资本运作☆ ◇688221 前沿生物 更新日期:2026-05-23◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2020-10-16│ 20.50│ 17.17亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2022-07-18│ 13.51│ 1.96亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│1,000万支注射用HIV│ ---│ ---│ 1.38亿│ 102.17│ ---│ ---│
│融合抑制剂项目 │ │ │ │ │ │ │
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│艾可宁+3BNC117联合│ ---│ ---│ 1.80亿│ 100.00│ ---│ ---│
│疗法临床研发项目 │ │ │ │ │ │ │
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│新型透皮镇痛贴片AB│ ---│ ---│ 3057.17万│ 100.00│ ---│ ---│
│001临床研发项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│营销网络建设项目 │ ---│ ---│ 5815.26万│ 101.13│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金1 │ ---│ ---│ 3.22亿│ 101.82│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│FB2001研发项目中期│ ---│ ---│ 1.35亿│ 100.00│ ---│ ---│
│分析阶段项目 │ │ │ │ │ │ │
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│小核酸药物 │ ---│ 5663.09万│ 5771.17万│ 19.24│ ---│ ---│
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│长效抗HIV病毒药物 │ ---│ 171.79万│ 194.45万│ 0.78│ ---│ ---│
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│永久补充流动资金 │ ---│ 1.50亿│ 1.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│镇痛贴剂系列产品项│ ---│ 224.38万│ 669.06万│ ---│ ---│ ---│
│目1 │ │ │ │ │ │ │
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│归还银行贷款1 │ ---│ ---│ 1191.00万│ ---│ ---│ ---│
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│自主研发的小核酸递│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│送技术平台及肝外靶│ │ │ │ │ │ │
│向小核酸新药 │ │ │ │ │ │ │
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│镇痛贴剂系列产品项│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│目2 │ │ │ │ │ │ │
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│偿还银行贷款 │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
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│补充流动资金2 │ ---│ 3000.00万│ 3000.00万│ 22.79│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│镇痛贴剂系列产品项│ ---│ 2212.48万│ 2233.53万│ ---│ ---│ ---│
│目3 │ │ │ │ │ │ │
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│归还银行贷款2 │ ---│ 1213.01万│ 2883.71万│ ---│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│前沿生物药│四川多瑞 │ 5000.00万│人民币 │2021-03-31│2025-11-28│连带责任│是 │是 │
│业(南京)│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-05-23│其他事项
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一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间:2026年5月22日
(二)股东会召开的地点:南京喜玛拉雅假日酒店(南京市雨花台区民智路9号)
(四)表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定,股东会主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集,董事长DONGXIE(谢东)先生主持,会议采用现场投票与网
