资本运作☆ ◇603867 新化股份 更新日期：2025-11-05◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2019-06-17│ 16.29│ 4.91亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-11-06│ 13.45│ 1210.50万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-10-01│ 26.44│ 1348.18万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-01-01│ 26.44│ 698.81万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-04-01│ 26.44│ 228.18万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-07-01│ 19.95│ 180.25万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-10-01│ 19.95│ 496.16万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2022-11-28│ 100.00│ 6.39亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-12-29│ 19.95│ 211.47万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-01-01│ 19.95│ 1704.33万│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2021-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│交易性金融资产 │ ---│ ---│ ---│ 28500.00│ 0.00│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│应收款项融资 │ ---│ ---│ ---│ 26784.80│ 0.00│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│宁夏新化合成香料产│ ---│ 1494.12万│ 6.13亿│ 95.87│-1727.34万│ ---│
│品基地项目（一期）│ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-10-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │建德市产业发展运营有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │持有公司16.25%股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │浙江新化化工股份有限公司（以下简称“公司”或“新化股份”）子公司中景辉（杭州）创│
│ │业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“中景辉”）拟与公司关联方建德市产业发展运营│
│ │有限公司（以下简称“建德产发”）共同投资设立杭州海峰建芯股权投资合伙企业（有限合│
│ │伙）（以下简称“海峰建芯”）。合伙企业的认缴出资总额为人民币4200万元，其中，中景│
│ │辉以现金方式出资人民币1090万元，持有海峰建芯25.952%的股权；建德产发以现金增资人 │
│ │民币3000万元，持有海峰建芯71.429%的股权。 │
│ │ 本次交易构成关联交易。 │
│ │ 本次交易不构成重大资产重组。 │
│ │ 本次与关联方共同投资设立合资公司的关联交易事项在董事会审批权限内，无需提交公│
│ │司股东会审议。 │
│ │ 截至本次关联交易为止，过去12个月内，公司未与同一关联人进行交易或与不同关联人│
│ │进行过本次交易类别下标的相关的交易。 │
│ │ 风险提示：中景辉对必博半导体的间接投资，在未来经营管理过程中可能面临宏观经济│
│ │及行业政策变化、市场竞争、技术迭代加快等不确定因素的影响，存在一定的市场风险、经│
│ │营风险、管理风险等，投资收益存在一定的不确定性。公司将采取适当的策略和管理措施，│
│ │加强风险管控积极防范和应对风险。敬请广大投资者注意风险，谨慎投资。 │
│ │ 一、对外投资暨关联交易概述 │
│ │ （一）对外投资简介 │
│ │ 新化股份子公司中景辉拟与公司关联方建德产发共同投资设立杭州海峰建芯股权投资合│
│ │伙企业（有限合伙），合伙企业的认缴出资总额为人民币4200万元，其中，中景辉以现金方│
│ │式出资人民币1090万元，持有海峰建芯25.952%的股权；建德产发以现金增资人民币3000万 │
│ │元，持有海峰建芯71.429%的股权；杭州福海峰私募基金管理有限公司以现金方式出资110万│
│ │元，持有海峰建芯2.619%的股权。 │
│ │ （二）本次对外投资的目的和原因 │
│ │ 为更好地发挥地方国资优势，推动区域产业升级与联动发展，公司联合建德市国资公司│
