资本运作☆ ◇688131 皓元医药 更新日期：2025-12-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2021-05-28│ 64.99│ 11.08亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2022-12-20│ 107.72│ 2.63亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2022-12-28│ 107.72│ 4051.69万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-02-16│ 78.19│ 2469.45万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-07-13│ 32.00│ 544.00万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-01-08│ 39.55│ 7.60万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-02-16│ 39.55│ 114.60万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-07-15│ 22.75│ 879.54万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2024-11-28│ 100.00│ 8.12亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-01-06│ 39.40│ 660.75万│
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│股权激励和授予 │ 2025-02-17│ 39.40│ 1894.62万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-07-14│ 22.56│ 1190.40万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-07-14│ 22.48│ 7.40万│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│安徽皓元 │ ---│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│高端医药中间体及原│ ---│ 1067.40万│ 2158.99万│ 5.79│ ---│ ---│
│料药CDMO产业化项目│ │ │ │ │ │ │
│（一期） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│265t/a高端医药中间│ ---│ 1676.50万│ 5498.40万│ 44.19│ ---│ ---│
│体产品项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│欧创生物新型药物技│ ---│ ---│ ---│ 0.00│ ---│ ---│
│术研发中心 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ ---│ 1.97亿│ 2.34亿│ 100.04│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-11-20 │交易金额(元)│5000.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │合肥欧创基因生物科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │上海皓元医药股份有限公司 │
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│卖方 │合肥欧创基因生物科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │增资标的名称：合肥欧创基因生物科技有限公司（以下简称“欧创生物”）。 │
│ │ 增资方式及金额：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用部分可转换│
│ │公司债券募集资金5000.00万元向子公司欧创生物增资，用于实施募投项目“欧创生物新型 │
│ │药物技术研发中心”。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-07-02 │交易金额(元)│2.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │安徽皓元药业有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │上海皓元医药股份有限公司 │
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│卖方 │安徽皓元药业有限公司 │
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│交易概述 │增资标的名称：安徽皓元药业有限公司（以下简称“安徽皓元”） │
│ │ 增资方式及金额：拟使用首次公开发行股票募集资金（以下简称“募集资金”）以债转│
│ │股方式向安徽皓元增资人民币20000.00万元 │
│ │ 相关风险提示：本次增资属于上海皓元医药股份有限公司（以下简称“皓元医药”或“│
│ │公司”）董事会决策权限范围，无需提交公司股东大会审议批准。本次增资事项不构成关联│
│ │交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不会对公司的财│
│ │务状况和未来经营成果造成重大不利影响。 │
│ │ 公司于2024年3月22日召开第三届董事会第三十四次会议、第三届监事会第三十二次会 │
│ │议，审议通过了《关于以债转股方式对全资子公司增资的议案》，同意公司以债转股方式使│
│ │用募集资金向安徽皓元增资人民币20000.00万元，本次增资完成后，安徽皓元的注册资本由│
│ │人民币20000.00万元增加至人民币40000.00万元，安徽皓元仍为公司的全资子公司。 │
│ │ 本次增资完成。 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-07-02 │交易金额(元)│4.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │安徽皓元药业有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │上海皓元医药股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │安徽皓元药业有限公司 │
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│交易概述 │增资标的名称：安徽皓元药业有限公司（以下简称“安徽皓元”） │
│ │ 增资方式及金额：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”或“皓元医药”）以│
│ │债转股方式向全资子公司安徽皓元增资40000.00万元人民币（以下简称“本次增资”）。其│
│ │中，由公司首次公开发行股票募集资金形成的债权18726.14万元，由公司自有资金形成的债│
│ │权21273.86万元。 │
│ │ 相关风险提示：本次增资属于公司董事会决策权限范围事项，无需提交公司股东大会审│
│ │议批准。本次增资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定│
│ │的重大资产重组，不会对公司的财务状况和未来经营成果造成重大不利影响。 │
│ │ 公司于2025年6月30日召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议，审议 │
│ │通过了《关于以债转股方式对全资子公司增资的议案》，同意公司以债权转股权方式对全资│
│ │子公司安徽皓元增资人民币40000.00万元，本次增资完成后，安徽皓元的注册资本由人民币│
│ │40000.00万元增加至人民币80000.00万元，安徽皓元仍为公司的全资子公司。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-13 │
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│关联方 │甘肃皓天科技股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持有其股权的公司及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联采购 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-13 │
