资本运作☆ ◇603207 小方制药 更新日期：2025-11-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2024-08-15│ 12.47│ 4.48亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-02-13│ 14.97│ 838.27万│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│外用药生产基地新建│ 6.60亿│ 2850.43万│ 2.86亿│ 73.75│ ---│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│新产品开发项目 │ 5890.00万│ 47.00万│ 47.00万│ 1.57│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│营销体系建设及品牌│ 1.14亿│ 626.35万│ 908.13万│ 30.27│ ---│ ---│
│推广项目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-10-25│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
原聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：综合考虑公司业务发展和未来审
计的需要，公司经审慎评估和研究，拟改聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
称“德勤华永”）为公司2025年度财务审计机构及内部控制审计机构。公司已就上述变更事项
与前后任会计师事务所进行了事先沟通，前后任会计师事务所知悉本次变更事项并确认无异议
。
（一）机构信息
1、基本信息
德勤华永的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德
勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业
。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼。
德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监会批准，获准
从事H股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业
务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来
一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。
德勤华永首席合伙人为唐恋炯先生，2024年末合伙人人数为204人，从业人员共5,616人，
注册会计师共1,169人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过270人。
德勤华永2024年度经审计的业务收入总额为人民币38.93亿元，其中审计业务收入为人民
币33.52亿元，证券业务收入为人民币6.60亿元。德勤华永为61家上市公司提供2024年年报审
计服务，审计收费总额为人民币1.97亿元。德勤华永所提供服务的上市公司中主要行业为制造
业，交通运输、仓储和邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业，金融业，房地产业。与本
公司同行业上市公司审计客户24家。
2、投资者保护能力
德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币2亿元，符合相关规定。德勤华永近三
年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
3、诚信记录
近三年，德勤华永及从业人员未因执业行为受到任何刑事处罚以及证券交易所、行业协会
等自律组织的纪律处分；德勤华永曾受到行政处罚一次，受到证券监管机构的行政监管措施两
次，受到自律监管措施一次；十七名从业人员受到行政处罚各一次，四名从业人员受到行政监
管措施各一次，五名从业人员受到自律监管措施各一次；一名2021年已离职的前员工，因个人
行为于2022年受到行政处罚，其个人行为不涉及审计项目的执业质量。根据相关法律法规的规
定，上述事项并不影响德勤华永继续承接或执行证券服务业务。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人及签字注册会计师刘颖女士自2009年加入德勤华永，并开始从事上市公司审计
及与资本市场相关的专业服务工作，2013年成为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。
刘颖女士从事审计专业服务逾16年，曾为多家上市企业提供审计专业服务并担任项目合伙人和
签字注册会计师，具备相应专业胜任能力。刘颖女士近三年签署的上市公司审计报告共4份。
项目质量控制复核人母兰英女士自2005年加入德勤华永，并开始从事上市公司审计及与资
本市场相关的专业服务工作，2007年成为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。母兰英
女士近三年签署的上市公司审计报告共2份，具备相应专业胜任能力。
签字注册会计师梁翠翠女士自2015年加入德勤华永，并开始从事上市公司审计及与资本市
场相关的专业服务工作，2019年成为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。梁翠翠女士
从事审计专业服务逾10年，曾为多家上市企业提供审计专业服务，具备相应专业胜任能力。梁
翠翠女士近三年未签署上市公司审计报告。
2、诚信记录
以上人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督
管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守
