资本运作☆ ◇603703 盛洋科技 更新日期：2026-09-16◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2015-04-14│ 11.32│ 2.27亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2020-12-17│ 9.61│ 6.43亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│通信铁塔基础设施建│ 3.60亿│ 1073.07万│ 2.61亿│ 72.47│ 739.05万│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│智能仓储配送中心建│ 1.50亿│ 35.01万│ 7611.38万│ 50.74│ ---│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 1.33亿│ ---│ 1.33亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-07-10 │交易金额(元)│3817.01万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │TriaxUK Limited100%股权 │标的类型 │股权 │
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│买方 │FTA CommunicationTechnologies S.à r.l. │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │Glenn Vaughan │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │据浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”或“盛洋科技”）战略规划│
│ │和经营发展需要，公司控股子公司FTACommunicationTechnologiesS.àr.l.（以下简称“FT│
│ │A公司”，卢森堡）拟以现金支付方式收购TriaxUKLimited（以下简称“Triax公司”或“标│
│ │的公司”）100%股权，交易金额为419万英镑（按2026年7月9日英镑兑人民币汇率中间价测 │
│ │算，交易金额为人民币3817.01万元）。交易完成后，Triax公司将成为公司控股子公司，并│
│ │纳入公司合并报表范围。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-24 │
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│关联方 │浙江京东方显示技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-24 │
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│关联方 │浙江京东方显示技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方租赁房屋 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-24 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │浙江京东方显示技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-24 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │浙江京东方显示技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方租赁房屋 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
盛洋控股集团有限公司 3500.00万 8.43 93.71 2026-01-24
徐凤娟 700.00万 1.69 93.50 2025-07-18
─────────────────────────────────────────────────
合计 4200.00万 10.12
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-01-24 │质押股数(万股) │1000.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │26.77 │质押占总股本(%) │2.41 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │盛洋控股集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信银行股份有限公司绍兴分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-01-22 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年01月22日盛洋控股集团有限公司质押了1000.0万股给中信银行股份有限公司绍兴│
│ │分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-01-24 │质押股数(万股) │2500.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │66.93 │质押占总股本(%) │6.02 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │盛洋控股集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │绍兴银行股份有限公司高新开发区支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-07-15 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于近日接到公司控股股东之一致行动人盛洋控股集团的通知，获悉其将所持有的10│
│ │000000股本公司股份办理了解除质押及质押登记手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-07-18 │质押股数(万股) │3500.00 │
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│质押占所持股(%) │93.71 │质押占总股本(%) │8.43 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │盛洋控股集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │绍兴银行股份有限公司高新开发区支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-07-15 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-01-22 │解押股数(万股) │3500.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年07月15日盛洋控股集团有限公司质押了3500.0万股给绍兴银行股份有限公司高新│