络投票相结合的方式召开。本次会议的召集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定。
(五)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事7人,列席7人;
2、董事会秘书出席本次会议,其他高级管理人员列席了本次会议。
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2026-04-25│其他事项
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公司拟续聘中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2026年度财务报告审计机构
和内部控制审计机构。具体情况如下:
(一)基本信息
(1)机构名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“中审众环”)
(2)成立日期:中审众环始创于1987年,是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货
相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事
证券服务业务会计师事务所备案名单,中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的
资格。2013年11月,按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。
(3)组织形式:特殊普通合伙企业
(4)注册地址:湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17-18楼
(5)首席合伙人:石文先
(6)2025年末合伙人数量237人、注册会计师数量1306人、签署过证券服务业务审计报告
的注册会计师人数723人。
(7)2025年经审计总收入221574.80万元、审计业务收入184341.73万元、证券业务收入5
6912.18万元。
(8)2025年度上市公司审计客户家数253家,主要行业涉及制造业,批发和零售业,房地
产业,电力、热力、燃气及水生产和供应业,农、林、牧、渔业,信息传输、软件和信息技术
服务业,采矿业,文化、体育和娱乐业等,审计收费33868.63万元,中审众环具有公司所在行
业审计业务经验。医药制造业同行业上市公司审计客户家数19家。
(二)投资者保护能力
中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险,并补充计提职业风险金,购买的职业
保险累计赔偿限额8亿元,目前尚未使用,可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。职业风险
基金计提及职业责任保险购买符合相关规定。近三年中审众环已审结的与执业行为相关的民事
诉讼中尚未出现需承担民事责任的情况。
(三)诚信记录
(1)中审众环近3年未受到刑事处罚,因执业行为受到行政处罚3次、自律监管措施1次,
纪律处分5次,监督管理措施11次。
(2)从业人员在中审众环执业近3年因执业行为受到刑事处罚及自律监管措施0次,44名
从业人员受到行政处罚13人次、纪律处分14人次、监管措施42人次。
(一)基本信息
项目合伙人:肖文涛,2011年成为中国注册会计师,2010年起开始从事上市公司审计,20
10年起开始在中审众环执业,2022年起为公司提供审计服务。最近3年签署13家上市公司审计
报告。
签字注册会计师:李亚东,2015年成为中国注册会计师,2013年起开始从事上市公司审计
,2013年起开始在中审众环执业,2024年起为公司提供审计服务,最近3年签署7家上市公司审
计报告。
项目质量控制复核合伙人:根据中审众环质量控制政策和程序,项目质量控制负责人为朱
晓红,2010年成为中国注册会计师,2010年开始从事上市公司审计业务,2010年开始在中审众
环执业,2023年开始为本公司提供审计服务。最近3年复核6家上市公司审计报告。
(二)诚信记录
项目质量控制负责人朱晓红未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
项目合伙人肖文涛最近3年收(受)行政监管措施1次,未受到刑事处罚、行政处罚和自律
处分,详见下表:
签字注册会计师李亚东最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
(三)独立性
拟聘任中审众环及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人均不存在违反《中
国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
(四)审计收费
2025年度本项目的审计收费为人民币80万元,其中年报审计费用人民币60万元,内控审计
费用人民币20万元。审计收费定价主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度、
综合考虑参与审计工作人员的经验、级别及相应的收费率以及投入的工作时间等因素确定。
公司董事会提请股东会授权公司管理层根据审计的具体工作量及市场价格水平,与中审众
环协商确定2026年度相关审计费用及办理服务协议签约等事项。
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2026-04-25│其他事项
