资本运作☆ ◇601016 节能风电 更新日期：2026-08-05◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2014-09-18│ 2.17│ 3.29亿│
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│增发 │ 2015-12-24│ 10.00│ 29.46亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2020-08-19│ 2.49│ 20.56亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-01-26│ 1.75│ 4616.50万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2021-06-21│ 100.00│ 29.97亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 2022-11-18│ 2.28│ 33.26亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│北京中节能国投有限│ 15518.00│ ---│ 100.00│ ---│ 417.35│ 人民币│
│公司 │ │ │ │ │ │ │
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│内蒙古古恒新能源有│ 10080.90│ ---│ 100.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│限责任公司 │ │ │ │ │ │ │
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│中新海外工程有限公│ 1270.28│ ---│ 100.00│ ---│ 74.00│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│中节能风力发电股份│ ---│ 5.70亿│ 9.99亿│ 100.00│ ---│ ---│
│有限公司2024年面向│ │ │ │ │ │ │
│专业投资者公开发行│ │ │ │ │ │ │
│科技创新公司债券（│ │ │ │ │ │ │
│支持西部大开发）（│ │ │ │ │ │ │
│第一期） │ │ │ │ │ │ │
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│中节能风力发电股份│ ---│ 9.99亿│ 9.99亿│ 100.00│ ---│ ---│
│有限公司2025年面向│ │ │ │ │ │ │
│专业投资者公开发行│ │ │ │ │ │ │
│科技创新公司债券（│ │ │ │ │ │ │
│第一期） │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中节能财务有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │在关联人财务公司贷款利息支出 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中节能财务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │在关联人财务公司贷款余额 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中节能财务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │在关联人财务公司存款利息收入 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
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│关联方 │中节能财务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │在关联人财务公司日最高存款余额 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中节能太阳能（酒泉）发电有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出租资产 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国启源工程设计研究院有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁资产 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国节能环保集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁资产 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │Goldwind Australia Pty Ltd │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与公司控股子公司的少数股东受同一控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料/接受关联人提 │
│ │ │ │供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │Goldwind Capital(Australia)Pty Ltd │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与公司控股子公司的少数股东受同一控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料/接受关联人提 │
│ │ │ │供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中节能首座（北京）建设有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料/接受关联人提 │
│ │ │ │供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国启源工程设计研究院有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料/接受关联人提 │
│ │ │ │供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中节能铁汉星河（北京）生态环境有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料/接受关联人提 │
│ │ │ │供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中节能皓信（北京）咨询有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │受公司控股股东重大影响的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料/接受关联人提 │
│ │ │ │供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │铁汉生态建设有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料/接受关联人提 │
│ │ │ │供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中节能建筑节能有限公司河南分公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料/接受关联人提 │
│ │ │ │供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中节能大数据有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料/接受关联人提 │
