资本运作☆ ◇600423 柳化股份 更新日期：2025-12-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2003-07-02│ 6.96│ 3.98亿│
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│可转债 │ 2006-07-28│ 100.00│ 2.89亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2013-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│柳州市柳化复混肥料│ 2066.21│ ---│ 99.10│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│上海齐耀柳化煤气化│ 1350.00│ ---│ 30.00│ ---│ ---│ 人民币│
│技术工程有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】 暂无数据
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-03-21 │
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│关联方 │柳州市沁原纸业发展有限公司 │
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│关联关系 │公司关键管理人员任职的公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-21 │
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│关联方 │广西柳州化工控股有限公司 │
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│关联关系 │公司关键管理人员任职的公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-21 │
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│关联方 │广西柳化氯碱有限公司 │
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│关联关系 │公司关键管理人员任职的公司的控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品、接受劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-21 │
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│关联方 │柳州市沁原纸业发展有限公司 │
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│关联关系 │公司关键管理人员任职的公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-21 │
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│关联方 │广西柳化氯碱有限公司 │
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│关联关系 │公司关键管理人员任职的公司的控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-12-18│其他事项
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根据柳州化工股份有限公司（以下简称“公司”）2025年9月修订的《公司章程》规定，
公司董事会增设1名职工董事。公司于2025年12月15日召开2025年第三次全体职工大会，对职
工董事采用全员登记确认的方式进行了民主选举，选举黄东健女士为公司第七届董事会职工董
事，任期自2025年12月17日（报上级工会组织备案批准时）起至本届董事会届满为止。
黄东健女士的任职资格符合《公司法》及《公司章程》等规定。本次选举完成后，公司第
七届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数
的二分之一。
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2025-12-18│其他事项
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一、通知债权人的原由
柳州化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月1日召开第七届董事会审计委
员会第六次会议及第七届董事会第六次会议、2025年12月17日召开2025年第二次临时股东会，
审议通过了《关于公司使用公积金弥补亏损的议案》，具体内容详见：
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》，截止2024年12月31日，公
司股本798,695,026元、资本公积1,786,025,061.39元、盈余公积89,143,636.08元、未分配利
润-2,068,955,717.77元。
根据《公司法》《关于公司法、外商投资法施行后有关财务处理问题的通知》（以下简称
“财政部《通知》”）等法律、法规及规范性文件，以及《公司章程》等相关规定，公司拟使
用盈余公积89,143,636.08元、资本公积（股本溢价扣除库存股部分）1,651,529,833.92元，
两项合计1,740,673,470.00元用于弥补亏损。
二、需债权人知晓的相关信息
根据财政部《通知》中“使用资本公积金弥补亏损的公司应自股东会作出资本公积金弥补
亏损决议之日起三十日内通知债权人或向社会公告”之规定。公司现特此通知债权人：公司将
使用资本公积金弥补亏损，公司债权人自接到通知之日起30日内、未接到通知的公告披露之日
起45日内，均有权凭有效债权证明文件及相关凭证要求公司清偿债务或提供相应担保。债权人
未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司
根据原债权文件的约定继续履行。
（一）债权申报所需材料
公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申
报债权。具体如下：
债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件
；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证件的
原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报
的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
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2025-12-18│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年12月17日
(二)股东会召开的地点：广西柳州市跃进路106-8号汇金国际26层公司会议室
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2025-12-02│其他事项
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根据2025年9月修订的《公司章程》规定，公司董事会成员人数由7人调整为9人，其中独
立董事3名、职工董事1名。公司现有董事7名，其中独立董事3名。为完善公司治理结构，保证
董事会规范运作，公司拟增补1名非独立董事。经控股股东柳州元通投资发展有限公司推荐，
并经董事会提名委员会资格审查通过，董事会同意提名刘瑰先生（简历附后）为董事候选人，
任期自股东会审议通过之日起至公司第七届董事会任期届满之日止。董事会提名委员会对刘瑰
先生的任职资格进行了审查并发表了如下意见：我们对刘瑰先生的任职资格进行了审查，认为
刘瑰先生具备担任公司董事的任职条件和履职能力，符合《公司法》《上海证券交易所股票上