│ │开发区支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年01月22日盛洋控股集团有限公司解除质押1000.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-07-18 │质押股数(万股) │700.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │93.50 │质押占总股本(%) │1.69 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │徐凤娟 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │绍兴银行股份有限公司高新开发区支行 │
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│质押起始日 │2025-07-15 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年07月15日徐凤娟质押了700.0万股给绍兴银行股份有限公司高新开发区支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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【8.担保明细】
截止日期:2019-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│浙江虬晟光│浙江京东方│ 1632.00万│人民币 │2017-11-21│2019-04-17│连带责任│是 │是 │
│电技术有限│显示技术有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-07-15│其他事项
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业绩预告的具体适用情形：净利润为负值。
经浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）财务部门初步测算，公司预计2026年
半年度实现营业收入58500万元到62500万元，与上年同期相比，同比增长约40.57%到50.18%。
经公司财务部门初步测算，公司预计2026年半年度实现归属于母公司所有者的净利润为-2
100万元到-1550万元。
经公司财务部门初步测算，公司预计2026年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常
性损益后的净利润为-2300万元到-1800万元。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2026年1月1日至2026年6月30日。
（二）业绩预告情况
经公司财务部门初步测算：
1.公司预计2026年半年度实现营业收入58500万元到62500万元，与上年同期相比，同比增
长约40.57%到50.18%。
2.预计2026年半年度实现归属于母公司所有者的净利润为-2100万元到-1550万元，与上年
同期（法定披露数据）相比，将出现亏损。
3.预计2026年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润为-2300万
元到-1800万元。
（三）本期业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期经营业绩和财务状况
（一）利润总额：447.35万元。归属于母公司所有者的净利润：503.81万元。归属于母公
司所有者的扣除非经常性损益的净利润：260.91万元。
（二）每股收益：0.01元。
三、本期业绩预亏的主要原因
报告期内，公司积极把握市场机遇，提升现有业务市场份额，实现营业收入较上年同期增
长约40.57%到50.18%，主要系高性能数据线缆、显示器件类、卫星通信终端类等核心产品市场
需求增长所致。公司预计报告期净利润同比为负，主要原因：
1.受国际形势和宏观经济环境等因素影响，大宗商品材料价格同比大幅上涨。
报告期内，公司采购生产所需大宗商品铜平均采购价格同比上涨约22.63%，PE上涨约4.93
%，镀锡铜丝上涨约28.30%，铜包钢上涨约11.98%，铝镁丝上涨约13.49%，其他原材料平均采
购价格同比涨幅均较为明显。由于公司部分产品价格向下游客户传导存在一定滞后性，导致综
合毛利率较去年同期下降。
2.报告期内，受美元兑人民币汇率贬值影响，公司外币业务产生汇兑损失约926万元，对
净利润产生不利影响。
2026年下半年，公司将继续保持市场增长势头，积极通过降本增效、优化产品结构、加强
成本管控等措施，努力改善盈利能力，提升股东回报。
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2026-07-10│收购兼并
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根据浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”或“盛洋科技”）战略
规划和经营发展需要，公司控股子公司FTACommunicationTechnologiesS.àr.l.（以下简称“
FTA公司”）拟以现金支付方式收购TriaxUKLimited（以下简称“Triax公司”或“标的公司”
）100%股权，交易金额为419万英镑（按2026年7月9日英镑兑人民币汇率中间价测算，交易金
额为人民币3817.01万元）。交易完成后，Triax公司将成为公司控股子公司，并纳入公司合并
报表范围。
本次交易未构成关联交易。
本次交易未构成重大资产重组。
本次交易已经公司第六届董事会第二次会议审议通过，本次交易未达到股东会审议标准。
其他风险提示：
本次交易为境外收购，存在汇率波动、境外经营环境变化、收购整合以及商誉减值等风险
。公司将持续关注标的公司经营情况，并按照相关法律法规及规范性文件的要求，及时履行信
息披露义务。敬请投资者注意投资风险。
一、交易概述
（一）本次交易的基本情况
1．本次交易概况
（1）本次交易的基本情况
2026年7月9日，公司第六届董事会第二次会议审议通过《关于以现金方式收购TriaxUKLim
ited100%股权的议案》，同意公司控股子公司FTA公司以现金方式收购境外自然人GlennVaugha
n持有的Triax公司100%股权，并与GlennVaughan就本次交易签署《股权转让协议》。
经交易各方谈判沟通，本次交易价格以Triax公司最近三年的EBIDTA（息税折旧摊销前利
润）平均值104.33万英镑的4.5倍即469.50万英镑为基础，最终确定成交价格为419万英镑（按
2026年7月9日英镑兑人民币汇率中间价测算，交易金额为人民币3817.01万元）。本次交易价
格相比标的公司截至2025年12月31日合并报表账面净资产的增值率为91.43%。
本次交易全部使用自有现金，不涉及发行股份和募集配套资金。
（2）本次资产交易的原因和目的
Triax公司系一家全球领先的音视频及数据信号接收与分发产品和解决方案的供应商，具
有广泛的卫星互联网终端相关产品的销售渠道，其主要产品包括电视前端、天线、卫星接收终
端等，主要客户类型包括广播公司、移动转播运营商、系统集成商等，主要客户在英国、欧洲
、非洲及中东区域。Triax公司在广播与视频分发领域具备成熟的产品体系与客户基础，在欧
洲及部分海外市场具备品牌基础和渠道优势。
全球视频传输行业正逐步向IP化、软件化转型，通过本次交易收购Triax公司100%股权，
上市公司将与标的公司在客户资源、销售渠道、品牌建设、技术研发等多维度开展深度协同，
进一步完善产业链布局，推动FTA公司业务从“设备商”向“解决方案商”转型，从而进一步
