资本运作☆ ◇601375 中原证券 更新日期：2025-09-10◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2016-12-16│ 4.00│ 26.70亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2020-07-10│ 4.71│ 36.17亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│交易性金融资产 │ ---│ ---│ ---│2351738.73│ 60248.02│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他债权投资 │ ---│ ---│ ---│ 182856.62│ 4729.58│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│衍生金融资产 │ ---│ ---│ ---│ 0.00│ -2027.94│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│衍生金融负债 │ ---│ ---│ ---│ 34.62│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2021-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│发展资本中介业务 │ 25.00亿│ 0.00│ 20.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│发展投资和交易业务│ 15.00亿│ 0.00│ 10.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│对境内外全资子公司│ 10.00亿│ 4.39亿│ 4.39亿│ 97.46│ ---│ ---│
│进行增资 │ │ │ │ │ │ │
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│用于信息系统建设及│ 1.00亿│ 1582.37万│ 3540.00万│ 78.67│ ---│ ---│
│合规风控投入 │ │ │ │ │ │ │
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│补充营运资金 │ 1.50亿│ 0.00│ 1.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-09-09 │
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│关联方 │河南资产管理有限公司、河南资产基金管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控股的公司、公司控股股东间接控制的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │重要内容提示： │
│ │ 交易简要内容：公司全资子公司中鼎开源创业投资管理有限公司（以下简称"中鼎开源"│
│ │）拟认缴出资不超过人民币5000万元与关联/连人河南资产基金管理有限公司（以下简称"河│
│ │南资产基金"）和河南资产管理有限公司（以下简称"河南资产"）共同设立河南泓鼎股权投 │
│ │资合伙企业（有限合伙）（暂定名，以下简称"基金"或"泓鼎基金"），基金规模不超过人民│
│ │币12500万元，基金主要投资于中国证券投资基金业协会官方网站公示已登记的私募基金管 │
│ │理人发行的债转股基金等。 │
│ │ 本次交易构成关联/连交易。 │
│ │ 本次交易不构成重大资产重组。 │
│ │ 过去12个月内公司与同一关联/连人或与不同关联/连人之间相同交易类别下标的相关的│
│ │关联/连交易未达到公司最近一期经审计净资产绝对值的5%，无需提交公司股东会审议。 │
│ │ 风险提示：泓鼎基金仍处于筹备设立阶段，尚需通过市场监督管理部门及中国证券投资│
│ │基金业协会等有关机构登记注册、备案等手续，具体实施结果存在不确定性。泓鼎基金具有│
│ │投资周期长、流动性较低的特点，在投资运作过程中，可能将受到宏观经济、行业周期、政│
│ │策法规、投资标的经营管理等多种因素影响，可能存在不能实现预期效益、不能及时退出等│
│ │风险。敬请广大投资者注意投资风险。 │
│ │ 一、关联/连交易概述 │
│ │ 为进一步扩大私募基金管理业务规模，公司全资子公司中鼎开源拟认缴出资不超过人民│
│ │币5000万元，与河南资产、河南资产基金共同发起设立泓鼎基金基金拟设规模不超过人民币│
│ │12500万元。 │
│ │ 2025年9月8日，公司第七届董事会第三十七次会议审议通过《关于全资子公司发起设立│
│ │私募基金暨关联交易的议案》。本议案事先经公司董事会独立董事专门会议和审计委员会预│
