资本运作☆ ◇601995 中金公司 更新日期：2026-05-23◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2020-10-20│ 28.78│ 130.32亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│交易性金融资产 │ ---│ ---│ ---│28932070.6│ 1720290.28│ 人民币│
│ │ │ │ │ 8│ │ │
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│交易性金融负债 │ ---│ ---│ ---│-3706694.1│ -67597.17│ 人民币│
│ │ │ │ │ 0│ │ │
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│其他债权投资 │ ---│ ---│ ---│3623510.69│ 63122.84│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│衍生金融工具 │ ---│ ---│ ---│-530787.32│ -851851.39│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2020-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│增加公司资本金、补│ 130.32亿│ 130.32亿│ 130.32亿│ 100.00│ ---│ ---│
│充公司营运资金、支│ │ │ │ │ │ │
│持公司境内外业务发│ │ │ │ │ │ │
│展 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │其他关联方 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购或提供资产、商品或服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │其他关联方 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │其他关联方 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │中国投融资担保股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │金融衍生品交易 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │国投证券股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │金融衍生品交易 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │中国投融资担保股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │金融产品交易 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │国投证券股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │金融产品交易 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │国投资本股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │投资收益 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │中国投融资担保股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │共同投资 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │中国投融资担保股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │利息支出 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │国投证券股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金支出 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │中国银行股份有限公司浙江省分行 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金支出 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │国投证券股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │中国投融资担保股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │Global Bridge Capital Management,LLC │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-05-19│其他事项
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中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“公司”）拟通过向东兴证券股份
有限公司（以下简称“东兴证券”）全体A股换股股东发行A股股票、向信达证券股份有限公司
（以下简称“信达证券”）全体A股换股股东发行A股股票的方式，换股吸收合并东兴证券、信
达证券（以下简称“本次交易”）。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国
办发〔2013〕110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔201
4〕17号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证
监会公告〔2015〕31号）的要求，为保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司对本
次交易摊薄即期回报及填补措施说明如下：
一、本次交易的基本情况
中金公司、东兴证券、信达证券将按照优势互补、协同共赢的原则，通过换股方式实现吸
收合并。本次重组有助于加快建设具有国际竞争力的一流投资银行，支持资本市场深化改革与
证券行业高质量发展。合并后公司将始终恪守“植根中国融通世界”的初心使命，在服务国家
战略、服务实体经济和做好金融“五篇大文章”方面积极发挥引领作用、提升服务质效。同时
，合并各方将发挥投行、投资、研究、财富管理、跨境金融等专业能力与网络、客户、资本金
等关键资源的协同效应，实现优势互补、高效配置，为更广泛的客户提供全方位的优质金融服
务，并通过资源整合与集约化经营，提升资本配置效率、优化盈利模式，增强经营发展韧性与
股东长期回报能力，努力建设成为运营效率高、抗风险能力强、综合服务能力优、具有全球布
局能力和国际竞争力的强大金融机构。
本次吸收合并采取中金公司换股吸收合并东兴证券、信达证券的方式，即中金公司向东兴
证券全体A股换股股东发行中金公司A股股票、向信达证券全体A股换股股东发行中金公司A股股
票，并且拟发行的A股股票将申请在上交所上市流通，东兴证券、信达证券的A股股票相应予以
注销，东兴证券、信达证券亦将终止上市；自本次吸收合并交割日起，中金公司将承继及承接
东兴证券、信达证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务；于
交割日后，中金公司将办理注册资本等相关的工商变更登记手续，东兴证券、信达证券将注销
法人资格。
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2026-05-19│其他事项
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为完善和健全中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“公司”）利润分配
