资本运作☆ ◇600641 先导基电 更新日期：2026-08-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│增发 │ ---│ 8.87│ 6.82亿│
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│首发融资 │ 1992-03-02│ 12.00│ 1200.00万│
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│配股 │ 1993-04-19│ 2.80│ 3460.80万│
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│配股 │ 1994-05-09│ 2.40│ 5339.52万│
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│配股 │ 1995-10-04│ 4.50│ 9570.00万│
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│股权激励和授予 │ 2026-02-13│ 9.74│ 1.58亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│富乐德 │ 2275.29│ ---│ ---│ ---│ 18456.80│ 人民币│
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│招商银行 │ 1104.72│ ---│ ---│ ---│ 11423.57│ 人民币│
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【3.项目投资】 暂无数据
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-07-14 │交易金额(元)│20.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │广东先导微电子科技有限公司50.63%│标的类型 │股权 │
│ │的股权 │ │ │
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│买方 │上海先导基电科技股份有限公司 │
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│卖方 │广东先导微电子科技有限公司 │
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│交易概述 │上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟与清远先导特种材料有限公司（以│
│ │下简称“清远先导”）和广东先导微电子科技有限公司（以下简称“先导微电子”或“标的│
│ │公司”）签署《上海先导基电科技股份有限公司关于广东先导微电子科技有限公司投资协议│
│ │》（以下简称《投资协议》），约定公司以增资的形式对先导微电子进行投资，取得标的公│
│ │司50.63%的股权，实现对标的公司的控股。本次增资以已完成证券服务业务备案的资产评估│
│ │机构出具的资产评估报告中的评估结果作为定价依据，并经友好协商最终确定本次增资总金│
│ │额为200000.00万元。本次增资完成后，先导微电子将成为公司的控股子公司，将纳入公司 │
│ │合并报表范围内。 │
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│公告日期 │2026-07-02 │交易金额(元)│--- │
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│币种 │--- │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │广东先导微电子科技有限公司50%以 │标的类型 │股权 │
│ │上的股权 │ │ │
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│买方 │上海先导基电科技股份有限公司 │
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│卖方 │广东先导微电子科技有限公司 │
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│交易概述 │上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划对广东先导微电子科技有限│
│ │公司（以下简称“先导微电子”或“标的公司”）增资以实现对标的公司控制的相关事项。│
│ │本次增资事项尚处于筹划阶段，存在较大不确定性，敬请投资者注意投资风险。 │
│ │ 公司拟与清远先导特种材料有限公司（以下简称“清远先导”）、先导微电子签署《投│
│ │资协议》，约定公司以增资的形式对先导微电子进行投资，取得标的公司50%以上的股权， │
│ │实现对标的公司的控股。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-07-14 │
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│关联方 │清远先导特种材料有限公司 │
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│关联关系 │与公司的实际控制人均为同一自然人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │增资 │
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│交易详情 │上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟与清远先导特种材料有限公司（以│
│ │下简称“清远先导”）和广东先导微电子科技有限公司（以下简称“先导微电子”或“标的│
│ │公司”）签署《上海先导基电科技股份有限公司关于广东先导微电子科技有限公司投资协议│
│ │》（以下简称《投资协议》），约定公司以增资的形式对先导微电子进行投资，取得标的公│
│ │司50.63%的股权，实现对标的公司的控股。本次增资以已完成证券服务业务备案的资产评估│
│ │机构出具的资产评估报告中的评估结果作为定价依据，并经友好协商最终确定本次增资总金│
│ │额为200,000.00万元。本次增资完成后，先导微电子将成为公司的控股子公司，将纳入公司│
│ │合并报表范围内。 │
│ │ 本次交易涉及的先导微电子（标的公司）、清远先导（交易对方）及公司的实际控制人│
│ │均为朱世会先生；根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则│
│ │》等法律法规及规范性文件的相关规定，本次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组 │
│ │ 2026年初至2026年6月30日，公司及子公司与清远先导累计已发生的各类关联交易总金 │
│ │额为78.70万元；公司及子公司与先导微电子累计已发生的各类关联交易总金额为28.44万元│
│ │；公司及子公司与实际控制人朱世会先生控制的关联企业累计已发生的各类关联交易总金额│
│ │为 37,265.49万元 │
│ │ 交易实施履行的审批程序：本次交易事项已经公司第十二届董事会独立董事专门会议20│
│ │26年第三次会议审议通过；经董事会战略委员会审议，因表决人数不足全体委员过半数，本│
│ │议案直接提交董事会审议；经第十二届董事会2026年第七次临时会议审议通过，本次交易事│
│ │项尚需公司股东会审议批准，与该关联交易有利害关系的关联股东将回避表决 │
│ │ 风险提示：本次增资事项能否实施尚需根据公司股东会决议等情况确定；若标的公司后│
│ │续无法达到预期成长性或预期效益，将导致本次投资存在受损的风险；在未来发展过程中，│
│ │标的公司可能会遭遇宏观经济波动、行业政策变动、市场需求波动等不稳定因素的影响，可│
│ │能存在一定的经营风险以及无法达成投资预期的潜在风险。敬请广大投资者谨慎投资，注意│
│ │投资风险。 │
│ │ 一、本次对外投资暨关联交易概述 │
│ │ （一）对外投资的基本概况 │
│ │ 1、本次交易概况 │
│ │ 为优化公司产品结构，提升公司的综合实力以及市场竞争力，公司拟与清远先导、先导│
│ │微电子签署《投资协议》，约定公司以增资的形式对先导微电子进行投资，取得标的公司50│
│ │.63%的股权，实现对标的公司的控股。本次增资以已完成证券服务业务备案的资产评估机构│
│ │出具的资产评估报告中的评估结果作为定价依据，并经友好协商最终确定本次增资总金额为│
│ │200,000.00万元，其中60,812.47万元进入先导微电子注册资本，139,187.53万元计入先导 │
│ │微电子资本公积，本次增资完成后，先导微电子注册资本增加至120,104.63万元，公司持股│
│ │比例为50.63%。本次增资完成后，先导微电子将成为公司的控股子公司，将纳入公司合并报│
│ │表范围内。 │
│ │ （二）董事会审议情况 │
│ │ 2026年7月13日，公司第十二届董事会2026年第七次临时会议审议通过了《关于通过增 │
│ │资方式收购广东先导微电子科技有限公司控股权暨关联交易的议案》，关联董事均已回避了│
│ │议案的表决；本次交易事项在提交董事会审议前，已经第十二届董事会独立董事专门会议20│
│ │26年第三次会议审议通过，并经董事会战略委员会审议，因表决人数不足全体委员过半数，│
│ │本议案直接提交董事会审议。根据相关法律法规、《上海证券交易所股票上市规则》和《公│
│ │司章程》的有关规定，公司本次交易事项尚需公司股东会审议批准，与该关联交易有利害关│
│ │系的关联股东将回避表决。 │
│ │ （三）明确说明是否属于关联交易和重大资产重组事项 │
│ │ 本次交易涉及的先导微电子（标的公司）、清远先导（交易对方）及公司的实际控制人│
│ │均为朱世会先生；根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则│
│ │》等法律法规及规范性文件的相关规定，本次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组 │
│ │ （四）2026年初至2026年6月30日，公司及子公司与清远先 │
│ │ 导累计已发生的各类关联交易总金额为78.70万元；公司及子公司与先导微电子累计已 │
│ │发生的各类关联交易总金额为28.44万元；公司及子公司与实际控制人朱世会先生控制的关 │
│ │联企业累计已发生的各类关联交易总金额为37,265.49万元 │
│ │ 二、本次交易（协议）对方基本情况 │
│ │ 1、历史沿革及营业情况清远先导成立于2011年3月，注册资本为500万元，2021年12月 │
│ │注册资本变更为48,300万元；清远先导成立至今，未实际开展业务，主要通过下属控股子公│
│ │司广东先导微电子科技有限公司开展业务 │
│ │ 2、与公司的关联关系 │
│ │ 清远先导与公司的实际控制人均为朱世会先生，故清远先导为公司的关联方 │
│ │ 3、资信状况：截至本公告披露日，清远先导不属于失信被执行人 │
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│公告日期 │2026-03-21 │
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│关联方 │先导科技集团有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ （一）上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟向特定│
│ │对象发行A股股票，发行数量不超过235570469股（含本数），未超过本次发行前公司总股本│
│ │的30%，全部由先导科技集团有限公司（以下简称“先导科技”）认购。本次向特定对象发 │
│ │行A股股票的定价基准日为公司第十二届董事会2026年第五次临时会议决议公告日，本次向 │
│ │特定对象发行股票的价格为14.90元/股。本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过3510│
│ │00万元，扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目。 │
│ │ （二）2026年3月20日，公司与先导科技签署了《上海先导基电科技股份有限公司附条 │
│ │件生效的股份认购协议》（以下简称《附条件生效的股份认购协议》）。根据《上海证券交│
│ │易所股票上市规则》等规定，先导科技系公司关联方，先导科技本次以现金方式认购公司拟│
│ │发行的A股股票的事项构成关联交易。 │
│ │ （三）2026年3月20日，公司第十二届董事会独立董事专门会议2026年第二次会议和第 │
│ │十二届董事会审计委员会2026年第三次会议，全票审议通过了《关于公司向特定对象发行A │
│ │股股票涉及关联交易事项的议案》《关于公司与特定对象签署〈附条件生效的股份认购协议│
│ │〉的议案》等相关议案，并同意将相关议案提交董事会审议。2026年3月20日，公司第十二 │
│ │届董事会2026年第五次临时会议审议通过了上述议案。此项交易尚需获得公司股东会的批准│
│ │，关联股东届时将回避表决。 │
│ │ （四）本次发行尚需履行的审批程序包括：（1）本次发行经公司股东会审议通过并同 │
│ │意认购对象免于发出要约；（2）本次发行通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）审 │
│ │核并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）同意注册的批复；（3）相关法 │
│ │律法规所要求的其他可能涉及必要的批准、核准、备案或许可（如需）。上述呈报事项能否│
│ │取得相关通过审核及同意注册的时间存在不确定性。提请广大投资者注意审批风险。 │
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│公告日期 │2026-01-31 │
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│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他厂务费用 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-31 │
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│关联方 │广东先导元创精密科技有限公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东控制的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-31 │
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│关联方 │Vital Materials Belgium SA │
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│关联关系 │公司间接控股股东控制的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-31 │
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│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-31 │