│ │ │ │供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │北京聚合创生商务服务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东董事担任其执行董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料/接受关联人提 │
│ │ │ │供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
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│关联方 │中机工程陕西物业管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料/接受关联人提 │
│ │ │ │供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
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│关联方 │新疆达风变电运营有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的合营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料/接受关联人提 │
│ │ │ │供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国地质工程集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料/接受关联人提 │
│ │ │ │供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中节能衡准科技服务（北京）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料/接受关联人提 │
│ │ │ │供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中节能咨询有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料/接受关联人提 │
│ │ │ │供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
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│关联方 │包头市中节能建筑能源有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料/接受关联人提 │
│ │ │ │供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │甘肃蓝野建设监理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料/接受关联人提 │
│ │ │ │供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中节能财务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │在关联人财务公司贷款利息支出 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-12-06 │
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│关联方 │中节能财务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │在关联人财务公司贷款额度 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-12-06 │
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│关联方 │中节能财务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │在关联人财务公司存款利息收入 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中节能财务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │在关联人财务公司日最高存款余额 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中节能太阳能（酒泉）发电有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出租资产 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-06 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国启源工程设计研究院有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁资产 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│白石风电场│金风科技股│ 1.54亿│人民币 │2023-07-20│2028-07-20│一般担保│否 │否 │
│所有权有限│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-07-11│其他事项
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根据中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）初步统计，现将公司2026年上半
年发电量完成情况披露如下：截至2026年6月30日，公司累计完成发电量611350万千瓦时，较
上年同期下降9.60%（含独立储能）。
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2026-06-23│其他事项
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债券代码：242007债券简称：风电WK01
债券代码：242008债券简称：风电WK02
债券代码：242932债券简称：25风电K2
调整前公司主体信用评级结果为AA+；“节能转债”评级：AA+
调整后公司主体信用评级结果为AAA；“节能转债”评级：AAA
调整后“节能转债”仍可作为债券质押式回购交易的质押券根据《上市公司证券发行注册
管理办法》等有关规定，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）委托信用评级机
构大公国际资信评估有限公司对公司2021年发行的“节能转债”进行了跟踪信用评级。
公司前次主体信用评级结果为AA+；“节能转债”前次评级结果为AA+；评级机构为大公国
际资信评估有限公司，评级时间为2025年4月29日。
评级机构大公国际资信评估有限公司在对公司经营状况、行业和其他情况进行综合分析与
评估的基础上，于2026年6月22日出具了《中节能风力发电股份有限公司主体与相关债项2026
年度跟踪评级报告》，本次公司主体信用评级结果为：AAA；“节能转债”评级结果为：AAA。
本次评级调整后，“节能转债”仍可作为债券质押式回购交易的质押券。本次信用评级报告《
中节能风力发电股份有限公司主体与相关债项2026年度跟踪评级报告》详见上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）。中节能风力发电股份有限公司
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2026-06-09│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年6月8日
(二)股东会召开的地点：北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座会议室
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2026-06-05│其他事项
