资本运作☆ ◇688123 聚辰股份 更新日期：2026-04-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2019-12-12│ 33.25│ 9.15亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-06-08│ 21.96│ 140.54万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-08-15│ 21.96│ 21.96万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-12-27│ 21.96│ 17.57万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-02-27│ 22.37│ 861.13万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-06-08│ 16.22│ 548.24万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-08-14│ 16.22│ 105.43万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-08-24│ 16.53│ 113.35万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-12-27│ 16.22│ 84.34万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-02-26│ 16.53│ 783.81万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-06-11│ 16.02│ 324.89万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-08-13│ 16.02│ 62.48万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-08-26│ 16.33│ 110.92万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-10-18│ 27.40│ 716.92万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-10-18│ 27.40│ 10.28万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-10-18│ 27.40│ 13.70万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-12-27│ 16.02│ 49.98万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-02-25│ 16.33│ 640.59万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-04-29│ 27.10│ 18.16万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-06-09│ 15.72│ 106.27万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-08-13│ 15.72│ 20.44万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-08-25│ 16.03│ 108.88万│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│华虹公司 │ 10000.00│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│聚源芯创 │ 5000.00│ ---│ 0.71│ ---│ 155.62│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上策兴融芯 │ 1500.00│ ---│ 12.50│ ---│ 0.00│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│以EEPROM为主体的非│ ---│ 0.00│ 4.57亿│ 94.82│ 8.15亿│ ---│
│易失性存储器技术开│ │ │ │ │ │ │
│发及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│回购注销股份 │ 8181.74万│ ---│ 8181.74万│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│永久补充流动资金 │ 5600.00万│ ---│ 5600.00万│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│混合信号类芯片产品│ ---│ 0.00│ 1.34亿│ 94.17│ 8298.44万│ ---│
│技术升级和产业化项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心建设项目 │ ---│ 0.00│ 6649.93万│ 64.47│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│尚未使用 │ 4987.97万│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】
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│公告日期 │2025-01-25 │质押股数(万股) │220.00 │
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│质押占所持股(%) │19.26 │质押占总股本(%) │1.39 │
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│股东名称 │宁波亦鼎创业投资合伙企业(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │云南国际信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-01-23 │质押截止日 │2025-07-21 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-07-28 │解押股数(万股) │220.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月23日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）质押了220.0万股给云南国际 │
│ │信托有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年07月28日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）解除质押220万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-18 │质押股数(万股) │25.00 │
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│质押占所持股(%) │2.19 │质押占总股本(%) │0.16 │
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│股东名称 │宁波亦鼎创业投资合伙企业(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │深圳市高新投融资担保有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-01-14 │质押截止日 │2025-07-12 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-06-13 │解押股数(万股) │25.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月14日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）质押了25.0万股给深圳市高新│
│ │投融资担保有限公司 │
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│解押说明 │2025年06月13日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）解除质押300万股 │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-11 │质押股数(万股) │275.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │24.08 │质押占总股本(%) │1.74 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │宁波亦鼎创业投资合伙企业(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │深圳市华茂典当行有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-01-08 │质押截止日 │2025-07-06 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-06-13 │解押股数(万股) │275.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月08日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）质押了275.0万股给深圳市华 │