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前沿生物药业(南京)股份有限公司(以下简称“公司”)秉持“以投资者为本”的发展
理念,为维护全体股东合法权益,基于对公司未来发展前景的坚定信心、对公司内在价值的高
度认可及切实履行上市公司社会责任,公司于2025年4月30日发布了《2025年度“提质增效重
回报”行动方案》(以下简称“《行动方案》”),并按期发布2025年半年度评估报告。2025
年度,公司在聚焦主营业务发展、提升技术创新能力、完善公司治理体系、保障投资者合法权
益、树立资本市场良好形象等方面取得阶段性成效。为持续巩固并深化上述工作成果,公司制
定了《2026年度“提质增效重回报”行动方案》,并对2025年度行动方案进行年度评估。
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2026-04-25│增发发行
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前沿生物药业(南京)股份有限公司(以下简称“公司”)于2026年4月23日召开的第四
届董事会第十二次会议审议通过了《关于提请股东会授权董事会以简易程序向特定对象发行股
票的议案》。本议案尚需提交公司股东会审议通过。具体情况如下:根据《上市公司证券发行
注册管理办法》等相关规定,公司董事会提请股东会授权董事会决定公司择机向特定对象发行
融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票,授权期限自公司
2025年年度股东会审议通过之日起至公司2026年年度股东会召开之日止。本次以简易程序向特
定对象发行股票(以下简称“本次发行”)授权事宜包括但不限于以下内容:
一、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证
券发行注册管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定,对公司实际情况进行自查和论证
,确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件。
二、发行的股票种类和数量
本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股(A股),每股面值人民币1.00元。
发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票,发行的股票
数量按照募集资金总额除以发行价格确定,不超过发行前公司股本总数的百分之三十。
三、发行方式和发行时间
本次发行采用以简易程序向特定对象发行股票方式,在中国证监会作出予以注册决定后十
个工作日内完成发行缴款。
四、发行对象及认购方式
本次发行对象为不超过三十五名(含三十五名)特定投资者,包括符合中国证监会规定条
件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境
外机构投资者(QFII)、其它境内法人投资者和自然人等特定投资者等。证券投资基金管理公
司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认
购的,视为一个发行对象;信托投资公司作为发行对象的,只能以自有资金认购。
最终发行对象将根据申购报价情况,由公司董事会根据股东会的授权与保荐机构(主承销
商)协商确定。若国家法律、法规及规范性文件对本次发行对象有新的规定,公司将按新的规
定进行调整。
所有发行对象均以人民币现金方式并以同一价格认购公司本次发行的股票。
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2026-04-25│其他事项
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一、2026年度公司董事、高级管理人员薪酬方案
(一)适用范围
公司的董事、高级管理人员
(二)适用日期
2026年1月1日至2026年12月31日
(三)组织管理
公司董事会薪酬与考核委员会根据本方案,具体组织实施考核对象的绩效考核工作,并结
合薪酬制度、薪酬方案及绩效考核结果,确定考核对象的薪酬情况。
(四)薪酬标准
1、公司董事的薪酬
(1)独立董事
公司独立董事领取独立董事津贴,每人每年人民币15万元(税前)。
(2)非独立董事
未在公司担任除董事之外其他职务的非独立董事原则上不在公司领取薪酬或津贴,但公司
可以根据其实际履职情况及对公司的贡献,向其发放薪酬或津贴,其因出席公司董事会、股东
会的差旅费以及依照《公司章程》行使职权时所需的其他费用可由公司承担;在公司兼任其他
职务的董事,按照其兼任职务的岗位标准及履职贡献发放薪酬。非独立董事薪酬结构由以下三
部分组成:
1)基本薪酬
综合考虑公司作为研发创新型企业的核心属性、业务规模、岗位职责及行业薪酬水平确定
,用于保障董事及高级管理人员基本履职报酬。公司为各职务设定基本指导年薪和类别系数,
在此基础上进行合理区间浮动,并结合个人履职表现、专业资历等因素,确定薪酬等级及个人
基本薪酬。
2)绩效薪酬
基于绩效考核的可变薪酬,绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的百分之
五十。与公司经营目标及个人绩效目标的完成情况挂钩,结合整体薪酬水平、市场环境及个人
工作能力综合评定。
公司可结合发展目标与阶段性关键任务,设立专项奖惩,纳入董事、高级管理人员绩效奖
金统一核算。
3)中长期激励
为支撑公司研发创新长期发展战略,建立长效激励约束机制,公司为担任具体职务的董事
、高级管理人员设置中长期激励。激励形式包括但不限于股票期权、限制性股票、员工持股计