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每股分配比例：每股派发现金红利由人民币0.003元（含税）调整为人民币0.00295元（含
税）。
本次调整的原因：中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）2025年年度利润分
配方案以截至2025年12月31日公司股本总额为基数，自2026年1月1日至本公告披露日期间，公
司因可转换公司债券“节能转债”部分持有人将“节能转债”进行转股，公司总股本由644038
0390股增加至6544486074股，故本次实际参与利润分配的股本总数为6544486074股。公司按照
维持分配总额不变的原则，相应调整每股分配比例，对2025年年度利润分配方案每股现金分红
金额进行相应调整。
一、调整前利润分配方案
经公司第六届董事会第九次会议及2025年年度股东会分别审议通过，公司2025年年度利润
分配方案为：以截至2025年12月31日公司股本总额6440380390股为基数，向全体股东每10股分
配现金0.03元（含税），共计派发现金红利19321141.17元（含税）。如在本方案披露之日起
至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大
资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的情形，公司拟维持分配总额不变，相应调
整每股分配比例。
具体内容详见公司于2026年4月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《
中节能风力发电股份有限公司2025年度利润分配方案及2026年中期利润分配授权安排的公告》
（公告编号：2026-026）。
二、本次调整每股分配比例的情况
公司公开发行的可转换公司债券“节能转债”自2021年12月27日（原转股起始日期为2021
年12月25日，因遇休息日延至其后的第1个工作日，即2021年12月27日）起可转换为公司A股普
通股股票，2025年年度利润分配方案以截至2025年12月31日公司股本总额为基数，自2026年1
月1日至本公告披露日期间，公司可转换公司债券“节能转债”部分持有人将“节能转债”进
行转股，导致公司总股本由6440380390股增加至6544486074股。根据规定，自权益分派公告前
一交易日（2026年6月5日）起至权益分派股权登记日期间，“节能转债”将停止转股，具体内
容详见公司于2026年6月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发
电股份有限公司实施2025年度权益分派时“节能转债”停止转股的提示性公告》（公告编号：
2026-044）。
基于上述总股本变动情况，公司按照维持分配总额不变的原则，相应调整每股分配比例，
对2025年年度利润分配方案每股现金分红金额进行相应调整。调整后每股派发现金红利0.0029
5元（含税）。
具体情况如下：
调整后每股现金红利=原定利润分配总额÷调整后参与分配的公司股本总数=19321141.17
÷6544486074=0.00295元（含税，保留小数点后五位）。
实际利润分配总额=调整后每股现金红利×最终参与分配的公司股本总数=0.00295×65444
86074=19306233.92（含税，保留小数点后两位，本次利润分配总额差异系每股现金红利的尾
数四舍五入调整所致）。
综上所述，公司2025年年度利润分配以方案实施前总股本6544486074股为基数，每股派发
现金红利0.00295元（含税），共计派发现金红利19306233.92元（含税，本次利润分配总额差
异系每股现金红利的尾数四舍五入调整所致），具体以权益分派实施结果为准。
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2026-05-22│其他事项
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重要内容提示：
股东会召开日期：2026年6月8日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年6月8日14点00分
召开地点：北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统网络投票起止时间：自2026年6月8日
至2026年6月8日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《
上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
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2026-05-20│其他事项
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中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2026年4月23日至2026年5月19
日，公司股票已有十五个交易日的收盘价不低于“节能转债”当期转股价格的130%（即不低于
4.33元/股）。根据《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（
以下简称“《募集说明书》”）的相关约定，已触发“节能转债”的有条件赎回条款。
公司于2026年5月19日召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关于不提前赎回“
节能转债”的议案》，公司董事会决定本次不行使“节能转债”的提前赎回权利，不提前赎回
“节能转债”。
未来三个月内（即2026年5月20日至2026年8月19日），若“节能转债”再次触发有条件赎
回条款，公司亦不行使提前赎回权利。自2026年8月19日之后的首个交易日重新起算，若“节
能转债”再次触发有条件赎回条款，公司董事会将再次召开会议决定是否行使“节能转债”的
提前赎回权利。
一、可转债发行上市概况
（一）基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司
债券的批复》（证监许可〔2021〕1770号）核准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“
公司”）于2021年6月21日公开发行A股可转换公司债券3000万张，每张面值为人民币100元，
发行总额为人民币30亿元，期限6年。票面利率第一年为0.2%、第二年为0.4%、第三年为0.6%
、第四年为1.5%、第五年为1.8%、第六年为2.0%。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309号文同意，公司30亿元A股可转换公司债券
于2021年7月22日起在上海证券交易所挂牌交易，转债简称“节能转债”，交易代码“113051
”。
（二）转股价格调整情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和《中节能风力发电股份有
限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，“节
能转债”自2021年12月27日（原转股起始日期为2021年12月25日，因遇休息日延至其后的第1
个工作日，即2021年12月27日）起可转换为公司A股普通股股票，转股期起止日期为2021年12
月27日至2027年6月20日。“节能转债”初始转股价格为4.05元/股，当前转股价格为3.33元/
股。历次调整转股价格情况如下：
因公司实施2021年年度权益分派方案、2022年年度权益分派方案、2023年年度权益分派方
案、2024年年度权益分派方案、2025年半年度权益分派方案以及配股发行股票先后六次调整转
股价格，目前转股价格为3.33元/股。详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《中节能风力发电股份有限公司关于2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公
告编号：2022-057)、《中节能风力发电股份有限公司关于“节能转债”转股价格调整的提示
性公告》（公告编号：2022-109)、《中节能风力发电股份有限公司关于2022年度权益分派调
整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-050)、《中节能风力发电股份有限公司关于权