市规则》等相关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规定的董事任职条件，不存
在中国证监会以及上海证券交易所规定的不适合担任上市公司董事的情形，同意提名刘瑰先生
为公司第七届董事会董事候选人并提交公司第七届董事会第六次会议审议。
该事项尚须提交公司2025年第二次临时股东会审议。
董事候选人简历：
刘瑰，男，1983年生，研究生，工程师。曾任上汽通用五菱印尼汽车有限公司采购总监、
采购及供应链总监，上汽通用五菱汽车股份有限公司采购及伙伴生态中心总监、柳州化工股份
有限公司监事会主席。现任广西柳州市产业投资发展集团有限公司副总经理、柳工（柳州）压
缩机有限公司董事。截至本公告披露日，刘瑰先生未持有公司股份，未受到中国证监会、证券
交易所及其他有关部门处罚或惩戒。
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2025-12-02│其他事项
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公司于2025年12月1日召开的第七届董事会审计委员会第六次会议及第七届董事会第六次
会议审议通过了《关于使用公积金弥补亏损的议案》，该议案尚需提交公司股东会审议。现将
具体情况公告如下：
一、本次使用公积金弥补亏损的基本情况
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》，截止2024年12月31日，公
司股本798,695,026元、资本公积1,786,025,061.39元，盈余公积89,143,636.08元、未分配利
润-2,068,955,717.77元。根据《公司法》《关于公司法、外商投资法施行后有关财务处理问
题的通知》等法律、法规及规范性文件，以及《公司章程》的规定，公司拟使用盈余公积89,1
43,636.08元、资本公积（股本溢价扣除库存股部分）1,651,529,833.92元，两项合计1,740,6
73,470.00元，用于弥补公司截至2024年12月31日的累计亏损。
本次拟用于弥补公司亏损的资本公积全部来源于股东以股权方式出资形成的资本（股本）
溢价，不属于特定股东专享或限定用途的资本公积金。
二、导致亏损的主要原因
一是公司司法重整前历年亏损累积，二是公司司法重整期间发生的大额停工损失、资产处
置损失、职工安置补偿费等损失合计约18.69亿元。
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2025-12-02│其他事项
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股东会召开日期：2025年12月17日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年第二次临时股东会
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2025-09-05│其他事项
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拟续聘的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）柳州化工股份有限公司
（以下简称“公司”）第七届董事会第四次会议审议通过了关于续聘立信会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司2025年度审计机构的议案，本事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东
会批准之日起生效。现将相关事项具体内容公告如下：
（一）机构信息
1.基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于
1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务
所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期
从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向
美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。截至2024年末，立信拥有合伙人296名、注
册会计师2498名、从业人员总数10021名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师743名。
立信2024年业务收入（经审计）47.48亿元，其中审计业务收入36.72亿元，证券业务收入
15.05亿元。2024年度立信为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元，同行业上
市公司审计客户56家。
2.投资者保护能力
截至2024年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.5
0亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
3.诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措
施4次和纪律处分无，涉及从业人员131名。
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2025-09-05│其他事项
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股东会召开日期：2025年9月23日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年第一次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2025年9月23日14点30分召开地点：广西柳州市跃进路106-8号汇金国际
26层公司会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2025年9月2
3日
至2025年9月23日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股
东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
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2025-07-24│其他事项
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股东持股的基本情况：在本次减持计划实施前，柳州化工股份有限公司（以下简称“公司
”）股东中国建设银行股份有限公司广西壮族自治区分行（以下简称“建行广西分行”）持有
公司无限售流通股35662329股，占公司总股本的4.47%；建行广西分行的一致行动人建信金融
租赁有限公司（以下简称“建信金租”）持有公司无限售流通股7432484股，占公司总股本的0
.93%。
减持计划的主要内容：2025年6月7日，公司披露了《关于合计持股5%以上股东减持股份计
划公告》（公告编号：2025-027）。建行广西分行及建信金租决定自公告披露之日起15个交易
日后的3个月内（即2025年6月30日至2025年9月29日），拟通过集中竞价方式减持其所持公司
股份合计不超过7986950股，即减持数量不超过公司总股本的1%，且任意连续90个自然日内通
过集中竞价交易方式减持的股份总数不超过上市公司股份总数的1%。减持价格根据减持时二级
市场价格确定。
减持计划的实施结果情况：2025年7月23日，公司收到股东建行广西分行及建信金租分别
出具的《关于柳化股份股票减持结果的告知函》，截至2025年7月23日，建行广西分行及建信
金租在减持计划期间内通过集中竞价交易方式减持公司股份7986900股，占公司总股本的1%。
本次减持计划实施完毕。
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2025-07-05│其他事项
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柳州化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年7月4日收到中国证券监督管理委员
会广西监管局（以下简称“广西证监局”）下发的《关于对柳州化工股份有限公司采取责令改
