资本运作☆ ◇600521 华海药业 更新日期：2026-04-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ ---│ 12.25│ 7.53亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2003-02-17│ 15.55│ 5.23亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2012-07-02│ 7.55│ 6674.35万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2013-03-06│ 7.55│ 285.39万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2013-03-28│ 7.55│ 95.13万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2013-06-28│ 7.55│ 7411.49万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2014-09-05│ 5.45│ 191.30万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2015-03-05│ 10.73│ 251.08万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2015-06-29│ 11.27│ 8171.31万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2016-10-10│ 17.46│ 2.01亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2019-08-27│ 13.77│ 9.63亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2020-11-02│ 100.00│ 18.22亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-05-28│ 10.01│ 3.71亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-06-21│ 10.01│ 100.10万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-04-25│ 9.55│ 3767.90万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2025-03-10│ 14.58│ 5.82亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│君实生物 │ 12000.00│ ---│ ---│ 7558.11│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│盟科药业 │ 5043.60│ ---│ ---│ 5208.74│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│共同药业 │ 3712.50│ ---│ ---│ 5715.16│ ---│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│制剂数字化智能制造│ 4.20亿│ 2.38亿│ 2.38亿│ 56.57│ ---│ ---│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产20吨培哚普利、│ 6.93亿│ ---│ 6.97亿│ 100.65│-8107.51万│ ---│
│50吨雷米普利等16个│ │ │ │ │ │ │
│原料药项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│生物园区制药及研发│ 6.00亿│ ---│ 5.10亿│ 100.00│-1372.12万│ ---│
│中心项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 1.62亿│ 1.61亿│ 1.61亿│ 99.15│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 5.29亿│ ---│ 5.29亿│ 100.07│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│华海生物ADC产业化 │ ---│ 1235.46万│ 2342.98万│ 52.46│ ---│ ---│
│技改 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│节余募集资金永久补│ ---│ ---│ 6705.89万│ 100.62│ ---│ ---│
│充流动资金 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-03-21 │交易金额(元)│2.87亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │华海天衡（上海）药物研究股份有限│标的类型 │股权 │
│ │公司67%的股权 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │王晶翼 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │浙江华海药业股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”或“华海药业”）将持有的全资子公司华海│
│ │天衡（上海）药物研究股份有限公司（以下简称“华海天衡”或“标的公司”）67%的股权 │
│ │暨控制权，以28665万元的价格转让给自然人王晶翼。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
周明华 5240.00万 3.50 23.35 2026-01-01
─────────────────────────────────────────────────
合计 5240.00万 3.50
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-01-01 │质押股数(万股) │1190.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │5.30 │质押占总股本(%) │0.79 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │周明华 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海农村商业银行股份有限公司浦东分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-05-29 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年12月30日周明华解除质押510.0万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-08-27 │质押股数(万股) │1500.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │6.68 │质押占总股本(%) │1.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │周明华 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │厦门国际银行股份有限公司上海分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-08-22 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年08月22日周明华质押了1500.0万股给厦门国际银行股份有限公司上海分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-05-31 │质押股数(万股) │1700.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │7.58 │质押占总股本(%) │1.13 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │周明华 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海农村商业银行股份有限公司浦东分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-05-29 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-12-30 │解押股数(万股) │1700.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年05月29日周明华质押了1700.0万股给上海农村商业银行股份有限公司浦东分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年12月30日周明华解除质押510.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-04-26 │质押股数(万股) │2550.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │11.36 │质押占总股本(%) │1.69 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │周明华 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海银行股份有限公司浦东大道支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-04-23 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年04月23日周明华质押了2550.0万股给上海银行股份有限公司浦东大道支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-04-03 │质押股数(万股) │648.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.89 │质押占总股本(%) │0.43 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │周明华 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-04-01 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-11-21 │解押股数(万股) │648.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年04月01日周明华质押了648.0万股给上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支 │