则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
（1）本期审计费用以德勤华永合伙人及其他各级别员工在本次审计工作中所耗费的时间
成本为基础，并考虑专业服务所承担的责任和风险等因素而确定。
（2）2025年度审计收费为人民币100万元，其中财务审计费用为人民币85万元，内部控制
审计费用为人民币15万元。
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司原审计机构普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道”）
已连续多年为公司提供财务审计及内部控制审计服务，期间始终客观、公正、准确地反映公司
财务及内控情况，有效地维护了公司和中小股东的利益。普华永道对公司2024年度财务报表及
内部控制出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审
计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所的原因
综合考虑公司业务发展和整体审计需要，经公司邀请选聘，拟变更聘任德勤华永为公司20
25年度财务审计机构及内部控制审计机构。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就上述变更会计师事务所的事项与普华永道、德勤华永进行了沟通，前后任会计师
事务所均已知悉本事项且对本次更换无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审
计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的有关规定，做好沟通及配合
工作。
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2025-09-26│重要合同
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特别提示：
事项概述：上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）近日与博济医药科技股份有
限公司（以下简称“博济医药”）签署了《技术委托（开发）合同》，博济医药将协助公司完
成中药1.1类复方侧柏酊新药临床研究及注册，推动其完成临床试验及上市。
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦不构成关联
交易。
本次交易对公司本年度经营成果无重大影响。
前期，公司与上海市皮肤病医院签署了《复方侧柏酊合作开发协议》，双方拟共同开展复
方侧柏酊的新药转化开发，具体内容详见公司于2025年6月13日披露的《关于自愿披露与上海
皮肤病医院合作开发治疗脱发中药1.1类新药复方侧柏酊的公告》（公告编号：2025-027）。
为了完成复方侧柏酊的新药开发，公司近日与博济医药签署了《技术委托（开发）合同》，博
济医药将协助公司完成中药1.1类复方侧柏酊新药临床研究及注册，推动其完成临床试验及上
市。根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次交易无需提交公司
董事会及股东大会审议。具体情况如下：
一、合作方基本情况
公司名称：博济医药科技股份有限公司
统一社会信用代码：91440101743555883K
法定代表人：王廷春
注册资本：381989708元人民币
成立日期：2002年9月29日
营业期限：2002年9月29日至长期
住所：广州黄埔区科学城南翔一路62号（二、三、四、五）栋经营范围：一般经营项目：
医学研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信
息技术咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；科技中介服务；日用化学产品
销售；机械设备销售；办公设备销售；消毒剂销售（不含危险化学品）；第一类医疗器械租赁
；第二类医疗器械租赁；机械设备租赁；土地使用权租赁；非居住房地产租赁；租赁服务（不
含许可类租赁服务）；住房租赁；医疗设备租赁；办公设备租赁服务；计算机及通讯设备租赁
；药物检测仪器制造；专用化学产品制造（不含危险化学品）；日用化学产品制造；医用包装
材料制造；会议及展览服务；许可经营项目：技术进出口；医疗服务；医疗器械互联网信息服
务；药品生产；药品委托生产；药品批发；医护人员防护用品生产（Ⅱ类医疗器械）。
简介：博济医药科技股份有限公司（股票代码：300404）创建于2002年，2015年在深圳创
业板上市，注册资本金3.82亿元，是一家为国内外医药企业提供药品、医疗器械研发与生产全
流程“一站式”外包服务（CRO+CDMO）的新型高新技术企业。博济医药拥有深厚的中药研发力
量，近年来助力“蛇脂参黄软膏”、“虎贞清风胶囊”中药1类新药和复方丹参滴丸新增糖网
适应症获批，以及协助企业获得中药1类IND临床试验通知书30余项。
关联关系：博济医药与公司及公司目前持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人
员均不存在任何关联关系；博济医药不是失信被执行人。
最近三年，公司与博济医药未发生类似交易情况，博济医药信用良好，具备相应的履约能
力。
三、合同主要条款
1、技术开发目标
博济医药协助公司开发中药1.1类复方侧柏酊项目，最终完成新药注册申请（NDA）并实现
商业化。
2、知识产权
本项目产生的专利、技术秘密、数据版权等归甲方所有。临床试验数据、研究报告等核心
数据归甲方所有。
3、双方的主要责任和义务
甲方负责：
提供项目资金支持；
提供已有研究数据（如有）；
负责最终药品生产及商业化；
协调临床资源（如医院合作）。
乙方负责：
完成药学、非临床及临床研究方案设计及执行；
负责临床试验监查（CRO）、数据管理与统计分析；
协助甲方完成注册申报资料撰写及审评沟通。
本项目研发费用根据阶段单独签订技术委托合同，具体以后续合同及实际发生费用为准。
