资本运作☆ ◇605228 神通科技 更新日期：2026-02-07◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2021-01-07│ 5.89│ 4.12亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-01-19│ 4.69│ 2133.95万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-12-22│ 4.62│ 207.90万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2023-07-25│ 100.00│ 5.69亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-12-01│ 5.19│ 544.95万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-08-27│ 5.15│ 257.50万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-01-01│ 10.36│ 3418.48万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-04-01│ 10.36│ 47.16万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-07-01│ 10.36│ 539.12万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-10-01│ 10.36│ 4144.00│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2021-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│银行理财产品 │ 10732.17│ ---│ ---│ 10841.43│ ---│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│光学镜片生产基地建│ 5.69亿│ 2398.09万│ 1.40亿│ 24.59│ ---│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
宁波神通投资有限公司 7000.00万 16.48 36.01 2023-07-18
─────────────────────────────────────────────────
合计 7000.00万 16.48
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-01-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
证券停复牌情况：适用因提前赎回“神通转债”,本公司的相关证券停复牌情况如下：
赎回登记日：2026年2月12日
赎回价格：100.4449元/张
赎回款发放日：2026年2月13日
最后交易日：2026年2月9日截至2026年1月29日收市后，距离2月9日（“神通转债”最后
交易日）仅剩7个交易日，2月9日为“神通转债”最后一个交易日。
最后转股日：2026年2月12日截至2026年1月29日收市后，距离2月12日（“神通转债”最
后转股日）仅剩10个交易日，2月12日为“神通转债”最后一个转股日。
本次提前赎回完成后，“神通转债”将自2026年2月13日起在上海证券交易所摘牌。
投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照11.48元/股的转股价格进
行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息
0.4449元/张（即100.4449元/张）被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。
特提醒“神通转债”持有人注意在限期内转股或卖出。
──────┬──────────────────────────────────
2026-01-21│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2025年12月22日至2026年1月20
日已有十五个交易日的收盘价不低于“神通转债”当期转股价格的130%（即14.92元/股）。根
据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定
，已触发“神通转债”的有条件赎回条款。
公司于2026年1月20日召开第三届董事会第九次会议，审议通过《关于提前赎回“神通转
债”的议案》，公司董事会决定行使“神通转债”的提前赎回权，按照债券面值加当期应计利
息的价格对赎回登记日登记在册的“神通转债”全部赎回。
投资者所持“神通转债”除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照
11.48元/股的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强
制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意神通科技集团股份有限公司向不特定对象发
行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1446号）同意注册，公司于2023年7月25日
向不特定对象发行面值总额57700万元可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，
发行数量5770000张，票面利率：第一年0.2%、第二年0.4%、第三年0.8%、第四年1.5%、第五
年2.0%、第六年3.0%。经上海证券交易所自律监管决定书[2023]184号文同意，公司可转换公
司债券于2023年8月15日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“神通转债”，债券代码“1
11016”。转股期起止日期为2024年1月31日至2029年7月24日，初始转股价格为11.60元/股，
最新转股价格为11.48元/股。历次转股价格调整情况如下：1、因公司实施2023年半年度利润
分配方案，“神通转债”的转股价格于2023年10月12日起由11.60元/股调整为11.57元/股。具
体详见公司于2023年9月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于因利润
分配调整“神通转债”转股价格的公告》。
2、因公司实施2023年限制性股票与股票期权激励计划增发新股，“神通转债”的转股价
格于2023年12月20日起由11.57元/股调整为11.55元/股。具体详见公司于2023年12月19日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“神通转债”转股价格调整的公告》。
