资本运作☆ ◇688234 天岳先进 更新日期：2025-11-05◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2021-12-31│ 82.79│ 32.03亿│
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【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│碳化硅半导体材料项│ 20.00亿│ 0.00│ 20.03亿│ 100.17│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│永久补充流动资金 │ 10.50亿│ 3.50亿│ 10.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│回购股份 │ 1.00亿│ 0.00│ 1.00亿│ ---│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-01-28 │交易金额(元)│5.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │上海天岳半导体材料有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │山东天岳先进科技股份有限公司 │
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│卖方 │上海天岳半导体材料有限公司 │
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│交易概述 │重要内容提示： │
│ │ 1、增资标的名称：山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司 │
│ │上海天岳半导体材料有限公司（以下简称“上海天岳”）。 │
│ │ 2、增资金额：人民币50000.00万元。 │
│ │ 3、本次增资事项已经公司第二届董事会第十次会议审议通过，无需提交公司股东大会 │
│ │审议。 │
│ │ 4、本次增资不构成关联交易，也不构成重大资产重组，亦无需提交股东大会审议。 │
│ │ 5、相关风险提示：本次增资是对全资子公司上海天岳的增资，风险可控，不会导致公 │
│ │司合并报表范围发生变更，不会对公司财务状况和经营成果产生不良影响，不存在损害公司│
│ │和全体股东利益的情形，亦不存在违反相关法律法规的情形。 │
│ │ 一、本次增资概述 │
│ │ （一）本次增资的基本情况 │
│ │ 为进一步优化公司全资子公司上海天岳的资本结构，降低其资产负债率，保障上海天岳│
│ │的可持续发展，完善公司战略发展规划，公司拟使用自有或自筹资金对全资子公司上海天岳│
│ │增资50000.00万元人民币。本次增资后，上海天岳注册资本由人民币40000.00万元增加至90│
│ │000.00万元。本次增资完成后，公司仍持有上海天岳100%股权，上海天岳仍为公司全资子公│
│ │司。 │
│ │ （二）履行的决策及审批程序 │
│ │ 本次增资事项已经公司第二届董事会第十次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议│
│ │。 │
│ │ （三）本次增资不属于关联交易和重大资产重组的说明 │
│ │ 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等有关规定，本次向全资子│
│ │公司增资不属于关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重│
│ │组。 │
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│公告日期 │2025-01-28 │交易金额(元)│3.40亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │上海天岳半导体材料有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │山东天岳先进科技股份有限公司 │
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│卖方 │上海天岳半导体材料有限公司 │
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│交易概述 │山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用人民币34000万元的募集资金向 │
│ │公司全资子公司上海天岳半导体材料有限公司（以下简称"上海天岳"）增资以实施公司募集│
│ │资金投资项目"碳化硅半导体材料项目"。本次增资完成后，上海天岳注册资本由6000万元增│
│ │加至40000万元，仍为公司全资子公司。 │
│ │ 截至本公告日，本次增资事项已完成。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-03-28 │
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│关联方 │客户B │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-28 │
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│关联方 │济宁市纬世特信息科技发展有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东亲属为其实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁资产及其他 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-28 │
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│关联方 │济宁市纬世特信息科技发展有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东亲属为其实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-28 │
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│关联方 │客户B │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-28 │
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│关联方 │济宁市纬世特信息科技发展有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东亲属为其实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁资产及其他 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-28 │
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│关联方 │济宁市纬世特信息科技发展有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东亲属为其实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│山东天岳先│上海天岳半│ 10.00亿│人民币 │2025-06-12│2028-06-11│连带责任│否 │未知 │
│进科技股份│导体材料有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│山东天岳先│上海越服科│ 1.00亿│人民币 │2023-09-13│2026-09-12│连带责任│否 │未知 │
│进科技股份│贸有限公司│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-10-31│其他事项