5、协议效力期限
本协议自双方签字盖章后生效，有效期至NDA获批之日。
6、违约责任
若一方未按约定履行义务（如资金未到位、研究严重延误），另一方有权要求整改，逾期
未改正可终止合作。
7、争议解决方式
本合同履行过程中发生的争议由双方友好协商并签订补充条款，补充条款与本合同具有同
等法律效力；若协商不成，可向甲方注册地人民法院提起诉讼。
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2025-08-26│其他事项
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每10股派发现金红利人民币7.00元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应
调整分配总额，并将在相关公告中披露。
此次利润分配方案无需提交公司股东大会审议。
一、利润分配方案内容
截至2025年6月30日，上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）2025年上半年实
现归属于母公司所有者的净利润为人民币120,821,251.32元，母公司未分配利润为人民币412,
762,362.83元。根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规以及《公司
章程》的规定，公司2025年中期拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。
本次利润分配方案如下：
1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利7元（含税）。截至2025年6月30日，公司总股
本160,559,967股，以此计算合计拟派发现金红利112,391,976.90元（含税）。半年度公司现
金分红比例（即现金分红总额占半年度归属于上市公司股东的净利润的比例）为93.02%。
2、在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，
相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案已经公司2024年年度股东大会授权，无需再提交股东大会审议。
（一）股东大会授权情况
公司于2025年5月22日召开2024年年度股东大会，审议通过了《关于提请股东大会授权董
事会决定公司2025年中期利润分配方案的议案》。授权董事会在满足中期分红条件、上限限制
的前提下，论证、制定并实施公司2025年度中期分红方案。
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2025-08-21│其他事项
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重要内容提示：
本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为14400000股。
本次股票上市流通总数为14400000股。
本次股票上市流通日期为2025年8月26日。
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海小方制药股份有限公司首次公开发行股票注册
的批复》（证监许可[2023]2147号）同意注册，并经上海证券交易所同意，上海小方制药股份
有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）4000万股，并于2024年8月
26日在上海证券交易所主板上市交易。公司首次公开发行股票完成后，总股本为16000万股，
其中有限售条件流通股120802248股，占当时公司总股本的75.50%，无限售条件流通股3919775
2股，占当时公司总股本的24.50%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，股份数量为14400000股，占公司总股
本的比例约为8.97%。上述股份锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月，现该
部分限售股锁定期即将届满，将于2025年8月26日上市流通。具体内容详见公司于2024年8月21
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海小方制药股份有限公司首次公开发
行股票主板上市公告书》。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2024年8月26日，公司发行的A股股票在上海证券交易所主板上市,本次发行后公司普通股
总数为160000000股。
公司于2025年2月13日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通
过了《关于向公司2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司已
办理完毕首次授予股票的登记事项。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2025年
4月8日出具的证券变更登记证明，公司总股本增加559967股,由160000000股增加至160559967
股。
除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生其他因利润分
配、资本公积金转增等导致股本数量变化的情况。
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2025-06-13│其他事项
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重要内容提示：
事项概述：上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）近日与上海市皮肤病医院签