政策和决策机制，给予投资者合理的投资回报，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，公
司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第3号——
上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法
律法规、规范性文件及《中国国际金融股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
相关要求，在充分考虑公司实际情况的基础上，制订了公司未来三年（2026-2028年）股东回
报规划（以下简称“本规划”）如下：一、制定本规划的基本原则
股东回报规划的制定应符合相关法律法规以及《公司章程》的规定，重视对投资者合理投
资回报并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展。公司股东回报规划应充分考虑和听取股
东（特别是中小投资者）、独立董事的意见。
二、制定本规划时考虑的主要因素
公司根据战略发展规划和可持续发展的需要，综合考虑公司经营发展与现金流量的实际情
况、股东的合理诉求、社会资金成本、外部融资环境等因素，并充分考虑宏观经济发展及所处
行业特点制定本规划。
三、公司未来三年（2026-2028年）股东回报具体规划
（一）利润分配的形式
公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合或法律法规允许的其他方式分配利润。
（二）现金分红的条件和比例
如公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，且实施现金分红后公司各项风险控制
指标可以符合监管规定并满足公司正常经营的资金需求情况下，在任意连续的3个年度内，公
司以现金方式累计分配的利润不少于该3年实现的年均可分配利润的30%。
（三）利润分配的期间间隔
公司原则上每年度进行一次利润分配，董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况和有
关条件提议公司进行中期利润分配。
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2026-05-19│其他事项
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重要内容提示：
股东会召开日期：2026年6月8日
股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统一、股东会的基本情况
(一)股东会类型和届次：2026年第一次临时股东会、2026年第一次A股类别股东会议（以
下合称“股东会”或“本次股东会”）
有关2026年第一次H股类别股东会议的情况请参阅中国国际金融股份有限公司（以下简称
“公司”或“中金公司”）在香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）披露易网站（
www.hkexnews.hk）发布的会议通告及其他相关文件。
(二)股东会召集人：公司董事会
(三)投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的时间和地点
时间：2026年6月8日14点00分
地点：北京市朝阳区针织路23号国寿金融中心30层3004及3005会议室(五)网络投票的系统
、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年6月8日至2026年6月8日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《
上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。
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2026-04-30│其他事项
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为深入贯彻党的二十大和二十届历次全会精神及中央经济工作会议部署，全面落实《国务
院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》及配套文件（以下简称新“国
九条”），紧抓“十五五”规划战略机遇，切实履行国有金融机构职责使命，深耕金融“五篇
大文章”，推动上市公司高质量发展与投资价值持续提升，更好保护投资者特别是中小投资者
合法权益，中国国际金融股份有限公司（以下简称公司）制定了2026年度“提质增效重回报”
专项行动方案（以下简称本方案），具体内容如下：
一、聚焦主责主业，持续提升高质量发展质效
“十五五”规划和新“国九条”为资本市场改革发展指明方向，充分体现党中央、国务院
对资本市场工作的高度重视，彰显以人民为中心的发展思想。公司始终坚守资本市场工作的政
治性、人民性，把保护投资者合法权益贯穿经营管理全过程，坚定不移走好中国特色金融发展
之路。公司精准把握“十五五”规划目标任务，持续深化新“国九条”精神学习落实，坚守服
务实体经济、服务国家战略根本定位，紧扣国家重大战略与重点领域开展前瞻性研究与业务布
局。
2026年，公司将在中长期战略引领下，坚持以客户为中心优化经营模式，夯实稳健盈利基
础；全力推动与东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司吸并整合工作落地，平稳有序
推进业务、人员、机制融合，充分释放协同效能，增强发展韧性；强化内部统筹协同，优化资
本与资源配置，提升资金使用效率与资本回报水平；深化精细化运营与成本管控，加强重点领
域全面风险防控，持续提升经营质量与价值创造能力，多措并举稳定并切实增强投资者回报水
平。
二、深耕金融“五篇大文章”，全力服务新质生产力发展
公司坚守金融服务实体经济本源，立足资本市场功能定位，聚焦主责主业，围绕科技金融
、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五大领域积极探索产品及服务模式的创新实践，
持续提升综合协同服务效能。
在科技金融方面，升级产业链科创金融服务模式，联合行业龙头设立产业基金开展强链补
链布局，为科技企业提供全生命周期投融资服务，深度参与科创板建设，持续拓展科创债券做
市与承销业务。在绿色金融方面，依托既有标杆项目经验，完善绿色金融服务体系，助力绿色
主权债、绿色公司债发行，服务“双碳”目标。在普惠金融方面，做强专精特新企业服务中心
，优化综合服务；深化买方投顾体系建设，助力中小微企业发展与居民财富保值增值。在养老
金融方面，持续深耕养老金管理，稳步扩大社保基金等长期资金管理规模。在数字金融方面，
深化人工智能等技术应用，依托“九章”大模型等自主平台，拓展金融科技应用场景，提升服
务效率与数字化水平。
2026年，公司将进一步推动服务国家战略与自身发展深度融合，加大对新质生产力关键领
域金融资源倾斜，强化“投资+投行+研究”联动，重点布局半导体、人工智能、新材料、量子
计算等硬科技与未来产业，搭建境内外资本联通桥梁，为培育新质生产力、推进新型工业化、
打造全球产业竞争力提供全链条金融综合服务。
三、优化分红机制，切实提升投资者回报
公司贯彻落实新“国九条”关于上市公司现金分红要求，积极推行一年多次分红、春节前
分红机制，提升分红稳定性、持续性和可预期性。2024年起实施多次分红，2025年中期已派发
现金红利人民币4.34亿元（含税），2025年年度拟派发现金红利人民币11.10亿元（含税），2
025年全年分红累计人民币15.45亿元1，较上年增长78%。公司自2020年A股上市以来累计分红
人民币53.58亿元。
2026年，公司将结合战略布局与经营发展需要，前瞻性做好资本规划与配置，在筑牢长期
发展根基的同时，持续优化分红机制，保持分红水平合理稳定，为投资者提供长期、可预期、
可持续的现金回报，切实提升投资者获得感。
四、拓宽沟通渠道，全面保护投资者合法权益
公司高度重视投资者关系管理，通过多元化渠道强化与投资者
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