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│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │委托关联人加工产品 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-31 │
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│关联方 │Vital Materials Belgium SA │
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│关联关系 │公司间接控股股东控制的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料和动力 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-31 │
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│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料和动力 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-01-31 │
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│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他厂务费用 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-31 │
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│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │关联租赁业务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-31 │
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│关联方 │湖南先导新材料科技有限公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东控制的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-31 │
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│关联方 │Vital Materials Belgium SA │
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│关联关系 │公司间接控股股东控制的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-31 │
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│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-01-31 │
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│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │委托关联人加工产品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-31 │
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│关联方 │广东先导稀材股份有限公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东控制的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料和动力 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-01-31 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料和动力 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-02 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广东先导先进材料股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司关联人控制的其他企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │资产租赁 │
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│交易详情 │为满足生产经营需要，上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司衢│
│ │州万导热电科技有限公司（以下简称“衢州万导”）拟租赁广东先导先进材料股份有限公司│
│ │（以下简称“先导先进”）的机器设备，租赁期两年，机器设备年租赁金额合计31.08万元 │
│ │，两年租金合计62.17万元。年租赁金额与租赁期合计金额的差异为四舍五入尾差所致。 │
│ │ 本次交易构成关联交易，但未构成重大资产重组。 │
│ │ 交易实施履行的审批程序：本次交易事项已经公司第十二届董事会独立董事专门会议20│
│ │25年第六次会议、第十二届董事会临时会议审议通过，本次交易金额在董事会审批权限范围│
│ │内，无需提交公司股东会审议。 │
│ │ 本次交易的出租方为公司关联人先导科技集团有限公司（以下简称“先导科技集团”）│
│ │控制的其他企业，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 截至本次交易，过去12个月内，公司与关联人先导科技集团及其控制的其他企业发生的│
│ │应纳入累计计算范围且未经董事会审议的金额为4097.35万元，加上本次交易两年的租金总 │
│ │额，尚未提交董事会审议的关联交易累计金额为4159.52万元，达到最近一期经审计净资产 │
│ │绝对值0.5%以上，本次交易应当提交董事会审议并披露。尚未提交股东会审议的交易累计金│
│ │额为3.41亿元，加上本次交易两年的租金总额，上述累计金额未达到公司最近一期经审计净│
│ │资产绝对值的5%。 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，本次交易无需提交│
│ │公司股东会审议。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 为满足生产经营需要，公司全资子公司衢州万导拟租赁先导先进的机器设备。 │
│ │ （一）租赁方案 │
│ │ 出租方：广东先导先进材料股份有限公司 │
│ │ 承租方：衢州万导热电科技有限公司 │
│ │ 租赁标的：冷压机、半导体晶棒性能测试仪、封管机、区熔炉等机器设备 │
│ │ 租期：两年 │
│ │ 租赁价格：31.08万元/年（含税），两年含税租金总额62.17万元。年租赁金额与租赁 │
│ │期合计金额的差异为四舍五入尾差所致。 │
│ │ （二）本次关联交易已履行的审议程序 │
│ │ 本次关联交易事项在提交董事会审议前，已经公司第十二届董事会独立董事专门会议20│
│ │25年第六次会议审议通过。2025年12月1日，公司召开第十二届董事会临时会议，审议通过 │
│ │《关于租赁设备暨关联交易的议案》。在审议表决本议案时，关联董事朱世会、余舒婷、朱│
│ │刘和罗海龙回避表决。 │
│ │ 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次交│
│ │易事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审议。 │
│ │ （三）历史关联交易情况 │
│ │ 截至本次交易，过去12个月内，公司与关联人先导科技集团及其控制的其他企业发生的│
│ │应纳入累计计算范围且未经董事会审议的金额为4097.35万元，加上本次交易两年的租金总 │
│ │额，尚未提交董事会审议的关联交易累计金额为4159.52万元，达到最近一期经审计净资产 │
│ │绝对值0.5%以上，本次交易应当提交董事会审议并披露。尚未提交股东会审议的交易累计金│
│ │额为3.41亿元，加上本次交易两年的租金总额，上述累计金额未达到公司最近一期经审计净│
│ │资产绝对值的5%。 │
│ │ 二、关联方情况介绍 │
│ │ （一）关联方基本情况 │
│ │ 1、公司名称：广东先导先进材料股份有限公司 │
│ │ 2、统一社会信用代码：914418025989245654 │
│ │ 3、成立时间：2012-06-19 │
│ │ 4、注册地址：清远市高新区百嘉工业园27-9号B区 │
│ │ 5、法定代表人：李京振 │
│ │ 6、注册资本：38660万元 │
│ │ 7、经营范围：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；新材料技 │
│ │术研发；常用有色金属冶炼；有色金属压延加工；稀有稀土金属冶炼；非金属矿物制品制造│
│ │；非金属矿及制品销售；高纯元素及化合物销售；颜料制造；颜料销售；化工产品生产（不│
│ │含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；专用化学产品制造（不含危│
│ │险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；有色金属合金制造；有色金属合金销│
│ │售；高性能有色金属及合金材料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转│
│ │让、技术推广；货物进出口；技术进出口；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；通│
│ │用设备制造（不含特种设备制造）；机械设备销售；电子专用设备制造；电子专用设备销售│
│ │；光电子器件销售；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售。（依法须经批准│
│ │的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） │
│ │ （二）关联关系说明 │
│ │ 先导先进为公司关联人先导科技集团控制的其他企业，与公司存在关联关系，本次交易│
│ │构成关联交易。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他厂务费用 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广东先导元创精密科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其控制的子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │Vital Materials Belgium SA │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其控制的子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司（包含先导稀材及其控制下的其他公司） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司（包含清远科林特克新材料有限公司、安徽先│
│ │导新材料有限公司） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │委托关联人加工产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │Vital Materials Belgium SA │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其控制的子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料和动力 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │先导科技集团有限公司及其控制下的其他公司（包含广东先导稀材股份有限公司及其控制下│
│ │的其他公司） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其控制下的其他公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、燃料和动力 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
先导汇芯(上海)科技投资有 1.33亿 14.05 58.88 2026-06-11
限公司
三林万业(上海)企业集团有 4400.00万 4.73 80.76 2026-03-05
限公司
─────────────────────────────────────────────────
合计 1.77亿 18.78
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-04-03 │质押股数(万股) │13300.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │58.88 │质押占总股本(%) │14.29 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │先导汇芯(上海)科技投资有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │兴业银行股份有限公司广州分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-04-01 │质押截止日 │2031-11-07 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年04月01日先导汇芯（上海）科技投资有限公司质押了13300万股给兴业银行股份 │
