资本运作☆ ◇600387 退市海越 更新日期：2025-06-21◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2004-02-02│ 5.20│ 2.95亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-11-22│ 13.06│ 10.40亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2018-09-03│ 4.74│ 3009.90万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2019-02-22│ 4.13│ 619.50万│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2019-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│金亚科技 │ 642.84│ 14.04│ ---│ 10.81│ ---│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】 暂无数据
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │宁夏恺力信商贸有限公司、铜川安泰容电子科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ （一）关联交易基本情况 │
│ │ 海越能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年在铜川布局开展电解质提锂│
│ │相关业务，受电解质市场供应及渠道资源有限影响，在电解质采购中，除通过从上游铝厂直│
│ │接购买、拍卖方式获取外，2022至2023年度，公司存在通过宁夏恺力信商贸有限公司（以下│
│ │简称“恺力信”）等贸易商采购电解质的情况。电解质提锂为市场新型技术领域，在公司相│
│ │关提锂技术成熟与规模化量产前，公司于2023年度委托铜川安泰容电子科技有限公司（以下│
│ │简称“安泰容”）开展委托加工服务，当公司加工成本低于委外加工时，委外加工服务停止│
│ │经公司控股股东自查，恺力信、安泰容与公司控股股东存在人员不独立的情况，根据《上海│
│ │证券交易所股票上市规则》按照实质重于形式原则，恺力信、安泰容应识别为公司关联方。│
│ │公司追认恺力信、安泰容为关联方，并对与上述关联方之间的交易予以确认。 │
│ │ （二）关联交易履行的审议程序 │
│ │ 公司于2025年4月29日召开公司第十届董事会第九次会议，会议以4票同意、0票反对、0│
│ │票弃权审议通过《关于追认关联方并确认关联交易的议案》，关联董事闫宏斌先生、曾佳女│
│ │士、韩保平先生、苟斌辉先生回避表决。该议案在董事会审议前已经公司独立董事专门会议│
│ │审议通过。 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联交易，但不构成│
│ │《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，本议案尚需要提交股东大会审议│
│ │。 │
│ │ 二、关联人介绍及关联关系 │
│ │ （一）关联方关系介绍 │
│ │ 经公司控股股东自查，恺力信、安泰容与公司控股股东存在人员不独立的情况，根据《│
│ │上海证券交易所股票上市规则》按照实质重于形式原则，恺力信、安泰容应识别为公司关联│
│ │方。 │
│ │ （二）关联方基本情况 │
│ │ 1、宁夏恺力信商贸有限公司 │
│ │ 关联关系：公司控股股东与恺力信构成关联方。 │
│ │ 2、铜川安泰容电子科技有限公司 │
│ │ 关联关系：公司控股股东与安泰容构成关联方。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
浙江海越科技有限公司 7418.39万 15.93 82.49 2018-09-13
海航云商投资有限公司 6370.60万 13.68 --- 2018-02-27
铜川汇能鑫能源有限公司 4496.70万 9.61 50.00 2024-12-27
─────────────────────────────────────────────────
合计 1.83亿 39.22
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-12-27 │质押股数(万股) │4496.70 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │50.00 │质押占总股本(%) │9.61 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │铜川汇能鑫能源有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │陕西秦农农村商业银行股份有限公司新城支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-12-25 │质押截止日 │2025-12-24 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年12月25日铜川汇能鑫能源有限公司质押了4496.7043万股给秦农银行新城支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-06-29 │质押股数(万股) │4496.70 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │50.00 │质押占总股本(%) │9.61 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │铜川汇能鑫能源有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │陕西秦农农村商业银行股份有限公司新城支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-06-27 │质押截止日 │2025-06-25 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-12-25 │解押股数(万股) │4496.70 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年06月27日铜川汇能鑫能源有限公司质押了4496.7043万股给秦农银行新城支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年12月25日铜川汇能鑫能源有限公司解除质押4496.7043万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】
