资本运作☆ ◇688131 皓元医药 更新日期：2026-09-12◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2021-05-28│ 64.99│ 11.08亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2022-12-20│ 107.72│ 2.63亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2022-12-28│ 107.72│ 4051.69万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-02-16│ 78.19│ 2469.45万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-07-13│ 32.00│ 544.00万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-01-08│ 39.55│ 7.60万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-02-16│ 39.55│ 114.60万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-07-15│ 22.75│ 879.54万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2024-11-28│ 100.00│ 8.12亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-01-06│ 39.40│ 660.75万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-02-17│ 39.40│ 1894.62万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-07-14│ 22.56│ 1190.40万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-07-14│ 22.48│ 7.40万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2026-03-12│ 21.39│ 2416.86万│
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【2.股权投资】
截止日期:2026-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│广州圣泉百杰创业投│ 1000.00│ ---│ 50.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│资基金合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│重庆渝渡生科领航私│ 0.00│ ---│ 0.00│ ---│ ---│ 人民币│
│募股权投资基金合伙│ │ │ │ │ │ │
│企业（有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│高端医药中间体及原│ ---│ 1656.36万│ 5500.40万│ 14.74│ ---│ ---│
│料药CDMO产业化项目│ │ │ │ │ │ │
│（一期） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│265t/a高端医药中间│ ---│ 2095.64万│ 1.12亿│ 90.38│ ---│ ---│
│体产品项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│欧创生物新型药物技│ ---│ 334.94万│ 1249.18万│ 15.64│ ---│ ---│
│术研发中心 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ ---│ ---│ 2.35亿│ 100.07│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-11-20 │交易金额(元)│5000.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │合肥欧创基因生物科技有限公司 │标的类型 │股权 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │上海皓元医药股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │合肥欧创基因生物科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │增资标的名称：合肥欧创基因生物科技有限公司（以下简称“欧创生物”）。 │
│ │ 增资方式及金额：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用部分可转换│
│ │公司债券募集资金5000.00万元向子公司欧创生物增资，用于实施募投项目“欧创生物新型 │
│ │药物技术研发中心”。 │
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【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-13 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │甘肃皓天科技股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持有其股权的公司及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联采购 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-13 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │杭州胶联生物医药科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持有其股权 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联销售 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-13 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │甘肃皓天科技股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持有其股权的公司及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联采购 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2026-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│上海皓元医│安徽皓元 │ 2.00亿│人民币 │2024-06-13│--- │连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│合肥欧创 │ 1.00亿│人民币 │2022-01-28│--- │连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓元生物 │ 8000.00万│人民币 │2026-02-06│--- │连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓元生物 │ 7000.00万│人民币 │2025-07-18│--- │连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓元生物 │ 7000.00万│人民币 │2026-01-23│--- │连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓元生物 │ 6000.00万│人民币 │2025-03-13│--- │连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓元生物 │ 6000.00万│人民币 │2024-05-28│2026-01-24│连带责任│是 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│皓元生物 │ 5000.00万│人民币 │2023-06-06│--- │连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓元生物 │ 5000.00万│人民币 │2024-12-13│2026-03-06│连带责任│是 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓鸿生物 │ 3000.00万│人民币 │2026-02-06│--- │连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓鸿生物 │ 3000.00万│人民币 │2024-12-13│2026-03-24│连带责任│是 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓鸿生物 │ 3000.00万│人民币 │2025-10-29│--- │连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│合肥欧创 │ 2000.00万│人民币 │2024-12-25│--- │连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│重庆皓元 │ 1000.00万│人民币 │2026-01-06│--- │连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│重庆皓元 │ 1000.00万│人民币 │2025-11-25│--- │连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│药源启东 │ 1000.00万│人民币 │2026-03-27│--- │连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│药源启东 │ 1000.00万│人民币 │2024-12-26│2026-03-27│连带责任│是 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│药源药物 │ 1000.00万│人民币 │2023-06-12│--- │连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│香港皓元 │ 300.00万│美元 │2025-10-21│--- │连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-09-12│其他事项