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山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到董事王俊国先生提交的
书面辞任报告。因公司治理结构调整，王俊国先生申请辞去公司第二届董事会非独立董事职务
，其辞任报告自送达公司董事会之日起生效。除辞任非独立董事职务外，王俊国先生担任的公
司其他职务不变。
公司于2025年10月30日召开职工代表大会，同意王俊国先生担任公司第二届董事会职工代
表董事，任期自本次职工代表大会审议通过之日起至公司第二届董事会任期届满之日止。
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2025-10-29│其他事项
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1、本次限制性股票归属数量：396300股。
2、本次限制性股票归属：二级市场回购的公司A股普通股股票
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司（以下简称“中登上海分公司”）相关业务规定，山东天岳先进科技股份有限公司（以下
简称“公司”）于近日收到中登上海分公司出具的《过户登记确认书》，公司已完成2024年限
制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第一个归属期的股份归属登记工
作。现将相关情况公告如下：
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
1、2024年4月26日，公司召开第二届董事会第三次会议，会议审议通过了《关于<公司202
4年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事项
的议案》等议案。
同日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于<公司2024年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法
>的议案》《关于核实<公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议
案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了同意的核查意见。
2、2024年4月26日，公司控股股东宗艳民先生以临时提案方式提请公司董事会将《关于<
公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相
关事项的议案》三项议案提交公司2023年年度股东大会审议。公司在上海证券交易所网站（ww
w.sse.com.cn）披露了《山东天岳先进科技股份有限公司关于2023年年度股东大会增加临时提
案的公告》（公告编号：2024-041），增加了控股股东提请增加的前述三项议案。
2024年4月29日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事
公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-039）。根据公司其他独立董事的委托，独立
董事刘华女士作为征集人就2023年年度股东大会审议的公司2024年股权激励计划相关议案向公
司全体股东征集投票权。
3、2024年4月29日至2024年5月8日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内
部进行了公示。截止公示期满，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。20
24年5月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2024
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024
-043）。
4、2024年5月17日，公司召开2023年年度股东大会，审议并通过了《关于<公司2024年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事项的议案》等
议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励
对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
5、2024年5月18日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2024年
限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-044）
。
6、2024年7月3日，公司召开第二届薪酬与考核委员会第三次会议、第二届董事会第四次
会议与第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
。公司薪酬与考核委员会对本次授予事项发表了同意的意见，监事会对首次授予日的激励对象
名单进行了核实并发表了同意的核查意见。
7、2025年3月27日，公司召开第二届董事会第十一次会议与第二届监事会第十次会议，审
议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。
公司薪酬与考核委员会对本次授予事项发表了同意的意见，监事会对预留授予日的激励对
象名单进行核实并发表了同意的核查意见。
8、2025年8月29日，公司召开第二届董事会第十五次会议与第二届监事会第十二次会议，
审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于2024年限制性股票激励计划首次授
予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司薪酬与考核委员会对本次归属和本次作废事
项发表了同意的意见，监事会对首次授予第一个归属期归属名单进行核实并发表了同意的核查
意见。
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2025-10-28│其他事项
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根据《企业会计准则》以及山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称“公司”）的会计
政策、会计估计的相关规定，为了真实、准确地反映公司截至2025年9月30日的财务状况，本
着谨慎性原则，公司对截至2025年9月30日公司及下属子公司的资产进行了减值测试，对可能
发生资产减值损失的相关资产计提减值准备，现将有关事项公告如下：
一、计提资产减值准备情况概述
2025年前三季度，公司计提各类信用减值损失及资产减值损失总额为2,387.92万元。
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2025-10-15│其他事项
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一、交易情况概述
（一）增加交易额度的目的
目前，结合公司外汇衍生品交易业务的实际开展情况，同时为有效规避外汇市场的风险，
防范汇率大幅波动对经营业绩造成不利影响，进一步提高本公司应对外汇波动风险的能力，增
强财务稳健性，公司及子公司拟增加最高额不超过3亿元人民币或等值外币（含本数）的外汇
衍生品交易业务额度，合计4亿元人民币或等值外币（含本数），在授权期限内可循环使用。
公司及子公司开展外汇衍生品交易业务将遵循合法、审慎、安全、有效的原则，以规避和防范
汇率风险为目的，不以投机为目的，以正常业务为基础，资金预计使用额度与公司海外业务收
入规模相匹配，不影响公司主营业务的发展。
（二）交易金额
公司及子公司拟增加最高额不超过3亿元人民币或等值外币（含本数）的外汇衍生品交易
业务额度，合计4亿元人民币或等值外币（含本数），上述额度在授权期限内可循环使用。
（三）资金来源
公司及子公司拟开展外汇衍生品交易业务的资金来源为公司自有资金，不涉及使用募集资
金的情形。
（四）交易方式
公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易品种主要是锁定汇率功能的品种，包括外汇远期、
外汇掉期、外汇期权、结构性远期、利率互换、利率掉期、利率期权、货币互换及其他外汇衍