截止日期:2020-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│海越能源集│铜川海越发│ 6.15亿│人民币 │2019-04-10│2020-04-09│一般担保│是 │是 │
│团股份有限│展有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│海越能源集│海航物流集│ 1.91亿│人民币 │2019-03-28│2020-03-28│一般担保│是 │是 │
│团股份有限│团有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北方石油 │铜川海越发│ 1.58亿│人民币 │2019-10-24│2020-05-25│一般担保│是 │是 │
│ │展有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│海越能源集│铜川海越发│ 1.30亿│人民币 │2019-03-05│2020-03-05│一般担保│是 │是 │
│团股份有限│展有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│海越能源集│铜川海越发│ 1.00亿│人民币 │2019-04-11│2020-04-09│一般担保│是 │是 │
│团股份有限│展有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北方石油 │上海海航物│ 9700.00万│人民币 │2020-03-26│2020-05-26│一般担保│是 │是 │
│ │联网有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│ │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│海越能源集│海航物流集│ 9540.00万│人民币 │2019-03-13│2020-03-13│一般担保│是 │是 │
│团股份有限│团有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北方石油 │洋浦国兴工│ 9540.00万│人民币 │2019-10-15│2020-05-26│一般担保│是 │是 │
│ │程建设有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北方石油 │洋浦国兴工│ 9000.00万│人民币 │2019-10-14│2020-05-25│一般担保│是 │是 │
│ │程建设有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北方石油 │铜川海越发│ 5300.00万│人民币 │2019-09-11│2020-05-25│一般担保│是 │是 │
│ │展有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北方石油 │铜川海越发│ 5000.00万│人民币 │2019-09-09│2020-05-25│一般担保│是 │是 │
│ │展有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│海越能源集│铜川海越发│ 5000.00万│人民币 │2019-04-09│2020-04-08│一般担保│是 │是 │
│团股份有限│展有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│海越能源集│铜川海越发│ 4000.00万│人民币 │2019-02-26│2020-02-25│一般担保│是 │是 │
│团股份有限│展有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北方石油 │铜川海越发│ 3800.00万│人民币 │2019-06-27│2020-05-25│一般担保│是 │是 │
│ │展有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北方石油 │铜川海越发│ 2500.00万│人民币 │2019-06-28│2020-05-25│一般担保│是 │是 │
│ │展有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-06-14│股权回购
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特别风险提示：
1、因回购金额有限，可能短期内即达到回购上限：海越能源集团股份有限公司（以下简
称“公司”）本次回购金额不低于人民币3000万元（含）且不超过人民币5000万元（含），具
体回购资金总额以回购完毕或回购期满时实际回购的资金总额为准。公司回购金额有限，存在
短期内完成回购的情形，请投资者注意股价交易风险。
2、存在因股票价格持续超出回购价格上限而导致本次回购计划无法顺利实施的风险：本
次回购股份价格不超过人民币2.00元/股（含），不高于董事会通过回购股份决议前30个交易
日公司股票交易均价的150%。在回购实施期限内，存在因股票价格持续超出回购价格上限而导
致本次回购计划无法顺利实施的风险。
3、公司尚未开立回购专户，回购起始时间存在不确定性。根据《上市公司股份回购规则
》，公司不得在退市整理期首日进行股份回购。此外，公司目前暂未开立回购账户，预计6月1
8日前完成开立，公司将在开立专户后开始回购，开立进展将及时披露，请投资者注意投资风
险。
4、公司股票在退市整理期届满后，将停止在上海证券交易所市场交易。公司股票进入退
市整理期的起始日为2025年6月16日，预计最后交易日期为2025年7月4日。退市整理期首个交
易日无价格涨跌幅限制。公司股票在退市整理期届满后的5个交易日内由上海证券交易所予以
摘牌，公司股票终止上市。
5、公司短期内预计无法满足重新上市条件，且暂无此计划。