│ │有限公司广州分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-03-06 │质押股数(万股) │40.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │0.73 │质押占总股本(%) │0.04 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │三林万业(上海)企业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │南京银行股份有限公司上海分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-06 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年03月04日三林万业（上海）企业集团有限公司解除质押960万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-12-05 │质押股数(万股) │504.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │8.19 │质押占总股本(%) │0.54 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │三林万业(上海)企业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │交通银行股份有限公司上海新区支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2020-03-10 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年12月03日三林万业（上海）企业集团有限公司解除质押676万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-11-01 │质押股数(万股) │1180.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │18.50 │质押占总股本(%) │1.27 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │三林万业(上海)企业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │交通银行股份有限公司上海新区支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2020-03-10 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-12-03 │解押股数(万股) │1180.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于近日收到持有公司63797921股股份（占公司总股本的6.86%）的公司第二大股东 │
│ │三林万业的知会函，获悉其将所持有本公司的部分股份办理了解除质押登记手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年12月03日三林万业（上海）企业集团有限公司解除质押676万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-10-14 │质押股数(万股) │180.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.70 │质押占总股本(%) │0.19 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │三林万业(上海)企业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │交通银行股份有限公司上海新区支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-04-12 │质押截止日 │2025-11-28 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于近日收到持有公司66615821股股份（占公司总股本的7.16%）的公司第二大股东 │
│ │三林万业的知会函，获悉其将所持有本公司的部分股份办理了解除质押登记手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-09-02 │质押股数(万股) │1300.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │18.48 │质押占总股本(%) │1.40 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │三林万业(上海)企业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海农村商业银行股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-09-01 │质押截止日 │2026-08-31 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年09月01日三林万业（上海）企业集团有限公司质押了1300万股给上海农村商业银│
│ │行股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-05-07 │质押股数(万股) │7500.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │33.21 │质押占总股本(%) │8.06 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │先导汇芯(上海)科技投资有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │兴业银行股份有限公司广州分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-04-30 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-04-01 │解押股数(万股) │7500.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年04月30日上海浦东科技投资有限公司质押了7500万股给兴业银行股份有限公司广│
│ │州分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年04月01日先导汇芯（上海）科技投资有限公司解除质押7500万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-02-14 │质押股数(万股) │1480.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │18.65 │质押占总股本(%) │1.59 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │三林万业(上海)企业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │交通银行股份有限公司上海新区支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2020-03-10 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-10-30 │解押股数(万股) │1480.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年02月12日三林万业（上海）企业集团有限公司解除质押680万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年10月30日三林万业（上海）企业集团有限公司解除质押300万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-08-28 │质押股数(万股) │1300.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │16.38 │质押占总股本(%) │1.40 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │三林万业(上海)企业集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海农村商业银行股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-08-26 │质押截止日 │2025-08-25 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-08-29 │解押股数(万股) │1300.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年08月26日三林万业（上海）企业集团有限公司质押了1300万股给上海农村商业银│
│ │行股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年08月29日三林万业（上海）企业集团有限公司解除质押1300万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】
截止日期:2019-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海万业企│上海临港凯│ 5000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│业股份有限│世通半导体│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-31│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
增持主体的基本情况：上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人
、董事长兼总裁朱世会、副董事长兼副总裁余舒婷、董事兼首席财务官叶蒙蒙、副总裁兼董事
会秘书周伟芳（合称“增持主体”）基于对公司未来持续稳定发展的信心和长期投资价值的认
可及增强投资者信心，计划通过集中竞价交易方式增持公司A股股份。
增持计划的主要内容：上述增持主体计划自本公告披露之日起6个月内，通过上海证券交
易所系统集中竞价交易方式，以自有及自筹资金增持公司A股股份，合计拟增持金额不低于人
民币1600.00万元（含）。本次增持计划不设增持价格区间，将根据公司股票价格波动情况及
资本市场整体趋势，择机逐步实施增持计划。
增持计划无法实施风险：本次股份增持计划实施可能存在因资本市场情况发生变化、增持
资金未能及时到位以及目前尚无法预判的其他因素，导致增持计划延迟实施或无法实施的风险
。如增持计划实施过程中出现上述风险情形，公司将及时披露，敬请广大投资者注意投资风险
。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-31│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月30日收到控股股东出
具的《关于未来12个月不减持先导基电股份的承诺函》，现将有关情况公告如下：
公司控股股东先导汇芯（上海）科技投资有限公司自愿承诺，自2026年7月30日起12个月
内（即2026年7月30日至2027年7月29日），不以任何方式减持其持有的公司股份（包括因公司
资本公积转增股本、派送股票红利等事项取得的新增股份）。截至本公告披露日，公司控股股
东持有公司股份225868500股，占公司当前总股本的23.85%。公司控股股东、实际控制人未发
生变化，公司控制权稳定。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年7月29日
(二)股东会召开的地点：上海市徐汇区龙华路2696号龙华万科T4办公楼2F会议室
(三)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事9人，列席9人，公司3名独立董事均列席本次会议。
2、董事会秘书列席会议；高级管理人员列席会议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-15│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本期业绩预告的具体适用情形：实现盈利，且净利润与上年同期相比上升50%以上。
上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）预计2026年半年度实现归属于母公
司所有者的净利润约为16,000万元到23,000万元，与上年同期相比，将增加11,919万元到18,9
19万元，同比增加292.10%到463.64%；预计2026年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经
常性损益后的净利润约为-16,000万元到-9,000万元，与上年同期相比，将减少8,883万元到15
,883万元，同比减少7,559.72%到13,517.28%。
（一）业绩预告期间
2026年1月1日至2026年6月30日
（二）业绩预告情况
1、经公司财务部门初步测算，预计2026年半年度实现归属于母公司所有者的净利润约为1
6,000万元到23,000万元，与上年同期相比，将增加11,919万元到18,919万元，同比增加292.1
0%到463.64%。
2、预计2026年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润约为-16,0
00万元到-9,000万元，与上年同期相比，将减少8,883万元到15,883万元，同比减少7,559.72%
到13,517.28%。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-14│增资
──────┴──────────────────────────────────
上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟与清远先导特种材料有限公司（
以下简称“清远先导”）和广东先导微电子科技有限公司（以下简称“先导微电子”或“标的
公司”）签署《上海先导基电科技股份有限公司关于广东先导微电子科技有限公司投资协议》
（以下简称《投资协议》），约定公司以增资的形式对先导微电子进行投资，取得标的公司50
.63%的股权，实现对标的公司的控股。本次增资以已完成证券服务业务备案的资产评估机构出
具的资产评估报告中的评估结果作为定价依据，并经友好协商最终确定本次增资总金额为200,
000.00万元。本次增资完成后，先导微电子将成为公司的控股子公司，将纳入公司合并报表范
围内。
本次交易涉及的先导微电子（标的公司）、清远先导（交易对方）及公司的实际控制人均
为朱世会先生；根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等
法律法规及规范性文件的相关规定，本次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组
2026年初至2026年6月30日，公司及子公司与清远先导累计已发生的各类关联交易总金额
为78.70万元；公司及子公司与先导微电子累计已发生的各类关联交易总金额为28.44万元；公
司及子公司与实际控制人朱世会先生控制的关联企业累计已发生的各类关联交易总金额为 37,
265.49万元
交易实施履行的审批程序：本次交易事项已经公司第十二届董事会独立董事专门会议2026
年第三次会议审议通过；经董事会战略委员会审议，因表决人数不足全体委员过半数，本议案
直接提交董事会审议；经第十二届董事会2026年第七次临时会议审议通过，本次交易事项尚需
公司股东会审议批准，与该关联交易有利害关系的关联股东将回避表决
风险提示：本次增资事项能否实施尚需根据公司股东会决议等情况确定；若标的公司后续
无法达到预期成长性或预期效益，将导致本次投资存在受损的风险；在未来发展过程中，标的
公司可能会遭遇宏观经济波动、行业政策变动、市场需求波动等不稳定因素的影响，可能存在
一定的经营风险以及无法达成投资预期的潜在风险。敬请广大投资者谨慎投资，注意投资风险
。
一、本次对外投资暨关联交易概述
（一）对外投资的基本概况
1、本次交易概况
为优化公司产品结构，提升公司的综合实力以及市场竞争力，公司拟与清远先导、先导微
电子签署《投资协议》，约定公司以增资的形式对先导微电子进行投资，取得标的公司50.63%
的股权，实现对标的公司的控股。本次增资以已完成证券服务业务备案的资产评估机构出具的
资产评估报告中的评估结果作为定价依据，并经友好协商最终确定本次增资总金额为200,000.