生品产品等业务。
（五）交易期限
上述交易额度使用期限自本次董事会审议通过后，至2025年3月27日第二届董事会第十一
次会议审议外汇衍生品交易事项的授权期限（第二届董事会第十一次会议通过后12个月）截止
日止。公司及子公司可在上述额度及审批期限内循环滚动使用资金额度。
（六）实施方式
公司董事会授权管理层或相关人员在上述额度和期限内，行使决策权并签署相关文件。
二、审议程序
公司于2025年10月14日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于增加外汇衍生
品交易业务额度的议案》，同意公司增加外汇衍生品交易业务额度事项，由原1亿元人民币或
等值外币（含本数）增加至4亿元人民币或等值外币（含本数），上述额度在授权期限内可循
环使用。本次增加外汇衍生品交易额度事项属于公司董事会决策权限，无需提交股东大会审议
。
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2025-09-15│其他事项
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一、悉数行使超额配售权情况
经香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）批准，山东天岳先进科技股份有
限公司（以下简称“公司”）发行的47745700股（行使超额配售权之前）境外上市外资股（H
股）已于2025年8月20日在香港联交所主板挂牌并上市交易（以下简称“本次发行上市”）。
公司H股股票中文简称为“天岳先进”，英文简称为“SICC”，股份代号为“2631”，具体内
容详见公司于2025年8月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于境外上
市外资股（H股）挂牌并上市交易的公告》（公告编号：2025-055）。
根据本次发行方案，招股章程所述超额配售权已于2025年9月14日（星期日）获保荐人兼
整体协调人（为其自身及代表国际包销商）悉数行使，涉及合计7161800股H股股份，占全球发
售项下初步可供认购的发售股份总数约15%（于任何超额配售权获行使前）；
超额配售股份将按发售价每股42.80港元（即全球发售项下每股H股股份的发售价，不包括
1.0%经纪佣金、0.0027%香港证监会交易征费、0.00565%香港联交所交易费及0.00015%香港会
财局交易征费）配发及发行。超额配发股份将用于加快向同意延迟交付其根据全球发售认购的
相关发售股份的承配人交付部分H股。前述超额配售权悉数行使后，本次发行上市的H股由4774
5700股增加至54907500股。香港联交所已批准该等超额配售股份上市及买卖，预计将于2025年
9月17日（星期三）上午9时开始在香港联交所主板上市交易。本次悉数行使超额配售权后，公
司股权结构如下：经扣除承销费用及佣金以及公司就悉数行使超额配售权而应付的估计开支后
，公司将因发行超额配售股份而收取额外募集资金净额299.6百万港元。公司拟按招股章程“
未来计划及所得款项用途”一节所载的用途按比例使用额外募集资金净额。
二、稳定价格行动及稳定价格期结束情况
本次发行有关全球发售的稳定价格期已于2025年9月14日（星期日）（即递交香港公开发
售申请截止日期后第30日）结束。稳定价格经办人中国国际金融香港证券有限公司、其联属人
士或代其行事的任何人士于稳定价格期内采取的稳定价格行动如下：
1、于国际发售中超额分配合计7161800股H股股份，占根据全球发售初步提呈发售的发售
股份总数约15%（于任何超额配售权获行使前）；
2、保荐人兼整体协调人（为其本身及代表国际包销商）于2025年9月14日（星期日）按每
股H股股份42.80港元的价格（即全球发售项下每股H股股份的发售价，不包括经纪佣金、香港
证监会交易征费、香港联交所交易费及香港会财局交易征费）悉数行使超额配售权，涉及合计
7161800股H股股份，占根据全球发售项下初步可供认购的发售股份总数约15%（于任何超额配
售权获行使前），以加快向同意延迟交付其根据全球发售认购的相关发售股份的承配人交付部
分H股。
于稳定价格期间，稳定价格经办人并无为稳定价格而在市场上买卖任何H股股票。
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2025-08-30│其他事项
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1、本次拟归属的限制性股票数量：39.63万股
2、归属股票来源：二级市场回购及/或向激励对象定向增发的公司A股普通股股票
山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《2024年限制性股票激励计划
（草案）》（以下简称“激励计划”或“本激励计划”）《2024年限制性股票激励计划实施考
核管理办法》的规定和公司2023年年度股东大会的授权，公司就2024年限制性股票激励计划首
次授予部分第一个归属期归属条件成就相关事项，说明如下：
一、本激励计划批准及实施情况
（一）本激励计划的主要内容
1、股权激励方式：第二类限制性股票
2、授予数量：授予的限制性股票总量为508万股，约占公司2024年限制性股票激励计划草
案公告时公司股本总额42971.1044万股的1.18%。其中首次授予408万股，约占激励计划草案公
告时公司股本总额的0.95%；预留100万股，约占激励计划草案公告时公司股本总额的0.23%。
3、授予价格：32元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股32元的价格购
买公司从二级市场回购及/或向激励对象定向增发的公司A股普通 股。
4、激励人数：首次授予80人，包括公司公告激励计划草案时在本公司任职的技术和业务
骨干人员。预留授予30人，为公司董事、高级管理人员、核心技术人员及技术和业务骨干人员
。
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2025-08-30│其他事项
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山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月29日召开第二届董事
会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的
议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》《2024年限制性股票激励计划（草案）》《2024年限
制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司2024年限制性股票激励计划首次授予
的激励对象中，7名激励对象因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股
票共计39.00万股不得归属，由公司作废处理。
且由于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期公司层面业绩考核部分达标
，本期公司层面归属比例为50%，其余50%部分限制性股票不得归属，共计作废55.35万股。
同时，由于部分首次授予部分激励对象2024年个人层面绩效考核结果未达到规定标准，当
期拟归属的限制性股票部分或全部不得归属，共计作废15.72万股。
综上所述，本次合计作废处理的限制性股票数量为110.07万股。本次调整内容在公司2023
年年度股东大会的授权范围内，无需再次提交股东大会审议。
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2025-08-21│其他事项
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山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称“公司”）正在进行申请发行境外上市外资股
（H股）股票并在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市（以下
简称“本次发行上市”）的相关工作。
公司本次全球发售H股总数为47745700股
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