│ │行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年11月21日周明华解除质押648.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-06-20 │质押股数(万股) │1700.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │7.58 │质押占总股本(%) │1.16 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │周明华 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海农村商业银行股份有限公司浦东分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-06-18 │质押截止日 │2025-06-17 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-05-29 │解押股数(万股) │1700.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年06月18日周明华质押了1700.0万股给上海农村商业银行股份有限公司浦东分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年05月29日周明华解除质押1700.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-04-18 │质押股数(万股) │2550.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │11.36 │质押占总股本(%) │1.72 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │周明华 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海银行股份有限公司浦东大道支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-04-16 │质押截止日 │2025-04-16 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-04-29 │解押股数(万股) │2550.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年04月16日周明华质押了2550.0万股给上海银行股份有限公司浦东大道支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年04月29日周明华解除质押2550.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│浙江华海药│湖北华海共│ 2.63亿│人民币 │2024-06-28│--- │连带责任│否 │是 │
│业股份有限│同药业有限│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-28│重要合同
──────┴──────────────────────────────────
交易概述：浙江华海药业股份有限公司（以下简称“华海药业”或“公司”）下属控股子
公司上海华奥泰生物药业股份有限公司（以下简称“华奥泰”）与Almirall,S.A.（以下简称
“ALM”）达成全球研究合作及许可协议（以下简称“协议”），用于开发具有多种潜在适应
症（包括医学皮肤科）的新靶点的单克隆抗体候选药物（以下统称“项目”和“产品”）。根
据本协议，华奥泰拥有在中国开发和商业化项目和产品的权利，ALM拥有在中国以外的全球开
发和商业化项目和产品的权利。利用创新研发平台，华奥泰将开展相关研究，直至获得具有临
床概念验证的分子，ALM将向华奥泰支付总额不超过3.4亿美元的首付款、开发和商业化里程碑
付款，以及相应的分级特许权使用费。
风险提示内容及对公司的影响：
1、本次交易不构成关联交易或重大资产重组；
2、本次交易已经公司第九届董事会发展战略委员会第二次会议及第九届董事会第九次临
时会议审议通过，无须提交公司股东会审议。
3、新药的开发涉及临床前研究和临床试验等多个阶段，存在诸多不确定性。
候选药物分子能否达到约定的目标产品规格和相关标准，联合开发和许可的产品能否进入
临床试验阶段，能否完成相关临床试验，能否获得上市批准等都存在不确定性。
4、本次交易中商定的开发里程碑付款、商业化里程碑付款和特许权使用费应由双方商定
的达成状态和成功条件触发。实际应收款金额具有不确定性。后续的开发里程碑付款、商业化
里程碑付款和特许权使用费应按照双方商定的阈值，按照协议中设定的成就和条件执行。如果
未来相关款项能够如期收到，将对公司未来业绩产生积极影响，具体影响金额以届时的审计数
据为准。
5、本协议可能因出现协议规定的情形而提前终止。
公司将按规定对本次交易后续进展情况履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注
意防范投资风险。
近日，公司下属控股子公司华奥泰与ALM签署了合作开发与许可协议。现将协议的主要内
容公告如下：
一、《合作开发和许可协议》主要内容
（一）交易双方的基本情况
甲方：Almirall，S.A.成立于1944年，总部位于巴塞罗那，是一家站在科学前沿，提供突
破性的、差异化的皮肤医学创新，以满足患者需求的全球性制药公司，产品销往100多个国家
。ALM在西班牙证券交易所上市（股票代码：ALM），2025年实现总收入：1.1445亿欧元，全球
员工2100多名。ALM在中国设有阿尔米拉尔（上海）医药咨询有限责任公司，致力于创造互补
的机会，将公司强大的内部研发能力与中国合作相结合，以在医学皮肤科领域加速创新。
乙方：上海华奥泰生物药业股份有限公司
统一社会信用代码：91310115078133145H
成立时间：2013年
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路538号2幢1楼
法定代表人：陈保华
注册资本：32000万元人民币
经营范围：生物医药产品的研发，阿达木单抗、利妥昔单抗、曲妥珠单抗、贝伐珠单抗的
生产，及相关的技术咨询、技术服务、技术转让，医药中间体的销售（除药品），从事货物与
技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
（二）本次交易双方不存在关联交易
（三）协议签署的时间、方式
本协议由公司下属控股子公司华奥泰与ALM于2026年3月26日签署。
（四）签订协议已履行的审议决策程序
根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次交易已经公司第九
届董事会发展战略委员会第二次会议、第九届董事会第九次临时会议审议通过。本次交易在公
司董事会的审议权限范围内，无须提交股东会审议。
二、协议的主要内容
（一）许可与项目合作
1、项目的基本情况
一种单克隆抗体候选药物，具有多种潜在适应症的新靶点，包括医学皮肤科。
2、产品许可
根据协议，华奥泰拥有在概念性验证完成后该项目和产品在中国开发及商业化的权利，AL
M拥有该项目和产品中国以外的全球开发和商业化的权利。
（二）合同金额和支付
1、付款：根据协议，华奥泰有权从ALM获得总额不超过3.4亿美元的首付款、开发里程碑
付款和商业化里程碑付款，具体包括（因下述各阶段涉及的具体金额属于双方的商业秘密，本
次不予以公开披露）：
（1）首付款：合同生效后，华奥泰有权收取一次性的首付款。
（2）开发里程碑付款：
①华奥泰在达成约定的开发和注册结果后，有权从ALM获得协议约定的该部分开发里程碑
付款；
②华奥泰在达成约定的概念性验证结果后，有权从ALM获得协议约定的该部分开发里程碑
付款。
（3）商业化里程碑付款：在年度净销售额达到约定的阈值后，华奥泰有权获得相应的商
业化里程碑付款。
2、特许权使用费：
在协议期限内，华奥泰有权获得基于合作产品在ALM区域内年度净销售额的相应分级特许
权使用费；ALM有权从产品在中国的年度净销售额中获得分级特许权使用费。
（三）协议生效条件
协议一式多份，自双方签字后生效，每份具有同等效力。
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-21│股权转让
──────┴──────────────────────────────────
浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”或“华海药业”）将持有的全资子公司华
海天衡（上海）药物研究股份有限公司（以下简称“华海天衡”或“标的公司”）67%的股权
暨控制权，以28665万元的价格转让给自然人王晶翼。
本次交易不构成关联交易。
本次交易不构成重大资产重组。
本次交易已经公司第九届董事会发展战略委员会第一次会议、公司第九届董事会第八次临
时会议审议通过，无须提交公司股东会审议。
本次交易能否顺利完成及具体实施进度存在不确定性。公司将根据相关法律法规、规范性
文件的要求以及交易的进展情况，及时履行相应的信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风
险。
（一）本次交易的基本情况
1、本次交易概况
公司现持有华海天衡100%的股权。为进一步优化公司生物创新药研发平台，充分释放各研
发平台的专业潜能和自主创新能力，加速推动创新药业务的突破性发展，公司以交易双方友好
协商确定的28665万元为交易对价，将持有的华海天衡67%股份（即26800万股股份）转让给自
然人王晶翼。本次交易完成后，公司持有华海天衡的股权比例将由100%减少至33%，华海天衡
不再是公司的控股子公司，不再纳入公司合并报表范围。
（二）本次交易的审议情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次交易已经公司第九
届董事会发展战略委员会第一次会议、第九届董事会第八次临时会议审议通过。本次交易在公
司董事会的审议权限范围内，无须提交股东会审议。
|