00万元，其中60,812.47万元进入先导微电子注册资本，139,187.53万元计入先导微电子资本
公积，本次增资完成后，先导微电子注册资本增加至120,104.63万元，公司持股比例为50.63%
。本次增资完成后，先导微电子将成为公司的控股子公司，将纳入公司合并报表范围内。
（二）董事会审议情况
2026年7月13日，公司第十二届董事会2026年第七次临时会议审议通过了《关于通过增资
方式收购广东先导微电子科技有限公司控股权暨关联交易的议案》，关联董事均已回避了议案
的表决；本次交易事项在提交董事会审议前，已经第十二届董事会独立董事专门会议2026年第
三次会议审议通过，并经董事会战略委员会审议，因表决人数不足全体委员过半数，本议案直
接提交董事会审议。根据相关法律法规、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的
有关规定，公司本次交易事项尚需公司股东会审议批准，与该关联交易有利害关系的关联股东
将回避表决。
（三）明确说明是否属于关联交易和重大资产重组事项
本次交易涉及的先导微电子（标的公司）、清远先导（交易对方）及公司的实际控制人均
为朱世会先生；根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等
法律法规及规范性文件的相关规定，本次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组
（四）2026年初至2026年6月30日，公司及子公司与清远先
导累计已发生的各类关联交易总金额为78.70万元；公司及子公司与先导微电子累计已发
生的各类关联交易总金额为28.44万元；公司及子公司与实际控制人朱世会先生控制的关联企
业累计已发生的各类关联交易总金额为37,265.49万元
二、本次交易（协议）对方基本情况
1、历史沿革及营业情况清远先导成立于2011年3月，注册资本为500万元，2021年12月注
册资本变更为48,300万元；清远先导成立至今，未实际开展业务，主要通过下属控股子公司广
东先导微电子科技有限公司开展业务
2、与公司的关联关系
清远先导与公司的实际控制人均为朱世会先生，故清远先导为公司的关联方
3、资信状况：截至本公告披露日，清远先导不属于失信被执行人
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2026-07-14│其他事项
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一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2026年第三次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年7月29日14点00分召开地点：上海市徐汇区龙华路2696号龙华万
科T4办公楼2F会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统网络投票起止时间：自2026年7月29
日
至2026年7月29日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《
上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。
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2026-07-07│对外担保
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被担保人名称：上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）
本次担保金额：公司拟向招商银行股份有限公司上海分行（以下简称“招商银行上海分行
”）申请综合授信额度5亿元，公司全资子公司安徽万导电子科技有限公司（以下简称“安徽
万导”）于近日与招商银行上海分行签署《最高额不可撤销担保书》，针对该笔授信业务提供
连带保证责任，担保金额为在授信额度内提供的贷款及其他授信本金余额之和（最高限额为人
民币5亿元整），以及相关利息、罚息、复息、违约金、迟延履行金、保理费用、实现担保权
和债权的费用和其他相关费用，保证期间为担保书生效之日起至《授信协议》项下每笔贷款或
其他融资或银行受让的应收账款债权的到期日或每笔垫款的垫款日另加三年。公司全资子公司
上海业萌实业有限公司（以下简称“业萌实业”）与招商银行上海分行签署《最高额抵押合同
》，业萌实业以其合法拥有的财产向招商银行上海分行提供最高额抵押担保，担保物为上海市
徐汇区龙华路2696号龙华万科中心T4办公楼。
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
为满足公司生产经营的资金需求，近日公司与招商银行上海分行签署了《授信协议》，公
司拟向招商银行上海分行申请最高不超过5亿元的综合授信额度，授信期间为36个月。
为确保公司与招商银行上海分行签订的《授信协议》的履行，安徽万导与招商银行上海分
行签署《最高额不可撤销担保书》，针对该笔授信业务提供连带保证责任，担保金额为在授信
额度内提供的贷款及其他授信本金余额之和（最高限额为人民币5亿元整），以及相关利息、
罚息、复息、违约金、迟延履行金、保理费用、实现担保权和债权的费用和其他相关费用，保
证期间为自担保书生效之日起至《授信协议》项下每笔贷款或其他融资或银行受让的应收账款
债权的到期日或每笔垫款的垫款日另加三年。任一项具体授信展期，则保证期间延续至展期期
间届满后另加三年止。
同时，业萌实业与招商银行上海分行签署《最高额抵押合同》，为担保公司在《授信协议
》项下所欠招商银行上海分行的所有债务能得到及时足额偿还，业萌实业以其合法拥有的财产
作为抵押物，担保物为上海市徐汇区龙华路2696号龙华万科中心T4办公楼，抵押担保的范围为
招商银行上海分行根据《授信协议》在授信额度内向公司提供的贷款及其他授信本金余额之和
（最高限额为人民币5亿元整），以及利息、罚息、复息、违约金、迟延履行金、保理费用、
实现抵押权和债权的费用和其他相关费用，抵押期间为抵押合同生效之日至《授信协议》项下
授信债权诉讼时效届满的期间。
（二）本次担保履行的内部决策程序
本次担保属于子公司为公司提供担保事项，子公司安徽万导和业萌实业已履行了其内部审
批程序，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程》
等有关规定，本次子公司为公司提供担保事项无需提交公司董事会、股东会审议。
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2026-06-11│股权质押
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上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东先导汇芯（上海）科技投
资有限公司（以下简称“先导汇芯”）持有公司225868500股股份，占公司总股本的23.85%，
本次办理部分股票解除质押后，先导汇芯累计质押13300万股股份，占其持有公司股份总数的5
8.88%，占公司总股本的14.05%。
公司于2026年6月10日收到持有公司225868500股股份（占公司总股本的23.85%）的控股股
东先导汇芯的知会函，获悉其将所持有本公司的部分股份办理了解除质押登记手续。
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2026-06-11│其他事项
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股东持股的基本情况
本次减持股份计划实施前，三林万业（上海）企业集团有限公司（以下简称“三林万业”
）持有上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）股份54484021股，占公司当时总
股本比例为5.85%。
上述股份通过协议转让（含资本公积金转增股本）及集中竞价交易取得，均为无限售条件
流通股。
减持计划的实施结果情况
2026年2月14日，公司披露了《股东减持股份计划公告》（公告编号：临2026-017），三
林万业拟计划自2026年3月17日至2026年6月16日期间，通过集中竞价交易和大宗交易方式减持
其所持有的股份合计不超过19110000股，即不超过公司当时总股本的2.05%。其中，通过集中
竞价交易方式减持，在任意连续90日内，减持股份的总数不超过公司当时股份总数的0.98%，
即不超过9110000股；采取大宗交易方式减持，在任意连续90日内，减持股份的总数不超过公
司当时股份总数的1.07%，即不超过10000000股。2026年5月8日，公司收到股东三林万业出具
的《简式权益变动报告书》，获悉三林万业于2025年2月17日至2026年5月8日期间，通过集中
竞价交易、大宗交易方式减持公司32023295股股份。本次股东权益变动触及5%刻度，详见公司
于2026年5月9日披露的《关于持股5%以上股东减持至5%以下的权益变动提示性公告》（公告编
号：临2026-054）及《上海先导基电科技股份有限公司简式权益变动报告书》。
近日，公司收到股东三林万业出具的《关于减持计划完成的告知函》。2026年3月17日至2
026年6月9日期间，三林万业通过集中竞价交易方式累计减持公司股份9047495股，占公司总股
本的0.96%，三林万业决定提前终止本次减持计划。
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2026-05-23│其他事项
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一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年5月22日
(二)股东会召开的地点：上海市徐汇区龙华路2696号龙华万科T4办公楼2F会议室。
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2026-05-21│对外担保
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重要内容提示：
被担保人名称：上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）
本次担保金额：公司全资子公司上海万业元创科技有限公司（以下简称“万业元创”）与
中信银行股份有限公司上海分行（以下简称“中信银行上海分行”）签订《权利质押合同》，
万业元创以其持有的上海伍丰科学仪器有限公司（以下简称“上海伍丰”）股权为公司向中信
银行上海分行申请的7900万元借款提供质押担保。
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：无
（一）担保基本情况
为确保公司与中信银行上海分行签订的《并购借款合同》的履行，万业元创与中信银行上
海分行签订《权利质押合同》，万业元创以其持有的上海伍丰股权为公司向中信银行上海分行
申请的7900万元贷款提供质押担保。
（二）本次担保履行的内部决策程序
本次担保属于子公司为公司提供担保事项，子公司万业元创已履行了其内部审批程序，根
据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程》等有关规定
，本次子公司为公司提供担保事项无需提交公司董事会、股东会审议。
二、被担保人基本情况
1、被担保人名称：上海先导基电科技股份有限公司
2、统一社会信用代码：91310000132204523K
3、企业类型：其他股份有限公司（上市）
4、注册资本：93062.992万元
5、法定代表人：余舒婷
6、成立日期：1991年10月28日