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重要内容提示：
股东持股的基本情况
截至本公告披露日，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）股东上海臣骁企业
管理咨询中心（有限合伙）（以下简称“上海臣骁”）持有公司股份8369200股，占公司总股
本的3.92%，股东上海臣迈企业管理中心（有限合伙）（以下简称“上海臣迈”）持有公司股
份5488000股，占公司总股本的2.57%，股东上海臣曦领航管理咨询合伙企业（有限合伙）（原
宁波臣曦投资合伙企业（有限合伙），以下简称“上海臣曦”）持有公司股份2744000股，占
公司总股本的1.29%。上述股份均为公司首次公开发行前及上市后权益分派资本公积转增股本
取得的股份，已于2024年6月11日起上市流通。
减持计划的主要内容
上海臣骁、上海臣迈、上海臣曦系公司上市前员工持股平台，相关员工持股多年。因员工
个人资金需求，提出出售其所持员工持股计划份额所对应的公司股份，上海臣骁、上海臣迈、
上海臣曦自本次减持计划公告披露之日起3个交易日后的3个月内拟通过集中竞价方式减持合计
不超过4990000股公司股份，拟减持比例不超过公司当前总股本的2.34%。其中，上海臣骁拟减
持股份数量不超过2132340股，占公司总股本的比例不超过1.00%；上海臣迈拟减持股份数量不
超过725320股，占公司总股本的比例不超过0.34%；上海臣曦拟减持股份数量不超过2132340股
，占公司总股本的比例不超过1.00%。
若公司在减持计划实施期间发生送红股、转增股本等事项，上述减持股份数量将进行相应
调整。
本次减持计划不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
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2026-09-09│其他事项
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回售期：2026年8月31日至2026年9月4日
回售有效申报数量：0张
回售金额：0元（含当期利息）
本次回售申报期内无投资者进行回售申报，无需办理向投资者支付回售资金等后续业务事
项，本次回售已完成。
2026年8月21日，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）召开了2026年第一次
临时股东会及“皓元转债”2026年第二次债券持有人会议，分别审议通过了《关于向不特定对
象发行可转换公司债券部分募投项目暂缓实施并变更部分募集资金用途的议案》。根据公司《
向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，“
皓元转债”附加回售条款生效。
现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》和公司《募集说明书》的规定，就本次回售结果向全体“皓元转债”
持有人公告如下：
一、本次可转债回售的公告情况
2026年8月24日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于“皓元转
债”可选择回售的公告》（公告编号：2026-047），并分别于2026年8月27日、2026年9月1日
、2026年9月3日披露了《关于“皓元转债”可选择回售的第一次提示性公告》（公告编号：20
26-055）、《关于“皓元转债”可选择回售的第二次提示性公告》（公告编号：2026-057）、
《关于“皓元转债”可选择回售的第三次提示性公告》（公告编号：2026-058）。
“皓元转债”的回售申报期为2026年8月31日至2026年9月4日，回售申报已于2026年9月4
日上海证券交易所收市后结束。
二、本次可转债回售结果和本次回售对公司的影响
（一）回售结果
本次“皓元转债”的回售申报期为2026年8月31日至2026年9月4日，回售价格为100.30元/
张（含当期利息）。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据，本次“皓元
转债”回售的有效申报数量为0张，回售金额为0元（含当期利息），公司无需办理向投资者支
付回售资金等后续业务事项，本次回售已完成。
（二）回售影响
本次“皓元转债”回售不会对公司现金流、资产状况、股本情况等方面造成影响。
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2026-08-27│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
1、授信基本情况
为满足正常经营和发展需求，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”或“皓元医
药”）下属子公司皓元生物、皓鸿生物、安徽皓元、合肥欧创拟向银行申请总额不超过21000
万元的综合授信额度并由公司为上述子公司银行授信提供保证担保，授信期限以实际签署的授
信协议为准，授信期限内授信额度可由子公司根据需要循环使用，公司董事会授权董事长郑保
富先生或其他经营管理层签署与办理本次与银行授信、担保事项相关的一切文件。
上述授信额度下的具体融资金额及品种以子公司最终与银行签署的正式合同为准。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-27│其他事项
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重要内容提示：
上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）2026年1-6月计提存货跌价准备8053.45
万元，影响2026年1-6月利润总额8053.45万元，减少归属于母公司所有者的净利润7443.38万
元，占2025年度经审计归属于母公司净利润的31.04%。
公司于2026年8月25日召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司计提资
产减值准备的议案》，现将相关情况公告如下：
一、本次计提资产减值准备情况概述
为客观反映公司财务状况和资产价值，根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定
，公司及子公司对截至2026年6月30日的资产进行了减值测试，基于谨慎性原则，公司2026年1
-6月计提各项资产减值准备合计9288.35万元。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
每股分配比例：每10股派发现金红利0.90元（含税），不送红股、不以资本公积转增股本
。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分配的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配金额不变，相应
调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
根据公司2026年中期分红安排的相关规定，中期现金分红比例不超过相应期间归属于公司
股东的净利润的30%。
根据2025年年度股东会的授权，本次利润分配方案在公司董事会决策权限范围，无需提交
公司股东会审议。
上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月25日召开第四届董事会第
二十二次会议，审议通过了《关于2026年半年度利润分配方案的议案》。现将相关事项公告如
下：
一、利润分配方案内容
截至2026年6月30日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币220550038.32元（未经
审计），经公司第四届董事会第二十二次会议审议并作出决议，公司2026年半年度拟以实施权
益分派股权登记日登记的股份总数为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司根据战略规划及业务发展需要，在保证公司正常资金需求的前提下，拟向全体股东每
10股派发现金红利0.90元（含税），以截至2026年8月25日公司的总股本213234092股为基数计
算，合计拟分配的现金红利总额为19191068.28元（含税），占2026年半年度归属于上市公司
股东净利润（171200366.68元，未经审计）的11.21%。本次利润分配不送红股，不进行资本公
积金转增股本。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激
励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持
每股分配金额不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
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2026-08-24│其他事项
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回售价格：100.30元/张（含当期利息）
回售期：2026年8月31日至2026年9月4日
回售资金发放日：2026年9月9日
回售期内“皓元转债”停止转股
本次回售不具有强制性，“皓元转债”持有人有权选择是否进行回售
风险提示：可转债持有人选择回售等同于以人民币100.30元/张（含当期利息）卖出持有
的“皓元转债”。截至本公告披露日，“皓元转债”的收盘价高于本次回售价格，可转债持有
人选择回售可能会带来损失，敬请可转债持有人注意风险。
证券停复牌情况：适用
因回售期内“皓元转债”停止转股,本公司的相关证券停复牌情况如下：
2026年8月21日，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）召开了2026年第一次
临时股东会及“皓元转债”2026年第二次债券持有人会议，分别审议通过了《关于向不特定对