益分派引起“节能转债”转股价格调整暨转股复牌的公告》（公告编号：2024-040）、《中节
能风力发电股份有限公司关于权益分派引起“节能转债”转股价格调整暨转股复牌的公告》（
公告编号：2025-047）以及《中节能风力发电股份有限公司关于权益分派引起“节能转债”转
股价格调整暨转股复牌的公告》（公告编号：2025-075）。
截止本公告披露日，“节能转债”的最新转股价格为3.33元/股。
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2026-05-14│其他事项
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一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年5月13日
(二)股东会召开的地点：北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座会议室
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
本次会议由公司第六届董事会召集，由董事长姜利凯主持。会议召集及召开程序符合公司
法和公司章程的有关规定，会议合法有效。
(五)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事8人，列席2人，董事沈军民、马西军、肖兰、刘少静以及独立董事王志
成、刘永前因另有公务，未能参加本次会议。
2、公司副总经理张华耀、张蓉蓉及总会计师郑彩霞列席会议，董事会秘书代芹出席会议
。
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2026-04-22│其他事项
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重要内容提示：
拟续聘的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同”）
（一）机构信息
1、基本信息
（1）成立日期及组织形式：致同始创于1981年，2008年更名为京都天华会计师事务所；2
009年成为GrantThorntonInternationalLtd（致同国际）在中国唯一的成员所；2011年12月，
按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制;2012年正式更名为致同会计师事务所，是
全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事
务所之一。
（2）注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层。
（3）首席合伙人：李惠琦
（4）2025年度末合伙人数为244人、注册会计师人数为1361人、签署过证券服务业务审计
报告的注册会计师人数超过400人。
（5）2024年度经审计的收入总额26.14亿元、审计业务收入21.03亿元，证券业务收入4.8
2亿元；2024年度上市公司审计客户297家、主要行业（包括制造业；信息传输、软件和信息技
术服务业；批发和零售业；电力、热力、燃气及水生产供应业；交通运输、仓储和邮政业），
审计收费总额3.86亿元，节能风电在证监会行业分类中属于电力、热力、燃气及水生产和供应
业，致同目前同行业的上市公司审计客户8家。致同具有公司所在行业审计业务经验。
（6）执业资质：致同会计师已取得北京市财政局颁发的执业证书（证书序号：NO0014469
），是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批获准从事特大型国有企业审计业务资格，以
及首批取得金融审计资格的会计师事务所之一，首批获得财政部、证监会颁发的内地事务所从
事H股企业审计业务资格，并在美国PCAOB注册。
2、投资者保护能力
致同已购买职业保险，累计赔偿限额9亿元，职业保险购买符合相关规定。2024年末职业
风险基金1877.29万元。
致同近三年已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无需承担民事责任。
3、独立性和诚信记录
致同不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。致同近三年因执
业行为受到刑事处罚0次、行政处罚5次、监督管理措施19次、自律监管措施13次和纪律处分3
次。81名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚6批次、行政监管措施20次、
自律监管措施11次和纪律处分6次。
（二）项目信息
1、基本信息
（1）项目质量控制复核合伙人：钱斌，1996年成为注册会计师，2000年开始在致同执业
并从事上市公司审计。近三年签署上市公司审计报告3份，近三年复核上市公司审计报告7份，
近三年签署新三板挂牌公司审计报告1份，复核新三板挂牌公司审计报告2份，具备相应专业胜
任能力。
（2）拟签字注册会计师（项目合伙人）：梁轶男，2014年成为注册会计师，2005年开始
从事上市公司审计，2005年开始在致同执业，近三年签署上市公司审计报告6份，近三年复核
上市公司审计报告7份，近三年签署新三板挂牌公司审计报告1份，复核新三板挂牌公司审计报
告3份。
拟签字注册会计师：罗祥强，2015年成为注册会计师，2012年开始从事上市公司审计工作
，2022年开始在致同执业，近三年签署上市公司审计报告3份。
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年未因
执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理
措施和自律监管措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、审计收费
经双方协商，本年度审计费用共计210万元，其中财务报告审计费用为160万元，内部控制
审计费用为50万元。
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2026-04-22│其他事项
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中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月20日召开第六届董事会
第九次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。为真实、公允地反映公司财务状
况及经营成果，根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，公司对截至2025年12月31
日存在减值迹象的资产进行减值测试，结合测试结果，拟计提相应资产减值准备。现将具体情
况汇报如下：
一、2025年度减值准备情况概述
本年度公司合并口径共计提资产减值准备26,595.86万元。
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2026-04-22│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月13日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-04-22│其他事项
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中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）为践行“以投资者为本”的上市公司
发展理念，切实维护公司全体股东利益，积极落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意
见》及上海证券交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》等有关工作
要求，以实际行动推动公司高质量发展，提升公司投资价值，增强投资者获得感。公司对前期
“提质增效重回报”行动方案的实施情况进行了评估，并结合战略规划及经营实际，制定了《
中节能风力发电股份有限公司2026年度“提质增效重回报”行动方案》。具体如下：
一、聚焦主业强根基，提升经营质量