3、因公司实施回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票，“神通转债
”的转股价格于2024年4月8日起由原来的11.55元/股调整为11.56元/股。具体详见公司于2024
年4月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“神通转债”转股价格调整
暨转股停牌的公告》。
4、因公司实施2023年年度利润分配方案，“神通转债”的转股价格于2024
年6月18日起由原来的11.56元/股调整为11.52元/股。具体详见公司于2024年6月12日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于因利润分配调整“神通转债”转股价格的
公告》。
5、因公司部分股票期权行权增发新股，“神通转债”的转股价格于2025年10
月13日起由原来的11.52元/股调整为11.51元/股。具体详见公司于2025年10月10日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“神通转债”转股价格调整暨转股停牌的公
告》。
6、因公司实施2025年前三季度利润分配方案，“神通转债”的转股价格于
2025年11月27日起由原来的11.51元/股调整为11.48元/股。具体详见公司于2025年11月21
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于因利润分配调整“神通转债”转股
价格的公告》。
（一）有条件赎回条款
根据《募集说明书》的相关条款规定，“神通转债”的有条件赎回条款为：
在转股期限内，当下述两种情形中的任意一种出现时，公司有权决定按照可转换公司债券
面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
①在转股期内，如果公司股票在连续三十个交易日内至少有十五个交易日的收盘价不低于
当期转股价格的130%（含130%）；②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3000万元时
。当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转
股价格和收盘价计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（二）赎回条款触发情况
自2025年12月22日至2026年1月20日，公司股票已有十五个交易日的收盘价不低于“神通
转债”当期转股价格的130%（即14.92元/股）。根据公司《募集说明书》的约定，已触发“神
通转债”的有条件赎回条款。
三、公司提前赎回“神通转债”的决定
公司于2026年1月20日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于提前赎回“神通
转债”的议案》。公司董事会决定行使“神通转债”的提前赎回权利，按照债券面值加当期应
计利息的价格对赎回登记日登记在册的“神通转债”全部赎回。同时，为确保本次“神通转债
”提前赎回事项的顺利进行，董事会授权公司管理层及相关部门负责办理本次“神通转债”提
前赎回的全部相关事宜。上述授权自董事会审议通过之日起至本次赎回相关工作完成之日止。
──────┬──────────────────────────────────
2026-01-06│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年1月5日
(二)股东会召开的地点：公司会议室（浙江省余姚市兰江街道谭家岭西路788号）
──────┬──────────────────────────────────
2025-12-20│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月19日召开第三届董事会第
八次会议，审议通过了《关于公司及子公司向金融机构申请融资额度的议案》，本议案尚需提
交股东会审议。现将相关内容公告如下：为了满足公司及子公司日常经营所需资金和业务发展
需要，积极拓宽资金渠道、补充流动资金，增强可持续发展能力，公司及子公司拟向银行机构
及其他融资机构申请融资额度总计不超过人民币12亿元，融资品种包括但不限于贷款、汇票承
兑、押汇、开立信用证、开立保函、内保外贷、内存外贷、资管计划、信托等各类业务，并根
据金融机构要求，以公司及子公司合法拥有的财产作为上述综合授信的抵押物或质押物。
以上融资额度不等于实际发生的融资金额，具体融资金额将视公司及子公司运营资金的实
际需求来确定，且金额不超过上述具体授信金额，授信期限内，授信额度可循环使用。融资利
率、种类、期限以签订的具体融资合同约定为准。授权期限为自公司2026年第一次临时股东会
审议通过之日起12个月内有效。本次融资额度及授权生效后，将覆盖公司2024年年度股东会审
议批准的融资额度及授权。
为提高工作效率，及时办理融资业务，根据公司及子公司实际经营情况的需要，拟提请股
东会授权董事长方立锋先生在本次授权有效期内代表公司与银行及其他金融机构签署上述融资
事项相关的合同、协议等各项法律文件。
──────┬──────────────────────────────────
2025-12-20│委托理财
──────┴──────────────────────────────────
已履行及拟履行的审议程序神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12
月19日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理
的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币8亿元（含8亿元，此额度包括公司及其子（孙
）公司使用自有资金购买的尚未到期的理财产品）的暂时闲置自有资金进行现金管理。本议案
尚需提交公司股东会审议。
特别风险提示
尽管本次拟授权进行现金管理的产品均为安全性高、流动性好且不影响公司及其子（孙）
公司正常经营的投资产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到收益风险、
利率风险、流动性风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力风险等风险从而影响收益。敬请
广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
（一）投资目的
公司及其子（孙）公司在确保经营状况稳定、财务状况稳健的情况下，使用暂时闲置自有
资金进行现金管理，有利于提高公司及其子（孙）公司自有资金使用效率，降低财务成本，进
一步提高整体收益，符合公司及全体股东的利益。本次现金管理资金使用安排合理，不会影响
公司主营业务的发展。
（二）投资金额
公司及其子（孙）公司拟使用最高额度不超过人民币8亿元（含8亿元，此额度包括公司及
其子（孙）公司使用自有资金购买的尚未到期的理财产品）的暂时闲置自有资金进行现金管理
。本次现金管理额度及授权生效后，将覆盖公司2024年年度股东会审议批准的自有资金进行现
金管理额度及授权。
（三）资金来源
本次现金管理资金来源为公司暂时闲置自有资金。