象发行可转换公司债券部分募投项目暂缓实施并变更部分募集资金用途的议案》。根据公司《
向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，“
皓元转债”附加回售条款生效。现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券
管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和公司《募集说明书》的规定，就回售有
关事项向全体“皓元转债”持有人公告如下：
（一）附加回售条款
若本次发行可转换公司债券募集资金运用的实施情况与公司在募集说明书中的承诺情况相
比出现重大变化，且根据中国证监会或上海证券交易所的相关规定被视作改变募集资金用途的
或被中国证监会或上海证券交易所认定为改变募集资金用途的，可转换公司债券持有人享有一
次以面值加上当期应计利息的价格向公司回售其持有的全部或部分可转换公司债券的权利。在
上述情形下，债券持有人可以在回售申报期内进行回售，在回售申报期内不实施回售的，自动
丧失该回售权。当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的A股可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指A股可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
（二）回售价格
根据附加回售条款，“皓元转债”第二年的票面利率为0.40%，计息天数为276天（2025年
11月28日至2026年8月30日），利息为100×0.40%×276/365≈0.30元/张，即回售价格为100.3
0元/张（含当期利息）。
（一）回售事项的提示
“皓元转债”持有人可回售部分或全部未转股的可转换公司债券。“皓元转债”持有人有
权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。
（二）回售申报程序
本次回售的转债代码为“118051”，转债简称为“皓元转债”。
行使回售权的可转债持有人应在回售申报期内，通过上海证券交易所交易系统进行回售申
报，方向为卖出，回售申报经确认后不能撤销。
如果申报当日未能申报成功，可于次日继续申报（限申报期内）。
（五）回售款项的支付方法
本公司将按前款规定的价格买回要求回售的“皓元转债”，按照中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司的有关业务规则，回售资金的发放日为2026年9月9日。
回售期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。
三、回售期间的交易
“皓元转债”在回售期间将继续交易，但停止转股。在同一交易日内，若“皓元转债”持
有人同时发出转债卖出指令和回售指令，系统将优先处理卖出指令。回售期内，如回售导致可
转换公司债券流通面值总额少于3000万元人民币，可转债仍将继续交易，待回售期结束后，本
公司将披露相关公告，在公告三个交易日后“皓元转债”将停止交易。
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2026-08-24│其他事项
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一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年8月21日
（二）股东会召开的地点：上海市浦东新区张衡路1999弄3号楼公司会议室（四）表决方
式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长郑保富先生主持。本次会议所采用的表决方式是现场
投票和网络投票相结合的方式。本次会议的召集、召开程序及表决程序符合《公司法》《证券
法》及《公司章程》的规定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事7人，列席7人，其中董事高强先生、XiaodanGu（顾晓丹）先生，独立董
事黄勇先生、李园园女士以通讯方式列席了本次会议；2、董事会秘书现场出席了会议；公司
其他高管及见证律师列席了会议。
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2026-08-13│其他事项
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上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司药源生物科技（启东）有限
公司（以下简称“药源启东”）于2026年6月22日至2026年6月26日接受了来自美国食品药品监
督管理局（以下简称“FDA”）的药品批准前检查（PAI，Pre-ApprovalInspection）。近日，
公司收到药源启东转发的美国FDA签发的现场检查报告（EIR，EstablishmentInspectionRepor
t），该报告表明美国FDA确认本次检查已结束，药源启东以零缺陷通过本次现场检查。现就相
关情况公告如下：
一、本次检查情况
（一）公司名称：药源生物科技（启东）有限公司
（二）地址：中国南通市启东高新技术产业开发区江枫路
（三）检查事由：非无菌药品生产商的批准前检查（PAI）
（四）检查范围：口服固体制剂
（五）FDAFEI：3024771353
（六）检查结论：零缺陷通过批准前检查，未开具FDA483表格《检查观察》
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2026-08-06│其他事项
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本次会议召开日期：2026年8月21日
本次会议债权登记日：2026年8月14日
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289号）同意，公司向不特定对象发行82235.00万
元的可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，发行数量为822350手（8223500张
）。本次发行的募集资金总额为人民币822350000.00元，扣除不含税的发行费用10612390.15
元，实际募集资金净额为811737609.85元。上述募集资金已于2024年12月4日全部到位，容诚
会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年12月5日出具了《验资报告》（容诚验字[2024]200Z0
069号）。
公司于2026年8月4日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于向不特定对象
发行可转换公司债券部分募投项目暂缓实施并变更部分募集资金用途的议案》，拟暂缓“高端
医药中间体及原料药CDMO产业化项目（一期）”的建设，并将该项目拟投入募集资金金额由37
307.00万元调整为17307.00万元。调减的20000.00万元（占实际募集资金净额的24.64%）募集
资金将由公司通过借款的形式提供给公司控股子公司重庆皓元生物制药有限公司，全部用于重
庆皓元生物制药有限公司新募投项目“皓元医药抗体偶联药物本公司董事会及全体董事保证本
公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性依法承担法律责任。（ADC）CDMO基地项目-抗体制剂扩建项目”的实施。根据公司《向不
特定对象发行可转换公司债券募集说明书》及《可转换公司债券持有人会议规则》的规定，公
司董事会提议于2026年8月21日召开“皓元转债”2026年第二次债券持有人会议。现将本次会
议的相关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
（一）召集人：董事会
（二）会议召开时间：2026年8月21日14:00
（三）会议召开地点：上海市浦东新区张衡路1999弄3号楼公司会议室
（四）会议召开及投票方式：会议采取现场方式召开，投票采取记名方式表决。
（五）债权登记日：2026年8月14日
（六）出席对象：
1、截至2026年8月14日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册
的本公司债券持有人。上述本公司债券持有人均有权出席本次会议，并可以以书面形式委托代
理人出席会议和参加表决，该代理人不必是本公司债券持有人；
2、董事会委派出席会议的授权代表；
3、公司聘请的见证律师；
4、董事会认为有必要出席的其他人员。
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2026-08-06│其他事项
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股东会召开日期：2026年8月21日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
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2026-07-23│其他事项
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股东减持的基本情况
本次减持计划实施前，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）股东新余诚众棠
投资管理中心（有限合伙）（以下简称“新余诚众棠”）持有公司4065208股股份，占减持计
划实施前公司总股本的1.92%。上述股份为公司首次公开发行前及上市后权益分派资本公积转
增股本取得的股份，已上市流通，目前处于冻结状态。
被动减持计划的实施结果情况
公司于2026年5月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海皓元医药
股份有限公司关于股东冻结股份被动减持计划公告》（公告编号：2026-024）。新余诚众棠开
立证券账户所在的证券公司（以下简称“证券公司”）根据浙江省杭州市拱墅区人民法院的《
协助执行通知书》[（2023）浙0105执3254号]要求，协助处置股东新余诚众棠持有公司的4065
208股股份。本次减持计划，证券公司拟通过集中竞价交易方式减持不超过2121039股，占减持
计划实施前公司总股本的比例不超过1%。
因公司可转换债券处于转股期，总股本持续变化，自2026年5月21日至2026年7月21日期间
，累计转股数量为196股；此外，公司于2026年6月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.
