资本运作☆ ◇603859 能科科技 更新日期：2026-07-29◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ ---│ 23.27│ 2.83亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2016-10-11│ 7.54│ 1.79亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2019-01-30│ 16.85│ 2.14亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2021-06-03│ 29.18│ 7.88亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2026-06-17│ 46.08│ 9.92亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2016-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│北京博天昊宇科技有│ 700.00│ ---│ ---│ 693.36│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│基于云原生的生产力│ 3.04亿│ 1.15亿│ 3.12亿│ 102.75│ 5220.67万│ 2023-12-31│
│中台建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│服务中小企业的工业│ 1.16亿│ 1538.51万│ 1.19亿│ 102.10│ 860.24万│ 2023-12-31│
│创新服务云建设项目│ │ │ │ │ │ │
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│面向工业大数据应用│ 1.43亿│ 3496.53万│ 1.45亿│ 101.47│ 1680.37万│ 2023-12-31│
│的数据资产平台建设│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 2.25亿│ ---│ 2.25亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-10-11 │
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│关联方 │赵岚 │
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│关联关系 │公司实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人之一赵岚女士拟以现金方式认购公│
│ │司2025年度向特定对象发行的A股股票（以下简称“本次发行”）并与公司签署附生效条件 │
│ │的股份认购协议，构成关联交易。该认购事项已经公司第五届董事会第二十一次会议通过，│
│ │关联董事在董事会审议该事项时回避表决。 │
│ │ 本次关联交易实施尚需履行的审批包括但不限于：（1）本次发行获公司股东大会审议 │
│ │通过；（2）本次发行获上海证券交易所审核通过；（3）本次发行取得中国证券监督管理委│
│ │员会同意注册的批复 │
│ │ 本次发行事项能否获得批准或注册，以及获得相关批准或注册的时间存在不确定性，提│
│ │醒广大投资者注意风险 │
│ │ 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）交易概述 │
│ │ 公司本次发行的A股股票数量合计不超过73,409,310股（含本数），发行对象为包括公 │
│ │司实际控制人之一赵岚女士在内的不超过35名符合相关法律、法规规定条件的特定对象。20│
│ │25年10月10日，公司与赵岚女士签署了附生效条件的股份认购协议，赵岚女士计划以人民币│
│ │3,000万元的现金认购公司本次发行的A股股票。 │
│ │ （二）审批程序 │
│ │ 公司于2025年10月10日召开第五届董事会第二十一次会议，会议审议通过关于本次发行│
│ │的相关议案，关联董事祖军先生与赵岚女士对关联交易相关议案回避表决。董事会召开前，│
│ │公司独立董事已召开专门会议审议通过了本次发行的相关议案。 │
│ │ 本次交易尚需公司股东大会审议通过、上海证券交易所审核通过并取得中国证券监督管│
│ │理委员会同意注册的批复后方可实施。与本次发行有利害关系的股东将在公司股东大会审议│
│ │相关议案时回避表决。 │
│ │ 公司已于2025年10月10日就本次发行事宜与实际控制人之一赵岚女士签订了《附条件生│
│ │效的股份认购协议》。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大│
│ │资产重组。过去12个月内，公司与实际控制人之一赵岚女士之间不存在未经披露的关联交易│
│ │事项。 │
│ │ 二、关联方介绍 │
│ │ （一）关联关系 │
│ │ 截至本公告披露日，赵岚女士持有公司28,214,720股股份，占公司总股本的11.53%，系│
│ │公司的第二大股东，公司的实际控制人之一 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，赵岚女士系公司的关联方，其认购│
│ │公司本次发行的A股股票的行为构成关联交易 │
│ │ （二）关联方基本情况 │
│ │ 赵岚，女，1970年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。现任公司副董事长│
│ │、总裁。赵岚女士资信情况良好，未被列入失信被执行人名单。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2021-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│能科科技股│北京中关村│ 10.00万│人民币 │2021-12-28│2025-04-15│连带责任│否 │否 │