公司以风力发电项目的开发、建设及运营为业务立足点，面对机遇与挑战，通过创新开发
模式、加大开发力度等多种手段，不断扩大公司项目储备规模，同时积极拓展新兴业务，储能
业务布局实现新突破，全力培育多元化利润增长点，持续提升公司可持续发展能力。2025年，
公司新增核准风电项目容量约为129.325万千瓦，新增可预见的风电项目资源约84万千瓦，同
时聚焦新兴业务，拓宽业务发展新动能，2025年度公司在广东、甘肃、内蒙古、湖北等地区获
取了6个独立储能项目，总规模达97.1万千瓦，新增可预见的独立储能项目资源约82.8万千瓦
。
2026年，公司将坚定贯彻“向东、向海、向外”的战略举措和新兴业务发展要求，一是强
化主业效能，优化资产配置。锚定战略空白区域及限电较少区域，深耕东部和南部市场，力争
实现空白市场突破；积极响应国家战略导向，加大海上风电项目的开发力度，推动资产实现“
东西平衡”“海陆平衡”优化配置；在继续开拓澳大利亚市场的同时，依托澳洲项目经验，加
强海外风电市场跟踪研究，完成1个海外项目的前期论证，稳步推进海外战略布局。二是拓展
新兴业务、培育增长动能。在政策适宜前提下，抢抓储能产业发展机遇，快速推进独立储能布
局与项目备案，同时结合市场研判，积极参与分布式能源、工业园区绿电项目、用户侧储能、
购售电、虚拟电厂等项目实践，提升新兴业务的盈利占比，构建公司第二增长曲线。三是降本
增效提质，提升盈利水平。通过推行精益化管理、严控各项经营成本，提升市场化交易水平等
增强公司盈利韧性与抗风险能力。拓展多元化融资渠道，有序推进向特定对象发行A股股票相
关工作，强化资金集中管理与统筹调度，不断降低融资成本，力争综合融资成本较2025年有所
下降，实现财务效益最大化。四是推进产业并购，优化资源整合。遵循高质量产业并购原则，
聚焦风电、储能等核心领域，筛选1-2个优质并购标的，完成前期论证，力争实现资源互补、
协同增效，助力公司规模与效益双提升。
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2026-04-22│对外担保
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重要内容提示：
被担保人名称：公司合并报表范围内各级全资及控股子公司，无关联担保。
2026年度新增担保预计总额：不超过人民币15.5亿元。
本次担保是否有反担保：否
对外担保逾期的累计数量：无
特别风险提示：本次担保预计涉及部分资产负债率超过70%的全资及控股子公司，请投资
者关注担保风险。本担保事项尚需提交公司2025年年度股东会审议通过。
（二）本担保事项需履行的内部决策程序
本次担保预计事项已经公司第六届董事会第九次会议审议通过，尚需提交公司2025年年度
股东会审议。
二、被担保人基本情况
被担保人的基本情况包括注册资本金、法人、主要业务范围、最近一期的财务状况等详见
附件。
三、担保协议的主要内容
本次预计担保额度为决议有效期内公司对全资及控股子公司（按持股比例）的担保额度预
计，相关担保协议尚未签署，担保协议的主要内容将由公司及子公司与金融机构协商确定，实
际担保总额以最终签署并执行的合同为准。
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2026-04-22│其他事项
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中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月20日召开第六届董事会
第九次会议，审议了《关于公司董事2025年度薪酬情况及2026年度绩效考核与薪酬方案的议案
》、《关于公司高级管理人员2025年度薪酬情况及2026年度绩效考核与薪酬方案的议案》。基
于谨慎性原则，董事、高级管理人员在审议其个人薪酬时回避表决，其中涉及董事薪酬的事项
尚需提交公司股东会审议。
为维护所有者权益，落实资产保值增值责任，建立有效的激励和约束机制，促进公司持续
、稳定、健康发展，结合公司实际，根据《公司法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》
的有关规定，特制定公司董事及高级管理人员2026年度绩效考核与薪酬方案如下：
（一）适用对象
在公司领取薪酬或津贴的董事及高级管理人员。
（二）适用期限
董事薪酬方案自股东会审议通过之日起至下一年度股东会审议董事薪酬方案通过之日止；
高级管理人员薪酬方案自董事会审议通过之日起至下一年度董事会审议高级管理人员薪酬方案
通过之日止。
（三）考核原则
1.以资产保值增值、实现公司发展战略和落实董事会确定的年度业绩指标为目标。
2.落实年度重点工作任务，建立层层落实的责任体系，增强考核工作的科学性、针对性和
公平性。
3.激励与约束机制相统一，高级管理人员薪酬水平与风电公司业绩考核结果相衔接，实现
“业绩升，薪酬升，业绩降，薪酬降”。
4.经营业绩考核指标及程序简单有效、操作性强。
（四）考核机构与职责
1.董事会
（1）审核董事、高级管理人员绩效考核制度。
（2）审定对高级管理人员的绩效考核指标及考核目标值，实施对高级管理人员的考核。
（3）审定高级管理人员年度与任期绩效考核结果、奖惩方案及薪酬兑现方案。
2.薪酬与考核委员会
（1）拟订公司董事履职评价制度、高级管理人员绩效考核制度。
（2）拟订公司董事、高级管理人员年度与任期绩效考核和履职评价方案，组织实施对公
司董事、高级管理人员的绩效考核和履职评价，并依据考核评价结果提出薪酬方案。
（3）组织落实董事会关于绩效考核的有关决议和日常管理工作。
（4）向董事会提出董事、高级管理人员的绩效考核指标及考核目标建议值。
（5）根据年度和任期绩效考核结果，向董事会提出董事、高级管理人员奖惩方案。
（6）督促落实董事会关于董事、高级管理人员绩效考核的决议。
3.人力资源部
（1）牵头汇总公司年度重点工作任务，提出高级管理人员重点工作任务考核建议指标，
拟定高级管理人员分工安排，履行决策程序后制订高级管理人员绩效考核责任书并组织签订相
关工作。
（2）起草高级管理人员绩效考核制度，开展制定考核工作方案等具体工作；组织、安排
高级管理人员向董事会述职及现场考核评价相关工作。
（3）组织实施高级管理人员绩效考核工作，将绩效考核结果提交董事会审定，并组织落
实董事会确定的奖惩方案及薪酬兑现方案。
（4）负责组织并收集其他职能部门提供的有关公司或个人经营业绩指标完成情况等信息
。
（五）2026年度绩效考核内容
1.公司董事年度考核
在公司内部任职的董事根据公司内部与薪酬挂钩的绩效考核标准，围绕工作业绩、突出责
任、职责履行等方面进行考核。
不在公司担任职务的董事由董事会薪酬与考核委员会依据《中节能风力发电股份有限公司
董事履职评价管理制度》开展年度履职评价工作。
2.公司总经理年度考核
总经理年度考核指标主要是公司经营指标，权重100%。
经营指标：与风电公司审定的《年度目标责任书》内容一致，包括基本指标、增量指标、
分类指标、专项指标（重点工作任务）、约束与鼓励性指标等。
3.公司高级管理人员副职年度考核
高级管理人员副职年度考核指标主要由公司经营指标和个人业绩指标两方面构成。其中公
司经营指标占比40%，个人业绩指标占比60%。
（1）公司经营指标：直接应用总经理考核结果的经营指标考核得分。
（2）个人业绩指标：按照高级管理人员岗位职责说明书和分管领域所规定的基本工作职
责确定的考核目标，及根据公司经营业绩目标分解后的重点工作任务专项考核指标。与风电公
司审定的《年度目标责任书》内容一致。
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2026-04-22│其他事项
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重要内容提示：
以截至2025年12月31日公司股本总额6440380390股为基数，向全体股东进行2025年下半年
度现金分红，每10股派发现金红利0.03元（含税）；2025年半年度，公司已按照实际每10股派
发现金红利0.3518元进行现金分红。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整
每股分配比例，并将在相关公告中披露。
公司董事会提请股东会授权董事会在满足现金分红条件下，决定公司2026年中期利润分配
具体方案及全权办理中期利润分配相关事宜。
本次利润分配方案及2026年中期利润分配授权安排尚需提交公司2025年年度股东会审议。
二、2026年中期利润分配授权安排
根据证监会“鼓励上市公司在符合利润分配条件下增加现金分红频次”及“简化中期分红
