资本运作☆ ◇603612 索通发展 更新日期：2025-12-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2017-07-06│ 7.88│ 4.43亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-12-05│ 30.41│ 7064.24万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2019-10-23│ 100.00│ 9.31亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-05-11│ 6.55│ 4936.41万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-01-15│ 6.86│ 742.73万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-05-18│ 12.84│ 876.01万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2021-06-21│ 10.77│ 2.62亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-05-18│ 12.37│ 843.94万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2023-03-14│ 17.26│ 7.98亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2023-04-03│ 20.11│ 6.78亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│索通创新 │ 47000.00│ ---│ 62.74│ ---│ ---│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│支付现金对价 │ 3.42亿│ 3.42亿│ 3.42亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 3.36亿│ 3.36亿│ 3.36亿│ 100.00│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-03-19 │交易金额(元)│4.70亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │山东索通创新炭材料有限公司23.968│标的类型 │股权 │
│ │1%股权 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │临邑索通国际工贸有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │中国东方资产管理股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司临邑索通国际工贸有限公司（以下│
│ │简称“临邑工贸”）拟以现金方式收购中国东方资产管理股份有限公司（以下简称“东方资│
│ │产”）所持有的公司控股子公司山东索通创新炭材料有限公司（以下简称“索通创新”或“│
│ │标的公司”）23.9681%股权（以下简称“本次交易”、“本次股权转让”），股权转让价款│
│ │为人民币47,000万元。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │薛占青 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │过去12个月内持有公司5%以上股份的股东亲属 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │土地房屋租赁 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │天津朗通国际商贸有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东关系密切的家庭成员控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │汽车租赁 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │郎军红 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东关系密切的家庭成员 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋租赁 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │薛占青 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │过去12个月内持有公司5%以上股份的股东亲属 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │土地房屋租赁 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │天津朗通国际商贸有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东关系密切的家庭成员控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │汽车租赁 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │郎军红 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东关系密切的家庭成员 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋租赁 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
郎光辉 1783.00万 3.58 24.60 2025-11-19
─────────────────────────────────────────────────
合计 1783.00万 3.58
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-11-11 │质押股数(万股) │183.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.53 │质押占总股本(%) │0.37 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │郎光辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-08-23 │质押截止日 │2026-08-20 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于近日接到郎光辉先生关于所持部分公司股份办理解除质押业务的通知 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-02-21 │质押股数(万股) │1012.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │12.28 │质押占总股本(%) │2.03 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │郎光辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │兴业国际信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-02-20 │质押截止日 │2027-02-19 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-11-17 │解押股数(万股) │1012.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年02月20日郎光辉质押了1012.0万股给兴业国际信托有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年11月17日郎光辉解除质押1012.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-10-09 │质押股数(万股) │1211.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │14.69 │质押占总股本(%) │2.24 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │郎光辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-08-23 │质押截止日 │2026-08-20 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-11-07 │解押股数(万股) │1211.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于近日接到郎光辉先生关于所持部分公司股份办理解除质押业务的通知 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年11月07日郎光辉解除质押1028.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-02-08 │质押股数(万股) │1100.