cn）披露了《上海皓元医药股份有限公司关于2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期归属结果暨股份上市公告》（公司编号：2026-035），因公司于2026年6月17日完成了2
025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属登记手续，公司总股本增加1129900
股。综上，本次减持计划实施期间，公司总股本由212103996股增加至213234092股。
近日，公司收到证券公司出具的《新余诚众棠投资管理中心（有限合伙）减持皓元医药股
份结果告知函》，2026年5月29日至2026年7月22日，新余诚众棠已减持2121039股，占截至202
6年7月21日公司总股本的0.99%。本次减持计划实施完毕。
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2026-07-03│其他事项
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现金分红总额调整情况：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度拟向
全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税）维持不变，派发现金红利总额由31815595.80元（
含税）调整为31985113.80元（含税）。
本次调整原因：公司于2026年6月17日完成了2025年限制性股票激励计划首次授予部分第
一个归属期股份归属登记工作，新增股份1129900股；此外，公司公开发行的“皓元转债”目
前仍处于转股期内，自2026年4月21日至2026年7月1日，可转债转股数量为220股。综上，公司
实际参与本次利润分配的股份总数由212103972股增加至213234092股。公司拟维持每股分配金
额不变，相应调整2025年年度现金分配总额。
一、调整前利润分配方案
公司分别于2026年4月20日召开第四届董事会审计委员会第十次会议、2026年4月21日召开
第四届董事会第十七次会议、2026年5月28日召开2025年年度股东会，审议通过了《关于公司2
025年度利润分配方案的议案》。公司2025年年度利润分配方案如下：
公司根据战略规划及业务发展需要，在保证公司正常资金需求的前提下，拟向全体股东每
10股派发现金红利1.50元（含税）。以截至2026年4月20日的公司总股本212103972股为基数计
算，合计拟分配的现金红利总额为31815595.80元（含税）。本年度公司现金分红总额4878358
9.32元（含2025年中期分红），占2025年度归属于上市公司股东净利润的20.34%。本次利润分
配不送红股，不进行资本公积金转增股本。
如在利润分配方案公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购
股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，
公司拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体
调整情况。
具体内容详见公司分别于2026年4月23日、2026年5月29日在上海证券交易所网站（www.ss
e.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于2025年度利润分配方案的公告》（公告编
号：2026-009）、《上海皓元医药股份有限公司2025年年度股东会决议公告》（公告编号：20
26-027）。
二、调整后利润分配方案
（一）本次调整原因
公司于2026年6月17日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更
登记证明》，已完成2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份归属登记工
作，本次归属的限制性股票数量为1129900股，并已于2026年6月24日上市流通。具体内容详见
公司于2026年6月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份
有限公司关于2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告
》（公告编号：2026-035）。
公司公开发行的“皓元转债”目前仍处于转股期内，自2026年4月21日至2026年7月1日期
间，可转债转股数量为220股，导致公司总股本增加。根据有关规定，权益分派公告前一日（
即2026年7月2日）至权益分派股权登记日（即2026年7月10日）期间，“皓元转债”停止转股
，公司总股本将不再因可转债转股发生变化。具体内容详见公司于2026年6月27日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于实施2025年度权益分
派时“皓元转债”停止转股的提示性公告》（公告编号：2026-037）。
综上所述，公司总股本由212103972股增加至213234092股。
（二）本次调整现金分红总额情况
根据上述公司总股本变动情况及2025年度利润分配方案，公司拟维持每股分配金额不变，
对2025年度利润分配现金分红总额进行相应调整，调整后的2025年度利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税），以截至2026年7月1日的总股本21
3234092股为基数计算，合计拟派发现金红利总额为人民币31985113.80元（含税），本年度公
司现金分红总额48953107.32元（含2025年中期分红），占2025年年度归属于上市公司股东净
利润的20.41%。本次利润分配不送红股，不进行资本公积金转增股本。利润分配具体情况以权
益分派实施结果为准。
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2026-06-19│其他事项
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本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为1129900股，占归
属前公司股本总额的0.53%。
本次股票上市流通总数为1129900股。
本次股票上市流通日期为2026年6月24日。
根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务
规则的规定，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）2025年限制性股票激励计划首
次授予部分第一个归属期于2026年6月17日完成归属登记手续，已收到中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。
（一）本次归属的股份数量
在本次激励计划归属实际认缴过程中，由于1名激励对象因个人原因已离职，不再符合激
励对象资格，其已获授但尚未归属的1.9500万股限制性股票自动作废，导致本期归属数量减少
0.9750万股。综上，本次激励计划首次授予部分限制性股票第一个归属期实际归属的激励对象
人数由157人调整为156人，本次实际可归属股票为112.9900万股。
2、上述激励对象包括4名外籍激励对象。
（二）本次归属股票来源情况
本次归属股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
（三）本次归属人数
本次归属人数为156人。
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2026-06-16│其他事项
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回售期：2026年6月5日至2026年6月11日
回售有效申报数量：0张
回售金额：0元（含当期利息）
本次回售申报期内无投资者进行回售申报，无需办理向投资者支付回售资金等后续业务事
项，本次回售已完成。
2026年5月28日，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）召开了2025年年度股
东会及“皓元转债”2026年第一次债券持有人会议，分别审议通过了《关于向不特定对象发行
可转换公司债券部分募投项目实施内容调整并延期的议案》。根据公司《向不特定对象发行可
转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，“皓元转债”附加回售
条款生效。