│份有限公司│科技融资担│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │保有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
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│能科科技股│北京中关村│ 10.00万│人民币 │2021-12-28│2025-04-15│连带责任│否 │否 │
│份有限公司│科技融资担│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │保有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-07-14│其他事项
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一、发行数量及价格
1、发行数量：21701388股
2、发行价格：46.08元/股
3、募集资金总额：人民币999999959.04元
4、募集资金净额：人民币992344503.94元
二、新增股票上市安排
本次发行新增股份将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所主板上市流通交易
，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。
（一）发行股票类型和面值
本次向特定对象发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元
。
（三）发行方式
本次发行采用向特定对象发行的方式。
（四）发行数量
本次向特定对象发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司
总股本的30%，即发行股票的数量不超过73409310股。若公司股票在定价基准日至发行日期间
发生送红股、资本公积金转增股本等除权、除息事项和因其他原因导致公司股本总额发生变动
，或者因本次发行价格发生调整的，则本次发行股票数量上限将进行相应调整。最终发行股票
数量以中国证监会同意注册的数量为准。在前述范围内，最终发行数量由公司董事会根据公司
股东会的授权、中国证监会相关规定及发行时的实际情况，与本次发行的保荐人（主承销商）
协商确定。
根据《发行方案》，本次向特定对象发行股票数量不超过25853154股（根据本次募集资金
总额和发行底价确定）。在上述范围内，公司董事会及其授权人士将按照股东会授权，根据《
证券发行与承销管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证
券发行与承销业务实施细则》等相关规定及实际认购情况与主承销商协商确定最终发行数量。
根据投资者申购报价情况，本次向特定对象发行股票的实际发行数量为21701388股，未超
过公司董事会及股东会审议通过并经中国证监会同意注册的最高发行数量，未超过本次发行方
案中规定的拟发行股票数量上限，且发行股数超过本次发行方案中规定的拟发行股票数量上限
的70%，符合公司董事会、股东会决议和中国证监会的相关规定。
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2026-07-03│对外担保
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能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月14日召开2025年年度股东会，
审议通过了《关于2026年度公司及子公司授信及担保额度预计的议案》，公司按月汇总披露为
子公司实际发生的担保情况。现将2026年6月担保情况披露如下：
一、担保情况概述
（一）2026年度对外担保额度预计情况
为了满足公司及其子公司北京能科瑞元数字技术有限公司（以下简称“能科瑞元”）、能
科联宏（上海）信息科技有限公司（以下简称“能科联宏”）日常经营发展资金需求，公司及
其子公司拟自公司股东会审议通过本次担保预计事项后的12个月内，向银行申请不超过人民币
148000万元的综合授信额度，授信品种包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、贸
易融资等，最终授信额度、授信期限、授信品种、担保方式等，以银行审批为准。上述综合授
信额度内，公司及子公司对其中不超过89000万元（含）授信提供担保，担保形式包括：公司
为子公司提供担保、子公司为公司提供担保，其中子公司为公司提供担保1000万元不属于对外
担保的范畴。上述担保不存在反担保。
具体内容详见公司于2026年4月24日发布的《关于2026年度公司及子公司授信及担保额度
预计的公告》（公告编号：2026-012）。
（二）2026年6月公司对子公司提供担保发生情况
2026年6月1日-30日，公司为子公司能科瑞元向宁波银行北京分行申请综合授信提供最高
额保证，担保金额为15000万元。
二、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2026年6月30日，公司对子公司担保总额为123000万元，占上市公司最近一期经审计
净资产的39.50%，无对子公司以外的其他担保情况，无逾期担保。
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2026-05-15│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年5月14日
(二)股东会召开的地点：北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室
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2026-04-24│对外担保