审议程序”的指导精神，为进一步提高股东回报水平，公司拟根据《上市公司监管指引第3号
——上市公司现金分红》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，提请
股东会授权董事会决定公司2026年中期利润分配具体方案及全权办理中期利润分配的相关事宜
，具体如下：司章程》所规定的现金分红条件的情形下，采用现金分红方式进行2026年中期利
润分配,现金分红总额不超过2026年上半年实现的归属于上市公司股东净利润的40%。
如在2026年中期利润分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股
/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变
动的情形，公司拟维持分配总额不变，并相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将
另行公告具体调整情况。
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2026-04-11│其他事项
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据中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）初步统计，现将公司2026年第一季
度发电量完成情况披露如下：截至2026年3月31日，公司累计完成发电量313872万千瓦时，较
上年同期下降11.65%（含独立储能）。
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2026-04-09│其他事项
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一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年4月8日
(二)股东会召开的地点：北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座会议室
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
本次会议由公司第六届董事会召集，由董事长姜利凯主持。会议召集及召开程序符合公司
法和公司章程的有关规定，会议合法有效。
(五)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事8人，列席3人，董事沈军民、马西军、刘少静以及独立董事王志成、刘
永前因另有公务，未能参加本次会议；2、公司副总经理张蓉蓉、总会计师郑彩霞列席会议，
董事会秘书代芹出席会议。
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2026-03-31│其他事项
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中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月27日收到上海证券交易
所（以下简称“上交所”）出具的《关于受理中节能风力发电股份有限公司沪市主板上市公司
发行证券申请的通知》（上证上审（再融资）〔2026〕89号）。上交所依据相关规定对公司报
送的沪市主板上市公司发行证券的募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为该项申请文件
齐备，符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。
公司本次向特定对象发行A股股票事项尚需上交所审核通过，并获得中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。最终能否通过上交所审核
，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的本公司董
事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容
的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
进展情况严格按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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2026-03-26│其他事项
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中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事、总经理
及董事会提名委员会委员杨忠绪先生的辞职报告。杨忠绪先生因工作调整申请辞去公司董事、
总经理、董事会提名委员会委员职务，辞职后不在公司担任任何其他职务。
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2026-03-20│其他事项
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股东会召开日期：2026年4月8日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
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2026-03-13│其他事项
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中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总经理贾锐
先生的辞职报告。贾锐先生因工作调整申请辞去公司副总经理一职，辞职后不在公司担任任何
其他职务。
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2026-01-30│其他事项
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重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为316000股。
本次股票上市流通总数为316000股。
本次股票上市流通日期为2026年2月4日。2025年1月10日，中节能风力发电股份有限公司
（以下简称“公司”）召开第五届董事会第三十一次会议及第五届监事会第十八次会议，审议
通过了《关于审议公司2020年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案
》，公司董事会及监事会认为公司2020年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件
已经成就，根据《中节能风力发电股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下
简称“《激励计划》”）的有关规定和公司2021年第二次临时股东大会的授权，现将有关事项
说明如下：（一）已履行的相关决策程序和信息披露情况
1、2020年11月25日，公司召开第四届董事会第二十一次会议及第四届监事会第十三次会
议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案
。公司独立董事发表了同意的独立意见。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出
具了核查意见。2020年11月27日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关
公告。
2、2020年11月27日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《中节能风
力发电股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-094），根
据公司其他独立董事的委托，独立董事李宝山先生作为征集人就公司2020年第七次临时股东大
会所审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2020年11月27日至2020年12月6日，公司通过OA系统及黑板宣传栏在公司内部对本次激