现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》和公司《募集说明书》的规定，就本次回售结果向全体“皓元转债”
持有人公告如下：
一、本次可转债回售的公告情况
2026年5月29日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于“皓元转
债”可选择回售的公告》（公告编号：2026-025），并分别于2026年6月3日、2026年6月10日
、2026年6月11日披露了《关于“皓元转债”可选择回售的第一次提示性公告》（公告编号：2
026-029）、《关于“皓元转债”可选择回售的第二次提示性公告》（公告编号：2026-031）
、《关于“皓元转债”可选择回售的第三次提示性公告》（公告编号：2026-033）。
“皓元转债”的回售申报期为2026年6月5日至2026年6月11日，回售申报已于2026年6月11
日上海证券交易所收市后结束。
二、本次可转债回售结果和本次回售对公司的影响
（一）回售结果
本次“皓元转债”的回售申报期为2026年6月5日至2026年6月11日，回售价格为100.21元/
张（含当期利息）。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据，本次“皓元
转债”回售的有效申报数量为0张，回售金额为0元（含当期利息），公司无需办理向投资者支
付回售资金等后续业务事项，本次回售已完成。
（二）回售影响
本次“皓元转债”回售不会对公司现金流、资产状况、股本情况等方面造成影响。
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2026-06-10│其他事项
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自2026年5月20日至2026年6月9日期间，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”
或“皓元医药”）股票满足在连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价不低于“皓元转债
”当期转股价格（40.47元/股）的130%（含130%，即52.61元/股），已触发《上海皓元医药股
份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）
中规定的有条件赎回条款。
公司于2026年6月9日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于不提前赎回“皓
元转债”的议案》，决定本次不行使“皓元转债”的提前赎回权利，不提前赎回“皓元转债”
。
未来四个月内（即2026年6月10日至2026年10月9日期间），如“皓元转债”再次触发赎回
条款，公司均不行使提前赎回权利。在此之后以2026年10月12日为首个交易日重新计算，若再
次触发赎回条款，公司董事会将再次召开会议决定是否行使“皓元转债”的提前赎回权利。
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289号）同意，公司于2024年11月28日向不特定对
象发行822.35万张可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，发行总额82235.00万元，期
限6年。
（二）可转债上市情况
经上海证券交易所自律监管决定书[2024]168号文同意，公司本次可转换公司债券于2024
年12月19日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“皓元转债”，债券代码“118051”。
（三）可转债转股期限
根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的“皓元转债”自2025年6月4日起
可转换为公司股票。转股期间为2025年6月4日至2030年11月27日，初始转股价格为40.73元/股
。
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2026-06-04│其他事项
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上海皓元医药股份有限公司（以下简称“皓元医药”或“公司”）于2026年6月3日召开第
四届董事会第十九次会议，审议并通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项
目调整内部投资结构及实施地点的议案》，同意对向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
投资项目“欧创生物新型药物技术研发中心”（以下简称“本募投项目”）内部投资结构及实
施地点进行调整。公司保荐机构国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）出
具了无异议的核查意见。该事项无需提交公司股东会审议。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289号）同意，公司向不特定对象发行82235.00万
元的可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，发行数量为822350手（8223500张
）。本次发行的募集资金总额为人民币822350000.00元，扣除不含税的发行费用10612390.15
元，实际募集资金净额为811737609.85元。上述募集资金已于2024年12月4日全部到位，容诚
会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年12月5日出具了《验资报告》（容诚验字[2024]200Z0
069号）。
公司对募集资金采用专户存储，设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后，已全部
存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户内，公司及募投项目实施主体菏泽皓元医药科技
有限公司、合肥欧创基因生物科技有限公司已与保荐机构及存储募集资金的银行签订了募集资
金专户存储三方/四方监管协议。
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2026-05-29│其他事项
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回售价格：100.21元/张（含当期利息）
回售期：2026年6月5日至2026年6月11日
回售资金发放日：2026年6月16日
回售期内“皓元转债”停止转股
本次回售不具有强制性，“皓元转债”持有人有权选择是否进行回售
风险提示：可转债持有人选择回售等同于以人民币100.21元/张（含当期利息）卖出持有
的“皓元转债”。截至本公告披露日，“皓元转债”的收盘价高于本次回售价格，可转债持有
人选择回售可能会带来损失，敬请可转债持有人注意风险。
证券停复牌情况：适用
因回售期内“皓元转债”停止转股,本公司的相关证券停复牌情况如下：
2026年5月28日，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）召开了2025年年度股
东会及“皓元转债”2026年第一次债券持有人会议，分别审议通过了《关于向不特定对象发行
可转换公司债券部分募投项目实施内容调整并延期的议案》。根据公司《向不特定对象发行可
转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，“皓元转债”附加回售
条款生效。
现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》和公司《募集说明书》的规定，就回售有关事项向全体“皓元转债”
持有人公告如下：
（一）附加回售条款
若本次发行可转换公司债券募集资金运用的实施情况与公司在募集说明书中的承诺情况相
比出现重大变化，且根据中国证监会或上海证券交易所的相关规定被视作改变募集资金用途的
或被中国证监会或上海证券交易所认定为改变募集资金用途的，可转换公司债券持有人享有一
次以面值加上当期应计利息的价格向公司回售其持有的全部或部分可转换公司债券的权利。在
上述情形下，债券持有人可以在回售申报期内进行回售，在回售申报期内不实施回售的，自动
丧失该回售权。当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的A股可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指A股可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