7、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号二层西区220室
8、办公地址：上海市徐汇区龙华路2696号龙华万科中心T4办公楼
9、经营范围：一般项目：集成电路芯片及产品销售；电子专用设备销售；机械零件、零
部件销售；电子元器件批发；电子产品销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；光电子
器件销售；五金产品批发；五金产品零售；金属材料销售；新材料技术研发；新型金属功能材
料销售；电子专用材料销售；电子专用材料研发；新材料技术推广服务；电子元器件与机电组
件设备销售；电子元器件零售；特种陶瓷制品销售；电气设备销售；机械电气设备销售；机械
设备销售；半导体分立器件销售；半导体器件专用设备销售；有色金属合金销售；金属矿石销
售；投资管理；以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；国内贸易代理；信
息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；工程管理服务；建筑材料销售；信息技术咨询服务
；建筑装饰材料销售；轻质建筑材料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术
转让、技术推广；货物进出口；技术进出口；进出口代理；财务咨询。（除依法须经批准的项
目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）10、主要股东及实际控制人：控股股东先导汇芯（
上海）科技投资有限公司持有公司225868500股股份，占公司总股本的23.85%。公司实际控制
人为朱世会。
11、最近一年又一期主要财务指标：
单位：元币种：人民币
12、经查询，公司不属于失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
甲方（出质人）：上海万业元创科技有限公司乙方（质权人）：中信银行股份有限公司上
海分行主合同债务人：上海先导基电科技股份有限公司
1、质押担保的债权种类：甲方在本合同项下担保的债权为乙方对主合同债务人享有的全
部债权。甲方在本合同项下担保的主债权本金金额为7900万元。
2、质押担保的范围：本合同项下质押担保的范围包括主合同项下主债权、利息、罚息、
复利、违约金、损害赔偿金、迟延履行期间的债务利息、迟延履行金、保管质押财产和实现债
权、质权等而所发生的一切费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费、评估费、
过户费、保全费、公告费、公证认证费、翻译费、执行费、保全保险费等）和其他所有应付的
费用。
3、出质权利和乙方质权：甲方以其持有的上海伍丰股权向乙方出质，乙方依法律法规及
本合同约定对出质权利享有质权，该质权及于出质权利产生的全部孳息等从权利。
4、担保期间
本合同项下被担保的主债权的贷款期限为2026年3月27日至2033年3月27日。
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2026-04-30│其他事项
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上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月28日召开公司第十二
届董事会2026年第六次临时会议，审议通过了《关于拟注册发行债务融资工具的议案》，根据
《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关规定，公司拟向中国银行间市场
交易商协会申请注册发行不超过人民币5亿元（含5亿元）的债务融资工具。债务融资工具品种
包括但不限于超短期融资券、短期融资券、中期票据、定向债务融资工具等品种。募集资金用
于公司的生产经营活动等符合中国银行间市场交易商协会要求的用途，包括但不限于偿还公司
及下属子公司存量债务以及补充公司及下属子公司流动资金等。
本次拟注册发行债务融资工具议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。
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2026-04-30│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月22日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-04-22│其他事项
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一、股权激励计划前期基本情况
上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）2026年限制性股票激励计划（以下
简称“本次激励计划”）方式为限制性股票，股份来源为公司定向增发A股普通股，拟授予的
限制性股票数量为21980000股，占公司总股本比例为2.36%。其中，首次授予的限制性股票数
量为17590000股，占公司总股本比例为1.89%；预留授予的限制性股票数量为4390000股，占公
司总股本比例为0.47%。具体内容详见公司2026年1月24日披露于上海证券交易所官网（www.ss
e.com.cn）的《上海先导基电科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
》（公告编号：临2026-005）。
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2026-04-17│其他事项
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一、本期员工持股计划基本情况
上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月10日召开2026年第一
次临时股东会，审议批准实施2026年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）。根据20
26年第一次临时股东会授权，公司于2026年3月2日召开第十二届董事会2026年第四次临时会议
，审议通过《关于〈2026年员工持股计划（修订稿）〉及摘要的议案》《关于〈2026年员工持
股计划管理办法（修订稿）〉的议案》，主要内容如下：
本员工持股计划的股票来源为公司以集中竞价交易方式回购A股普通股（以下简称“标的
股票”）。本员工持股计划的资金来源为参加对象自筹出资，包括但不限于参加对象合法薪酬
、自有资金以及通过法律法规允许的其他方式取得的资金，若通过资管计划、信托计划或其他
法律法规允许的方式融资，融资资金将来源于金融机构，融资资金与自筹资金的杠杆比例不超
过1:1，杠杆倍数符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定，不涉及公
司向参加对象提供财务资助或为参加对象贷款提供担保，不涉及第三方为参加对象提供奖励、
资助、补贴、兜底等安排。本员工持股计划的参加对象不超过182人，包括公司董事（不含独
立董事）、高级管理人员以及公司（含子公司）其他核心员工，以实际执行情况为准。本员工
持股计划受让公司股份的价格为9.74元/股，受让完成前，公司发生派息、送股、资本公积金
转增股本等除权除息事项的，受让价格将进行相应调整。本员工持股计划筹集资金总额不超过
190480544元，以“份”为认购单位，每份份额为1.00元，本员工持股计划份额上限为1904805
44份，以实际执行情况为准。本员工持股计划受让公司股份不超过19556524股，以实际执行情
况为准。
二、本期员工持股计划完成股票非交易过户的情况
根据本员工持股计划实际认购和最终缴款的审验结果，本员工持股计划实际参与认购份额
的员工为131人，实际缴纳认购资金总额为154004984元，认购份额154004984份，受让公司股
份价格为9.74元/股，受让公司股份数量为15811600股，占公司总股本的1.70%，股票来源为公
司以集中竞价交易方式回购A股普通股。
2026年4月16日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，
确认公司回购专用证券账户持有的15811600股公司股票已于2026年4月15日非交易过户至“上
海先导基电科技股份有限公司—2026年员工持股计划”证券账户（证券账户号：B888175264）
，过户价格为9.74元/股。截至本公告披露日，本员工持股计划持有公司股份数量为15811600
股，占公司总股本的1.70%。本员工持股计划已完成股票非交易过户。
根据本员工持股计划的有关规定，参加对象未及时、足额缴纳认购资金的，自动丧失相应
份额认购权利，未认购份额可调整至预留。鉴于上述员工持股计划份额存在弃购情形，公司将
本次弃购份额36475560份调整至预留，经调整后预留份额不超过本员工持股计划份额上限的20
.00%。
三、本期员工持股计划后续安排
本员工持股计划的存续期为48个月，自公司股东会审议通过本员工持股计划之日起算。本
员工持股计划受让标的股票自公司公告完成标的股票过户至本员工持股计划之日起分批解锁，
锁定期分别为12个月、24个月，解锁比例分别为50%、50%。
本员工持股计划持有标的股票期间，因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所取
得的衍生股份，相应遵守上述标的股票锁定及解锁安排。
本员工持股计划设置公司层面考核和个人层面考核，将依据公司层面考核结果及个人层面
考核结果，对有关资产做出分配。公司将根据本员工持股计划实施进展情况，按照相关法律法
规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
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2026-04-10│其他事项
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上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月8日召开第十二届董事
会第四次会议，审议了《关于确认董事2025年度薪酬及拟定2026年度薪酬方案的议案》《关于
确认高级管理人员2025年度薪酬及拟定2026年度薪酬方案的议案》。公司根据《上市公司治理
准则》《公司章程》等相关规定，结合公司实际经营情况、个人绩效考核结果并参照所处行业
及地区薪酬水平，确认公司董事、高级管理人员2025年度薪酬情况以及拟定2026年度薪酬方案
如下：
一、公司董事、高级管理人员2025年度薪酬情况
2025年度，公司任职的非独立董事及高级管理人员根据其在公司及子公司所担任的具体管
理岗位或承担管理职能，薪酬按照公司薪酬与激励考核相关制度予以核算；公司独立董事薪酬
以津贴形式按月发放。2025年度，公司支付给董事（含独立董事）、高级管理人员的薪酬总额
为850.50万元。公司董事、高级管理人员2025年度薪酬具体情况，详见公司《2025年年度报告
》相应章节披露内容。
公司2025年度较2024年度出现亏损，公司董事和高级管理人员2025年度薪酬较2024年度有
所下降，符合业绩联动要求。
二、公司董事、高级管理人员2026年度薪酬方案
依据《上市公司治理准则》《公司章程》《董事、高级管理人员薪酬管理制度》《薪酬与
福利管理办法》《绩效管理制度》等相关规定，结合公司经营发展等实际情况，并参照行业、
地区薪酬水平，拟定了公司2026年度董事、高级管理人员的薪酬方案如下：（一）适用对象
公司的董事（含独立董事）、高级管理人员
（二）适用期限
董事薪酬方案自股东会审议批准之日起，至新的薪酬方案通过之日止。
高级管理人员的薪酬方案自董事会审议批准之日起，至新的薪酬方案通过之日止。