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │10.28 │质押占总股本(%) │2.03 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │郎光辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-06 │质押截止日 │2026-08-20 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年02月06日郎光辉质押了1100.0万股给国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-02-02 │质押股数(万股) │500.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │4.67 │质押占总股本(%) │0.92 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │郎光辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-01-31 │质押截止日 │2026-08-20 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年01月31日郎光辉质押了500.0万股给国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-12-26 │质押股数(万股) │766.98 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │7.17 │质押占总股本(%) │1.42 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │郎光辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │王萍 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2019-05-21 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-12-30 │解押股数(万股) │766.98 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于近日接到郎光辉先生关于所持部分公司股份办理解除质押业务的通知 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年12月30日郎光辉解除质押766.9785万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2025-12-17│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限
公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2025-023）。
近日，公司收到立信关于变更公司签字注册会计师的通知。
一、本次变更签字注册会计师情况
立信作为公司2025年度财务报表审计机构和内部控制审计机构，原指派葛勤、韩翠莉为签
字注册会计师，林闻俊作为项目质量控制复核人为公司提供审计服务。因立信内部工作安排原
因，现指派赵璞替换韩翠莉作为签字注册会计师继续完成公司相关审计工作。变更后的签字注
册会计师为葛勤和赵璞，质量控制复核人为林闻俊。
──────┬──────────────────────────────────
2025-12-16│重要合同
──────┴──────────────────────────────────
投资标的名称：合资公司名称暂未确定，需以阿联酋当地有权机构注册核定名称为准（以
下简称“合资公司”）
投资项目名称：300kt/a预焙阳极项目（一期）（以下简称“投资项目”）
投资金额：暂估项目总投资不超过2.95亿美元（折合人民币约为20.84亿元）（按照2025
年12月15日的中国人民银行美元兑人民币汇率中间价计算，下同），具体以实际投资情况为准
。索通发展股份有限公司（以下简称“公司”或“索通发展”）投资金额约为1.6225亿美元（
折合人民币约为11.46亿元，其中资本金约占40%），持有合资公司55%的股权；阿联酋环球铝
业公司（EmiratesGlobalAluminiumPJSC，以下简称“EGA”）投资金额约为1.3275亿美元（其
中资本金约占40%），持有合资公司45%的股权。其中，索通发展的资金来源为自有资金及银行
贷款。
交易实施尚需履行的审批程序：
本次交易未达到股东会审议标准
其它需要提醒投资者重点关注的风险事项：
1.本次对外投资事项尚需获得中国的境外投资主管机关、外汇管理机关等相关政府机构的
备案或审批，以及合资公司注册地的相关部门最终核准，能否取得相关政府机关的备案或审批
，以及最终取得备案或审批时间存在不确定性。
2.本投资项目如因国家有关政策、项目审批等条件发生变化，可能存在延期、变更、暂停
或终止的风险；
3.因阿联酋的法律法规、商业环境、文化等有其地域特点，合资公司未来可能存在项目建
设工期延长、运营成本超预期，以及无法实现预期投资收益、无法收回投资、资产减值等风险
。
4.本投资项目受未来原材料供应能力、价格波动、融资环境及经济形势变化等不确定因素
影响，可能存在经济效益不及预期的风险。
一、对外投资概述
（一）本次交易概况
1.本次交易概况
为落实既定发展战略，布局海外产能、进一步开拓全球市场，公司与EGA签署了《合资协
议》，共同出资在阿联酋设立合资公司，在阿联酋建设300kt/a预焙阳极项目（一期），暂估
项目总投资不超过2.95亿美元（折合人民币约为20.84亿元），具体以实际投资情况为准。
（二）本次对外投资事项已经公司于2025年12月14日召开的第五届董事会第二十四次会议
审议通过，无需提交公司股东会审议。
（三）本次对外投资事项不涉及关联交易、不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规
定的重大资产重组。
──────┬──────────────────────────────────
2025-12-10│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东持股的基本情况
本次减持股份计划实施前，宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－宁聚映山红3号私募证
券投资基金（以下简称“宁聚映山红3号”）持有索通发展股份有限公司（以下简称“公司”
）无限售条件流通股27100000股，占公司总股本的5.44%，股份来源为协议转让。
减持计划的实施结果情况
近日，公司收到股东宁聚映山红3号出具的《关于减持计划实施完毕暨实施情况的告知函
》。截至2025年12月8日，宁聚映山红3号通过集中竞价方式减持公司股份4980000股，占公司
总股本的0.9998%。宁聚映山红3号本次减持计划实施完毕。
──────┬──────────────────────────────────
2025-12-04│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）与华阳新材料科技集团有限公司签署了《合
资协议》，拟设立合资公司山西索通华阳炭材料有限公司（暂定名，最终名称以市场监督管理
局登记为准），并由该合资公司作为项目实施主体，在山西省阳泉市盂县建设200kt/a高电流
密度节能型炭材料及余热发电项目，以完善预焙阳极产能布局，巩固市场竞争优势，进一步增
强产业链粘性，发挥产业集群的综合效应。具体内容详见公司于2025年10月31日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公司对外投资暨签署<合资协议>的公
告》（公告编号：2025-059）。
公司近日收到国家市场监督管理总局《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》
（反执二审查决定〔2025〕714号），具体内容如下：“根据《中华人民共和国反垄断法》第
三十条规定，经初步审查，现决定，对索通发展股份有限公司与华阳新材料科技集团有限公司
新设合营企业案不实施进一步审查。你公司从即日起可以实施集中。该案涉及经营者集中反垄
断审查之外的其他事项，依据相关法律办理。”
公司将根据相关事项进展情况，按照有关证券监管要求，及时履行信息披露义务，敬请广
大投资者关注公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体发布的相关
公告，理性投资并注意投资风险。
──────┬──────────────────────────────────
2025-11-28│对外担保
──────┴──────────────────────────────────
一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
2025年11月份，索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）为全资子公司临邑索通国际
工贸有限公司（以下简称“临邑工贸”）、控股子公司索通齐力炭材料有限公司（以下简称“
索通齐力”）、重庆锦旗碳素有限公司（以下简称“重庆锦旗”）、湖北索通炭材料有限公司
（以下简称“湖北索通”）、云南索通云铝炭材料有限公司（以下简称“索通云铝”）、嘉峪
关索通预焙阳极有限公司（以下简称“嘉峪关预焙阳极”）、嘉峪关索通炭材料有限公司（以
下简称“嘉峪关炭材料”）、田东百矿三田碳素有限公司（以下简称“田东百矿”）的授信业
务提供担保
|