提高公司资产及销售规模、发挥规模效应，同时有效提升公司可持续发展能力，促进公司优化
资产结构、巩固核心竞争力。
（二）董事会审议情况
2026年7月9日，公司以现场结合通讯方式召开第六届董事会第二次会议，会议审议并通过
了本次交易的相关议案。
（三）交易生效尚需履行的审批及其他程序
本次交易的股权交易金额低于公司最近一期经审计净利润的50%，根据《上海证券交易所
股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本次交易在公司董事会审批权限内，无需提交股
东会审议。
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2026-07-04│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年7月3日
（二）股东会召开的地点：浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）行政楼会议
室（浙江省绍兴市越城区人民东路1416号）
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集，董事长叶利明先生主持会议，会议采用现场投票和网络投
票相结合的方式表决。本次会议的召集、召开和表决方式、表决程序符合《公司法》及《公司
章程》的有关规定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1．公司在任董事9人，列席9人；
2．董事会秘书申杰峰先生出席本次会议；公司高管列席本次会议。
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2026-07-04│其他事项
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浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会董事任期即将届满，根据
《公司法》《公司章程》等有关规定，董事会由9名董事组成，包括1名职工代表董事，由公司
职工通过职工代表大会民主选举产生，无需提交股东会审议。
经公司2026年7月3日召开的2026年六届五次职工代表大会第二次临时会议审议，选举吴秋
婷女士（简历附后）为公司第六届董事会职工代表董事。吴秋婷女士将与公司2026年第二次临
时股东会选举产生的董事共同组成公司第六届董事会，任期自本次职工代表大会审议通过之日
起至公司第六届董事会任期届满之日止。
吴秋婷女士符合《公司法》《公司章程》等有关董事的任职资格和条件，其担任公司职工
代表董事后，公司董事会中兼任总经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任
的董事，总计未超过公司董事总数的二分之一，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
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2026-06-23│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年6月22日
（二）股东会召开的地点：浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）行政楼会议
室（浙江省绍兴市越城区人民东路1416号）
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2026-06-18│其他事项
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股东会召开日期：2026年7月3日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年7月3日14点00分
召开地点：公司行政楼会议室（浙江省绍兴市越城区人民东路1416号）
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年7月3日至2026年7月3日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-06-06│其他事项
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根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国
办[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17
号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告
[2015]31号）等文件的要求，为保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司就本次向
特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）对摊薄即期回报的影响进行了认真分析测算
，并制定了具体的填补措施，相关主体对公司填补措施能够得到切实履行做出了承诺，具体情
况如下：
一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
（一）测算假设及前提
1．假设宏观经济环境、产业政策、行业发展趋势及公司经营情况等方面未发生重大变化
。
2．假设本次发行于2026年11月末实施完毕，该时间仅用于测算本次向特定对象发行A股股
票摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终以中国证监会发行注册后实际发行完成时间为准
。
3．假设本次向特定对象发行A股股票募集资金总额为107600.00万元，不考虑发行费用的
影响，以及募集资金运用对公司生产经营、财务状况（如营业收入、财务费用、投资收益）等
的影响。
4．本次发行前公司总股本为414982120股，假设按照本次向特定对象发行A股股票数量上
限计算，本次向特定对象发行A股股票124494636股，发行完成后公司总股本为539476756股。
在预测公司总股本时，仅考虑本次向特定对象发行A股股票的影响，不考虑其他因素导致股本
发生的变化。
5．公司2025年度扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润分别为-2337.05万元
和-2228.98万元，假设2026年度扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润在2025年度
的基础上按照持平、增长10%和下降10%三种情况分别进行测算，上述假设不构成盈利预测。在
预测公司2026年度财务数据时，未考虑除募集资金、净利润之外的其他因素对财务数据的影响
。
上述假设仅为测算本次向特定对象发行A股股票对公司即期回报主要财务指标的摊薄影响
，不代表公司对2026年度经营情况及财务状况的判断，亦不构成盈利预测。投资者不应据此进
行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
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2026-06-06│其他事项
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浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月5日召开第五届董事会第二
十二次会议，审议通过了关于公司2026年度向特定对象发行A股股票的相关议案。公司就本次