│ │的子公司建德产发，发起设立海峰建芯股权投资专项基金，对杭州必博半导体有限公司（以│
│ │下简称“必博半导体”）进行增资参股投资。 │
│ │ 必博半导体是一家专注于无线通信芯片（5GRedCap芯片）的研发、设计及销售业务，提│
│ │供以“轻量化5G+卫星通信”为核心的“空天地海”一体化通信解决方案。 │
│ │ （三）董事会审议情况 │
│ │ 公司于2025年10月27日召开的第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于子公司与│
│ │关联方共同投资暨关联交易的议案》，关联董事陈晖回避表决，公司独立董事、董事会审计│
│ │委员会、董事会战略委员会召开了相关会议审议并发布了同意的审核意见。 │
│ │ （四）交易生效尚需履行的审批及其他程序 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次对外投资暨关联│
│ │交易事项经董事会审议通过后生效，无需提交公司股东大会审议。 │
│ │ （五）相同交易类别下标的的关联交易 │
│ │ 至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人建德产发或与不同关联人之间对│
│ │外投资类别下标的相关的关联交易未达到“3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝│
│ │对值5%以上”标准，无需提交股东大会审议。 │
│ │ 二、关联方介绍 │
│ │ （一）关联人关系介绍 │
│ │ 建德市产业发展运营有限公司为建德市国有资产经营有限公司（以下简称“建德国资”│
│ │）的子公司，建德国资为新化股份的第一大股东，截至目前，持有公司16.25%股份。 │
│ │ （二）关联人基本情况 │
│ │ 1.公司名称：建德市产业发展运营有限公司； │
│ │ 2.统一社会信用代码：91330182MAE5CTPN9N； │
│ │ 3.成立日期：2024年12月6日； │
│ │ 4.公司住所：浙江省杭州市建德市新安江街道新安路16号6层； │
│ │ 5.企业类型：其他有限责任公司； │
│ │ 6.法定代表人：何承霖； │
│ │ 7.注册资本：200000万元； │
│ │ 8.经营范围：一般项目：企业管理；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨│
│ │询服务）；企业总部管理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）│
│ │。 │
│ │ 9.股权结构：建德市国有资产经营有限公司持股50%；建德经开集团控股有限公司持股3│
│ │0%；建德市资产经营投资有限公司持股20%。 │
│ │ 10.经查询，建德产发不属于失信被执行人。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-09-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │王勇 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │曾在公司担任董事职务且离任时间不满十二个月 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │公司拟与王勇先生签订合同，聘用其担任公司研究院院长一职，全面负责研究院的战略规划│
│ │、科研管理及团队建设工作，2025年度聘用金额80.00万元。 │
│ │ 因王勇先生于2025年5月20日卸任公司董事职务，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 本次交易未构成重大资产重组。 │
│ │ 本次交易经公司第六届董事会第二十一次会议审议后通过。 │
│ │ 过去12个月内，除本次交易外，公司与王勇先生关联方发生关联交易金额为20.00万元 │
│ │，未与不同关联人进行与本次交易类别相关的交易。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）本次交易的基本情况 │
│ │ 公司拟与王勇先生签订合同，聘用其担任公司研究院院长一职，全面负责研究院的战略│
│ │规划、科研管理及团队建设工作，2025年度聘用金额80.00万元。 │
│ │ 因王勇先生于2025年5月20日卸任公司董事职务，根据上市规则，其卸任未满12个月， │
│ │本次交易构成关联交易。 │
│ │ （二）本次交易的目的和原因 │
│ │ 为加强公司产品研发实力，推动技术创新与产品升级。 │
│ │ （三）本次交易已经公司审计委员会、第六届董事会独立董事专门会议第五次会议及第│
│ │六届董事会第二十一次会议审议通过。本次交易未达到股东会审议标准，无需提交公司股东│
│ │会审议。 │
│ │ （四）过去12个月内，除本次交易外，公司与王勇先生关联方发生关联交易金额为20.0│
│ │0万元，未与不同关联人进行与本次交易类别相关的交易。 │
│ │ 二、关联人介绍 │
│ │ （一）关联人基本情况 │
│ │ 王勇先生，曾在公司担任董事职务且离任时间不满十二个月。 │
│ │ （二）关联人基本情况 │