励计划拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共计10天。在公示期内，如对激励对象或
其信息有异议者，可向公司监事会提出意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次
激励计划激励对象提出的异议。2020年12月8日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.c
n）披露了《中节能风力发电股份有限公司监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对
象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2020-096）。
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2026-01-24│其他事项
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重要内容提示：
中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）2020年限制性股票激励计划（以下简
称“激励计划”）第三个限售期已于2025年2月1日届满，符合第三个解除限售期全部或部分解
除限售条件成就的激励对象共112人，可解除限售的限制性股票数量共计7187800股，已于2025
年2月5日上市流通。目前剩余满足本次解除限售条件的高级管理人员激励对象共6名（含原高
级管理人员），限制性股票共计316000股。
本次限制性股票办理完成解除限售手续后，在上市流通前，公司将发布相关提示性公告，
敬请投资者注意。
公司于2025年1月10日召开第五届董事会第三十一次会议、第五届监事会第十八次会议及
第五届董事会薪酬与考核委员会第七次会议，审议通过了《关于审议公司2020年限制性股票激
励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，符合第三个解除限售期全部或部分解除
限售条件成就的激励对象共112人，可解除限售的限制性股票数量共计7187800股，已于2025年
2月5日上市流通。根据激励计划及《中节能风力发电股份有限公司2020年限制性股票激励计划
实施考核管理办法》的有关规定，在本计划最后一批限制性股票解除限售时，担任公司高级管
理职务的激励对象获授限制性股票总量的20%（含该等股票所分配的股票股利），需限售至其
任职（或任期）期满，届时将根据其担任高级管理职务期间的任期考核或经济责任审计结果确
定是否解除限售。若激励对象为公司领导班子成员，还应满足国有控股股东任期考核要求，完
成任期考核目标的情况下予以100%行权，否则按完成任期考核目标要求的百分比予以行权。具
体内容详见公司于2025年1月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能
风力发电股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售暨上市公告
》（公告编号：2025-009）。
一、高级管理人员剩余限制性股票解除限售条件成就的说明
公司高级管理人员2022-2024年度任期已届满。依据公司《经理层成员任期制和契约化管
理办法》《经理层成员业绩考核管理办法》《经理层成员薪酬管理办法》等制度规定，经公司
控股股东确认及第六届董事会第五次会议审议通过，公司高级管理人员（经理层）2022-2024
年任期经营业绩考核结果为115分，圆满达成任期指标。公司领导班子成员任期经营业绩考核
结果均为100分，原董事会秘书与现董事会秘书亦顺利完成2022-2024年各项工作任务。根据《
中节能风力发电股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及公司2021年第
二次临时股东大会授权，公司高级管理人员均满足解除全部剩余限制性股票的条件。
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2026-01-14│其他事项
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根据中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）初步统计，现将公司2025年发电
量完成情况披露如下：
截至2025年12月31日，公司累计完成发电量1241671万千瓦时，较上年同期增长1.43%。
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2025-12-23│其他事项
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一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年12月22日
(二)股东会召开的地点：北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座12层会议室
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
本次会议由公司第六届董事会召集，由董事长姜利凯主持。会议召集及召开程序符合公司
法和公司章程的有关规定，会议合法有效。
(五)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事9人，列席3人，董事刘少静、肖兰、马西军以及独立董事王志成、刘永
前、肖创英因另有公务，未能参加本次会议；2、公司副总经理张蓉蓉、总会计师郑彩霞列席
会议，董事会秘书代芹出席会议。
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2025-12-09│其他事项
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具体内容详见公司分别于2025年3月28日、2025年4月22日在上海证券交易所网站（www.ss
e.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司关于续聘2025年度审计机构的公告》（公告
编号：2025-017）及《中节能风力发电股份有限公司2024年年度股东大会决议公告》（公告编
号：2025-025）。近日，公司收到致同所送达的《关于变更中节能风力发电股份有限公司签字
注册会计师的函》，公司2025年度审计签字注册会计师拟发生变更，现将相关变更情况公告如
下：
一、签字注册会计师变更情况
致同所作为公司2025年度财务报告及内部控制的审计机构，原指派任一优、罗祥强作为签
字注册会计师。因致同所内部工作调整，为按时完成公司2025年度审计工作，经致同所安排，
指派梁轶男接替任一优完成对公司2025年度财务报告及内部控制的审计工作。变更后的财务报
告审计、内部控制审计签字注册会计师为梁轶男、罗祥强。
二、本次新任签字注册会计师基本信息
签字注册会计师梁轶男，于2014年成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，2005
年开始在致同所执业，近三年签署上市公司审计报告4份，签署新三板挂牌公司审计报告1份。
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2025-12-06│其他事项
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交易简要内容：中国节能环保集团有限公司（以下简称“中国节能”）为满足中节能风力
发电股份有限公司（以下简称“公司”）重点项目建设的资金需求，缓解资金压力，降低融资
成本，向国有资本运营公司申请了“稳增长、扩投资”的专项债资金（以下简称“专项债”）
，总额不超过人民币16.24亿元，使用期限不低于10年，利率不超过2.75%
本次关联交易的交易对方为公司控股股东中国节能，根据《上海证券交易所股票上市规则
》的有关规定，本次交易对方为公司关联法人，本次交易构成关联交易
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组
本次交易已经公司第六届董事会独立董事第四次专门会议、第六届董事会第五次会议审议