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一、本次申请授信额度并提供担保情况概述
（一）申请授信及提供担保的基本情况
为了满足能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）及其子公司北京能科瑞元数字技术
有限公司（以下简称“能科瑞元”）、能科联宏（上海）信息科技有限公司（以下简称“能科
联宏”）日常经营发展资金需求，公司及其子公司拟自公司股东会审议通过本次担保预计事项
后的12个月内，向银行申请不超过人民币148000万元的综合授信额度，授信品种包括但不限于
流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、贸易融资等，最终授信额度、授信期限、授信品种、担
保方式等，以银行审批为准。
上述综合授信额度内，公司及子公司对其中不超过89000万元（含）授信提供担保，担保
形式包括：公司为子公司提供担保、子公司为公司提供担保，其中子公司为公司提供担保1000
万元不属于对外担保的范畴。上述担保不存在反担保。
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2026-04-24│其他事项
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能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度拟向全体股东每10股派发现金红利
0.90元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本（剔除回购股份）为基数，具体日
期将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟
维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将在相关公告中披露。
公司未触及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第9.8.1条
第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
（一）利润分配方案的具体内容
经天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2025年度公司合并报表当年实现归属于母
公司股东的净利润为225606538.76元。母公司当年实现净利润121492999.74元，按10％提取法
定公积金后，母公司当年实现可供分配的净利润109343699.77元。截至2025年12月31日，公司
母公司报表未分配利润为484446495.14元。
经董事会决议，综合考虑所处行业状况、未来经营计划及发展资金需求等因素，2025年度
拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本（剔除回购股份）为基数向全体股东每10股派发现
金红利0.90元（含税）。截至本公告披露日，公司总股本244697701股，剔除公司回购账户119
900股，以此计算合计拟派发现金红利22012002.09元（含税），本次利润分配金额占2025年合
并报表归属于上市公司股东净利润的9.76%。如在公司实施权益分派股权登记日期间公司总股
本发生变动，公司拟维持现金分红总额不变，相应调整每股现金分红金额。本次利润分配方案
尚需提交股东会审议。
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2026-04-24│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月14日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-04-24│其他事项
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能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23日召开第五届董事会第二十
六次会议，审议通过了《关于确认2025年度董事薪酬及拟定2026年度薪酬方案的议案》《关于
确认2025年度高级管理人员薪酬及拟定2026年度薪酬方案的议案》。公司依据《上市公司治理
准则》《公司章程》等相关规定，公司经营情况、董事和高级管理人员所承担的职责与工作、
绩效考核结果等实际情况并参照行业薪酬水平，董事会薪酬与考核委员会对2025年度董事和高
级管理人员薪酬进行确认，同时拟定了2026年度董事和高级管理人员薪酬方案。
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2026-03-19│对外担保
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累计担保情况
（一）担保的基本情况
为了满足能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司北京能科瑞元数字技术
有限公司（以下简称“能科瑞元”）日常经营发展资金需求，能科瑞元拟向中国光大银行股份
有限公司北京中关村支行申请5000万元授信额度，由公司提供连带责任担保；能科瑞元拟向兴
业银行股份有限公司北京四季青支行申请15000万元授信额度，公司在10000万元授信额度内提
供连带责任担保；公司与能科瑞元拟共向招商银行股份有限公司北京分行申请20000万元授信
额度，公司和能科瑞元授信额度分别为10000万元；公司为能科瑞元在10000万元最高主债权数
额内提供连带责任担保。上述担保不存在反担保。
（二）内部决策程序
公司于2026年3月18日召开第五届董事会第二十五次会议，审议通过了上述担保事项。
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2026-01-08│其他事项