（四）投资方式
投资的品种为安全性高、流动性好且不影响公司及其子（孙）公司正常经营的投资产品，
包括但不限于银行理财产品、券商理财产品及其他投资产品等，产品期限不超过12个月。
在授权额度范围及有效期内，公司董事会提请股东会授权公司管理层进行投资决策并组织
实施。
（五）投资期限
自公司2026年第一次临时股东会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及决议有效期
内，资金可循环滚动使用。
二、审议程序
公司于2025年12月19日召开第三届董事会第八次会议，以8票同意、0票反对、0票弃权的
表决结果审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》。本议案尚需提交公
司股东会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2025-12-20│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
股东会召开日期：2026年1月5日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年1月5日14点00分
召开地点：公司会议室（浙江省余姚市兰江街道谭家岭西路788号）
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年1月5日至2026年1月5日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《
上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不适用
──────┬──────────────────────────────────
2025-12-16│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司职工代表董事周宝聪先
生的书面辞职报告，周宝聪先生因公司内部工作调整，申请辞去公司第三届董事会职工代表董
事职务，同时一并辞去董事会审计委员会委员职务。
根据《公司法》《公司章程》等有关规定，周宝聪先生的辞职报告自送达公司之日起生效
。周宝聪先生的辞职不会导致公司董事会成员人数低于法定人数，不会影响公司董事会的正常
运行，亦不会对公司的规范运作和日常运营产生不利影响。周宝聪先生将继续履行公开承诺，
具体承诺事项履行情况详见公司《2025年半年度报告》。
公司于2025年12月15日召开职工代表大会，同意选举饶聪超先生担任公司第三届董事会职
工代表董事（简历详见附件），任期自本次职工代表大会审议通过之日起至公司第三届董事会
任期届满之日止，可连选连任。
饶聪超先生符合相关法律、法规及规范性文件对董事任职资格的要求，其担任公司职工董
事后，公司董事会中兼任公司高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事人数总计未
超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律、法规及规范性文件的要求。
附件：职工代表董事简历
饶聪超先生，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，中级工程师。曾任
公司技术中心产品研发部副总监、总监。现任公司华东研发中心副总经理、核心技术人员。
饶聪超先生直接持有3700股公司股权激励限制性股票，与公司其他董事、高级管理人员、
实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和
证券交易所的惩戒。
──────┬──────────────────────────────────
2025-11-04│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年11月3日
(二)股东会召开的地点：公司会议室（浙江省余姚市兰江街道谭家岭西路788号）
──────┬──────────────────────────────────
2025-10-22│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为150000股。
本次股票上市流通总数为150000股。
本次股票上市流通日期为2025年10月27日。
一、2023年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）批准及实施情
况
（一）神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“神通科技”）本次激励计划已
履行的决策程序和信息披露情况
1、2023年9月20日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于公司
<2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023年股
权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励
相关事宜的议案》等议案。同日，公司召开第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于
公司<2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023
年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<2023年股权激励计划激励对象名
单>的议案》等议案，公司监事会对《激励计划（草案）》相关事项进行核实并出具了相关核
查意见。
公司于2023年9月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
2、2023年9月21日至2023年9月30日，公司对本激励计划首次授予的激励对象名单在公司
内部进行了公示，公示期共10天，公司员工可在公示期内通过书面或口头方式向公司监事会提
出意见。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2023年10月
11日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《神通科技集团股份有限公司关
于2023年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查
报告》、《神通科技集团股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票与股票期权激励计划
激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2023年10月16日，公司召开2023年第四次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<20
23年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023年限制性