（二）回售价格
根据附加回售条款，“皓元转债”第二年的票面利率为0.40%，计息天数为189天（2025年
11月28日至2026年6月4日），利息为100×0.40%×189/365≈0.21元/张，即回售价格为100.21
元/张（含当期利息）。
（一）回售事项的提示
“皓元转债”持有人可回售部分或全部未转股的可转换公司债券。“皓元转债”持有人有
权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。
（二）回售申报程序
本次回售的转债代码为“118051”，转债简称为“皓元转债”。
行使回售权的可转债持有人应在回售申报期内，通过上海证券交易所交易系统进行回售申
报，方向为卖出，回售申报经确认后不能撤销。
如果申报当日未能申报成功，可于次日继续申报（限申报期内）。
（五）回售款项的支付方法
本公司将按前款规定的价格买回要求回售的“皓元转债”，按照中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司的有关业务规则，回售资金的发放日为2026年6月16日。
回售期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。
三、回售期间的交易
“皓元转债”在回售期间将继续交易，但停止转股。在同一交易日内，若“皓元转债”持
有人同时发出转债卖出指令和回售指令，系统将优先处理卖出指令。回售期内，如回售导致可
转换公司债券流通面值总额少于3000万元人民币，可转债仍将继续交易，待回售期结束后，本
公司将披露相关公告，在公告三个交易日后“皓元转债”将停止交易。
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2026-05-29│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无。
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年5月28日
（二）股东会召开的地点：上海市浦东新区张衡路1999弄3号楼公司会议室
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2026-05-25│股权冻结
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股东持股的基本情况本次减持计划实施前，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司
”）股东新余诚众棠投资管理中心（有限合伙）（以下简称“新余诚众棠”）持有公司406520
8股股份，占减持计划实施前公司总股本的1.92%。上述股份为公司首次公开发行前及上市后权
益分派资本公积转增股本取得的股份，已上市流通，目前处于冻结状态。
被动减持计划的主要内容
近日，公司收到新余诚众棠开立证券账户所在的证券公司（以下简称“证券公司”）出具
的《新余诚众棠投资管理中心（有限合伙）减持皓元医药计划告知函》，证券公司根据浙江省
杭州市拱墅区人民法院的《协助执行通知书》[（2023）浙0105执3254号]要求，协助处置股东
新余诚众棠持有公司的4065208股股份。证券公司拟自本公告披露之日起3个交易日后的3个月
内通过集中竞价交易方式减持不超过2121039股，占公司总股本的比例不超过1%。
一、减持主体的基本情况
上述减持主体无一致行动人。
股东上市以来未减持股份。
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2026-04-30│其他事项
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重要内容提示：
上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）2026年1-3月计提存货跌价准备4080.23
万元，影响2026年1-3月利润总额4080.23万元，减少归属于母公司所有者的净利润3642.71万
元，占2025年度经审计归属于母公司净利润的15.19%。
公司于2026年4月29日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司计提资产
减值准备的议案》，现将相关情况公告如下：
一、本次计提资产减值准备情况概述
为客观反映公司财务状况和资产价值，根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定
，公司及子公司对截至2026年3月31日的资产进行了减值测试，基于谨慎性原则，公司2026年1
-3月计提各项资产减值准备合计4164.67万元。
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2026-04-23│其他事项
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公司保荐机构国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）出具了无异议的
核查意见。该事项尚需提交公司股东会和债券持有人会议审议。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289号）同意，公司向不特定对象发行82,235.00
万元的可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，发行数量为822,350手（8,223,5
00张）。本次发行的募集资金总额为人民币822,350,000.00元，扣除不含税的发行费用10,612
,390.15元，实际募集资金净额为811,737,609.85元。上述募集资金已于2024年12月4日全部到
位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年12月5日出具了《验资报告》（容诚验字[20
24]200Z0069号）。
公司对募集资金采用专户存储，设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后，已全部
存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户内，公司及募投项目实施主体菏泽皓元医药科技
有限公司（以下简称“菏泽皓元”）、合肥欧创基因生物科技有限公司已与保荐机构及存储募
集资金的银行签订了募集资金专户存储三方/四方监管协议。
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2026-04-23│其他事项
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上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》《上市
公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》等相关法律、法规以及《上海皓元医药股份有限公司章程》的规定，为
进一步提高分红频次，增强投资者回报水平，结合公司实际情况，拟定2026年中期分红安排如
下：
（一）2026年中期分红的条件
公司2026年中期分红的具体条件如下：
1、报告期内盈利且母公司报表中未分配利润为正；
2、公司现金流可以满足正常经营和持续发展的需求；
3、满足公司章程规定的其他利润分配条件。
二、公司履行的决策程序
公司于2026年4月21日召开了第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2026年
中期分红安排的议案》，表决结果为：7名同意，占全体董事人数的100%；0名弃权，0名反对
，董事会同意将该议案提交公司2025年年度股东会审议。
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2026-04-23│其他事项
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本次会议召开日期：2026年5月28日
本次会议债权登记日：2026年5月21日
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289号）同意，公司向不特定对象发行82235.00万
元的可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，发行数量为822350手（8223500张
）。本次发行的募集资金总额为人民币822350000.00元，扣除不含税的发行费用10612390.15