│ │ 王勇先生，浙江大学求是特聘教授，公司研究院院长，未持有公司股票，信用状况良好│
│ │，不是失信被执行人。 │
│ │ 关联人与上市公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。│
│ │ 三、关联交易标的基本情况 │
│ │ 在公司积极推进产学研合作的过程中，与王勇老师建立了良好的合作关系。 │
│ │ 前期合作期间，王勇老师以其卓越的专业能力和深厚的行业经验，为公司的技术研发与│
│ │创新提供了重要支持，展现了高度的责任心和协作精神。公司邀请王勇老师担任企业研究院│
│ │院长。经过后续的深入合作与多方面考察，公司一致认为王勇老师的专业素养、管理能力和│
│ │战略眼光与研究院的发展需求高度契合，是公司不可或缺的重要人才。为此，经公司管理层│
│ │慎重研究决定，现正式聘任王勇老师担任公司研究院院长一职，全面负责研究院的战略规划│
│ │、科研管理及团队建设工作。王勇先生在任董事期间，未领取薪酬。 │
│ │ 公司与王勇先生签订服务合同，交易标的为聘用王勇先生为研究院院长一职，全面负责│
│ │研究院的战略规划、科研管理及团队建设工作。经双方协商，合同金额预计为80.00万元。 │
│ │包含上述交易，自此往前追溯12个月，公司及其子公司与同一关联人或与不同关联人之间交│
│ │易标的类别相关的关联交易累计未达3000万元，且未占上市公司最近一期经审计总资产或市│
│ │值1%以上。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-07-02 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │应思斌 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │因建德市伽玛管理咨询合伙企业（有限合伙）份额拟变更，公司拟将全资子公司浙江新伽玛│
│ │化学有限公司所持有的预留的建德市伽玛管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称伽玛咨│
│ │询公司）中的24.5%股份按2024年末净资产份额转让给其他及新增合伙人，其中17%的股份份│
│ │额转让给应思斌先生，拟转让价格合计为2249429.88元。应思斌先生系公司董事长，本次交│
│ │易构成关联交易。 │
│ │ 本次交易未构成重大资产重组。 │
│ │ 本次交易标的资产的价格系以符合《证券法》要求的坤元资产评估有限公司（以下简称│
│ │“评估机构”）对伽玛咨询公司在评估基准日2025年5月31日的股权评估价值（伽玛咨询公 │
│ │司17%股权对应的评估价值为2102311.85元）作为参考依据，取高于评估价值的2024年12月3│
│ │1日伽玛咨询公司账面净资产作为转让价格，经董事会审议后通过。 │
│ │ 过去12个月内，除本次交易外，公司未与应思斌先生发生关联交易。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 2025年5月20日，新化股份召开第六届董事会独立董事专门会议2025年第二次会议、第 │
│ │六届董事会第十七次会议，会议审议通过《关于子公司关联交易的议案》，同意公司通过协│
│ │议转让方式将全资子公司浙江新伽玛化学有限公司所持有的预留的建德市伽玛管理咨询合伙│
│ │企业（有限合伙）中的24.5%股份按2024年末净资产份额转让给其他及新增合伙人，其中17%│
│ │的股份份额转让给应思斌先生，拟转让价格合计为2249429.88元。 │
│ │ 公司聘请了符合《证券法》要求的资产评估机构坤元资产评估有限公司对交易标的在评│
│ │估基准日2025年5月31日的股权价值进行评估并出具了资产评估报告。根据评估机构对伽玛 │
│ │咨询公司的资产的评估结果，伽玛咨询公司净资产账面价值为11517727.91元，伽玛咨询公 │
│ │司股东全部权益评估价值为12366540.29元，评估增值848812.38元，增值率7.37%。伽玛咨 │
│ │询公司17%股权对应账面价值为1958013.74元，伽玛咨询公司17%股权对应股权评估价值为21│
│ │02311.85元，本次交易标的股权对应评估价格比交易标的股权对应账面价值增值144298.11 │
│ │元，增值率为7.37%。 │
│ │ （一）本次交易的基本情况 │
│ │ 因建德市伽玛管理咨询合伙企业（有限合伙）份额拟变更，公司拟将全资子公司浙江新│
│ │伽玛化学有限公司所持有的预留的建德市伽玛管理咨询合伙企业（有限合伙）中的24.5%股 │
│ │份按2024年末净资产份额转让给其他及新增合伙人，其中17%的股份份额转让给应思斌先生 │
│ │，拟转让价格合计为2249429.88元。应思斌先生系公司董事长，本次交易构成关联交易。 │
│ │ （二）本次交易的目的和原因 │
│ │ 基于过往经验，为建立长效激励机制，充分保障公司核心技术与人力资源的稳定，并激│
│ │励员工积极开拓前景广阔的锂提取市场，公司决定通过建德市伽玛管理咨询合伙企业，将核│
│ │心团队的个人利益与公司长期发展紧密相连，旨在显著提升团队凝聚力、归属感与开拓业务│
│ │的积极性。 │
│ │ （三）本次交易已经公司第六届董事会独立董事专门会议第四次会议、第六届董事会第│
│ │十八次会议审议通过。具体详见本公告之“八、该关联交易应当履行的审议程序”。本次交│