向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事
宜承诺如下：
公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，亦不存在
直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的情形。
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2026-06-06│对外投资
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投资标的名称：浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）卫星互联网通信终端、
新型智慧显示器件智能制造项目。
投资金额：预计不超过人民币87600.00万元（含本数）。
交易实施尚需履行的审批及其他相关程序
本次投资事项已经公司第五届董事会第二十二次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议
。
其它需要提醒投资者重点关注的风险事项
1．本次投资事项尚需提交公司股东会审议通过，项目在前期筹备及建设实施阶段，可能
存在受相关政策、法规、市场等方面的不确定因素影响，无法按计划进度开工建设及投产的风
险。
2．项目可能会受宏观经济、行业政策、市场环境、经营管理、社会环境等因素的影响，
未来收益存在一定的不确定性风险。
一、对外投资概述
（一）本次交易概况
1．本次交易概况
为响应国家“十五五”规划中加快卫星互联网和北斗在重点行业、大众消费等领域规模化
应用和国际化推广顶层战略，聚焦卫星互联网通信终端产品研发与量产，深化公司“有线/无
线通信+卫星通信”双轮驱动战略，夯实公司第二增长曲线，公司拟实施卫星互联网通信终端
智能制造项目，本项目实施主体为浙江盛洋科技股份有限公司，实施地点位于绍兴市，本项目
总投资13651.60万元，建设期36个月。
公司拟新建显示器件智能化数字生产线，引入自动化设备与柔性制造系统，提升生产效率
、良率和交付能力，同步建设高标准检测中心，配备先进测试设备，全面保障产品可靠性，满
足客户更高要求，因此，公司拟实施新型智慧显示器件智能制造项目，本项目实施主体为浙江
盛洋科技股份有限公司，本项目总投资73948.40万元，建设期36个月。
（二）本次交易审议情况
2026年6月5日，公司召开第五届董事会第二十二次会议对《关于公司拟投资建设项目的议
案》进行了审议，与会董事一致同意该项议案。根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公
司章程》的规定，本次交易尚需提交公司股东会审议。
（三）是否属于关联交易和重大资产重组事项的说明
本次对外投资事项不构成关联交易，未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重
大资产重组。
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2026-06-06│其他事项
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股东会召开日期：2026年6月22日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统一、召开会议的基
本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年6月22日14点00分
召开地点：公司行政楼会议室（浙江省绍兴市越城区人民东路1416号）（五）网络投票的
系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年6月22日至2026年6月22日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-06-06│其他事项
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浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月5日召开第五届董事会第二
十二次会议，审议通过了关于公司2026年度向特定对象发行A股股票的相关议案。公司对近五
年是否被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况
经自查，最近五年内，公司不存在被中国证券监督管理委员会及其派出机构、上海证券交
易所采取行政处罚的情形。
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2026-05-27│其他事项
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浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月26日召开第五届董事会第
二十一次会议，审议通过了《关于2024年员工持股计划预留授予部分第一个锁定期届满的议案
》，公司2024年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）预留授予部分第一个锁定期已
于2026年5月26日届满。现将有关事项说明如下：
一、2024年员工持股计划基本情况
会第九次会议，并于2024年8月9日召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<
浙江盛洋科技股份有限公司2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江盛洋
科技股份有限公司2024年员工持股计划管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办
理公司2024年员工持股计划相关事宜的议案》，同意公司实施2024年员工持股计划。
的《证券过户登记确认书》。公司回购专用证券账户中所持有的6910000股公司股份已于2
024年12月25日以非交易过户的方式过户至公司2024年员工持股计划账户，占公司总股本的1.6
7%，过户价格为4.67元/股，本次过户股份为公司2024年员工持股计划首次授予部分。
《证券过户登记确认书》。公司回购专用证券账户中所持有的769700股公司股份已于2025
年5月23日以非交易过户的方式过户至公司2024年员工持股计划账户，占公司总股本的0.19%，
过户价格为4.67元/股，本次过户股份为公司2024年员工持股计划预留授予部分。
过了《关于2024年员工持股计划首次授予部分第一个锁定期届满暨解锁条件成就的议案》
，公司2024年员工持股计划首次授予部分第一个锁定期已于2025年12月26日届满，解锁条件已
成就，本期符合解锁条件的共计36人，解锁比例为本员工持股计划首次授予部分的40%，解锁
股票数量为2764000股，占公司目前总股本的0.67%。
二、2024年员工持股计划预留授予部分的锁定期安排
根据公司《2024年员工持股计划》的相关规定，本员工持股计划的存续期为48个月，自公
司公告首次授予部分最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划
预留授予标的股票分两期解锁，解锁时点分别为自公司公告预留授予部分最后一笔标的股票过
户至本员工持股计划名下之日起满12个月、24个月，每期解锁的标的股票比例分别为50%、50%
，各年度具体解锁比例和数量根据公司层面业绩目标和个人层面绩效考核结果计算确定。本员
工持股计划所取得的标的股票，因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份