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能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月7日收到上海证券交易所（以下
简称“上交所”）出具的《关于受理能科科技股份有限公司沪市主板上市公司发行证券申请的
通知》（上证上审（再融资）〔2026〕2号）。上交所依据相关规定对公司报送的沪市主板上
市公司发行证券的募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为该项申请文件齐备，符合法定
形式，决定予以受理并依法进行审核。
公司本次向特定对象发行A股股票事项尚需经上交所审核通过并获得中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核
并获得中国证监会同意注册的决定尚存在不确定性。公司将根据进展情况，按照相关法律法规
的要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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2025-12-30│其他事项
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为了深入贯彻落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》要求，积极响应上海证
券交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，提高上市公司质量、增
强投资者回报、提升投资者获得感，能科科技股份有限公司（以下简称“公司”或“能科科技
”）结合公司实际情况，制定了《2026年度“提质增效重回报”行动方案》。本方案已经公司
第五届董事会第二十四次会议审议通过，具体内容如下：
一、聚焦主营业务，提升经营质量
能科科技聚焦工业领域、深耕重工装备、汽车、高科技电子和通用机械等行业近二十年，
业务从自动化发展到信息化进而到数字化和智能化，在工业领域有着长期的实践经验，对行业
客户从产品研发到制造全流程以及各类应用场景有着深度的理解。公司关注所处行业动态，持
续优化业务布局，形成了以AI产品与服务、云产品与服务、软件系统与服务、工业工程和工业
电气产品与服务为主营业务的业务布局。
2026年，公司将聚焦主营业务，通过可执行的举措增强盈利能力，提升经营质量。业务方
面，公司将推进业务结构调整，资源优先向高毛利的AI等业务倾斜，同时主动缩减低毛利业务
；客户策略方面，公司聚焦于中大型头部客户，深度挖掘并牵引客户需求，提升销售与服务效
率，优化单客户经济效益；内部管控方面，公司通过精细化管理，加强成本管控，全面提升各
部门的投入产出比和人效。
二、培育新质生产力，推动企业高质量发展
当前全球工业领域面临激烈竞争，在科技创新的背景下，培育新质生产力已成为企业构筑
核心竞争优势、实现高质量发展的必由之路。公司将通过系统布局、多维发力，推动新质生产
力的落地。研发投入方面，公司将在AI等前沿技术加持下，加大自研产品投入力度和丰富在研
项目的储备，持续聚焦于发展自主可控、智能化升级、AI在工业研制、运维等领域国产工业软
件的落地应用；研发人员方面，公司将加强AI团队建设和人才激励机制，强化核心人员与公司
AI业务的价值共创。产品迭代升级方面，公司长期聚焦工业领域开展工业软件业务，沉淀了海
量高质量的工业数据，能够为客户提供更精准的AI解决方案。公司将持续发挥优势资源，保持
AI产品和技术的快速迭代，提升市场占有率。
三、坚持规范运作，完善公司治理
公司及时跟踪法律法规最新动态，持续优化内部治理制度。2025年，公司全面梳理并完善
了《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》等治理制度，累计制定及修订内部制
度25项，确保公司治理有章可循、规范运作。截至2025年11月20日，公司已完成监事会取消工
作，由董事会审计委员会承接监事会职责。
2026年，公司将持续关注证监会及交易所发布的各类规定，并按照最新指引完善内部制度
。在内部控制方面，公司将重点监控资金占用、关联交易、对外担保等信息披露关键重要事项
，在公司内部形成标准有效的监控机制，统筹建立此类事项的内部报送、审批流程，确保内部
控制体系的有效运行。此外，公司董事会将于2026年进行换届，公司将按照《上市公司治理准
则》《公司章程》等规定，确保董事会人数及人员构成符合法律法规的要求，并考虑候选人专
业结构等因素，提升董事会多元化水平。
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2025-12-30│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
为了满足能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司北京能科瑞元数字技术
有限公司（以下简称“能科瑞元”）日常经营发展资金需求，公司与上海浦东发展银行股份有
限公司北京分行（以下简称“浦发银行”）于2025年12月29日签署了《最高额保证合同》，为
能科瑞元向浦发银行申请10000万元融资额度提供连带责任保证，保证期间为按债权人对债务
人每笔债权分别计算，自每笔债权合同债务履行期届满之日起至该债权合同约定的债务履行期
届满之日后三年止。上述担保不存在反担保。
（二）内部决策程序
公司于2025年12月29日召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了上述担保事项。
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2025-10-17│其他事项
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能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月18日召开2025年第一次临时股
东大会，会议审议通过了《关于公司2025年员工持股计划（草案）及其摘要（修订稿）的议案