股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办
理公司股权激励计划相关事宜的议案》。
4、2023年12月1日，公司召开第二届董事会第二十七次会议与第二届监事会第二十四次会
议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单、授
予权益数量及价格的议案》、《关于向2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授
予限制性股票与股票期权的议案》。公司监事会对2023年限制性股票与股票期权激励计划首次
授予日激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
──────┬──────────────────────────────────
2025-10-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东会召开日期：2025年11月3日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年第一次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2025年11月3日14点00分
召开地点：公司会议室（浙江省余姚市兰江街道谭家岭西路788号）
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2025年11月3日至2025年11月3日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
──────┬──────────────────────────────────
2025-10-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
每股分配比例：A股每股派发现金红利0.027元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除神通科技集团股份有限公司（
以下简称“公司”）股份回购专户中股份数，同时扣除拟回购注销的限制性股票数后的股数为
基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
因公司目前处于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期及
可转换公司债券转股期，如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每
股分配比例不变，相应调整利润分配总额，并将另行公告具体调整情况。
一、利润分配方案内容
根据公司2025年第三季度报告（未经审计），公司前三季度实现归属于上市公司股东的净
利润113266148.96元。截至2025年9月30日，母公司累计可供分配利润为382373340.38元。
为了回报投资者并树立股东对公司的长期投资理念，根据《公司章程》的相关规定，并综
合考虑公司的实际状况，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司股份回购专
户中股份数，同时扣除拟回购注销的限制性股票数后的股数为基数，向全体股东每股派发现金
红利0.027元（含税）。
以截至2025年10月16日公司总股本数432271979股，扣除公司股份回购专户6588001股，同
时扣除拟回购注销的限制性股票2233000股后的股本数423450978股为基数计算，合计拟派发现
金红利11433176.41元（含税），占公司2025年前三季度归属于上市公司股东的净利润比例为1
0.09%。
因公司目前处于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期及
可转换公司债券转股期，如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每
股分配比例不变，相应调整利润分配总额，并将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交股东会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2025-10-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次可解除限售的激励对象共2名，可解除限售的暂缓授予部分限制性股票数量为15万股
，约占公司目前股本总额（因公司处于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期
权第一个行权期及可转换公司债券转股期，目前股本总额为公司截至2025年10月16日的总股本
）的0.03%。
本次暂缓授予部分限制性股票解除限售事宜办理完成解除限售申请手续后，在上市流通前
，公司将另行发布公告，敬请投资者注意。
神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月17日召开第三届董事会第
六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计
划暂缓授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《2023年限制
性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定和公司
2023年第四次临时股东大会的授权，现将有关事项说明如下：
一、2023年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）批准及实施情
况
（一）本次股权激励计划已履行决策程序和信息披露情况
1、2023年9月20日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于公司
<2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023年股
权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励
相关事宜的议案》等议案。
同日，公司召开第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股
票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023年股权激励计划实施考
核管理办法>的议案》以及《关于核查<2023年股权激励计划激励对象名单>的议案》等议案，
公司监事会对《激励计划（草案）》相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
公司于2023年9月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
2、2023年9月21日至2023年9月30日，公司对本激励计划首次授予的激励对象名单在公司
内部进行了公示，公示期共10天，公司员工可在公示期内通过书面或口头方式向公司监事会提
出意见。在公示期内，公
|