（三）薪酬标准
1、公司董事薪酬方案
（1）非独立董事
①在公司担任管理职务的非独立董事，依据其与公司签署的《劳动合同》，以及公司《董
事、高级管理人员薪酬管理制度》等相关制度，以其在公司担任的经营管理职务领取薪酬，其
薪酬按高级管理人员薪酬管理执行。
②未在公司担任任何管理职务，且未与公司就其薪酬或津贴签署任何书面协议的非独立董
事，不从公司领取任何薪酬、津贴。若有中长期激励收入则按照激励方案执行。
（2）独立董事
独立董事按公司规定享受每人每年度人民币12万元（税前）的独立董事津贴，并不再从公
司领取其他薪酬。
2、公司高级管理人员薪酬方案
公司高级管理人员的薪酬由基本薪酬、绩效薪酬、专项奖金以及中长期激励收入等构成，
具体如下：
（1）基本薪酬：按照不同的职务、业务能力等因素确定，总裁、副总裁、首席财务官、
董事会秘书的基本薪酬区间为77万元/年（税前）—233万元/年（税前），基本薪酬参考同行
业薪酬水平，并结合其担任的职位、工作能力以及市场薪资行情综合确定，按月发放。
（2）绩效薪酬：绩效薪酬依据岗位绩效、公司经营目标完成情况及薪酬分配政策等因素
综合评定，绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的50%，根据公司当年实际经
营情况与个人履行岗位职责和工作任务完成情况相挂钩，定期绩效评价后发放。
（3）专项奖金：按照公司《绩效管理制度》和专项奖金具体方案执行。
（4）中长期激励收入按照激励方案执行。
（5）高级管理人员的绩效薪酬和中长期激励收入的确定和支付应当以绩效评价为重要依
据。公司应当依据董事会审议的薪酬方案确定高级管理人员一定比例的绩效薪酬在年度报告披
露和绩效评价后支付。
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2026-04-10│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
因生产经营及业务发展需要，上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）及其
子公司预计2026年度对外担保额度为不超过人民币311000万元。上述担保额度预计范围包括存
量担保、新增担保以及存量担保的展期或续保。实际担保总额以具体担保合同约定的金额为准
。
担保范围包括但不限于：向金融机构申请融资业务发生的融资类担保以及日常经营发生的
履约类担保；信用担保；以房产、土地、机器设备、应收账款、存货、存单、保证金等资产提
供抵质押担保；开具履约保函；提供反担保。
实际发生的担保金额取决于被担保方与银行等金融机构约定的实际融资金额以及与合作方
的履约金额，具体担保金额和条款以与各金融机构、合作方签订的合同为准，担保期限以具体
签署的担保合同约定的保证责任期间为准。上述担保额度可在授权期限内循环使用。
提请股东会批准授权公司董事长或其指定的授权代理人，在前述核定担保额度内，根据具
体的融资情况决定担保方式、担保金额并签署担保协议等相关文件。授权期限为自股东会审议
通过之日起12个月。在股东会核定的担保额度内，公司将不再就具体发生的担保另行召开董事
会或股东会审议（如有新增或变更的情况除外）。
（二）内部决策程序
公司于2026年4月8日分别召开第十二届董事会审计委员会2026年第四次会议和第十二届董
事会第四次会议，均以全票审议通过《关于2026年度担保额度预计的议案》。根据《上海证券
交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，该事项尚需提交股东会审议。
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2026-04-10│其他事项
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上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度拟不进行利润分配，也不
进行资本公积金转增股本或其他形式的分配。
本次利润分配预案尚需提交公司2025年年度股东会审议。
公司不触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被
实施其他风险警示的情形。
一、公司利润分配方案内容
（一）利润分配方案的具体内容
经政旦志远（深圳）会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2025年度公司实现归属于上市
公司股东的净利润（合并）为人民币-126596479.84元。截至2025年12月31日，母公司期末可
供分配利润为人民币1156185483.87元。鉴于2025年度归属于母公司股东的净利润为负，未实
现盈利，经董事会审议，公司2025年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本或其
他形式的分配。
本次利润分配预案尚需提交公司2025年年度股东会审议。
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2026-04-10│其他事项
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上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）为真实、准确和公允地反映公司资
产和财务状况，根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司对截至2025年12月31
日存在减值迹象的资产进行减值测试，并根据减值测试结果相应计提了资产减值准备。具体情
况如下：
一、计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，为客观反映公司的财务状况和经营成
果，基于谨慎性原则，公司经过对2025年末存在可能发生减值迹象的资产进行减值测试后，确
认资产减值损失（含信用减值损失，下同）46640000.51元，具体如下：
其他说明
公司2025年度计提减值准备事项符合《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定。根据
《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，本次计提减值准备事项无需提交公司董事会和
股东会审议。
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2026-04-10│其他事项
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重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：政旦志远（深圳）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
称“政旦志远”）
（一）机构信息
1、基本信息
会计师事务所名称：政旦志远（深圳）会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2005年1月12日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区鹏程一路9号广电金融中心11F
2、人员信息
政旦志远首席合伙人为李建伟，2025年末合伙人人数为33人，注册会计师共124人，其中
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师89人。
政旦志远2025年度（经审计，下同）业务收入总额为人民币12548.00万元，审计业务收入
为人民币11310.12万元，证券业务收入为人民币8441.99万元。
政旦志远2025年度上市公司审计客户数量42家，年报及内控审计收费总额为人民币5741.9
0万元。政旦志远提供服务的上市公司中主要行业为制造业，信息传输、软件和信息技术服务
业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，租赁和商务服务业等。政旦志远提供审计服务的
上市公司中与公司目前所属行业分类同行业的客户共0家。
4、投资者保护能力
政旦志远具有良好的投资者保护能力，已购买职业责任保险，职业责任保险累计赔偿限额
10000万元，并计提职业风险基金。2025年末（经审计）职业风险基金217.58万元。政旦志远
已计提的职业风险基金和已购买的职业责任保险符合相关规定。
政旦志远近三年不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
5、诚信记录
政旦志远近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施1次、自律监
管措施0次和纪律处分0次。其中15名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1
次、监督管理措施11次（其中8次不在政旦志远执业期间）、自律监管措施5次（其中5次不在
政旦志远执业期间）和纪律处分0次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：康璐，于2018年成为注册会计师、2019年开始从事上市公司审计、2023年开
始在政旦志远执业、2025年开始为本公司提供审计服务；近三年签署或复核4家上市公司年报/
内控审计。签字注册会计师：王警锐，于2019年成为注册会计师、2021年开始从事上市公司审
计、2024年开始在政旦志远执业、2025年开始为本公司提供审计服务；近三年签署或复核3家
上市公司年报/内控审计。
项目质量控制复核人：崔芳，于2007年成为注册会计师、2005年开始从事上市公司审计、
2024年开始在政旦志远执业、2025年开始为本公司提供审计服务；近三年签署或复核超30家上
市公司年报/内控审计。
2、诚信记录
本项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人近三年均未因执业行为受到
刑事处罚，未因执业行为受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措
施，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
政旦志远及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违
反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（三）审计收费
1、审计费用定价原则
审计收费主要基于会计师事务所提供专业服务所需的知识和技能、所需专业人员的水平和
经验、各级别专业人员提供服务所需的时间，以及提供专业服务所需承担的责任等因素综合确
定。2026年度财务报告审计费用暂定115万元（含税），内部控制审计费用暂定50万元（含税
），合计人民币165万元（含税）。上一期审计收费情况中财务报告审计费用、内部控制审计
费用分别为115万元（含税）和50万元（含税），合计人民币165万元（含税）。提请股东会授
权公司管理层根据审计费用定价原则与审计机构协商确定2026年度最终审计费用。
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2026-04-03│股权质押
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上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东先导汇芯（上海）科技投
资有限公司（以下简称“先导汇芯”）持有公司225868500股股份，占公司总股本的24.27%，
截至本公告披露日，先导汇芯累计质押15800万股股份，占其持有公司股份总数的69.95%，占