》，决定实施2025年员工持股计划。本次员工持股计划资金总规模不超过1000万元，股票来源
为公司回购专用账户回购的公司A股普通股股票（具体内容详见公司于2025年7月23日、2025年
8月19日登载于上海证券交易所网站的相关公告）。
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2025-10-11│重要合同
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能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人之一赵岚女士拟以现金方式认购
公司2025年度向特定对象发行的A股股票（以下简称“本次发行”）并与公司签署附生效条件
的股份认购协议，构成关联交易。该认购事项已经公司第五届董事会第二十一次会议通过，关
联董事在董事会审议该事项时回避表决。
本次关联交易实施尚需履行的审批包括但不限于：（1）本次发行获公司股东大会审议通
过；（2）本次发行获上海证券交易所审核通过；（3）本次发行取得中国证券监督管理委员会
同意注册的批复
本次发行事项能否获得批准或注册，以及获得相关批准或注册的时间存在不确定性，提醒
广大投资者注意风险
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组
一、关联交易概述
（一）交易概述
公司本次发行的A股股票数量合计不超过73,409,310股（含本数），发行对象为包括公司
实际控制人之一赵岚女士在内的不超过35名符合相关法律、法规规定条件的特定对象。2025年
10月10日，公司与赵岚女士签署了附生效条件的股份认购协议，赵岚女士计划以人民币3,000
万元的现金认购公司本次发行的A股股票。
（二）审批程序
公司于2025年10月10日召开第五届董事会第二十一次会议，会议审议通过关于本次发行的
相关议案，关联董事祖军先生与赵岚女士对关联交易相关议案回避表决。董事会召开前，公司
独立董事已召开专门会议审议通过了本次发行的相关议案。
本次交易尚需公司股东大会审议通过、上海证券交易所审核通过并取得中国证券监督管理
委员会同意注册的批复后方可实施。与本次发行有利害关系的股东将在公司股东大会审议相关
议案时回避表决。
公司已于2025年10月10日就本次发行事宜与实际控制人之一赵岚女士签订了《附条件生效
的股份认购协议》。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组。过去12个月内，公司与实际控制人之一赵岚女士之间不存在未经披露的关联交易事项。
二、关联方介绍
（一）关联关系
截至本公告披露日，赵岚女士持有公司28,214,720股股份，占公司总股本的11.53%，系公
司的第二大股东，公司的实际控制人之一
根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，赵岚女士系公司的关联方，其认购公
司本次发行的A股股票的行为构成关联交易
（二）关联方基本情况
赵岚，女，1970年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。现任公司副董事长、
总裁。赵岚女士资信情况良好，未被列入失信被执行人名单。
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2025-10-11│其他事项
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能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月10日召开了第五届董事会第二
十一次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了关于公司向特定对象发行A股股票事项
（以下简称“本次发行”）的相关议案。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国
办发〔2013〕110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔201
4〕17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监
会公告〔2015〕31号）等相关法律、法规和规范性文件的要求，公司就本次发行对即期回报可
能造成的影响进行了分析，结合实际情况提出了填补回报措施，相关主体对填补回报措施能够
切实履行作出了承诺，具体如下：
一、本次发行对公司每股收益的影响
（一）测算假设及前提
1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况等方面没有发生重大变
化。
2、假设本次向特定对象发行A股股票于2026年3月底完成。该完成时间仅用于计算本次发
行对即期回报的影响，最终以经中国证监会注册并实际发行完成时间为准。
3、假定本次发行募集资金总额为100000.00万元，不考虑发行费用，实际到账的募集资金
规模将根据监管部门批准、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定。
4、假设发行价为36.67元/股（即假设以2025年10月9日为定价基准日，定价基准日前20个
交易日均价的80%为36.67元/股），向特定对象发行股份数量为27270248股。
若公司在本次向特定对象发行A股股票的定价基准日至发行日期间发生送股、回购、资本
公积金转增股本等股本变动事项，本次向特定对象发行A股股票的发行数量将进行相应调整。
5、本次向特定对象发行股票的价格、数量、募集资金金额、发行时间仅为基于测算目的
假设，最终以实际发行的股份数量、发行结果和实际日期为准。
6、本测算未考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、
投资收益）等的影响。
7、根据公司2025年半年度报告，2025年1-6月公司归属于上市公司股东的净利润为11060.
