路908弄19号
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2025-07-02│其他事项
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和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第一期员工持股计划（以下简
称“本次员工持股计划”）所持有的公司股票已全部出售完毕。根据《和元生物技术（上海）
股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》等相关规定，本次员工持股计划实施完毕并终止
，现将相关情况公告如下：
一、本次员工持股计划的基本情况
公司于2024年2月6日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第八次会议，并于20
24年2月28日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<第一期员工持股计划（
草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第一期员工持股计划管理办法>的议案》，具体内容详
见公司2024年2月8日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海
）股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期
员工持股计划（草案）摘要》《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划管理
办法》。
2024年5月31日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《和元生物技术
（上海）股份有限公司关于第一期员工持股计划完成股票购买的公告》（公告编号：2024-032
）。截至2024年5月30日，本次员工持股计划已完成公司股票购买，通过二级市场购买的方式
累计买入公司股票5508413股，占公司当时总股本的0.8508%。上述股票将按照本次员工持股计
划的相关规定予以锁定，锁定期为12个月，即自2024年5月31日至2025年5月30日止。
2025年2月27日，公司召开第一期员工持股计划管理委员会第三次会议，审议通过了《关
于公司第一期员工持股计划考核达成情况的议案》及《关于公司第一期员工持股计划预留份额
分配的议案》，预留份额不进行分配，本次员工持股计划持有人可归属的激励基金出资部分合
计306万元对应的份额，未能归属的激励基金出资部分合计659万元对应的份额收回公司，其所
对应标的股票出售后所获收益全部归属于公司。
二、本次员工持股计划的出售情况及后续安排
截至本公告披露日，本次员工持股计划持有的公司股票5508413股已于锁定期届满后通过
集中竞价交易方式全部出售完毕，所持有的资产均为货币性资产。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《和元生物技
术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》等相关规定，若本次员工持股计划所
持有的公司股票全部出售，且依照规定清算、分配完毕的，经管理委员会审议通过，本次员工
持股计划可提前终止。后续将进行相关资产清算和分配工作，并终止本次员工持股计划。
本次员工持股计划实施期间，严格遵守市场交易规则及中国证券监督管理委员会、上海证
券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，未发现有利用内幕信息进行交易的情形。
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2025-06-28│其他事项
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重要内容提示：
股东会召开日期：2025年7月16日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2025年第三次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2025年7月16日14点00分
召开地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路908弄19号
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2025年7月16日至2025年7月16日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股
东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《
上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
无
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2025-06-28│其他事项
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和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会任期即将届满，
为保证董事会的正常运作，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）
、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《和元生物技术（上海）股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定进行董事会换届选举。公司第四届董事会由9
名董事组成，其中1名职工代表董事，由公司职工通过职工代表大会选举产生。
公司于2025年6月26日召开2025年第三次职工代表大会，选举宋思杰先生为公司第四届董
事会职工代表董事，宋思杰先生简历详见附件。
本次职工代表大会选举产生的1名职工代表董事，将与公司股东大会选举产生的4名非独立
董事、4名独立董事共同组成公司第四届董事会。第四届董事会任期自公司2025年第二次临时
股东大会审议通过之日起三年。
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2025-05-30│其他事项
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为践行以“投资者为本”的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，增强投资者信心
，促进公司健康可持续发展，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）基于
对公司未来发展前景的信心及内在价值的认可，结合自身发展战略和经营情况，制定了公司20
25年度“提质增效重回报”专项行动方案，以进一步提升公司经营质量效率，保障投资者合法
权益，塑造良好的资本市场形象。具体措施方案如下：
一、聚焦主营业务，提升核心竞争力
公司聚焦并深耕细胞和基因治疗技术服务领域多年，专注于为细胞和基因治疗的基础研究
提供基因治疗载体研制、基因功能研究、药物靶点及药效研究等CRO服务；为细胞和基因治疗
药物的研发提供工艺开发及测试、IND-CMC药学研究、临床样品及商业化产品的GMP生产等CDMO
服务；为再生医学及抗衰领域提供细胞制备、重组蛋白/外泌体等细胞衍生物生产、细胞存储
等技术服务。
近两年来受到创新药行业整体发展波折的影响，公司CDMO业务业绩出现亏损；面对国内生
物医药领域面临的新挑战，2025年度，公司坚持“客户第一”“守正创新”的经营理念，将积
极采取各项可行措施，继续有效储备客户资源，不断拓展新业务和新技术，发现并抓住行业新
的发展机遇，以促进企业盈利能力的企稳提升，确保企业持续、健康的发展。
1、稳健发展核心业务，积极拓展新业务领域
在细胞和基因治疗CRO业务领域，①确保现有优势业务的稳健增长的同时，重点跟进自主
研发成果的应用以及引进创新产品的落地，加强组学等新业务的产能建设和市场推广，以满足
客户多样化研究需求，不断扩大客户群体；②以工具病毒载体制备服务、细胞株制备服务为突
破点，积极开拓海外科研服务市场，提升品牌知名度，为CRO业务长期发展奠定市场基础；③
不断挖掘CRO客户早研阶段的新药管线或创新技术转化需求，为CDMO业务导入寻找更多合作机
遇，同时推动基础研究成果转化，提升CRO服务价值。
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2025-04-18│其他事项
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根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规
则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等法律法规和规范性文件的相
关规定，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月16日召开第
三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定
对象发行股票相关事宜的议案》，公司董事会拟提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特
定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为自
2024年年度股东大会审议通过该议案之日起至2025年年度股东大会召开之日止。本议案尚须提
交公司股东大会审议通过。具体情况如下：
一、本次董事会提请股东大会授权发行事宜的具体内容
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件授权董事会根据《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律
法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向
特定对象发行股票的条件。
（二）本次发行证券的种类和数量
本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。本次发
行股票募集资金总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产的20%。发行数量按照募集
资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
（三）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部门规
定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的特定对象。证券投资基金管理公司、
证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的
，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据
申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发
行股票所有发行对象均以现金方式认购。
（四）定价方式或者价格区间
本次发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票
交易均价的80%。最终发行价格将在股东大会授权后，由公司董事会按照相关规定根据询价结
果与主承销商协商确定。
定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准
日前20个交易日股票交易总量。若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本
公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相
应除权、除息调整后的价格计算。
在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除
权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。
（五）限售期
向特定对象发行的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。发行对象属于《上市公司
证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的股票自发行结束之日起18个
月内不得转让。
发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转
增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中国证监会及上海证
券交易所等监管部门的有关规定执行。
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2025-04-18│委托理财
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重要内容提示：
根据公司年度预算计划，为提高资金使用效率，在确保公司日常运营和资金安全的情况下
，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用最高不超过人民币3亿元
（含本数）的自有资金进行现金管理，用于进行现金管理的额度在董事会审议通过之日起12个
月有效期内可以滚动使用。
2025年4月16日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十三次会议，分
别审议通过了《关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案》。本事项在董事会审批权限范围
内，无需提交股东大会审批。
（一）投资目的
在不影响公司主营业务的正常发展，并确保公司经营资金需求的前提下，公司利用自有闲
置资金进行现金管理，
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