│ │茂典当行有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年06月13日宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙）解除质押300万股 │
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【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-03-21│委托理财
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根据聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议决议，公
司拟使用总金额不超过人民币150,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于投资安全
性高、流动性好的产品，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使
用。
（一）投资目的
在不影响公司正常经营的情况下，合理使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，有利于
提高资金的使用效率，降低公司财务费用，增加企业收益，为公司及股东获取更多的回报。
（二）投资额度及期限
根据公司当前的资金使用状况并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过人民币150,00
0万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期
内，可循环滚动使用。
（三）投资产品
为控制风险，公司拟使用闲置自有资金投资商业银行理财产品、结构性存款和证券公司固
定收益凭证等安全性高、流动性好的投资产品。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票
及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的或无担保债券为投资标的的银行理财或信托
产品。
（四）决议有效期
该决议自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。
（五）实施方式
在额度范围内，董事会授权公司管理层行使投资决策权并签署相关法律文件，具体事项由
公司财务部负责组织实施。
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2026-03-21│其他事项
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股东会召开日期：2026年4月10日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-03-21│委托理财
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聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议于2026年3月2
0日审议通过了《关于使用部分超募资金进行现金管理的议案》，批准公司使用总金额不超过
人民币15000万元的超募资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的产
品，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司保荐人中国
国际金融股份有限公司（以下简称“保荐人”）就本次使用部分超募资金进行现金管理事项发
表了明确同意意见。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2019]2336号”《关
于同意聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，并经上海证券交易所同
意，公司向社会公开发行人民币普通股股票30210467股，募集资金人民币100449.80万元，扣
除发行费用8931.04万元后，募集资金净额为人民币91518.76万元。立信会计师事务所（特殊
普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字[201
9]第ZA15884号”《验资报告》。（详见公司于2019年12月20日披露的《聚辰股份首次公开发
行股票科创板上市公告书》）
公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“以EEPROM为主体的非易失性存储器技术开发
及产业化项目”、“混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”和“研发中心建设项目”已
分别于2023年3月、2023年12月达到预定可使用状态，经第二届董事会第十七次会议及第二届
董事会第二十二次会议批准，公司对前述募投项目予以结项，并将结项后的节余募集资金（含
利息收益）永久补充流动资金，公司独立董事、监事会、保荐人对此发表了明确同意意见。（
详见公司分别于2023年4月29日、2023年12月29日披露的《聚辰股份关于首次公开发行部分募
投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》）经2024年第一次临时股东大会批准
，公司拟使用不低于人民币5000万元（含）、不超过人民币10000万元（含）的超募资金回购
股份，所回购的股份将用于减少注册资本并依法注销。截至2024年8月19日，公司已实施完成
相关回购股份方案，累计回购股份1586993股，实际回购金额为人民币8181.74万元。
公司已于2024年8月20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销本次回购的全
部股份。（详见公司于2024年8月20日披露的《聚辰股份关于股份回购实施结果暨股份变动的
公告》）
经第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议审议通过，公司2025年第一次临时
股东大会批准公司使用人民币5600.00万元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的
比例为29.84%，用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营。公司承诺在永
久补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
（详见公司于2025年9月20日披露的《聚辰股份关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公
告》）
根据公司最新的战略安排，公司计划通过股权投资的方式进一步巩固和深化与供应商间的
战略合作关系。为避免构成将超募资金变相用于高风险投资的情形，影响全体股东利益，综合
考虑公司当前的资金使用状况后，经第三届董事会第十三次会议和第三届董事会审计委员会20
26年第三次会议通过，公司2026年第二次临时股东会批准公司取消此前使用人民币5600.00万
元的超募资金永久补充流动资金事项，并将上述用于永久补充流动资金的超募资金退回至募集
资金专户进行专户储存与三方监管。（详见公司于2026年2月26日披露的《聚辰股份关于取消
使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金的公告》）2026年3月16日，公
司已将上述用于永久补充流动资金人民币5600.00万元的超募资金转回至募集资金专户进行专
户储存与三方监管。
二、本次使用部分超募资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
根据中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第1号——规范运作》等有关规定，在保证募集资金安全的前提下，公司合理使用部
分超募资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，增加公司收益，
为全体股东获取更多的回报。
（二）投资额度及期限
公司拟使用不超过人民币15000万元的超募资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，
在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用，超募资金投资产品到期后的本金及收益将及时
归还至募集资金专户。
（三）投资产品品种
为控制风险，公司拟使用超募资金投资保本型理财产品、定期存款、通知存款、结构性存
款、协定存款和大额存单等安全性高、流动性好、有保本约定的产品。
（四）决议有效期
自董事会审议通过之日起12个月内有效，公司将严格控制使用超募资金投资产品的赎回日
期，确保相关产品的到期日不晚于董事会决议的有效期。
（五）实施方式
在额度范围内，公司董事会授权管理层行使投资决策权，开立或注销产品专用结算账户并
签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（六）信息披露
公司将严格按照中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披
露义务。
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2026-03-21│银行授信
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根据聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议决议，公
