资本运作☆ ◇601636 旗滨集团 更新日期：2025-08-02◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2011-08-04│ 9.00│ 14.61亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2012-05-04│ 3.82│ 1.02亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2013-03-20│ 3.82│ 1172.74万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2014-04-16│ 5.50│ 7.87亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2015-03-20│ 7.20│ 12.81亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2016-08-19│ 1.63│ 1.70亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-05-04│ 2.28│ 1.81亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-11-13│ 2.46│ 3177.58万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2021-04-09│ 100.00│ 14.87亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│广田集团 │ 39.11│ ---│ ---│ 48.83│ ---│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│长兴旗滨节能玻璃有│ ---│ 208.12万│ 4.15亿│ 100.86│ 3200.67万│ ---│
│限公司年产1,235万 │ │ │ │ │ │ │
│平方米节能玻璃项目│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│天津旗滨节能玻璃有│ ---│ 0.00│ 4.80亿│ 100.87│-1375.63万│ ---│
│限公司节能玻璃生产│ │ │ │ │ │ │
│基地项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│湖南旗滨节能玻璃有│ ---│ 50.17万│ 4216.81万│ 112.01│ ---│ ---│
│限公司节能玻璃生产│ │ │ │ │ │ │
│线建设项目二期项目│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还银行贷款 │ ---│ 0.00│ 4.50亿│ 100.65│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ ---│ 1.15亿│ 1.15亿│ 100.00│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-05-15 │交易金额(元)│10.00亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │失败 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │湖南旗滨光能科技有限公司28.78%的│标的类型 │股权 │
│ │股权、株洲旗滨集团股份有限公司发│ │ │
│ │行股份 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │株洲旗滨集团股份有限公司、宁海旗滨科源企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、宁海旗昭│
│ │新能源科技合伙企业（有限合伙）、宁海旗富企业管理合伙企业（有限合伙）、宁海旗平照│
│ │明器具合伙企业（有限合伙）、宁海旗进企业管理咨询合伙企业（有限合伙）等16家员工跟│
│ │投合伙企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │宁海旗滨科源企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、宁海旗昭新能源科技合伙企业（有限合│
│ │伙）、宁海旗富企业管理合伙企业（有限合伙）、宁海旗平照明器具合伙企业（有限合伙）│
│ │、宁海旗进企业管理咨询合伙企业（有限合伙）等16家员工跟投合伙企业、株洲旗滨集团股│
│ │份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"旗滨集团"或"公司"）拟通过发行股份的方式购买控│
│ │股子公司湖南旗滨光能科技有限公司28.78%的股权（以下简称"本次交易"），本次交易不涉│
│ │及募集配套资金。 │
│ │ 发行股份购买资产的交易对方：1、宁海旗滨科源企业管理咨询合伙企业（有限合伙）2│
│ │、宁海旗昭新能源科技合伙企业（有限合伙）、宁海旗富企业管理合伙企业（有限合伙）、│
│ │宁海旗平照明器具合伙企业（有限合伙）、宁海旗进企业管理咨询合伙企业（有限合伙）等│
│ │16家员工跟投合伙企业。 │
│ │ 交易价格100047.00万元。 │
│ │ 2025年5月14日，公司召开了第五届董事会第三十九次会议、第五届监事会第三十八次 │
│ │会议，审议通过了《关于终止发行股份购买资产暨关联交易事项的议案》，同意公司终止发│
│ │行股份购买资产暨关联交易事项。 │
│ │ 自本次交易事项筹划以来，公司严格按照相关法律法规及规范性文件要求，积极组织相│
│ │关各方推进本次交易工作，审慎研究、论证交易方案。但鉴于本次交易事项自筹划以来历时│
│ │较长，结合当前市场环境、交易周期、二级市场及标的公司实际情况较本次交易筹划初期发│
│ │生变化等因素，为切实维护上市公司和广大投资者长期利益，经公司与相关各方充分沟通及│
│ │友好协商、认真研究和充分论证，基于审慎性考虑，公司拟终止本次交易事项并与交易各方│
│ │签订相关终止协议。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │湖南旗滨湘鑫气体有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │购买商品或接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │绍兴南玻旗滨新能源有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │购买商品或接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │河源南玻旗滨光伏新能源有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │购买商品或接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │漳州旗滨新能源发展有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同一实控人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品或提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │旗滨新能源发展（深圳）有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同一实控人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品或提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │绍兴南玻旗滨新能源有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品或提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │河源南玻旗滨光伏新能源有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品或提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │漳州南玻旗滨光伏新能源有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品或提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │绍兴南玻旗滨新能源有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │购买商品或接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │河源南玻旗滨光伏新能源有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │购买商品或接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │漳州旗滨新能源发展有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同一实控人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品或提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │旗滨新能源发展（深圳）有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同一实控人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品或提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │绍兴南玻旗滨新能源有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品或提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │河源南玻旗滨光伏新能源有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品或提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │漳州南玻旗滨光伏新能源有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品或提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2025-07-12│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示:
截至本公告披露日，公司第四期员工持股计划所持有的公司股票已全部出售完毕，其中20
25年出售的公司股份数量为2100股。财产清算和分配工作完毕后第四期持股计划将自行终止。
截至本公告披露日，公司第五期员工持股计划所持有的公司股票已全部出售完毕，其中20
25年出售的公司股份数量为4102股。财产清算和分配工作完毕后第五期持股计划将自行终止。
一、相关员工持股计划基本情况
（一）第四期员工持股计划基本情况
1、株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2022年9月26日、2022年10月
12日召开第五届董事会第五次会议和2022年第四次临时股东大会，审议通过了《关于<株洲旗
滨集团股份有限公司中长期发展计划之第四期员工持股计划（草案）>及摘要的议案》及相关
议案，具体内容详见公司分别于2022年9月27日、2022年10月13日在上海证券交易所网站（htt
p://www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《第五届董事会第五次会议决议公告》《
关于实施中长期发展计划之第四期员工持股计划的公告》《2022年第四次临时股东大会决议公
告》（公告编号：2022-121、2022-124、2022-131）。根据参与对象实际认购和最终缴款结果
，公司中长期发展计划之第四期员工持股计划（以下简称“第四期员工持股计划”）实际参与
认购的员工共计712人，参与对象认购的公司回购专用证券账户库存股股份数量为24922640股
。
2、2022年12月5日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登
记确认书》，公司回购专用证券账户持有的24922640股股份已于2022年12月2日过户至株洲旗
滨集团股份有限公司－中长期发展计划之第四期员工持股计划账户。根据公司《中长期发展计
划之第四期员工持股计划（草案）》，第四期员工持股计划存续期为36个月，自2022年12月6
日公司公告标的股票过户至第四期员工持股计划名下之日起算满12个月后分两期解锁。具体内
容详见公司于2022年12月6日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及指定信息披
露媒体上披露的《关于中长期发展计划之第四期员工持股计划完成非交易过户的公告》（公告
编号：2022-156）。
3、2023年7月3日，公司组织对第四期员工持股计划开展公司层面、个人层面业绩的全面
考核，根据考核结果和归属原则及方法对持有人权益进行归属。
公司分别召开了第四期员工持股计划管理委员会2023年第一次会议、第四期员工持股计划
2023年第一次持有人会议以及第五届董事会第十七次会议对考核和归属情况进行了审议确认。
经综合考核，2022年员工持股计划693名持有人（19人被取消持有人资格）均符合归属条件，
同意办理693名持有人对应份额107650080份的权益归属手续。本期员工持股计划因业绩考核未
能归属的份额18997294份（不含离降职人员被取消的份额2451901.2份），由员工持股计划收
回。上述持有人因取消、考核未能归属等被收回份额合计21449195.2份，在锁定期满后由员工
持股计划管理委员会择机出售该份额对应的股票，出售后以初始购买价格与出售所获资金（考
虑除权、除息调整因素）之孰低值返还持有人，剩余资金归公司所有。具体内容详见公司于20
23年7月5日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的
相关公告（公告编号：2023-071、2023-074）。
4、2023年12月6日，公司第四期员工持股计划的第一批锁定期届满，第一批可解锁比例为
50%，届满后员工持股计划可在二级市场卖出公司股票。2023年11月24日，公司召开第四期员
工持股计划2023年第二次持有人会议，授权员工持股计划管理委员会办理第四期员工持股计划
第一批解锁事宜。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及指
定信息披露媒体上披露的《关于中长期发展计划之第四期员工持股计划2023年第二次持有人会
议决议公告》（公告编号：2023-130）。
5、2024年12月6日，公司第四期员工持股计划的第二批锁定期届满，第二批可解锁比例为
50%（即第四期持股计划剩余的股票），届满后员工持股计划可在二级市场卖出公司股票。202
4年12月6日，公司召开第四期员工持股计划2024年第一次持有人会议，授权员工持股计划管理
委员会办理第四期员工持股计划第二批解锁手续（如有）及后续相关事宜。具体内容详见公司
在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《关于中长
期发展计划之第四期员工持股计划2024年第一次持有人会议决议公告》（公告编号：2024-119
）。
──────┬──────────────────────────────────
2025-07-05│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年7月4日
(二)股东会召开的地点：公司办公总部会议室（深圳市南山区桃源街道龙珠四路2号方大
城T1栋31楼）
──────┬──────────────────────────────────
2025-06-21│其他事项
──────
|