│ │审通过，关联/连董事李文强先生和冯若凡先生对本议案回避表决，表决结果为：同意6票，│
│ │反对0票，弃权0票。本次关联/连交易不构成重大资产重组。 │
│ │ 过去12个月内公司与同一关联/连人或与不同关联/连人之间相同交易类别下标的相关的│
│ │关联/连交易未达到公司最近一期经审计净资产绝对值的5%，无需提交公司股东会审议。 │
│ │ 二、关联/连人介绍 │
│ │ （一）关联/连方关系介绍 │
│ │ 公司控股股东河南投资集团有限公司（以下简称"河南投资集团"）控股河南资产，根据│
│ │沪港两地交易所上市规则规定，河南资产为公司的关联/连人；河南资产控制河南资产基金 │
│ │，故河南资产基金同为公司关联/连人，本次交易构成公司关联/连交易。 │
│ │ （二）关联/连人基本情况 │
│ │ 1、河南资产 │
│ │ 名称：河南资产管理有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：91410000MA448PJU6H │
│ │ 企业类型：其他有限责任公司 │
│ │ 法定代表人：成冬梅 │
│ │ 注册资本：600000万元 │
│ │ 成立日期：2017年8月8日 │
│ │ 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）金融岛中环路21号 │
│ │ 2、河南资产基金 │
│ │ 名称：河南资产基金管理有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：91410100MA456R9R3R │
│ │ 企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） │
│ │ 法定代表人：薛志鹏 │
│ │ 注册资本：1000万元 │
│ │ 成立日期：2018年5月3日 │
│ │ 注册地址：郑州市郑东新区龙子湖明理路正商木华广场3号楼310-16室 │
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│公告日期 │2024-10-31 │
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│关联方 │河南投资集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │增资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │重要内容提示： │
│ │ 公司全资子公司中州蓝海投资管理有限公司（以下简称"中州蓝海"）持有河南资产管理│
│ │有限公司（以下简称"河南资产"）10%股份，公司控股股东河南投资集团有限公司（以下简 │
│ │称"河南投资集团"）持有河南资产40%股份。 │
│ │ 河南资产拟面向现有股东及新的投资人进行增资扩股，增加注册资本10亿元。 │
│ │ 中州蓝海拟放弃本次对河南资产同比例增资，且本次增资事项完成后，中州蓝海对河南│
│ │资产的持股比例将由10%稀释到8.57%。 │
│ │ 本次放弃增资优先认购权构成关联/连交易，不会导致公司合并报表范围发生变更，不 │
│ │构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 本次事项已经公司第七届董事会第三十次会议和独立董事专门会议审议通过。本次中州│
│ │蓝海放弃同比例增资和优先购买权导致其对河南资产持股比例变化所对应的标的2023年经审│
│ │计净利润占公司2023年经审计净利润的50%以上，根据《上海证券交易所股票上市规则》规 │
│ │定，需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 截至本公告披露日，除在公司董事会审议通过的关联/连交易范围及额度内开展的日常 │
│ │关联/连交易外，过去12个月内公司与同一关联/连人的关联/连交易或不同关联/连人之间交│
│ │易标的类别相关的关联/连交易未达到公司最近一期经审计净资产的0.5%。 │
│ │ 一、关联/连交易概述 │
│ │ （一）基本情况 │
│ │ 公司全资子公司中州蓝海持有河南资产10%的股份，公司控股股东河南投资集团持有河 │
│ │南资产40%的股份。河南资产根据其发展需要，拟面向现有股东及新的投资人进行增资扩股 │
│ │，现有股东及新增投资方拟以进场摘牌方式认购河南资产新增注册资本10亿元。经各方股东│
│ │协商，河南投资集团拟参与本次增资，中州蓝海拟放弃本次同比例增资。河南资产本次增资│
│ │完成后，中州蓝海对河南资产的持股比例将由10%稀释到8.57%，本次中州蓝海放弃增资优先│
│ │认购权构成关联/连交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 │
│ │组。 │
│ │ 本次增资完成后，河南资产注册资本将由60亿元增至70亿元，中州蓝海持股比例将由10│
│ │%稀释到8.57%。 │