│ │易未达到股东大会审议标准，无需提交公司股东大会审议。 │
│ │ （四）过去12个月内，除本次交易外，公司未与应思斌先生发生关联交易。 │
│ │ 二、关联人介绍 │
│ │ （一）关联人基本情况 │
│ │ 本次交易的关联方为公司董事长应思斌先生。 │
│ │ （二）关联人基本情况 │
│ │ 应思斌先生系公司董事长，持有公司股票65万股，占公司总股本的0.34%，信用状况良 │
│ │好，不是失信被执行人，以往支付能力良好，具有较好的履约能力。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-05-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │应思斌 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │股权转让 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │1、因建德市伽玛管理咨询合伙企业（有限合伙）份额拟变更，公司拟将全资子公司浙江新 │
│ │伽玛化学有限公司所持有的预留的建德市伽玛管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称伽│
│ │玛咨询公司）中的24.5%股份按2024年净资产份额转让给其他及新增合伙人，其中17%的股份│
│ │份额转让给应思斌先生，拟转让价格合计为2759429.88元。应思斌先生系公司董事长，本次│
│ │交易构成关联交易。 │
│ │ 2、本次交易未构成重大资产重组。 │
│ │ 3、本次交易已经公司董事会独立董事专门会议2025年第二次会议、第六届董事会第十 │
│ │七次会议审议通过。本次交易无需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 4、过去12个月内，除本次交易外，公司未与应思斌先生发生关联交易。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）本次交易的基本情况 │
│ │ 为更好地适应市场变化，拓展业务领域，增强企业的综合竞争力，公司拟优化伽玛咨询│
│ │公司股权结构，引入新资源激活活力，推动企业实现可持续发展。公司拟通过协议转让方式│
│ │将全资子公司浙江新伽玛化学有限公司所持有的预留的建德市伽玛管理咨询合伙企业（有限│
│ │合伙）中的24.5%股份按2024年净资产份额转让给其他及新增合伙人，其中17%的股份份额转│
│ │让给应思斌先生，拟转让价格合计为2759429.88元。应思斌先生系公司董事长，本次交易构│
│ │成关联交易。 │
│ │ （二）本次交易的目的和原因 │
│ │ 为充分调动公司核心员工的积极性，稳定和吸引人才，进一步开拓提锂等技术在相关领│
│ │域的应用，推进行业布局。 │
│ │ （三）本次交易已经公司董事会独立董事专门会议2025年第二次会议、第六届董事会第│
│ │十七次会议审议通过。具体详见本公告之“七、关联交易的审议程序”。本次交易未达到股│
│ │东大会审议标准，无需提交公司股东大会审议。 │
│ │ （四）过去12个月内，除本次交易外，公司未与应思斌先生发生关联交易。 │
│ │ 二、关联人介绍 │
│ │ （一）关联人基本情况 │
│ │ 本次交易的关联方为公司董事长应思斌先生。 │
│ │ （二）关联人基本情况 │
│ │ 应思斌先生系公司董事长，持有公司股票65万股，占公司总股本的0.34%，信用状况良 │
│ │好，不是失信被执行人，以往支付能力良好，具有较好的履约能力。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │GIVAUDAN SA及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │持有公司子公司股权的公司及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人担保 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │GIVAUDAN SA及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │持有公司子公司股权的公司及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人支付技术许可费 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │邓琼 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事的配偶 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │建德市大洋同创热电有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │建德市白沙化工有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事关联亲属担任总经理的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情
|