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│关联方 │杭州胶联生物医药科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持有其股权 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联销售 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-13 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │甘肃皓天科技股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持有其股权的公司及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联采购 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │甘肃皓天科技股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持有其股权的公司及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联采购 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │FC 2020 LIMITED及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接持有其股权及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品/提供服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │FC 2020 LIMITED及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接持有其股权及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │甘肃皓天科技股份有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持有其股权的公司及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联采购 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│上海皓元医│安徽皓元 │ 2.00亿│人民币 │2024-06-13│2029-01-24│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│合肥欧创 │ 1.00亿│人民币 │2022-01-28│2030-12-31│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓元生物 │ 6000.00万│人民币 │2024-05-28│2025-03-24│连带责任│是 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│皓元生物 │ 6000.00万│人民币 │2025-03-13│2026-03-02│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│皓元生物 │ 5000.00万│人民币 │2024-12-13│2025-12-12│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓元生物 │ 5000.00万│人民币 │2024-07-15│2025-07-03│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓元生物 │ 5000.00万│人民币 │2023-06-06│2028-06-05│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓鸿生物 │ 3000.00万│人民币 │2024-12-13│2025-12-12│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│皓鸿生物 │ 3000.00万│人民币 │2024-10-16│2025-09-09│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│香港皓元 │ 2153.55万│人民币 │2024-02-06│2025-02-05│连带责任│是 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│合肥欧创 │ 2000.00万│人民币 │2024-12-25│2026-06-24│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│药源药物 │ 1000.00万│人民币 │2023-06-12│2026-06-12│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海皓元医│药源启东 │ 1000.00万│人民币 │2024-12-26│2025-12-25│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│上海皓元医│烟台皓元 │ 1000.00万│人民币 │2024-08-30│2025-12-31│连带责任│否 │未知 │
│药股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-12-16│其他事项
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本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为3290股，占归属前
公司股本总额的0.0016%。
本次股票上市流通总数为3290股。
本次股票上市流通日期为2025年12月19日。
根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务
规则的规定，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）2023年限制性股票激励计划第
二类限制性股票第二个归属期第二次归属的股份于2025年12月12日完成归属登记手续，已收到
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。
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2025-12-13│对外担保
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（一）授信基本情况
1、公司及子公司拟申请银行授信情况为满足正常经营和发展需求，上海皓元医药股份有
限公司（以下简称“公司”或“皓元医药”）及子公司皓鸿生物、香港皓元、重庆皓元、皓元
生物及其子公司烟台皓元、药源药物及其子公司药源启东拟向银行申请总额不超过180123.19
万元的综合授信额度并由公司为上述子公司银行授信提供保证担保，授信期限以实际签署的授
信协议为准，授信期限内授信额度可由子公司根据需要循环使用，公司董事会授权董事长郑保
富先生或其他经营管理层签署与办理本次银行授信、担保事项相关的一切文件。
上述授信额度下的具体融资金额及品种以子公司最终与银行签署的正式合同为准。
2、公司专项授信额度情况
为保障公司相关工作顺利进行，公司拟向光大银行股份有限公司上海分行申请总额不超过
6000万元的专项授信额度，授信期限不超过10年，公司授权董事长郑保富先生或其他经营管理
层签署与办理本次银行授信事项相关的一切文件。上述授信额度下的具体融资金额及品种以公
司最终与银行签署的正式合同为准。
（二）拟为子公司银行授信提供担保情况
为支持子公司的经营发展和业务增长需求，公司拟为上述子公司的银行授信提供保证担保
。
上述担保的具体内容及期限以届时签订的担保合同为准。上述担保额度是公司基于目前已
存续担保的基础上根据业务情况做出的担保预计，根据可能的变化，公司董事会授权管理层在
上述预计担保额度内，根据实际情况审批并在上述子公司内调剂具体的融资担保事宜。
本次预计的授信、担保额度自公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效，额度在授权
期限内可循环使用，如单笔授信或担保协议的存续期超过了授权的有效期，则授权的有效期自
动顺延至该笔授信或担保终止时止。
（三）内部决策程序
公司于2025年12月12日召开第四届董事会审计委员会第八次会议、第四届董事会第十五次
会议，审议通过了《关于公司及子公司向银行申请2026年度综合授信额度并由公司为子公司银
行授信提供担保的议案》。本次被担保对象皓鸿生物、香港皓元资产负债率在70%以上，但均
系公司全资子公司，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，本次议案豁免
提交公司股东会审议。
（二）被担保人失信情况
上述被担保方不存在担保、抵押、诉讼与仲裁等影响偿债能力的重大或有事项，不属于失
信被执行人，具备良好的履约能力。
三、担保协议的主要内容
公司及子公司目前均未签订授信协议及相关担保协议，后续签订的担保协议的主要内容由
担保人和被担保人与银行共同协商确定。具体担保金额和方式以公司及子公司根据资金使用计
划与贷款银行签订的相关合同为准。
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2025-11-20│其他事项
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自2025年10月30日至2025年11月19日期间，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司
”或“皓元医药”）股票满足在连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价不低于“皓元转
债”当期转股价格（40.47元/股）的130%（含130%，即52.61元/股），已触发《上海皓元医药
股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”
）中规定的有条件赎回条款。
公司于2025年11月19日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于不提前赎回“
皓元转债”的议案》，决定本次不行使“皓元转债”的提前赎回权利，不提前赎回“皓元转债
”。
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