资本运作☆ ◇601038 一拖股份 更新日期：2026-04-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2012-07-27│ 5.40│ 7.74亿│
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│增发 │ 2021-01-22│ 5.08│ 6.94亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│国机财务公司 │ ---│ ---│ 14.29│ ---│ 1433.62│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2022-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│补充流动资金 │ 6.94亿│ 0.00│ 6.94亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2026-01-06 │转让比例(%) │5.87 │
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│交易金额(元)│8.69亿 │转让价格(元)│13.16 │
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│转让股数(股)│6600.26万 │转让进度 │--- │
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│转让方 │中国一拖集团有限公司 │
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│受让方 │洛阳工业控股集团有限公司 │
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【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-02-04 │
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│关联方 │北京起重运输机械设计研究院有限公司、中国联合工程有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
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│交易详情 │第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）于2024年8月28日召开第九届董事会第二十三次 │
│ │会议，审议同意公司控股子公司一拖（洛阳）柴油机有限公司（以下简称柴油机公司）以自│
│ │有资金投资建设非道路国五柴油机产业化项目。根据项目进展，柴油机公司通过公开招标，│
│ │确定北京起重运输机械设计研究院有限公司（以下简称北起院）为“非道路国五柴油机产业│
│ │化项目——缸体缸盖立库、零部件立库、机加线AGV输送系统”的中标人，中标金额为23000│
│ │000元。北起院为公司实际控制人中国机械工业集团有限公司（以下简称国机集团）控股子 │
│ │公司中工国际工程股份有限公司的全资子公司。 │
│ │ 公司于2025年6月20日召开第九届董事会第三十六次会议，审议同意公司以自有资金投 │
│ │资建设覆盖件涂装线技术改造项目。根据项目进展，公司通过公开招标，确定中国联合工程│
│ │有限公司（以下简称中国联合）为“涂装线技术改造项目”的中标人，中标金额71196390元│
│ │。中国联合为国机集团全资子公司。 │
│ │ 根据《上海证券交易所上市规则》第6.3.18相关规定，上述交易均是由关联方参加公司│
│ │公开招标形成的，可以免于按照关联交易的方式审议和披露。 │
│ │ 根据香港联交所上市规则，上述交易构成须予披露的关联交易。公司按照联交所上市规│
│ │则规定披露交易有关信息。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）非道路国五柴油机产业化项目 │
│ │ 公司于2024年8月28日召开第九届董事会第二十三次会议，审议同意控股子公司柴油机 │
│ │公司以自有资金投资建设非道路国五柴油机产业化项目。根据项目进展，柴油机公司委托河│
│ │南省伟信招标管理咨询有限公司发布招标文件，就“非道路国五柴油机产业化项目——缸体│
│ │缸盖立库、零部件立库、机加线AGV输送系统”进行公开招标，经评标委员会评审，北起院 │
│ │成为中标人，中标金额为23000000元。 │
│ │ 北起院为中工国际工程股份有限公司全资子公司，中工国际工程股份有限公司为公司实│
│ │际控制人国机集团的控股子公司，按照上海证券交易所及香港联交所上市规则规定，北起院│
│ │为公司关联法人，公司与北起院之间的交易构成关联交易。 │
│ │ （二）涂装线技术改造项目 │
│ │ 公司于2025年6月20日召开第九届董事会第三十六次会议，审议同意公司以自有资金投 │
│ │资建设覆盖件涂装线技术改造项目。根据项目进展，公司委托河南省伟信招标管理咨询有限│
│ │公司发布招标文件，就“涂装线技术改造项目”进行公开招标，经评标委员会评审，中国联│
│ │合成为中标人，中标金额为71196390元。 │
│ │ 中国联合为公司实际控制人国机集团全资子公司，按照上海证券交易所及香港联交所上│
│ │市规则规定，中国联合为公司关联法人，公司与中国联合之间的交易构成关联交易。 │
│ │ 根据《上海证券交易所上市规则》第6.3.18条规定：“上市公司与关联人因一方参与另│
│ │一方公开招标、拍卖等，可以免于按照关联交易的方式审议和披露，但是招标、拍卖等难以│
│ │形成公允价格的除外。”因此，本次公司因项目招标而形成的交易可以豁免按照关联交易的│
│ │方式审议和披露。但根据香港联交所上市规则，上述交易构成公司须予披露的关联交易，公│
│ │司按照香港联交所上市规则规定披露交易有关信息。 │
│ │ 本次交易未超过公司最近一期经审计净资产50%，截止本公告披露日，过去12个月内公 │
│ │司累计购买资产总额8.98亿元（包含本次交易），未超过公司最近一期经审计总资产30%。 │
│ │因此，本次交易不须提交公司股东会批准。 │
│ │ 上述交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 二、关联方介绍 │
│ │ （一）北京起重运输机械设计研究院有限公司 │
│ │ 1.公司名称：北京起重运输机械设计研究院有限公司 │
│ │ 2.法定代表人：黄越峰 │
│ │ 3.注册资本：30000万元 │
│ │ 4.住所：北京市东城区雍和宫大街52号 │
│ │ 5.主营业务：一般项目：工程和技术研究和试验发展，特种设备销售；智能仓储装备销│