划等,具体方案可根据公司研发阶段、现金流状况、资本市场环境及监管要求灵活制定,适时
优化调整。
2、公司高级管理人员的薪酬
在公司担任具体职务的高级管理人员,根据其在公司担任的具体职务在公司领取薪酬。按
照非独立董事的薪酬结构执行,可根据分管业务核心度、对公司长期战略发展的贡献度,动态
适配薪酬构成比例与考核标准。
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2026-04-25│其他事项
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前沿生物药业(南京)股份有限公司(以下简称“公司”)2025年度利润分配预案为:不
派发现金红利,不送红股,不以资本公积金转增股本。
公司2025年度利润分配预案已经公司第四届董事会审计委员会2026年第二次会议、第四届
董事会第十二次会议审议通过,尚需提交公司2025年年度股东会审议。
公司未触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.9.1条第一款第(八)项规定的
可能被实施其他风险警示的情形。
一、利润分配预案的内容
经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2025年度实现归属于上市公司股东
的净亏损为26805.30万元,母公司实现净亏损23588.51万元。截至2025年12月31日,合并报表
未弥补亏损为222453.49万元,母公司未弥补亏损为215596.91万元。
根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—
—上市公司现金分红》《公司章程》等相关规定,鉴于公司2025年归属于母公司股东的净利润
为负,截至目前公司不存在可供分配的利润,并结合公司目前经营状况以及未来资金需求等因
素,公司2025年度拟不派发现金股利,不送红股,不以资本公积金转增股本。
本次利润分配预案尚需提交公司2025年年度股东会审议。
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2026-04-25│其他事项
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股东会召开日期:2026年5月22日
本次股东会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-04-01│其他事项
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一、交易情况概述
(一)交易目的
公司日常经营过程中涉及外币业务,采用外币进行结算,汇率受国际政治、经济等不确定
因素影响,为有效规避外汇市场的风险,防范汇率、利率波动对公司业绩造成影响,提高外汇
资金使用效率,以正常生产经营为基础,遵循合法、审慎、安全、有效的原则,公司及子公司
拟开展外汇衍生品交易业务。
(二)交易金额
公司及子公司拟开展额度不超过5亿元人民币或等值外币的外汇衍生品交易业务,在使用
期限内可循环滚动使用,期限内任一时点的交易金额(含前述交易的收益进行再交易的相关金
额)不超过前述额度,预计期限内任一交易日持有的最高合约价值不超过前述额度;预计动用
的交易保证金和权利金上限(包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度
、为应急措施所预留的保证金等)为0.5亿元人民币或等值外币。
(三)资金来源
公司及子公司自有资金,不涉及直接或间接使用募集资金的情形。
(四)交易方式
(1)交易品种:包括但不限于远期结售汇、外汇远期、外汇掉期、外汇期权、利率互换
、利率掉期、利率期权等外汇衍生产品或产品组合。
(2)交易对方:公司及子公司开展上述交易的对手为经营稳健、资信良好,经监管机构
批准、具有外汇衍生品业务经营资质的金融机构。
(五)交易期限
公司及子公司拟开展外汇衍生品交易业务的使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有
效。
(六)授权事项
为提高决策效率,及时办理外汇衍生品交易业务,董事会就本事项授权公司管理层行使该
项业务决策权及全权办理与外汇衍生品交易业务相关事宜,包括但不限于签署相关文件、合同
并办理相关手续等,公司财务部在董事会批准的额度范围及交易期限内按照公司相关规定及流
程进行操作和管理。
二、审议程序
2026年3月30日,公司召开第四届董事会第十一次会议,审议通过了《关于开展外汇衍生
品交易业务的议案》。本事项在公司董事会审批权限范围内,无需提交股东会审议。
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2026-03-19│重要合同
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2026年2月16日,前沿生物药业(南京)股份有限公司(以下简称“公司”)召开第四届
董事会第十次会议,审议通过了《关于与葛兰素史克签署授权许可协议的议案》;同日,公司
与葛兰素史克(以下简称“GSK”)签署独家授权许可协议,GSK将获得两款小核酸(siRNA)
管线产品在全球范围内的独家开发、生产及商业化权利。
具体内容详见公司于2026年2月24日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《前
沿生物药业(南京)股份有限公司关于与葛兰素史克签署授权许可协议的公告》(公告编号:
2026-004)。
截至本公告披露日,公司已收到由GSK按协议约定支付的4000万美元首付款。
公司与GSK达成授权合作的两款产品均处于早期研发阶段,后续药品的临床前研究、临床