公司总股本的16.98%。
公司于2026年4月2日收到持有公司225868500股股份（占公司总股本的24.27%）的控股股
东先导汇芯的知会函，获悉其将所持有本公司的部分股份先后办理了解除质押登记及新增质押
登记手续。
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2026-03-26│其他事项
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上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2026年1月23日、2026年2月
10日召开第十二届董事会2026年第一次临时会议、2026年第一次临时股东会，审议通过《关于
<2026年员工持股计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2026年员工持股计划管理办法>的议案
》《关于提请股东会授权董事会办理2026年员工持股计划相关事项的议案》，同意公司实施20
26年员工持股计划并授权公司董事会办理相关事宜。具体详见公司于2026年1月24日在上海证
券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
公司于2026年3月2日召开第十二届董事会2026年第四次临时会议，审议通过《关于<2026
年员工持股计划（修订稿）>及摘要的议案》《关于<2026年员工持股计划管理办法（修订稿）
>的议案》，为更好地实施本员工持股计划，经综合评估、慎重考虑，公司对本员工持股计划
的资金来源、管理模式、资产管理机构等相关事项进行修订。具体详见公司于2026年3月3日在
上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
近日，公司代本员工持股计划与合作信托机构签署信托合同，具体详见公司同日在上海证
券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
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2026-03-21│重要合同
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一、关联交易概述
（一）上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟向特定对
象发行A股股票，发行数量不超过235570469股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的30
%，全部由先导科技集团有限公司（以下简称“先导科技”）认购。本次向特定对象发行A股股
票的定价基准日为公司第十二届董事会2026年第五次临时会议决议公告日，本次向特定对象发
行股票的价格为14.90元/股。本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过351000万元，扣除
发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目。
（二）2026年3月20日，公司与先导科技签署了《上海先导基电科技股份有限公司附条件
生效的股份认购协议》（以下简称《附条件生效的股份认购协议》）。根据《上海证券交易所
股票上市规则》等规定，先导科技系公司关联方，先导科技本次以现金方式认购公司拟发行的
A股股票的事项构成关联交易。
（三）2026年3月20日，公司第十二届董事会独立董事专门会议2026年第二次会议和第十
二届董事会审计委员会2026年第三次会议，全票审议通过了《关于公司向特定对象发行A股股
票涉及关联交易事项的议案》《关于公司与特定对象签署〈附条件生效的股份认购协议〉的议
案》等相关议案，并同意将相关议案提交董事会审议。2026年3月20日，公司第十二届董事会2
026年第五次临时会议审议通过了上述议案。此项交易尚需获得公司股东会的批准，关联股东
届时将回避表决。
（四）本次发行尚需履行的审批程序包括：（1）本次发行经公司股东会审议通过并同意
认购对象免于发出要约；（2）本次发行通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）审核并
获得中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）同意注册的批复；（3）相关法律法规
所要求的其他可能涉及必要的批准、核准、备案或许可（如需）。上述呈报事项能否取得相关
通过审核及同意注册的时间存在不确定性。提请广大投资者注意审批风险。
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2026-03-21│其他事项
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上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月20日召开第十二届董
事会2026年第五次临时会议，审议通过了公司2026年度向特定对象发行A股股票的相关议案。
根据公司本次向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）方案，本次发行股票数
量不超过235570469股（含本数），总金额不超过351000万元（含本数）。先导科技集团有限
公司（以下简称“先导科技”）为本次发行的认购对象，将以现金方式认购本次发行的全部股
份。朱世会为公司实际控制人，本次发行前，通过间接控制先导汇芯（上海）科技投资有限公
司间接控制公司225868500股份，占公司总股本的24.27%。朱世会通过先导科技拟认购本次向
特定对象发行股票的全部股份数量，如果按照本次发行股票数量上限发行，本次发行完成后，
朱世会拥有表决权的股份将超过公司已发行股份的30%。
根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，先导科技认购本次向特定对象发行的股份，
将触发要约收购义务。但同时根据《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第（三）项规
定：“经上市公司股东会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该
公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新
股，且公司股东会同意投资者免于发出要约。”即在满足相关条件的情形下，投资者可免于发
出要约。
根据公司与先导科技签署的《上海先导基电科技股份有限公司附条件生效的股份认购协议
》以及先导科技、朱世会出具的相关承诺，若本次发行完成后，公司实际控制人在上市公司拥
有表决权的股份超过上市公司已发行股票的30%，则本次发行对象先导科技在本次发行中取得
的公司股票自发行结束之日起36个月内不进行转让，待公司股东会非关联股东批准后，先导科
技认购本次发行的行为将符合《上市公司收购管理办法》相关条款规定，先导科技可免于发出
要约。本事项涉及关联交易，尚需提交公司股东会审议通过，关联股东将对相关议案回避表决
。
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2026-03-21│其他事项
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上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月20日召开第十二届董
事会2026年第五次临时会议，审议通过了公司2026年度向特定对象发行A股股票的相关议案。
现就本次向特定对象发行A股股票公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供
财务资助或补偿事宜承诺如下：
公司不存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，亦不存在直接或通
过利益相关方向参与认购的投资者提供任何财务资助或者补偿的情形，不存在以代持、信托持
股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益的情形。
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2026-03-21│其他事项
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第十二届董事会2026年第五次临时会议决议公告日，发行价格不低于定价基准日前二十个
交易日（不含定价基准日）公司股票交易均价的百分之八十（定价基准日前二十个交易日股票
交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量
）。如公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息
事项，本次向特定对象发行的发行价格将作出相应调整。
次发行前公司总股本的30%。若中国证监会最终注册的发行数量与前款数量不一致，本次
向特定对象发行的股票数量以中国证监会最终注册的发行数量为准，同时募集资金总额作相应
调整。如公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除
息事项，发行价格按规定进行调整的，本次发行数量亦将予以相应调整。
一、协议主体和签订时间
甲方：上海先导基电科技股份有限公司
乙方：先导科技集团有限公司
签订时间：2026年3月20日
（一）认购方式
乙方将以现金方式认购甲方本次发行的全部股份。
（二）认购价格
双方同意：甲方本次发行的发行价格为定价基准日（即，公司第十二届董事会2026年第五
次临时会议公告日）前二十个交易日（不含定价基准日）甲方股票均价的80%（定价基准日前2
0个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额÷定价基准日前20个交易日股
票交易总量），即人民币14.90元/股。在本次发行的董事会决议日至发行日期间，如甲方实施
现金分红、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，将根据相关规定对发行价格作相应调
整。
一、本次发行募集资金投资计划
本次向特定对象发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过351000.00万元，扣除发
行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目：
在本次发行募集资金到位前，公司可根据募集资金投资项目的实际情况，以自有或自筹资
金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。
本次发行募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总
额，在本次发行募集资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，对上述项目的募集
资金投入金额进行适当调整，募集资金不足部分由公司以自有或自筹资金解决。
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2026-03-21│其他事项
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上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月20日召开第十二届董
事会2026年第五次临时会议，审议通过了公司2026年度向特定对象发行A股股票的相关议案。