│ │ 截至本公告披露日，除在公司董事会审议通过的关联/连交易范围及额度内开展的日常 │
│ │关联/连交易外，过去12个月内公司与同一关联/连人的关联/连交易或不同关联/连人之间交│
│ │易标的类别相关的关联/连交易未达到公司最近一期经审计净资产的0.5%。 │
│ │ 二、关联/连方介绍 │
│ │ （一）关联/连方关系介绍 │
│ │ 河南投资集团系公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，河南投资│
│ │集团为公司的关联法人，河南投资集团拟参与本次增资，中州蓝海拟放弃本次同比例增资，│
│ │本次增资事项将导致中州蓝海持股比例被动稀释，本次交易构成关联/连交易。 │
│ │ （二）关联/连人基本情况 │
│ │ 公司名称：河南投资集团有限公司 │
│ │ 企业性质：有限责任公司（国有独资） │
│ │ 注册地址：河南省郑州市农业路东41号投资大厦 │
│ │ 成立日期：1991年12月18日 │
│ │ 法定代表人：闫万鹏 │
│ │ 注册资本：1200000万元人民币 │
│ │ 主营业务：投资管理、建设项目的投资、建设项目所需工业生产资料和机械设备、投资│
│ │项目分的产品原材料的销售（国家专项规定的除外）；房屋租赁（以上范围凡需审批的，未│
│ │获批准前不得经营）。 │
│ │ 控股股东：河南省财政厅 │
│ │ 截至本公告披露日，河南投资集团直接和间接持有公司股份1023556847股，占公司总股│
│ │本22.05%。公司与河南投资集团在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系符合法│
│ │律法规的相关要求。 │
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│公告日期 │2024-10-31 │
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│关联方 │河南投资集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
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│交易详情 │公司全资子公司中州蓝海投资管理有限公司（以下简称“中州蓝海”）持有河南资产管理有│
│ │限公司（以下简称“河南资产”）10%股份，公司控股股东河南投资集团有限公司（以下简 │
│ │称“河南投资集团”）持有河南资产40%股份。 │
│ │ 河南资产股东河南择宽企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“择宽企管”）│
│ │和国投资产管理有限公司（以下简称“国投资产”）拟分别转让其所持有的河南资产5%和10│
│ │%股权，中州蓝海拟放弃行使优先购买权，择宽企管拟以非公开协议的方式将其持有的河南 │
│ │资产5%股权转让至河南投资集团。 │
│ │ 本次放弃择宽企管出让的河南资产股权优先购买权构成关联/连交易，不构成《上市公 │
│ │司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组；本次放弃国投资产出让的河南资产股权优│
│ │先购买权不构成关联/连交易，不构成重大资产重组。 │
│ │ 本次事项已经公司第七届董事会第三十次会议和独立董事专门会议审议通过。本次中州│
│ │蓝海放弃优先购买权和同比例增资导致其对河南资产持股比例变化所对应的标的2023年经审│
│ │计净利润占公司2023年经审计净利润的50%以上，根据《上海证券交易所股票上市规则》规 │
│ │定，需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 一、关联/连交易及交易概述 │
│ │ （一）基本情况 │
│ │ 公司全资子公司中州蓝海持有河南资产10%股份，公司控股股东河南投资集团持有河南 │
│ │资产40%股份。河南资产股东择宽企管拟将其持有的5%股权以非公开协议的方式转让至河南 │
│ │投资集团。中州蓝海拟放弃择宽企管出让的河南资产股权优先购买权。本次放弃优先购买权│
│ │构成关联/连交易。 │
│ │ 河南资产股东国投资产拟将其持有的10%股权以公开挂牌转让方式出让。中州蓝海拟放 │
│ │弃国投资产出让的河南资产股权优先购买权。该股权转让事项的受让方、最终交易结果尚未│
│ │确定，尚不确定是否构成关联/连交易，存在不能完成交易的风险。 │
│ │ 上述两次放弃优先购买权均不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产│
│ │重组。 │
│ │ 二、关联/连方介绍 │
│ │ （一）关联/连方关系介绍 │
│ │ 择宽企管拟以非公开协议的方式将其持有的河南资产5%股权转让至公司控股股东河南投│
│ │资集团，中州蓝海拟放弃上述股东出让股权的优先购买权，根据《上海证券交易所股票上市│