正措施的决定》（【2025】17号）（以下简称“决定书（一）”）和《关于对陆胜云、黄吉忠
采取监管谈话措施的决定》（【2025】18号）（以下简称“决定书（二）”）。现将具体情况
公告如下：
一、决定书（一）主要内容：
“柳州化工股份有限公司：
经查，柳州化工股份有限公司(以下简称柳化股份)存在以下问题：
（一）、会计核算不规范
2021年至2024年三季度，柳化股份对部分应按照净额法核算收入的贸易业务采取总额法核
算，导致上述年度相关财务报告收入成本确认不准确。上述情形违反了《上市公司信息披露管
理办法》(证监会令第40号)第二条第一款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号
)第三条第一款规定。2024年年报对上述贸易业务核算进行了规范。
（二）、未履行拟聘任董监高诚信档案查询义务
2022年至2024年2月，柳化股份未按规定查询拟聘任董监高的诚信档案。上述情形违反了
《证券期货市场诚信监督管理办法》(2020年修订)第三十七条规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条、《上市公司信息披露
管理办法》(证监会令第182号)第五十二条、《证券期货市场诚信监督管理办法》(2020年修订
)第四十七条规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案
。你公司应按照以下要求采取有效措施进行整改，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交
书面整改报告。
1、你公司全体董事、监事和高级管理人员应加强证券法律法规的学习和培训，不断提高
履职能力，忠实勤勉、谨慎履职，切实提高公司信息披露、内部控制管理和规范运作水平。
2、你公司应夯实财务核算基础，提升会计核算和财务管理的能力和水平，从源头保证财
务报告信息质量。
3、你公司应高度重视整改工作，对存在的问题进行全面梳理，制定整改计划，采取有效
措施改进，严格执行相关制度，杜绝类似问题发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员
会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼
。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”
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2025-05-17│其他事项
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鉴于柳州化工股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会职工监事任期已经届满，
需完成换届选举工作，公司根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，对职工监事采用全员
登记确认的方式进行了民主选举，选举杨贻平先生为公司第六届监事会职工监事，与公司2024
年年度股东大会选举产生的两名监事共同组成公司第七届监事会，任期至本届监事会届满为止
。
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2025-04-01│其他事项
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柳州化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年1月1日披露了《关于董事会秘书辞
职及指定财务总监代行董事会秘书职责的公告》（公告编号：2025-001），在董事会秘书空缺
期间，由公司财务总监黄吉忠先生代行董事会秘书职责。截至本公告披露日，黄吉忠先生代行
董事会秘书职责已满三个月。
根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，董事会秘书空缺时间超过三个月的，董
事长应当代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。自本公告发布之日起，公司董
事长陆胜云先生将代行董事会秘书职责。公司将按照相关规定尽快完成董事会秘书的聘任工作
。
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2025-03-21│其他事项
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重要内容提示：
柳州化工股份有限公司（以下简称“公司”）2024年度拟不进行利润分配，也不进行资本
公积金转增股本。
本次利润分配预案已经公司第六届董事会第二十四次会议、第六届监事会第十二次会议审
议通过，尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
公司不触及《上海证券交易所股票上市规则》9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实
施其他风险警示的情形。
一、利润分配预案的内容
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2024年度公司净利润为3017.53万元，
期末累计可供分配的利润为-206895.57万元。鉴于公司累计未分配利润为负的情况，根据《公
司法》和《公司章程》的有关规定，2024年度公司拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转
增股本。
本次利润分配预案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
二、2024年度不进行利润分配的原因
根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—
—上市公司现金分红》等法律法规、部门规章以及《公司章程》的规定，利润分配不得超过累
计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。鉴于公司累计未分配利润为负的情况，公
司2024年度不满足利润分配的条件，因此，公司董事会拟定的2024年度利润分配预案为不进行
利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
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2025-01-16│其他事项
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柳州化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月6日召开第六届董事会第二十
二次会议、2024年12月24日召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司聘用2024
年度会计师事务所的议案》，同意聘用立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信
”）为公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构。具体内容详见公司2024年12月7日及2
024年12月25日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn及刊登在上海证券报的《公司第
六届董事会第二十二次会议决议公告》（公告编号：2024-033）、《公司关于新聘会计师事务
所的公告》（公告编号：2024-034）、《公司2024年第三次临时股东大会决议公告》（公告编
号：2024-036）。
近日，公司收到立信《关于变更柳州化工股份有限公司2024年度质量控制复核人的函》。
现将相关情况公告如下：
一、变更项目质量控制复核人员的情况
立信作为公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构，原指派权计伟作为项目质量控
制复核人，因立信内部工作调整，现变更指派马林担任质量控制复核人，继续完成公司2024年
度审计相关工作。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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