司及全资子公司拟向商业银行等金融机构申请总金额不超过人民币6亿元的综合授信额度。
一、本次申请年度综合授信额度的基本情况
为提高企业资金营运能力，根据公司整体资金预算安排，董事会批准公司及全资子公司向
商业银行等金融机构申请总金额不超过人民币6亿元的综合授信额度，并授权董事长根据公司
实际经营需求在上述额度范围内办理有关工作以及签署相关文件，该项授权自本次董事会审议
通过之日起至2026年年度董事会召开之日止有效。本次公司及全资子公司申请年度综合授信额
度事项不涉及对外提供担保或相互提供担保的情形。
二、董事会审议情况
2026年3月20日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于申请2026年度综合授
信额度的议案》，批准公司及全资子公司向商业银行等金融机构申请总金额不超过人民币6亿
元的综合授信额度，并授权董事长根据公司实际经营需求在上述额度范围内办理有关工作以及
签署相关文件。
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2026-03-21│其他事项
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公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币7.00元（含税），不送红股，不以公积金转
增股本。
本次利润分配拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派
实施公告中予以明确。
在实施权益分派的股权登记日前总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应
调整现金红利总额，并将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案不触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.9.1条第一款第（
八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
（一）利润分配方案的具体内容
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2025年12月31日，聚辰半导体股份有限
公司（以下简称“公司”）母公司报表中期末未分配利润为人民币117757.04万元。为贯彻落
实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，在关注公司自身投
资价值的基础上，进一步增强投资者回报水平，结合公司目前整体经营情况及公司发展阶段，
经第三届董事会第十四次会议决议，公司2025年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股
本为基数分配利润，具体利润分配方案如下：公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本
为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币7.00元（含税），不送红股，不以公积金转增
股本。按照公司截至2025年12月31日的总股本158271044股测算，本次利润分配预计分配现金
红利11078.97万元（含税），占公司2025年度归属于上市公司股东的净利润的比例为30.47%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激
励授予股份回购注销/股权激励授予股份归属/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发
生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整现金红利总额，并将另行公告具体调整情
况。
本次利润分配方案尚需提交公司股东会审议。
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2026-03-21│其他事项
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根据《上市公司证券发行注册管理办法》，“上市公司年度股东会可以根据公司章程的规
定，授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产
百分之二十的股票，该项授权在下一年度股东会召开日失效”。
鉴于简易程序再融资只能通过年度股东会进行授权，自2021年年度股东大会起，公司历年
年度股东大会均授权董事会提前筹划相关简易程序的准备事宜，以备遇到突发事件需采用简易
程序实施必要的再融资。截至本公告披露之日，公司尚未实施过简易程序再融资。
根据中国证监会《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所上市公司证券发
行上市审核规则》、《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关规定，
聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于
提请股东会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票及办理相关事项的议案》，提请公司股
东会授权董事会于指定期限内以简易程序向特定对象发行股票并办理相关事宜。本议案尚需提
交公司年度股东会审议。
一、授权的具体内容
公司董事会提请股东会授权包括但不限于以下内容：
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件
授权董事会根据《公司法》、《证券法》以及《上市公司证券发行注册管理办法》等有关
法律、法规和规范性文件的相关规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以
简易程序向特定对象发行股票条件。
（二）发行股票的数量、种类及上市地点
授权董事会发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股
票，股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。发行
的股票种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元，将在上海证券交易
所科创板上市交易。
（三）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
股票发行采用以简易程序向特定对象发行的方式。发行对象为符合中国证监会规定的证券
投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者
、人民币合格境外机构投资者以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合法投资组
织，数量不超过35名（含35名）。最终的发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会依据股
东会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。所有发行对象均以现金方式认购公司发行的股
票。
（四）定价方式或者价格区间
股票发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易
均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/
定价基准日前20个交易日股票交易总量）。最终发行价格将根据询价结果，由公司董事会依据
股东会的授权与主承销商按照有关规定协商确定。向特定对象发行的股票，自发行结束之日起
六个月内不得转让。
发行对象属于《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购
的股票自发行结束之日起十八个月内不得转让。
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2026-03-21│其他事项
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预留部分限制性股票授予日：2026年3月20日
预留部分限制性股票授予数量：5.30万股，占目前公司股本总额15827.1044万股的0.03%
。
预留部分限制性股票授予情况：预留部分限制性股票共计18.80万股，公司已于2025年10
月22日授予13.50万股，本次授予5.30万股后，预留部分限制性股票全部授予完毕。
预留部分限制性股票授予价格：48.00元/股
股权激励方式：第二类限制性股票
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则
》以及《聚辰股份2025年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，聚辰半导体股份有限公
司（以下简称“公司”或“聚辰股份”）2025年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计
划”）预留部分限制性股票的授予条件已经成就。经2025年第一次临时股东大会授权，公司董
事会决议以2026年3月20日作为本次激励计划预留部分限制性股票的权益授予日，以48.00元/
股的授予价格向5名激励对象预留授予5.30万股限制性股票。
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2026-03-16│其他事项
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大股东持有的基本情况截至本公告披露之日，北京珞珈天壕投资中心（有限合伙）（以下
简称“北京珞珈”）持有公司412.4110万股股份，占公司总股本的比例为2.61%。减持计划的
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