，亦应遵守上述股份锁定安排。
2025年5月23日，公司以非交易过户的方式将预留授予部分标的股票过户至本员工持股计
划证券账户中，并于2025年5月27日披露了《盛洋科技关于2024年员工持股计划预留份额完成
非交易过户的公告》（公告编号：2025-023）。根据上述锁定期及解锁安排，本员工持股计划
的预留授予部分第一个锁定期已于2026年5月26日届满。
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2026-05-21│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年5月20日
（二）股东会召开的地点：浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）行政楼会议
室（浙江省绍兴市越城区人民东路1416号）
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2026-04-24│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月20日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2025年年度股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年5月20日14点00分
召开地点：公司行政楼会议室（浙江省绍兴市越城区人民东路1416号）
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年5月20日
至2026年5月20日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-04-24│银行授信
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浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月22日召开第五届董事会第
十九次会议，会议审议通过了《关于2026年度公司申请银行综合授信额度的议案》。
根据公司2026年度实际生产经营需要，公司及子公司拟向银行申请总额不超过人民币20亿
元的综合授信（最终以合作银行实际审批的授信额度为准）。综合授信品种包括但不限于：流
动资金贷款、银行承兑汇票、贴现、信用证、应收账款保理、银行保函、商业汇票贴现、票据
池等业务，融资担保方式为信用、保证、抵押及质押等。具体授信品种及额度分配、授信的期
限、具体授信业务的利率、费率等条件及和抵质押的其他条件由公司与授信银行协商确定。
上述事项尚需提交公司2025年年度股东会审议。同时，公司董事会提请股东会授权公司法
定代表人或其授权代理人在上述授信额度内办理所有信贷事宜，签署相关融资合同、担保合同
等文件，由此产生的法律责任均由我公司承担。授权期限自2025年年度股东会通过之日起至下
一次年度股东会召开之日止。在授信期限内，授信额度可循环使用。
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2026-04-24│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
为满足浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”或“盛洋科技”）控股子公司的业
务发展需求，2026年度公司拟为其提供总额度不超过37000万元的银行授信担保，其中为浙江
虬晟光电技术有限公司（以下简称“虬晟光电”）提供的担保额度不超过35000万元（公司在
虬晟光电的持股比例为94.8438%，担保比例为100%），为浙江烽盛机电设备有限公司（以下简
称“烽盛机电”）提供的担保额度不超过2000万元。本次担保事项经公司2025年年度股东会审
议通过后，授权管理层在上述额度范围内全权办理具体担保业务，授权期限自2025年年度股东
会通过之日起12个月内。
（二）内部决策程序
公司于2026年4月22日召开第五届董事会第十九次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的
表决结果，审议通过了《关于2026年度预计为控股子公司提供担保的议案》。
本次担保事项不涉及关联交易，尚需提交公司2025年年度股东会审议。
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2026-04-24│其他事项
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拟续聘的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）浙江盛洋科技股份有限
公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2026年4月22日召开第五届董事会第十九次会议，
审议通过了《关于续聘2026年度公司审计机构的议案》，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普
通合伙）（以下简称“中汇”）作为公司2026年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，现
将具体情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
企业名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年12月19日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：杭州市上城区新业路8号华联时代大厦A幢601室
首席合伙人：高峰
上年度末（2025年12月31日）合伙人数量：117人
上年度末注册会计师人数：688人
上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：312人最近一年（2025年度）
经审计的收入总额：100457万元
最近一年（2025年度）审计业务收入：87229万元
最近一年（2025年度）证券业务收入：47291万元
上年度（2024年年报）上市公司审计客户家数：205家
上年度（2024年年报）上市公司审计客户主要行业：
（1）制造业-电气机械及器材制造业
（2）制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业
（3）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业
（4）制造业-专用设备制造业
（5）制造业-医药制造业
上年度（2024年年报）上市公司审计收费总额16963万元
上年度（2024年年报）本公司同行业上市公司审计客户家数：21家2.投资者保护能力
中汇会计师事务所未计提职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为3亿元，职业保
险购买符合相关规定。
中汇近三年（最近三个完整自然年度及当年，下同）在已审结的与执业行为相关的民事诉
讼中均无需承担民事责任赔付。
3.诚信记录
中汇近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施7次、自律监管措
施8次和纪律处分1次。46名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督
管理措施7次、自律监管措施12次和纪律处分2次。