│ │售；物料搬运装备制造；物料搬运装备销售；通用设备制造（不含特种设备制造）；机械设│
│ │备研发；机械设备销售；智能物料搬运装备销售；信息系统集成服务；软件开发；液力动力│
│ │机械及元件制造；液压动力机械及元件制造；工业自动控制系统装置制造；计量技术服务；│
│ │工程管理服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；招投标│
│ │代理服务；热力生产和供应；停车场服务；货物进出口；技术进出口；进出口代理；非居住│
│ │房地产租赁；广告发布。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）│
│ │许可项目：期刊出版；特种设备设计；特种设备制造；特种设备安装改造修理；建设工程设│
│ │计；建设工程施工；电气安装服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经│
│ │营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政│
│ │策禁止和限制类项目的经营活动。） │
│ │ 6.股权结构：中工国际工程股份有限公司持股100%。 │
│ │ 7.关联关系：北起院是公司实际控制人国机集团控股子公司中工国际工程股份有限公司│
│ │的全资子公司。 │
│ │ （二）中国联合工程有限公司 │
│ │ 1.公司名称：中国联合工程有限公司 │
│ │ 2.法定代表人：钱向东 │
│ │ 3.注册资本：120000万元 │
│ │ 4.住所：浙江省杭州市滨江区滨安路1060号 │
│ │ 5.主营业务：对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需的劳务人员。工程│
│ │咨询、勘察、设计、监理、项目管理；工程总承包；工程项目所需的设备和材料的采购；承│
│ │包境外工程和境内国际招标工程；承担上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目；进出│
│ │口业务；工程招标代理和施工总承包；机械、电子、轻工、环保、化工（危险化学品除外）│
│ │、建筑材料新产品研究开发及其开发产品的销售；机械设备制造；与主营业务有关的技术咨│
│ │询、技术服务、信息咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活│
│ │动） │
│ │ 6.股权结构：中国机械工业集团有限公司持股100%。 │
│ │ 7.关联关系：中国联合是公司实际控制人国机集团下属全资子公司。 │
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│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司及其附属公司 │
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│关联关系 │公司控股股东及其附属公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │技术服务协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司及其附属公司 │
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│关联关系 │公司控股股东及其附属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │研发服务协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │场地出租协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │不动产租赁协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │综合服务协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购动能协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司、中国机械工业集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售货物协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司、中国机械工业集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购货物协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2020-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│第一拖拉机│电票通业务│ 5.84亿│人民币 │2020-01-15│--- │连带责任│是 │否 │
│股份有限公│经销商 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-03-27│其他事项
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重要内容提示：
投资种类：第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）拟利用自有闲置资金购买银行发行
的低风险保本型存款类金融产品结构性存款。
投资金额：公司在任一时点持有的结构性存款余额不超过20亿元，有效期自公司董事会批
准之日起不超过12个月，在上述额度内可滚动操作。
履行的审议程序：本事项已经公司第十届董事会第三次会议审议通过，无需提交股东会审
议。
特别风险提示：公司使用自有闲置资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的结构性
存款，投资风险可控，但受宏观经济、政策等因素的影响，投资收益可能出现波动，存在一定
不确定性，敬请投资者注意投资风险。
（一）投资目的
在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，合理利用季节性闲置资金，提高资金
使用效率，增加资金运营收益。
（二）投资金额及资金来源
公司利用自有闲置资金购买结构性存款任一时点余额不超过20亿元。
（三）投资方式
1.投资产品：银行发行的保本型存款类金融产品结构性存款。
2.产品期限：单笔结构性存款期限不超过一年（含一年）。
（四）额度授权有效期
自董事会批准之日起不超过12个月。
二、审议程序
公司于2026年3月26日召开第十届董事会第三次会议，审议通过了《公司2026年度以自有