署了《复方侧柏酊合作开发协议》，双方拟共同开展复方侧柏酊的新药转化开发，复方侧柏酊
是上海市皮肤病医院的特色院内制剂（沪药制备字Z201800070000），具有凉血行气和生发乌
发的功效，主要用于治疗各型脱发。
本合作开发协议的签署不构成关联交易，亦不构成重大资产重组，未触及公司董事会及股
东大会审议标准。为便于投资者作出价值判断和投资决策，公司对本次协议签署情况进行自愿
性披露。
重要风险提示：新药转化开发项目受到外部环境以及行政审批等因素的影响，存在研发失
败及不能商业化生产、销售的风险。请投资者谨慎决策、注意投资风险。
公司近日与上海市皮肤病医院签署了《复方侧柏酊合作开发协议》，双方拟共同开展复方
侧柏酊的新药转化开发。根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本
次交易无需提交公司董事会及股东大会审议。具体情况如下：
一、合作方基本情况
上海市皮肤病医院始建于1935年，是上海市唯一一家以皮肤病、性病为主要诊疗特色的公
立三级专科医院，全国皮肤科科技排行榜名列前茅。其下属的上海中药外用制剂创新工程技术
研究中心是上海市科委批复建设的工程技术研究中心，致力于皮肤外用制剂技术开发、药物临
床试验和产业化放大生产等领域，已形成产、学、研一体的协同创新体系。先后承担国家自然
科学基金8项、上海市级课题10项，发表SCI论文100余篇，获国家专利18项。
二、研发项目的基本情况
根据国家卫健委数据，截至当前我国脱发人群已经突破2.5亿，并且随着经济发展、生活
压力的增加等，脱发更趋年轻化，20～40岁的青壮年脱发人群明显增多。脱发所带来的困扰不
仅是美观问题，还会给患者人际交往、就业求职带来较大的精神困扰，甚至可能引发抑郁、焦
虑及自卑等心理问题，严重影响其生活质量。针对脱发治疗的广阔市场，亟待开发转化治疗效
果优、用药依从性佳、安全性良好的创新药，为我国日益增长的脱发患者提供新的、有效的治
疗选择。
复方侧柏酊是上海市皮肤病医院的特色院内制剂，其组方合理，在临床应用中已经积累了
一定的疗效和安全性数据，经过反复临床验证，疗效确切，具有一定的药学、药效和毒理的研
究基础；其功效凉血行气和生发乌发，主要用于治疗各型脱发。复方侧柏酊多年来用于治疗各
型脱发，深受患者欢迎，对雄激素性脱发和斑秃均有良好疗效，具有良好的开发和应用前景，
有望成为国内首个脱发类的中药制剂。
三、协议主要内容
1、技术目标
本次合作，双方利用各自的技术及资源优势，开展复方侧柏酊新药转化开发，包括复方侧
柏酊的新药临床前研究、研究者发起的临床研究（IIT）、以注册为目的临床试验等内容，以
获得国家药监局的新药（1.1类）上市许可。
2、双方责任与分工
公司按照合同约定分别承担相关责任与分工，主要包括完成该制剂的药学研究，包括且不
限于质量标准复核、稳定性研究以及申报资料撰写；作为注册申请人开展复方侧柏酊的临床试
验，并提交新药上市申请；主导上市后的产品推广和销售工作。
上海市皮肤病医院提供复方侧柏酊研发、中试生产所必需的信息和技术支持，以满足复方
侧柏酊的新药研发要求；开展复方侧柏酊的临床前药学研究（包括质量标准提升研究），配合
对人用数据的资料整理；牵头组织开展临床试验工作；参与试验方案的设计和确定，配合完成
临床试验和审核相关资料和报告，协助甲方推广该产品。
自合同签订至复方侧柏酊新药获得国家药监局新药上市批准前，已申报和拥有的成果和知
识产权归双方共有。复方侧柏酊新药获得国家药监局新药上市批准后，复方侧柏酊全部相关知
识产权归公司所有。
4、费用及支付方式
公司向上海市皮肤病医院支付的本合作开发费用包括两部分（不含临床研究和临床前研究
费用）:前期技术转让及技术支持费用2000万元，后期药品上市后按约定条件和比例支付销售
提成。
5、协议效力期限
自双方授权代表签字并加盖公章或合同专用章之日起生效，合同有效期至双方履行完毕本
协议项下所有合同义务和责任之日。
6、违约责任
如一方未能按照约定履行合同义务，应当承担违约责任。如违约方在双方确定的合理宽限
期内仍不能完成本协议约定工作的，守约方有权解除合同并追究违约方的违约责任。
7、争议解决方式
本协议未尽事宜，由双方友好协商解决；协议履行过程中，如发生纠纷，由纠纷方协商解
决，协商未果时应向原告所在地有管辖权的人民法院起诉。
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2025-06-10│其他事项
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上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月28日召开第二届董事会第
四次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修改<公司章程>的议案》，鉴于公司已办理完毕
2025年限制性股票激励计划首次授予股票的登记事项，总股本已由16000万股增加至160559976
股，拟将注册资本由人民币16000万元增加至人民币160559976元，并对《公司章程》中相应条
款进行修订。具体内容详见公司于2025年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《小方制药关于变更注册资本及修改<公司章程>的公告》（编号：2025-021）。近日，
公司完成了上述注册资本变更的工商登记手续，并取得了上海市市场监督管理局换发的《营业
执照》，具体登记信息如下：
企业名称：上海小方制药股份有限公司
统一社会信用代码：91310000607233687D
企业类型：股份有限公司（港澳台投资、上市）
注册资本：人民币16055.9967万
法定代表人：FANGZHIGUANG
成立日期：1993年08月12日
企业住所：上海市奉贤区洪朱路777号
经营范围：许可项目：药品生产；药品批发；用于传染病防治的消毒产品生产；化妆品生
产；第二类医疗器械生产；药品进出口；货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
一般项目：消毒产品销售，化工产品生产（不含许可类化工产品），化工产品销售（不含