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2026-04-24│委托理财
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公司于2026年4月22日召开第五届董事会第十九次会议，会议审议通过了《关于2026年度
公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司在确保日常经营资金需要和
资金安全的前提下，使用不超过5亿元人民币的自有资金，购买低风险的理财产品。在上述额
度内，资金可以滚动使用。具体内容如下：
一、投资情况概述
（一）投资目的：为合理利用闲置自有资金，增加公司现金资产收益，公司拟使用部分闲
置自有资金购买理财产品。
（二）投资金额：公司拟使用不超过5亿元人民币的自有资金购买理财产品。在上述额度
内，资金可以滚动使用，且任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）
均不超过上述额度。
（三）资金来源：闲置自有资金。
（四）投资种类：银行、证券公司、保险公司或信托公司等金融机构安全性高、流动性强
的理财产品。
（五）投资期限：自2025年年度股东会通过之日起12个月内。
（六）实施方式
在上述额度、期限范围内，董事会提请股东会授权公司管理层行使上述事项的投资决策权
并签署相关文件。
二、审议程序
公司于2026年4月22日召开第五届董事会第十九次会议，会议审议通过了《关于2026年度
公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，该议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。
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2026-04-24│其他事项
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（一）存货跌价准备计提情况
根据《企业会计准则第1号—存货》以及公司执行的会计政策的相关规定：按照资产负债
表日成本与可变现净值孰低计量，当其可变现净值低于成本时，计提存货跌价准备。计提存货
跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面
价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
公司根据《企业会计准则》及相关会计政策计提存货跌价损失及合同履约成本减值损失36
8.48万元。
（二）应收票据坏账准备、应收账款坏账准备、其他应收款坏账准备计提情况
根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，公司对以摊余成本计量的
金融资产，以预期信用损失为基础确认损失准备。对于存在客观证据表明存在减值，以及其他
适用于单项评估的应收票据、应收账款、合同资产、其他非流动资产及其他应收款等单独进行
减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收票据、应
收账款、合同资产、其他非流动资产及其他应收款或当单项金融资产无法以合理成本评估预期
信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收票据、应收账款、合同资产、其他非流动
资产及其他应收款等划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。
公司根据《企业会计准则》及相关会计政策计提应收票据坏账损失24.12万元，计提应收
账款坏账损失381.62万元，计提其他应收款坏账损失58.29万元。
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2026-04-24│其他事项
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为进一步健全浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）科学、持续、稳定的股东
分红回报机制，完善董事会、股东会对公司利润分配事项的决策程序，增强股利分配决策透明
度和可操作性，维护公司股东依法享有的资产收益等权利，根据中国证监会《上市公司监管指
引第3号——上市公司现金分红》（2025年修订）等相关法律、法规和规范性文件及《公司章
程》规定，公司制定了《公司未来三年（2026年-2028年）股东分红回报规划》,具体内容如下
：
一、股东分红回报规划制定的主要考虑因素
公司着眼于长远和可持续发展，在综合考虑公司实际情况、业务发展目标、投资计划、行
业发展趋势及外部融资环境的基础上，结合公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所
处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等因素，在平衡股东的短期利益和长期
利益的基础上建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而对股利分配做出制度性
安排，以保证股利分配政策的连续性和稳定性。
二、股东分红回报规划制定原则
（一）严格执行《公司章程》规定的公司利润分配的基本原则；
（二）充分考虑和听取股东（特别是中小股东）、独立董事的意见；
（三）处理好短期利益及长远发展的关系，公司利润分配不得损害公司持续经营能力；
（四）优先采用现金分红的利润分配方式，重视对投资者的合理投资回报，保持利润分配
的连续性和稳定性。
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2026-04-24│其他事项
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浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司治理准则》《公司章程
》《公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》《公司董事、高级管理人员薪酬管理制度》等相
关规定，结合公司的实际经营情况，参考所处行业、所在地区的薪酬水平，制定了2026年度董
事、高级管理人员薪酬方案。现将具体情况公告如下：
一、适用对象
公司2026年度任期内的董事、高级管理人员。
二、适用期限
2026年1月1日至2026年12月31日。
三、薪酬方案
（一）董事薪酬方案
1.独立董事津贴方案
独立董事领取固定津贴。津贴标准为7.14万元/年（税前），按月发放。
2.非独立董事薪酬方案
在公司任职的非独立董事（含职工代表董事），按照其在公司所从事的具体岗位和担任的
职务领取相应的薪酬。薪酬由基本薪酬、绩效薪酬、中长期激励收入组成，其中绩效薪酬占比
原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的50%。
不在公司担任除董事外的其他任何工作岗位的非独立董事，不在公司领取薪酬。
（二）高级管理人员薪酬方案
公司高级管理人员的薪酬由基本薪酬、绩效薪酬、中长期激励收入组成，其中绩效薪酬占
比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的50%。
公司高级管理人员薪酬应当与市场发展相适应，与公司经营业绩、个人业绩相匹配，与公
司可持续发展相协调。
（三）其他事项
1.上述薪酬（津贴）金额均为税前收入，扣除应由公司代扣代缴的个人所得税以及各类社
会保险费用等其他款项后，剩余部分发放给个人。
2.公司董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任职时间