通过，该事项尚需提交公司股东会审议
至本次关联交易为止（不含本次及经预计的日常关联交易），过去12个月公司及子公司与
同一关联人（受同一控股股东控制）交易金额为人民币82498.95万元，本次交易金额为交易人
民币162400万元，合计金额为人民币244898.95万元，达到3000万元以上且占公司最近一期经
审计净资产绝对值的5%以上
一、关联交易概述
（一）本次交易的基本情况
为满足公司重点项目建设的资金需求，缓解资金压力，降低融资成本，公司通过控股股东
中国节能向国有资本运营公司申请“稳增长、扩投资”专项债，申请总额不超过人民币16.24
亿元，使用期限不低于10年，利率不超过2.75%，到期一次性还本，按年付息。专项债是经国
资委同意，授权国有资本运营公司发行，用于重点支持“两重”“两新”项目投资。
资金由中国节能拨付至公司，公司在收到中国节能拨付的专项债资金后，将资金及时转入
相关项目公司。由公司承担归还本金、利息的义务，相关项目公司按期将还款本金和利息支付
给公司。公司使用信用担保，无需提供保证、抵押、质押等任何形式的担保。
（二）董事会审议表决情况
2025年12月5日，公司召开第六届董事会第五次会议审议通过了《关于控股股东提供专项
债资金暨关联交易的议案》（表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。关联董事刘少静、肖
兰、沈军民、马西军回避表决）。本议案尚需提交公司股东会审议。
二、关联人介绍
（一）关联人关系介绍
本次关联交易的交易对方为公司控股股东中国节能，根据《上海证券交易所股票上市规则
》的有关规定，本次交易对方为公司关联法人，本次交易构成关联交易。本次关联交易不构成
《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
（二）关联人基本情况
1、企业名称：中国节能环保集团有限公司
2、成立日期：1989年6月22日
3、统一社会信用代码：91110000100010310K
4、注册地址：北京市大兴区宏业东路1号院25号楼
5、注册资本：810000万元
6、法定代表人：廖家生
7、经营范围：一般项目：节能管理服务；环保咨询服务；工程和技术研究和试验发展；
以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；企业总部管理；企业管理；信息咨
询服务（不含许可类信息咨询服务）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让
、技术推广；资源循环利用服务技术咨询；资源再生利用技术研发；再生资源加工；再生资源
销售；环境保护专用设备制造；热力生产和供应；固体废物治理；污水处理及其再生利用；水
污染治理；土壤污染治理与修复服务；水环境污染防治服务；水利相关咨询服务；工程管理服
务；水资源管理；园区管理服务；再生资源回收（除生产性废旧金属）；储能技术服务；远程
健康管理服务；健康咨询服务（不含诊疗服务）；养生保健服务（非医疗）；日用化学产品制
造。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市
产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）8、股权结构：国资委持有中国节能91.65%股份，
全国社会保障基金理事会持持有中国节能8.35%股份
10、中国节能最近五年未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，也未
涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁，不属于失信被执行人，具备良好的履约能力
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2025-12-06│其他事项
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本次公开发行公司债券事项尚需提交公司股东会审议。现将本次公开发行公司债券的具体
方案和相关事宜说明如下：
一、关于公司符合发行公司债券条件的说明
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《公司债券发行与交易管
理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况并对照上市公司公开发行
公司债券的条件，经认真逐项自查，公司董事会认为公司符合现行公司债券相关政策和法律法
规规定的条件与要求，具备公开发行公司债券资格。
（二）债券利率及确定方式
本次公司债券为固定利率债券，具体票面利率将根据网下询价结果，提请公司股东会授权
董事会及其授权人士与主承销商按照国家有关规定根据簿记建档结果最终确定。
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2025-12-06│其他事项
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公司进行的利率掉期业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不以投机为目的，所有利
率掉期业务均以具体业务为基础，但仍会存在一定的市场风险、交割风险、履约风险、法律风
险等，敬请投资者注意投资风险。
（一）交易目的
按照澳大利亚商业惯例，项目融资通常以项目未来现金流作为还款来源，贷款银行对项目
未来现金流的可靠性、稳定性要求较高。公司下属全资子公司中节能风电（澳大利亚）控股有
限公司（以下简称“节能澳洲”）的控股子公司白石风电场所有权有限公司（以下简称“白石
公司”）为防范利率波动带来的影响，按照项目贷款银行要求，开展利率掉期业务，以降低因
利率波动带来的风险敞口，有效控制项目经营成本。
（二）交易金额
利率掉期业务的金额为白石公司境外再融资贷款总额1.6亿澳元中的50%（即8000万澳元）
。该利率掉期业务不涉及保证金、权利金。
（三）资金来源
本次利率掉期业务资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金。
（四）交易方式
本次利率掉期业务交易场所为场外交易，主要结算货币为澳元。
（五）交易期限
本次利率掉期业务期限与实际融资贷款期限保持一致。
二、审议程序
本次交易事项已于2025年12月5日经公司召开的第六届董事会第五次会议审议通过。具体
内容详见公司于2025年12月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风
力发电股份有限公司第六届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2025-090）。
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2025-12-06│其他事项
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股东会召开日期：2025年12月22日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年第五次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2025年12月22日14点00分召开地点：北京市海淀区西直门北大街42号节
能大厦会议室(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统网络投票起止时间：自2025年12月22
日至2025年12月22日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《
上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2025-12-05│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年12月4日
(二)股东会召开的地点：北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座12层会议室
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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