09万元，归属于上市公司股东的净利润较去年同期增长18.75%，假设公司2025年全年实现的归
属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润较去年同期增
长18.75%，即2025年全年归属于上市公司股东的净利润为22768.50万元、归属于上市公司股东
扣除非经常性损益后的净利润为19886.93万元（上述假设不构成盈利预测）。假设：2026年度
归属于上市公司股东的净利润及扣除非经常损益的预测净利润在2025年度基础上按照下降20%
、不变、增长20%三种情景分别计算。
上述假设仅为测算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对2025
年度、2026年度经营情况及财务状况的判断，亦不构成盈利预测。投资者不应据此进行投资决
策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
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2025-10-11│其他事项
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能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）严格按照《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第1号—规范运作》以及《公司章程》等相关要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部
管理及控制制度，规范公司运营，提高公司治理水平，促进公司持续、健康、稳定发展。
鉴于公司拟向特定对象发行A股股票，为保障投资者的知情权，维护投资者利益，公司对
最近五年是否被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施的情况进行了自查，自查结果
如下：
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情形
公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所处罚的情形。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情形
公司于2024年12月20日收到中国证监会北京监管局出具的《关于对能科科技股份有限公司
采取责令改正措施及对侯海旺采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕302号），主要内容为
：
“经查，能科科技股份有限公司(以下简称能科科技或公司)存在以下问题：一是营业收入
存在跨期确认。公司少量销售产品于2022年签收但于2023年确认收入，不符合公司收入确认政
策，营业收入未予准确计量。
二是研发支出、营业成本核算不准确。公司使用部分自研软件用于产品生产，但相关自研
软件摊销支出直接计入费用、未归集入营业成本核算；部分产品相关项目调研、方案设计支出
直接计入费用，未归集入营业成本核算；将未直接从事研发活动的员工薪酬不当计入研发支出
；部分研发人员同时服务于研发活动和具体产品需求及方案，未将该部分人员薪酬在营业成本
、研发支出间准确划分。上述事项导致2023年营业成本、开发支出、研发费用等科目核算不准
确，并导致与此相关的商誉减值测试评估不严谨。
三是减值损失测算不准确。因账龄划分、回款统计等事项不准确，导致2023年应收账款、
合同资产、应收票据减值损失计提不准确。
四是内部控制存在缺陷。收入确认单据管理存在瑕疵，部分研发项目资料未见签字日期，
募集资金付款审批流在执行不到位等。
上述事项违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条及企业会计准
则相关规定。公司财务负责人侯海旺系上述事项主要负责人，违反了《上市公司信息披露管理
办法》(证监会令第182号)第四条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第18
2号)第五十二条的规定，我局决定对能科科技采取责令改正的监管措施，对主要责任人侯海旺
采取出具警示函的监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你公司及所有董监高
应高度重视,规范财务会计核算,不断提高信息披露水平。你公司及有关责任人应于收到本决定
书之日起30日内完成整改并向我局提交书面整改报告。
如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出
行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与
诉讼期间，上述监管措施不停止执行。”收到上述监管措施后，公司及相关人员高度重视，已
严格按照中国证监会北京监管局的要求，深刻反思公司在财务管理、内部控制及信息披露工作
中存在的不足，加强对《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国公司法》《上市公司信息
披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1号—规范运作》等相关法律法规及规范性文件的学习，采取有效措施积极整改，切实加强规
范执行财务制度，持续完善公司内部控制体系建设，切实提高公司财务核算质量和信息披露水
平，维护公司及全体股东利益。
经自查，除上述情况外，公司最近五年不存在其他被中国证监会及其派出机构和上海证券
交易所采取监管措施或处罚的情况。
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2025-10-11│其他事项
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能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月10日召开了第五届董事会第二
十一次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了关于公司向特定对象发行A股股票事项
（以下简称“本次发行”）的相关议案。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国
办发〔2013〕110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔201
4〕17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监
会公告〔2015〕31号）等相关法律、法规和规范性文件的要求，公司就本次发行对即期回报可
能造成的影响进行了分析，结合实际情况提出了填补回报措施，相关主体对填补回报措施能够
切实履行作出了承诺，具体如下：
一、本次发行对公司每股收益的影响
（一）测算假设及前提
1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况等方面没有发生重大变
化。
2、假设本次向特定对象发行A股股票于2026年3月底完成。该完成时间仅用于计算本次发
行对即期回报的影响，最终以经中国证监会注册并实际发行完成时间为准。
3、假定本次发行募集资金总额为100000.00万元，不考虑发行费用，实际到账的募集资金
规模将根据监管部门批准、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定。
4、假设发行价为36.67元/股（即假设以2025年10月9日为定价基准日，定价基准日前20个
交易日均价的80%为36.67元/股），向特定对象发行股份数量为27270248股。
若公司在本次向特定对象发行A股股票的定价基准日至发行日期间发生送股、回购、资本
公积金转增股本等股本变动事项，本次向特定对象发行A股股票的发行数量将进行相应调整。
5、本次向特定对象发行股票的价格、数量、募集资金金额、发行时间仅为基于测算目的
假设，最终以实际发行的股份数量、发行结果和实际日期为准。
6、本测算未考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、
投资收益）等的影响。
7、根据公司2025年半年度报告，2025年1-6月公司归属于上市公司股东的净利润为11060.