元，实际募集资金净额为811737609.85元。上述募集资金已于2024年12月4日全部到位，容诚
会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年12月5日出具了《验资报告》（容诚验字[2024]200Z0
069号）。
公司于2026年4月21日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于向不特定对象
发行可转换公司债券部分募投项目实施内容调整并延期的议案》，拟将向不特定对象发行可转
换公司债券募集资金投资项目“265t/a高端医药中间体产品项目”尚未使用的募集资金及相关
利息收入与理财收益调整用于三车间及其配套设施的提升建设，后续拟使用自有资金对原规划
的一、二车间进行改建，变更后该项目中募集资金投入对应的三车间达到预定可使用状态的时
间延期至2026年12月。根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》及《可转换
公司债券持有人会议规则》的规定，公司董事会提议于2026年5月28日召开“皓元转债”2026
年第一次债券持有人会议。现将本次会议的相关事项通知如下：一、召开会议的基本情况
（一）召集人：董事会
（二）会议召开时间：2026年5月28日下午13:00
（三）会议召开地点：上海市浦东新区张衡路1999弄3号楼公司会议室（四）会议召开及
投票方式：会议采取现场方式召开，投票采取记名方式表决。
（五）债权登记日：2026年5月21日
（六）出席对象：
1、截至2026年5月21日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册
的本公司债券持有人。上述本公司债券持有人均有权出席本次会议，并可以以书面形式委托代
理人出席会议和参加表决，该代理人不必是本公司债券持有人；
2、董事会委派出席会议的授权代表；
3、公司聘请的见证律师；
4、董事会认为有必要出席的其他人员。
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2026-04-23│其他事项
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上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步强化回报股东意识，健全利润
分配制度，为股东提供持续、稳定、合理的投资回报，根据《上市公司监管指引第3号——上
市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文
件精神和《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结
合公司的实际情况，公司制定了未来三年（2026-2028年）股东分红回报规划（以下简称“本
规划”或“股东分红规划”）。
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2026-04-23│其他事项
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限制性股票拟归属数量：113.9650万股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票上海皓元医药股份有限公司
（以下简称“公司”）于2026年4月20日召开第四届董事会薪酬与考核委员会第七次会议、于2
026年4月21日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2025年限制性股票激励
计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，2025年限制性股票激励计划（以下简
称“本次激励计划”）首次授予部分限制性股票第一个归属期符合归属条件的激励对象共计15
7人，可申请归属的限制性股票数量为113.9650万股。
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2026-04-23│其他事项
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上海皓元医药股份有限公司（以下简称“皓元医药”或“公司”）于2026年4月20日召开
第四届董事会薪酬与考核委员会第七次会议、2026年4月21日召开第四届董事会第十七次会议
，审议通过了《关于作废部分2025年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案
》等议案，现将相关事项公告如下：
一、2025年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2025年2月24日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2025
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限制性股票激励
计划有关事项的议案》。上述相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会、独立董事专门会议
审议通过。同日，公司召开第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2025年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》及《关于核实公司<2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议
案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
公司于2025年2月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
（2）2025年2月25日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海皓元
医药股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2025-023）。根据
公司其他独立董事的委托，独立董事黄勇先生作为征集人，就公司2025年第二次临时股东大会
审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
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2026-04-23│其他事项
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已履行及拟履行的审议程序上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4
月20日召开第四届董事会审计委员会第十次会议、于2026年4月21日召开第四届董事会第十七
次会议，审议通过了《关于公司开展外汇套期保值业务的议案》。本议案无需提交公司股东会
审议。
特别风险提示
公司开展外汇套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和有效原则，不做投机性、套利性的交
易操作，但外汇套期保值业务操作仍存在一定的汇率波动风险、内部控制风险、法律风险等，
敬请投资者注意投资风险。
（一）交易目的
公司及子公司出口业务主要采用美元等外币进行结算，因此当汇率出现较大波动时，汇兑
损益将对公司的经营业绩造成一定影响。为有效规避外汇市场的风险，防范汇率波动对公司经
营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司及子公司拟开展外汇
套期保值业务。公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目
的，不进行单纯以盈利为目的的投机交易。
（二）交易金额
公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务，授权期限内预计动用的交易保证金和权利金上
限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保
证金等）不超过1亿元人民币或其他等值外币，且预计任一交易日持有的最高合约价值不超过1
0亿元人民币或其他等值外币。开展期限内任一时点的交易金额（含前述外汇套期保值业务的
收益进行再交易的相关金额）不超过前述额度范围。
（三）资金来源
资金来源为自有资金，不涉及募集资金。
（四）交易方式