许可类化工产品）；日用化学产品制造；日用化学产品销售；化妆品批发；化妆品零售；第一
类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售。
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
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2025-04-30│增发发行
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上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月28日召开第二届董事会第
四次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理以简易程序向特定对象发行股
票的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
现将具体内容公告如下：
一、本次授权事项概述
为进一步推动公司业务的发展，公司拟提请股东大会依照《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司
证券发行注册管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，授权董事会在
不影响公司主营业务及保证公司财务安全的前提下，择机办理向特定对象发行融资总额不超过
人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票事宜，授权期限为本次授权相关议案经公司
2024年年度股东大会审议通过之日起至2025年年度股东大会召开之日止。
二、本次授权事宜具体内容
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
授权董事会根据相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，对公司实际情况及
相关事项进行自查论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
（二）发行股票的种类、面值和数量
本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。发行
融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，发行的股票数量按照募集
资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致
本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，则本次发行数量的上限将进行相
应调整。最终发行数量以中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册的数
量为准，并根据询价结果由董事会根据股东大会授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
（三）发行方式和发行对象
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部门规
定的法人、自然人或者其他合法组织等不超过35名（含35名）的特定对象。最终发行对象将由
公司董事会及其授权人士根据年度股东大会授权，与主承销商按照相关法律、法规和规范性文
件的规定及发行竞价情况，遵照价格优先等原则协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现
金方式认购。
（四）定价基准日、发行价格及定价原则
本次发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票
交易均价的80%（计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易
日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。在定价基准日至发行日期间，若
公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除权事项，本次发行的发行价格将作相
应调整。若国家法律法规对本次发行定价有新的规定，公司将按新的规定进行调整。最终发行
价格、发行数量将根据询价结果由董事会根据股东大会授权和相关规定与保荐机构（主承销商
）协商确定。
（五）限售期
本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，发行对象所认购的股票自本次发行结束之日
起6个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
本次发行对象所取得公司本次发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形
所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后，发行对象减持股票须遵守《公
司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规及规范性文件、上海证券交
易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。
（六）募集资金用途
本次发行股票募集资金用途应当符合下列规定：
1、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
2、本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司；
3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他
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