和履职考核情况予以发放薪酬。
3.上述高级管理人员薪酬方案自董事会审议通过之日起生效，董事薪酬方案尚需提交股东
会审议。
4.本方案未尽事宜，按照国家法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》《公司董
事、高级管理人员薪酬管理制度》的规定执行。
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2026-04-24│其他事项
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浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度利润分配预案为：拟不进行利
润分配，也不以资本公积金转增股本。
本次利润分配预案已经公司第五届董事会第十九次会议审议通过，尚需提交公司2025年年
度股东会审议。
公司不触及《上海证券交易所股票上市规则》9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实
施其他风险警示的情形。
一、2025年度利润分配预案内容
（一）利润分配预案的具体内容
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年度归属于母公司所有者的净利润
为-23370480.79元，2025年末母公司累计未分配利润为6401633.23元。
鉴于公司2025年度归属于母公司所有者的净利润为负值，未实现盈利，根据《上市公司监
管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》和《公司章程》等相关规定，综合考虑到行业现状、公司中长期发展战略、经营情况及
投资计划等因素，公司2025年度利润分配预案为：拟不进行现金分红，也不以资本公积金转增
股本。
本次利润分配预案尚需提交公司2025年年度股东会审议。
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2026-04-24│其他事项
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重要内容提示：
交易目的：为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对浙江盛洋科技股份有限公司
（以下简称“公司”）造成的不良影响，增强公司财务稳健性，进一步使公司专注于生产经营
，公司计划开展外汇套期保值业务。
交易品种：包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率掉期、利率期权、利率互换等业
务或业务的组合。
交易金额：公司拟开展的外汇套期保值业务规模总额不超过2亿元人民币（或其他等值外
币），额度可循环滚动使用。
履行的审议程序：本事项已经公司第五届董事会第十九次会议审议通过，尚需提交公司20
25年年度股东会审议。
特别风险提示：公司拟开展的外汇套期保值业务遵循合法、审慎、安全、有效、稳健原则
，不进行以投机为目的外汇交易，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础。本次开展
外汇套期保值业务存在一定的汇率波动风险、履约风险、内部操作风险等风险。敬请广大投资
者注意投资风险。
公司于2026年4月22日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于2026年度公司
开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律
法规及公司《外汇套期保值业务管理制度》的规定，开展外汇套期保值业务，具体情况如下：
（一）开展外汇套期保值的目的
公司境外销售业务主要采用外币结算，受国际政治、经济等因素影响，近年来汇率波动幅
度不断加大，外汇市场风险显著增加。为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司
造成的不良影响，增强公司财务稳健性，公司计划开展外汇套期保值业务。
（二）主要涉及币种及业务品种
公司拟开展的外汇套期保值业务只限于与公司实际经营所使用的主要结算货币相同的币种
，主要外币币种为美元。公司拟开展的外汇套期保值业务的具体方式或产品主要包括远期结售
汇、外汇掉期、外汇期权、利率掉期、利率期权、利率互换等业务或业务的组合。
（三）外汇套期保值业务交易规模及资金来源
根据公司的实际经营需求，拟进行的外汇套期保值业务规模总额不超过2亿元人民币（或
其他等值外币），额度可循环滚动使用，且任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交
易的相关金额）均不超过上述额度。资金来源为自有资金，不涉及募集资金。
（四）外汇套期保值交易期限
授权期限自2025年年度股东会审议通过之日起一年内有效。
（五）授权事项
公司董事会授权公司财务管理部在上述额度范围内负责具体实施外汇套期保值业务相关事
宜。
（六）外汇套期保值业务交易对方
经国家外汇管理局和中国人民银行批准，具有外汇套期保值业务经营资质的银行等金融机
构。
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2026-01-31│其他事项
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业绩预告的具体适用情形：净利润为负值。
经浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）财务部门初步测算，公司预计2025年
年度实现营业收入90,800万元到100,000万元，与上年同期相比，同比增长约10.07%到21.22%
。
经公司财务部门初步测算，公司预计2025年年度实现归属于母公司所有者的净利润为-2,0
00万元到-1,350万元。
经公司财务部门初步测算，公司预计2025年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性
损益后的净利润为-2,200万元到-1,500万元。
（一）业绩预告期间
2025年1月1日至2025年12月31日。
（二）业绩预告情况
经公司财务部门初步测算：
1.公司预计2025年年度实现营业收入90,800万元到100,000万元，与上年同期相比，同比
增长约10.07%到21.22%。
2.预计2025年年度实现归属于母公司所有者的净利润为-2,000万元到-1,350万元，与上年
同期相比亏损收窄。
3.预计2025年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润为-2,200万元
到-1,500万元。
本期业绩预告未经注册会计师审计。
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2026-01-24│股权质押
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浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控股股东之一致行动人盛
洋控股集团有限公司（以下简称“盛洋控股集团”）持有公司股份37350951股，占公司总股本
的9.00%，本次部分股份办理解除质押及质押后，盛洋控股集团累计质押公司股份35000000股
，占其持有本公司股份总数的93.71%，占公司总股本的8.43%。
公司控股股东叶利明先生及其一致行动人合计持有公司股份86837451股，占公司总股本的
20.93%；本次部分股份办理解除质押及质押后，叶利明先生及其一致行动人累计质押其持有的