│ │规则》的规定，本次交易构成关联/连交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 │
│ │规定的重大资产重组。 │
│ │ （二）关联/连人基本情况 │
│ │ 公司名称：河南投资集团有限公司 │
│ │ 企业性质：有限责任公司（国有独资） │
│ │ 注册地址：河南省郑州市农业路东41号投资大厦 │
│ │ 成立日期：1991年12月18日 │
│ │ 法定代表人：闫万鹏 │
│ │ 注册资本：1200000万元人民币 │
│ │ 主营业务：投资管理、建设项目的投资、建设项目所需工业生产资料和机械设备、投资│
│ │项目分的产品原材料的销售（国家专项规定的除外）；房屋租赁（以上范围凡需审批的，未│
│ │获批准前不得经营）。 │
│ │ 控股股东：河南省财政厅 │
│ │ 截至本公告披露日，河南投资集团直接和间接持有公司股份1023556847股，占公司总股│
│ │本22.05%。公司与河南投资集团在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系符合法│
│ │律法规的相关要求。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-09-09│对外投资
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重要内容提示：
交易简要内容：公司全资子公司中鼎开源创业投资管理有限公司（以下简称“中鼎开源”
）拟认缴出资不超过人民币5000万元与关联/连人河南资产基金管理有限公司（以下简称“河
南资产基金”）和河南资产管理有限公司（以下简称“河南资产”）共同设立河南泓鼎股权投
资合伙企业（有限合伙）（暂定名，以下简称“基金”或“泓鼎基金”），基金规模不超过人
民币12500万元，基金主要投资于中国证券投资基金业协会官方网站公示已登记的私募基金管
理人发行的债转股基金等。
本次交易构成关联/连交易。
本次交易不构成重大资产重组。
过去12个月内公司与同一关联/连人或与不同关联/连人之间相同交易类别下标的相关的关
联/连交易未达到公司最近一期经审计净资产绝对值的5%，无需提交公司股东会审议。
风险提示：泓鼎基金仍处于筹备设立阶段，尚需通过市场监督管理部门及中国证券投资基
金业协会等有关机构登记注册、备案等手续，具体实施结果存在不确定性。泓鼎基金具有投资
周期长、流动性较低的特点，在投资运作过程中，可能将受到宏观经济、行业周期、政策法规
、投资标的经营管理等多种因素影响，可能存在不能实现预期效益、不能及时退出等风险。敬
请广大投资者注意投资风险。
一、关联/连交易概述
为进一步扩大私募基金管理业务规模，公司全资子公司中鼎开源拟认缴出资不超过人民币
5000万元，与河南资产、河南资产基金共同发起设立泓鼎基金基金拟设规模不超过人民币1250
0万元。
2025年9月8日，公司第七届董事会第三十七次会议审议通过《关于全资子公司发起设立私
募基金暨关联交易的议案》。本议案事先经公司董事会独立董事专门会议和审计委员会预审通
过，关联/连董事李文强先生和冯若凡先生对本议案回避表决，表决结果为：同意6票，反对0
票，弃权0票。本次关联/连交易不构成重大资产重组。
过去12个月内公司与同一关联/连人或与不同关联/连人之间相同交易类别下标的相关的关
联/连交易未达到公司最近一期经审计净资产绝对值的5%，无需提交公司股东会审议。
二、关联/连人介绍
（一）关联/连方关系介绍
公司控股股东河南投资集团有限公司（以下简称“河南投资集团”）控股河南资产，根据
沪港两地交易所上市规则规定，河南资产为公司的关联/连人；河南资产控制河南资产基金，
故河南资产基金同为公司关联/连人，本次交易构成公司关联/连交易。
（二）关联/连人基本情况
1、河南资产
名称：河南资产管理有限公司
统一社会信用代码：91410000MA448PJU6H
企业类型：其他有限责任公司
法定代表人：成冬梅
注册资本：600000万元
成立日期：2017年8月8日
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）金融岛中环路21号
2、河南资产基金
名称：河南资产基金管理有限公司
统一社会信用代码：91410100MA456R9R3R
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
法定代表人：薛志鹏
注册资本：1000万元
成立日期：2018年5月3日
注册地址：郑州市郑东新区龙子湖明理路正商木华广场3号楼310-16室
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2025-09-04│其他事项
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近日，公司收到河南省人民政府《关于滑欣辉任职的通知》（豫政任〔2025〕127号），
任命滑欣辉为公司副总经理，按公司法和有关规定办理。公司将按照相关法律、行政法规和《