公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务品种包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利
率互换（利率掉期）、利率期权等，涉及的外币主要为美元、欧元等。交易对手方为经监管机
构批准的具有外汇套期保值交易业务经营资格的银行等金融机构。
（五）授权事项及交易期限
公司董事会授权董事长或其指定人员在额度范围和有效期内签署日常外汇套期保值业务相
关文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。有效期自本次董事会审议通过之日起12个月
内，在上述额度及期限范围内资金可以循环滚动使用。
二、审议程序
公司于2026年4月20日召开第四届董事会审计委员会第十次会议、于2026年4月21日召开第
四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司
根据实际需要，与银行等金融机构开展外汇套期保值业务。本次外汇套期保值业务事项无需提
交公司股东会。
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2026-04-23│其他事项
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2026年是国家“十五五”规划的开局之年，也是公司确定的“共进”之年。公司将继续坚
持以“产业化、全球化、品牌化”战略为引领，通过强化创新驱动激活内生增长动能，积极开
拓市场以拓宽发展边界，深化精益运营夯实高质量发展基础，推动工具化合物、分子砌块、原
料药中间体及制剂三大业务板块协同并进、资源共享，共同提升公司整体竞争力与经营质量。
1、聚焦核心业务发展，强化协同共进
基于公司整体战略，三大核心业务板块将聚焦以下发展路径与协同机制：工具化合物业务
将持续筑牢技术壁垒，优化全球服务网络，巩固并提升市场口碑，夯实业绩增长基础；分子砌
块业务将积极借鉴工具化合物全球化的成熟经验，加快壮大国际商务团队，推动品牌影响力持
续向全球市场延伸；原料药中间体及制剂业务则将加速技术能力升级与交付体系优化，深化与
前两大业务的战略联动，实现技术互通与市场互补，构建可持续延伸的长尾价值。同时，持续
加强前后端业务在技术研发层面紧密协作，共享研发平台与成果，聚力实现关键技术的协同突
破，全面助推公司迈向更高质量、更有效率的发展新阶段。
2、深化全球战略布局，推动国际化发展迈向新阶段
2026年，公司将系统推进国际化纵深发展战略，以协同共进的姿态深耕全球市场，以精益
求精的匠心精神塑造国际品牌。我们坚持“全球统一标准与区域灵活适配”相结合的管理模式
，确保全球运营在保持公司核心治理底色的同时，充分契合各区域市场的实际需求与发展特点
。
为支撑该战略，公司将着力推进以下关键举措：一是强化跨文化团队建设，以公司核心价
值观为纽带，促进海内外人才深度融合、协同协作，构建目标一致、行动统一的国际化组织。
二是打造稳健、高效、全球联动的供应链体系，推动国内外资源优化配置与能力互补，以国内
供应链优势助力海外市场拓展，以海外前沿需求牵引国内研发与产业升级。三是将ESG治理与
合规经营视为全球化发展的基石，主动对标国际一流标准，将可持续发展理念全面融入客户服
务、生产运营及全球网络建设之中，以负责任的企业形象赢得国际市场的长期认可。
公司旨在实现从市场“进入”到深度“扎根”、从业务“布局”到品牌“塑造”的关键跨
越，通过稳步扎实的全球化步伐，持续提升国际影响力与综合竞争力。
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2026-04-23│其他事项
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上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度计提存货跌价准备12108.96万
元，影响2025年度利润总额12108.96万元，减少归属于母公司所有者的净利润10954.28万元，
占2025年度经审计归属于母公司净利润的45.68%。
公司于2026年4月21日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司计提资产
减值准备的议案》，现将相关情况公告如下：
一、本次计提资产减值准备情况概述
为客观反映公司财务状况和资产价值，根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定
，公司及子公司对截至2025年12月31日的资产进行了减值测试，基于谨慎性原则，公司2025年
度计提各项信用减值损失和资产减值损失合计15384.22万元。
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2026-04-23│其他事项
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重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）上海皓元医药股份有限
公司（以下简称“公司”）于2026年4月21日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《
关于续聘公司2026年度审计机构的议案》，公司拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（
以下简称“容诚会计师事务所”）为公司2026年度审计机构。该议案尚需提交公司2025年年度
股东会审议。现将相关事项公告如下：
（一）机构信息
1、投资者保护能力
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额不低于2.5亿
元，职业保险购买符合相关规定。
近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：
2023年9月21日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称“乐
视网”）证券虚假陈述责任纠纷案[(2021)京74民初111号]作出判决，判决华普天健咨询（北
京）有限公司（以下简称“华普天健咨询”）和容诚会计师事务所共同就2011年3月17日（含
）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在1%范围内与被告乐视网承担连带赔偿责任
。华普天健咨询及容诚会计师事务所收到判决后已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程
序中。
2、诚信记录
容诚会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次
、行政处罚1次、监督管理措施12次、自律监管措施13次、纪律处分4次、自律处分1次。
101名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行
政处罚4次（共2个项目）、监督管理措施20次、自律监管措施9次、纪律处分10次、自律处分1
次。
（二）项目信息
1、上述相关人员的诚信记录
项目合伙人王艳、签字注册会计师叶伟伟、徐唯唯、项目质量控制复核人冯炬近三年内未
曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。
2、独立性
容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求
的情形。
公司2025年度的审计费用为人民币145.00万元（含税），其中财务报告审计费用为125.00
万元，较上期审计费用增长19.05%；内部控制审计费用为20.00万元（不含与审计相关的交通
、食宿等费用），较上期审计费用未增长。2026年审计费用定价原则主要根据公司的业务规模
、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和
投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
公司董事会提请股东会授权公司经营管理层根据2026年度公司实际业务情况和市场情况等
与审计机构协商确定2026年度审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用），并签
署相关服务协议等事项。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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