闲置资金购买存款类金融产品的议案》。
四、对公司的影响
在确保公司日常经营及资金安全的前提下，公司使用自有闲置资金购买银行发行的低风险
保本型存款类金融产品，不会影响公司正常业务运营及日常资金周转，有利于提高公司资金使
用效率，增加收益水平，为公司和股东获取更好的投资回报。
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2026-03-27│其他事项
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为响应上海证券交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，推动
公司高质量发展和投资价值提升，保护投资者尤其是中小投资者的合法权益，第一拖拉机股份
有限公司（以下简称公司）结合自身发展实际，制定了2026年度“提质增效重回报”行动方案
，具体内容如下
一、聚力农机主业发展，厚植核心优势
2026年是“十五五”规划的开局之年，公司将坚持“稳中求进、提质增效”的主基调，聚
焦主营业务发展，扎实推进各项重点工作，持续提升经营质效。
一是以提升东方红产品竞争力为主线，通过实施进取型营销策略赋能市场开拓，着力打造
解决用户痛点、引领市场趋势的优秀产品，增强对市场的支撑，加快建设立体服务网络，提升
服务保障能力，巩固国内市场领先位势。探索农机装备整体解决方案，实现从“单一产品供给
”到“一体化解决方案”的跨越。
二是在国际市场方面，促进营销转型与市场突破，深耕重点区域并组建本地化团队，着力
开拓北美、欧盟等高端市场，继续加强国机集团内部协同，共同推动海外市场拓展。开展经销
商服务体系、运输交付及国际化人才招聘专项行动，全面提升国际化运营与综合服务能力。
三是围绕技术降本、采购降本、人工降本等关键环节，创新全价值链成本管控，切实提高
成本管控能力，把降本潜力转化为经营利润，提高产品盈利能力，提升公司产品的成本竞争优
势。
二、推动科技创新，培育高质量发展新动能
2026年，公司将持续加大研发投入，加快重点项目推进，构筑公司核心技术、智能制造领
先优势。
一是立足现实需求，全力攻坚“一大一小”补短板工作。加快大马力动力换挡、无级变速
及混合动力等核心技术攻关，构建高端智能装备全系列产品矩阵。
针对丘陵山区补短板，加速技术落地，研制适应细分市场的专用拖拉机，实现场景全覆盖
。
二是持续推进产品熟化与谱系完善工作。一方面，面向用户需求打造贴合市场的产品，优
化区域产品组合，提升产品外观品质及驾乘舒适性，通过配置升级抢占细分市场。另一方面加
快高端智能产品的技术研究与成果转化，增强在高端市场的综合竞争力。
三是围绕大中型拖拉机、绿色柴油机、高精度齿轮、高品质覆盖件制造能力提升加快项目
建设，全面提升工艺制造体系，打造核心产品智能制造新高地，推动企业智能化、绿色化发展
。
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2026-03-27│其他事项
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重要内容提示：
2025年度每股分配比例：每股派发现金红利0.19746元（含税，人民币，下同）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）总
股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。
公司未触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被
实施其他风险警示的情形。
（一）利润分配方案的具体内容
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年实现归属于上市公司股东的
净利润为人民币81195.35万元，截至2025年12月31日，母公司报表期末未分配利润为人民币29
3043.09万元。经董事会决议，公司2025年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基
数分配利润。本次利润分配方案如下：公司拟向全体股东分派现金股利人民币0.19746元/股（
含税），截至本公告披露日，公司总股本1123645275股，以此计算合计拟分派现金股利人民币
22187.50万元（含税）。包括中期已分配的现金红利7690.23万元，本年度公司现金分红总额2
9877.73万元，占2025年归属于上市公司股东净利润的36.80%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司将
维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交公司2025年度股东周年大会审议。
（二）是否可能触及其他风险警示情形
公司最近三个会计年度累计现金分红金额高于最近三个会计年度年均净利润的30%，未触
及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险
警示的情形。
二、2026年中期利润分配授权安排
为更好地回馈投资者，增强股东回报的持续性，根据中国证监会《上市公司监管指引第3
号——上市公司现金分红》等规定，在保证公司正常经营及长远发展的前提下，提请股东会授
权董事会制定并实施2026年中期现金分红方案。
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2026-03-27│其他事项
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重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中
和）
（一）机构信息
1.基本信息
信永中和成立于2012年3月2日，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8
层，首席合伙人为谭小青先生。
信永中和具有财政部颁发的会计师事务所执业资格；具有财政部、中国证券监督管理委员
会备案的从事证券服务业务会计师事务所资格；具有中国证券监督管理委员会获准从事H股企
业审计资格。截至2025年12月31日，信永中和有合伙人257人，注册会计师1799人，其中签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超700人。
信永中和2024年度业务总收入40.54亿元，其中审计业务收入25.87亿元，证券业务收入9.
76亿元。2024年度上市公司审计客户383家，年报审计收费4.71亿元，服务客户涉及的主要行
业包括制造业，信息
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