根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、《国务院
办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号
）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告
[2015]31号）的要求，为保障中小投资者的利益，公司就本次向特定对象发行股票事项对即期
回报摊薄的影响进行了认真分析，并制定了填补被摊薄即期回报的具体措施，具体情况如下：
一、本次向特定对象发行对公司主要财务指标的影响测算（一）测算假设
1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况等方面未发生重大变化
。
2、假定本次发行于2026年12月末实施完毕。该完成时间仅用于计算本次向特定对象发行
摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终以经中国证监会同意注册后公司实际发行完成时间
为准。
3、鉴于本次向特定对象发行股票的发行数量、发行价格和募集资金规模等需在发行后方
可最终确定，测算时假设本次向特定对象发行股票的金额按照上限，测算时假设本次向特定对
象发行股票的股价为14.90元/股，即发行数量为235570469股，募集资金总额351000万元，不
考虑发行费用的影响，最终以中国证监会同意注册的股份数量和实际募集资金金额为准。
4、在预测公司总股本时，以预案公告日的总股本930629920股为基础，仅考虑本次向特定
对象发行股票的影响，不考虑其他因素导致股本变动的情形。
5、根据公司披露的《上海先导基电科技股份有限公司2025年年度业绩预告》，公司2025
年归属于上市公司股东的净利润约为-13800万元到-9200万元，归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润为-19500万元到-13000万元，前述数据未经审计，最终结果以公司2025年
年度报告为准。假设公司2025年度归属于上市公司股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于
上市公司股东的净利润取2025年度业绩预告的中间值，即公司2025年归属于上市公司股东的净
利润为-11500万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-16250万元。该假设
仅用于计算本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对主要财务指标的影响，并不代表公司对未
来经营情况及趋势的判断，亦不构成公司盈利预测。
6、假设2026年度归属于母公司股东的净利润及扣除非经常性损益后归属于上市公司股东
的净利润较2025年度分别为：持平、亏损减少10%、亏损增加10%；该假设仅用于计算本次向特
定对象发行股票摊薄即期回报对主要财务指标的影响，并不代表公司对未来经营情况及趋势的
判断，亦不构成公司盈利预测。
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2026-03-21│其他事项
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为完善和健全上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东回报及分红制度
，建立科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，引导投资者（特别是中小投资者）树立长期
投资和理性投资理念，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司监管指引第3号—上市公司现金分红》（证监会公告[2025]5号）等法律法规及《公司章程
》的相关要求，结合公司实际情况，特制定公司未来三年股东回报规划（以下简称“本规划”
），具体内容如下：
一、制定本规划的原则
公司在符合法律、法规相关规定的前提下，根据《公司章程》确定的利润分配政策制定本
规划。公司实行积极、持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理投资
回报并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展。
在利润分配政策的研究论证与决策过程中，应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。
二、制定本规划的考虑因素
本规划着眼于公司长远利益和可持续发展，综合考虑公司实际经营情况、发展目标、股东
回报和社会资金成本以及外部融资环境等因素，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量
状况、所处发展阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况，听取股东尤其是
中小股东的要求和意愿，平衡股东的合理投资回报和公司的长远发展，建立对投资者持续、稳
定、科学的回报机制，保证利润分配政策的连续性和稳定性。
三、未来三年（2026年-2028年）股东回报规划的具体内容
（一）利润分配原则
公司实行积极、持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理投资回
报并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展。
（二）利润分配的时间间隔
当年盈利且未分配利润为正数的情况下，公司原则上每会计年度进行一次利润分配。公司
董事会可以根据公司的盈利情况和资金需求状况，提议公司进行中期分红。公司年度股东会审
议年度利润分配方案时，可审议批准下一年中期分红的条件、比例上限、金额上限等。年度股
东会审议的下一年中期分红上限不应超过相应期间归属于公司股东的净利润。董事会根据股东
会决议在符合利润分配的条件下制定具体的中期分红方案。
（三）利润分配形式
公司可以采取现金、股票与现金相结合及法律、法规允许的其他方式分配股利，并优先采
用现金分红的方式分配利润。如无重大现金支出事项发生，任意三个连续会计年度内，公司以
现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。上述重大资金支出事项
是指公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经
审计净资产的30%，且超过5000万元的情形。
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2026-03-21│其他事项
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上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月20日召开第十二届董
事会2026年第五次临时会议，审议通过了公司2026年度向特定对象发行A股股票的相关议案。
本次向特定对象发行股票预案及相关公告已在中国证监会指定的信息披露网站上披露，敬请投
资者注意查阅。
根据相关法律、法规、规范性文件的要求以及《上海先导基电科技股份有限公司章程》的
有关规定，本次提交董事会审议的向特定对象发行股票相关事宜尚需提交公司股东会审议批准
。基于公司本次向特定对象发行股票的总体工作安排，公司董事会决定暂不召开审议本次发行
相关事宜的股东会，待相关工作及事项准备完成后，公司将另行召开董事会，确定召开股东会
的时间并发出股东会通知，将上述与本次发行相关的议案提请公司股东会表决。
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2026-03-21│其他事项
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上海先导基电科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规
及《公司章程》的要求，致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，
促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。根据相关法律、法规的要求，现
将公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情况
经自查，公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施及公司整改情况如下：
1、2021年8月12日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）对公司出具了口头警示。经
查，公司于2021年7月21日披露开展金融衍生品业务的公告，但公司前期未按相关规则要求，
经董事会审议并制定金融衍生品相关的内部控制等事项。公司上述行为违反了当时有效的《上
海证券交易所上市公司内部控制指引》第十八条、第十九条的相关规定。经讨论，上交所决定
对公司予以口头警示。
2、2024年6月4日，中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）出
具《关于对上海万业企业股份有限公司的监管关注函》（沪证监公司字〔2024〕221号）。经
查，公司于2024年1月31日披露的《2023年年度业绩预告》，预计归属于母公司所有者的扣除
非经常性损益的净利润金额范围，与2024年4月27日披露的《2023年年度报告》中对应数据存
在较大差异，相关信息披露不准确，不符合《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规
定。上海证监局据此要求公司按照《企业会计准则》规范会计核算，提升信息披露质量，严格
履行信息披露义务。2024年8月9日，上交所就上述事项对公司出具了口头警示。
3、2026年1月20日，上海证监局出具《关于对上海先导基电科技股份有限公司的监管关注
函》（沪证监公司字〔2026〕18号）。经查，公司存在以下问题：公司章程未对专门委员会的
组成、职责作出规定；股东大会的召开、会议记录不规范；董事会会议记录、表决不规范；独
立董事工作记录不完整、独立董事述职报告存在雷同；董监高薪酬审议程序不规范；内幕信息
知情人登记管理不规范。上海证监局要求公司梳理完善公司章程有关内容，规范股东大会、董
事会运作，督促引导独立董事履职尽责，规范董事、高管薪酬审议程序，加强内幕信息知情人
登记管理，进一步提升公司治理和规范运作水平。针对上述事项，公司董事会和管理层高度重
视监管措施所指出的各项问题，第一时间组织相关部门和工作人员召开专题会议，逐项对照监
管措施中指出的问题，深入剖析原因，制定针对性整改方案，明确整改责任人、整改措施及完
成时限，稳步落实各项整改工作，并按照上交所或上海证监局的要求，制定相关制度并及时对
相关情况进行了回复。
公司将严格遵守证券监管法律法规及证监局的监管要求，自觉接受证监局、证券交易所、
全体股东及社会各界的监督，不断提升公司治理和规范运作水平，实现公司持续、健康、稳定
发展。
除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监督管理部门和证券交易所处罚或采取监
管措施的情形。
〖免责条款〗
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用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
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