公司股份42000000股，占其持有本公司股份总数的48.37%，占公司总股本的10.12%。
公司于近日接到公司控股股东之一致行动人盛洋控股集团的通知，获悉其将所持有的1000
0000股本公司股份办理了解除质押及质押登记手续，具体情况如下：
一、本次股份解除质押基本情况
盛洋控股集团于2025年7月15日将其持有的本公司无限售流通股35000000股质押给绍兴银
行股份有限公司高新开发区支行，具体内容详见公司于2025年7月18日披露的《盛洋科技关于
控股股东及其一致行动人部分股份解除质押及质押的公告》（公告编号：2025-025）。
2026年1月22日，盛洋控股集团办理了其中10000000股的质押登记解除手续。
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2025-12-27│其他事项
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浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月26日召开第五届董事会第
十八次会议，审议通过了《关于2024年员工持股计划首次授予部分第一个锁定期届满暨解锁条
件成就的议案》，公司2024年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）首次授予部分第
一个锁定期已于2025年12月26日届满，解锁条件已成就。现将有关事项说明如下：
一、2024年员工持股计划首次授予部分的实施进展
（一）2024年7月24日，公司召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第九次会议，
并于2024年8月9日召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<浙江盛洋科技股份有
限公司2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江盛洋科技股份有限公司20
24年员工持股计划管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年员工持
股计划相关事宜的议案》，同意公司实施2024年员工持股计划。
（二）2024年12月26日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记
确认书》。公司回购专用证券账户中所持有的6910000股公司股份已于2024年12月25日以非交
易过户的方式过户至公司2024年员工持股计划账户，过户价格为4.67元/股，本次过户股份为
公司2024年员工持股计划首次授予部分。
（三）2024年12月26日，公司召开2024年员工持股计划第一次持有人会议，审议通过了《
关于设立公司2024年员工持股计划管理委员会的议案》《关于选举公司2024年员工持股计划管
理委员会委员的议案》《关于授权公司2024年员工持股计划管理委员会办理与本员工持股计划
相关事宜的议案》。
二、2024年员工持股计划首次授予部分第一个锁定期届满情况
根据公司《2024年员工持股计划》的相关规定，本员工持股计划的存续期为48个月，自公
司公告首次授予部分最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划
首次授予标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告首次授予部分最后一笔标的股票过
户至本员工持股计划名下之日起满12个月、24个月、36个月，每期解锁的标的股票比例分别为
40%、30%、30%，各年度具体解锁比例和数量根据公司层面业绩目标和个人层面绩效考核结果
计算确定。本员工持股计划所取得的标的股票，因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所
衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
2024年12月25日，公司以非交易过户的方式将首次授予部分标的股票过户至本员工持股计
划证券账户中，并于2024年12月27日披露了《盛洋科技关于2024年员工持股计划首次授予部分
完成非交易过户的公告》（公告编号：2024-046）。根据上述锁定期及解锁安排，本员工持股
计划的首次授予部分第一个锁定期已于2025年12月26日届满。
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2025-12-26│其他事项
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一、相关主体违规情况
经查明，在浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称公司）2019年非公开发行A股股票的过
程中，公司实际控制人叶利明及其一致行动人徐凤娟，在2020年12月与部分发行对象签订收益
保障协议，亦未披露上述信息。
二、责任认定和处分决定
（一）责任认定
签订收益保底协议属于非公开发行事项中的重要内容，对投资者投资决策有重大影响。公
司实际控制人叶利明及其一致行动人徐凤娟违规签署收益保底协议且未披露，违反了《证券发
行与承销管理办法》（证监会令第144号）第十七条的规定以及《上海证券交易所股票上市规
则（2020年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第2.1条、第2.3条、第2.23条
等相关规定。
（二）申辩理由
对于上述纪律处分事项，在规定期限内，实际控制人及有关责任人提出异议。主要异议理
由为：一是该收益保底协议系基于其对保荐机构的信任而签订；二是本次违规系因其合规意识
不足所致，无操纵市场、故意欺诈投资者的主观恶意，且该协议未对公司及投资者造成损害，
未引发市场不良影响。
（三）纪律处分决定
对于上述申辩理由，上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核认为：
公司实际控制人及其一致行动人隐瞒签订收益保障协议事项，违规事实明确，无主观故意
、未造成市场损害的异议理由不能成立，信任保荐机构并不能免除自身遵守相关规定的义务与
责任，所称合规意识不足不影响违规事实认定及责任承担，对相关异议不予采纳。
鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第16
.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2019年修订）》《上海证券交易所上
市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》等有关规定，本所作出如下纪律
处分决定：
对浙江盛洋科技股份有限公司实际控制人叶利明及其一致行动人徐凤娟予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
上市公司实际控制人及一致行动人应引以为戒，在从事证券交易等活动中，严格遵守法律
法规和本所业务规则，认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
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性、安全性以及出错发生都不作担保。
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据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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