09万元，归属于上市公司股东的净利润较去年同期增长18.75%，假设公司2025年全年实现的归
属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润较去年同期增
长18.75%，即2025年全年归属于上市公司股东的净利润为22768.50万元、归属于上市公司股东
扣除非经常性损益后的净利润为19886.93万元（上述假设不构成盈利预测）。假设：2026年度
归属于上市公司股东的净利润及扣除非经常损益的预测净利润在2025年度基础上按照下降20%
、不变、增长20%三种情景分别计算。
上述假设仅为测算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对2025
年度、2026年度经营情况及财务状况的判断，亦不构成盈利预测。投资者不应据此进行投资决
策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
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2025-10-11│其他事项
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根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国
办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]1
7号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券
监督管理委员会公告[2015]31号）等法律、法规、规范性文件的相关要求，作为能科科技股份
有限公司（以下简称“公司”）的董事、高级管理人员，本人现就保障公司2025年度向特定对
象发行A股股票摊薄即期回报采取的补救措施能够得到切实履行，承诺如下：
1、忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益；
2、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利
益；
3、对本人的职务消费行为进行约束；
4、不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
5、在自身职责和权限范围内，全力促使公司董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度
与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
6、公司未来如实施股权激励，本人承诺在自身职责和权限范围内，全力促使公司拟公布
的公司股权激励的行权条件与填补回报措施的执行情况相挂钩；
7、本承诺出具日后至本次发行实施完毕前，若中国证券监督管理委员会等证券监管机构
作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且本承诺相关内容不能满足中国证券监
督管理委员会等证券监管机构的该等规定时，本人承诺届时将按照中国证券监督管理委员会等
证券监管机构的最新规定出具补充承诺；
8、承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措
施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或
者投资者的补偿责任。
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2025-10-11│其他事项
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根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国
办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]1
7号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券
监督管理委员会公告[2015]31号）等法律、法规、规范性文件的相关要求，作为能科科技股份
有限公司（以下简称“公司”）的控股股东和实际控制人，本人现就保障公司2025年度向特定
对象发行A股股票摊薄即期回报采取的补救措施能够得到切实履行，承诺如下：
1、不越权干预公司的经营管理活动，不侵占公司利益；
2、本承诺出具日后至本次发行实施完毕前，若中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）等证券监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且本承诺
相关内容不能满足中国证监会等证券监管机构的该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会
等证券监管机构的最新规定出具补充承诺。
3、承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措
施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人将承担相应的法律责任
。
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2025-10-11│其他事项
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能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月10日召开第五届董事会第二十
一次会议，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》及其他相关议案
。公司就2025年度向特定对象发行A股股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者
提供财务资助或补偿事宜承诺如下：公司不存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益
承诺的情形，亦不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或其他补偿的情形。
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2025-10-11│其他事项
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根据《中华人民共和国公司法》（2023年修订）、《中华人民共和国证券法》（2019年修
订）、《上市公司证券发行注册管理办法》（2025年修正）等法律、法规、规范性文件的有关
规定，作为能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）的控股股东和实际控制人，现就投资
者参与认购公司2025年度向特定对象发行的A股股票事宜（以下简称“本次认购”）作出如下
承诺：
本人不存在向参与本次认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形；不存
在直接或通过利益相关方向参与本次认购的投资者提供财务资助或补偿的情形。
如违反上述承诺给公司或其中小股东造成损失的，本人同意根据法律、法规及证券监管机
构的有关规定承担相应法律责任。
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2025-08-26│其他事项
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一、本次计提资产减值准备情况概述
为了真实、公允地反映能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）截至2025年6月30日
的财务状况和资产价值，根据《企业会计准则第8号——资产减值》《上海证券交易所股票上
市规则》等法律法规，结合实际经营情况和资产现状，公司定期对资产进行评估及减值测试。
2025年半年度公司对合并报表范围内的相关资产进行减值测试，并依据减值测试结果计提
资产减值准备。
本次计提资产减值准备将导致公司2025年半年度合并财务报表归属于母公司所有者的净利
润减少人民币2,013.01万元。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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