公司章程》规定，尽快履行副总经理聘任程序，并履行相应披露义务。
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2025-08-30│其他事项
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每股分配比例：每股派发现金红利人民币0.008元（含税）。
本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分
派实施公告中明确。
在批准2025年中期利润分配方案的董事会召开日后至实施权益分派的股权登记日前公司总
股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况
。
本公告并非权益分派实施公告，利润分配的具体安排将另行在权益分派实施公告中明确。
（一）2025年中期利润分配方案
2025年上半年，公司实现归属于母公司股东净利润人民币260308365.67元（未经审计），
扣除上半年盈余公积及各项风险准备金后，当期实现合并可供分配利润人民币178068727.54元
。截至2025年6月30日，母公司可供分配利润人民币690762038.81元。经公司第七届董事会第
三十六次会议决议，公司2025年中期拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利
润。本次利润分配方案如下：
1、公司拟向全体股东（包括A股股东及H股股东）每10股派发现金红利人民币0.08元（含
税）。截至2025年6月30日，公司总股本4642884700股，以此计算合计拟派发现金红利人民币3
7143077.60元（含税），占2025年上半年归属于母公司股东净利润的14.27%。
2、在批准2025年中期利润分配方案的董事会召开日后至实施权益分派的股权登记日前公
司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
3、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向公司A股股东支付，以港币向公司H股股东
支付。港币实际派发金额按照公司第七届董事会第三十六次会议召开日前五个工作日中国人民
银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
4、2025年上半年，公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。
5、本次利润分配方案无需提交股东会审议。
二、公司履行的决策程序
2025年6月30日，公司2024年年度股东大会审议通过《关于2024年度利润分配预案暨2025
年中期利润分配授权的议案》，授权公司董事会在符合利润分配条件下制定2025年中期利润分
配方案。
2025年8月29日，公司第七届董事会第三十六次会议审议通过《公司2025年中期利润分配
方案》。公司将于董事会审议批准2025年中期利润分配方案后两个月内派发现金红利，具体日
期将在权益分派实施公告中明确。有关本次H股股息派发的记录日、暂停股东过户登记期间以
及A股股息派发的股权登记日、具体发放日等事宜，公司将另行通知。
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2025-08-14│其他事项
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公司基于自身发展规划，结合中州蓝海投资管理有限公司（以下简称“中州蓝海”）的发
展需求，对中州蓝海注册资本由人民币24.26亿元调减至22.26亿元，并已完成相关工商变更登
记。本次调整不会对公司正常经营产生影响，中州蓝海的股权结构、经营范围和主营业务未发
生变动。
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2025-06-10│其他事项
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一、董事离任的情况
(一)提前离任的基本情况
公司董事会于2025年6月9日收到公司董事鲁智礼先生和李兴佳先生提交的书面辞职报告。
鲁智礼先生由于工作调动，李兴佳先生由于到龄退休，均申请辞去公司第七届董事会董事和董
事会下属专门委员会委员等一切职务。
(二)离任对公司的影响
鲁智礼先生与李兴佳先生分别向公司董事会确认其与公司董事会并无意见分歧，亦无其他
因辞职而需知会股东或债权人的事宜。在公司股东大会选举产生新任董事之日前，鲁智礼先生
与李兴佳先生将继续履行董事相关职责。其辞任不会影响公司董事会依法规范运作和公司的正
常经营。
鲁智礼先生和李兴佳先生在公司任职期间恪尽职守、勤勉尽责，为推进公司健康发展和规
范运作发挥了积极作用。公司及公司董事会对鲁智礼先生和李兴佳先生在任期间为公司发展所
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