试验开展、监管审批落地至商业化投产,周期长且涉及环节多,各关键节点均存在不确定性,
标的产品最终能否获得监管机构批准上市并实现商业化成功,尚存在不确定性。此外,协议约
定的里程碑付款及特许权使用费尚需以达到特定里程碑为前提,在研产品能否最终获得监管批
准并在海外市场成功商业化存在一定风险,最终实际支付金额尚存在不确定性。
公司将与交易对方积极推进上述合作,并将按照信息披露规则对后续进展情况履行信息披
露义务。敬请广大投资者谨慎决策,注意防范投资风险。
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2026-02-28│其他事项
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(一)报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
2025年公司实现营业总收入14366.87万元,较上年增长10.96%;主要来自抗HIV创新药艾
可宁(通用名:艾博韦泰)、代理产品缬康韦(盐酸缬更昔洛韦)及报告期内获批的远红外治
疗贴(小沿易贴)的销售收入;归属于母公司所有者的净利润亏损26171.74万元,较上年增加
亏损6033.48万元,主要系2024年度处置子公司股权产生7183.65万元的投资收益,2025年度无
该类投资收益所致;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润亏损
29624.09万元,较上年减少亏损3107.03万元,主要系本报告期营业收入增长以及期间费
用降低所致。
报告期末,总资产额为15.86亿元,较年初减少12.49%;归属于母公司的所有者权益为8.8
4亿元,较年初减少22.52%。
(二)报告期的主要经营情况
本报告期,公司核心产品艾可宁在HIV感染住院及重症领域稳居首选用药,门诊市场收入
持续增长,其纳入医保常规目录后基层药物可及性进一步提升,基层市场收入稳步增长;代理
产品缬康韦完成全国29个省份挂网销售;报告期内新获批的远红外治疗贴(小沿易贴)顺利实
现销售收入,公司已初步搭建经销商管理团队并积极拓展线上营销渠道,多元化营收格局持续
完善。
2025年度,公司持续加码研发投入,已形成“以抗病毒业务为基础支撑、以小核酸创新药
为核心发展主线、以高端仿制药业务为稳健补充”的梯度化、多层次研发管线布局。本报告期
,小核酸药物研发取得积极的研发进展,FB7013提交IND申请并获受理,FB7011进入IND支持性
研究阶段,FB7023、FB7033均已确定临床前候选分子并启动IND支持性研究;其它一系列具备
差异化的小核酸药物分子正在早期研究过程中,相关专利申请亦在同步进行;抗病毒领域FB20
04同步启动临床前研究;高端仿制药及器械领域研发与申报亦取得阶段性成果,FB4001持续推
进美国FDAANDA发补研究,FB3002国内上市申请处于审评阶段且生产许可证已获批,远红外治
疗贴完成医疗器械上市并实现商业化。
截至目前,公司小核酸管线达成重要国际合作,与GSK签署独家授权许可协议,将两款小
核酸管线产品的全球独家开发、生产及商业化权利授予对方。根据协议,公司将获得4000万美
元首付款及1300万美元近期里程碑付款;公司还将额外在两个项目中累计获得最高9.5亿美元
的基于成功开发、监管及商业化里程碑的付款,同时享有两款产品全球净销售额的分级特许权
使用费。本次合作带来的相关款项将用于公司核心研发投入、技术平台升级,助力优化公司财
务状况;此次合作也体现出公司在小核酸药物研发领域的技术实力与平台价值获得国际市场认
可,公司将借助GSK的全球临床开发、商业化资源与经验,推进管线的国际化价值转化,并为
后续推进产品商业化、拓展全球合作奠定坚实基础,助力为公司股东创造长期价值。
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2026-02-24│重要合同
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前沿生物药业(南京)股份有限公司(以下简称前沿生物或公司)与全球生物制药企业葛
兰素史克(GSK)达成一项独家授权许可协议(以下简称协议)。根据该协议,葛兰素史克将
获得两款小核酸(siRNA)管线产品在全球范围内的独家开发、生产及商业化权利,其中一款
候选药物已进入新药临床试验申请(IND)阶段,另一款为临床前候选药物。
根据协议,公司将获得4000万美元首付款及1300万美元近期里程碑付款;公司还将额外在
两个项目中累计获得最高9.5亿美元的基于成功开发、监管及商业化里程碑的付款,同时享有
两款产品全球净销售额的分级特许权使用费。
根据协议,公司将负责两款在研产品的早期开发工作,具体包括:负责其中一款产品在中
国的I期临床试验推进,并完成另一款产品的IND支持性研究。葛兰素史克将负责两款产品之后
所有的全球临床开发、监管申报及商业化活动。
本次交易未构成关联交易,亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组。本次交易已经公司第四届董事会第十次会议审议通过,无需提交公司股东会审议。
根据协议约定,里程碑付款及特许权使用费尚需以达到特定里程碑为前提,在研产品能否
最终获得监管批准并在海外市场成功商业化存在一定风险,最终金额尚存在不确定性。敬请广
大投资者谨慎决策,注意防范投资风险。
一、协议概述
2026年2月16日,公司与葛兰素史克签署授权许可协议,就公司两款处于早期研发阶段的
小核酸(siRNA)管线产品授予葛兰素史克在全球范围内的开发、生产及商业化的独家权利。
协议许可方:前沿生物药业(南京)股份有限公司
协议被许可
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