6、公司控股股东、实控人、董事监事高管人员承诺不在退市整理期减持公司股份。公司
其余前十大股东和持股数量较大的股东可能存在退市整理期减持股份意愿，敬请投资者注意交
易风险，审慎做出投资决策。
重要内容提示：
1、回购股份金额：本次回购金额不低于人民币3000万元（含）且不超过人民币5000万元
（含）；
2、回购股份资金来源：公司自有资金；
3、回购股份用途：在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励。若公司未能在股份回
购实施结果暨股份变动公告日后三年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注
销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行；
4、回购股份方式：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式进行；
5、回购股份期限：自公司董事会审议通过回购方案且公司股票复牌后起至退市整理期结
束之日（预计为2025年6月16日至2025年7月4日）。如公司无法完成本次股份回购，退市后将
继续履行回购承诺。
6、相关股东是否存在减持计划：截至董事会审议通过本次回购方案之日，公司董监高、
控股股东、实际控制人均明确在回购期间、未来3个月、未来6个月无减持公司股份计划。如上
述主体未来拟实施股份减持计划，公司将按照法律法规及规范性文件要求及时履行信息披露义
务。
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2025-06-07│其他事项
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海越能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月6日收到中国证券监督管理
委员会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字01120250017号）。因涉嫌信息披露违法违
规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证券监
督管理委员会决定对公司立案。
公司将积极配合中国证券监督管理委员会立案调查工作，并严格按照法律法规的相关规定
，及时做好信息披露工作。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所
网站(www.sse.com.cn)，有关信息请以上述指定媒体刊登的信息为准。
敬请广大投资者关注公司公告，注意投资风险。
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2025-06-07│其他事项
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终止上市的证券种类：人民币普通股；证券简称：*ST海越；证券代码：600387
公司股票进入退市整理期的起始日为2025年6月16日；预计最后交易日期为2025年7月4日
。
退市整理期的交易期限为15个交易日。
退市整理期间股票继续在风险警示板交易。
海越能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月6日收到上海证券交易所《
关于海越能源集团股份有限公司股票终止上市的决定》([2025]130号)，上海证券交易所决定
终止公司股票上市。
──────┬──────────────────────────────────
2025-06-07│其他事项
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证券停复牌情况：适用因终止上市进入退市整理期,本公司的相关证券停复牌情况如下：
退市整理期交易起始日为2025年6月16日；预计最后交易日期为2025年7月4日。
退市整理期A股简称为退市海越。
退市整理期届满后5个交易日内，上海证券交易所将对公司股票予以摘牌，公司股票终止
上市。
公司股票将在退市整理期交易15个交易日，截至本公告日已交易0个交易日，剩余15个交
易日，交易期满将被终止上市。敬请投资者审慎投资、注意风险。
公司股票在退市整理期交易期间，公司将不筹划或实施重大资产重组事项。
特别提示：公司提请广大投资者或托管券商等市场主体在股票终止上市暨摘牌前及时了结
股票质押式回购、约定购回、融资融券、转融通、沪股通等业务。
对于自股票终止上市暨摘牌后至进入退市板块办理股份登记、挂牌期间到期的司法冻结业
务，建议有权机关在股票终止上市日前通过原协助执行渠道提前办理续冻手续。
海越能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月6日收到上海证券交易所《
关于海越能源集团股份有限公司股票终止上市的决定》([2025]130号)，上海证券交易所决定
终止公司股票上市。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本公司股票于2025年
6月16日进入退市整理期交易。第一节公司股票在退市整理期间的证券代码、证券简称及涨跌
幅限制。
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2025-04-30│其他事项
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一、关联交易概述
（一）关联交易基本情况
海越能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年在铜川布局开展电解质提锂相
关业务，受电解质市场供应及渠道资源有限影响，在电解质采购中，除通过从上游铝厂直接购
买、拍卖方式获取外，2022至2023年度，公司存在通过宁夏恺力信商贸有限公司（以下简称“
恺力信”）等贸易商采购电解质的情况。电解质提锂为市场新型技术领域，在公司相关提锂技
术成熟与规模化量产前，公司于2023年度委托铜川安泰容电子科技有限公司（以下简称“安泰
容”）开展委托加工服务，当公司加工成本低于委外加工时，委外加工服务停止经公司控股股
东自查，恺力信、安泰容与公司控股股东存在人员不独立的情况，根据《上海证券交易所股票
上市规则》按照实质重于形式原则，恺力信、安泰容应识别为公司关联方。公司追认恺力信、
安泰容为关联方，并对与上述关联方之间的交易予以确认。
（二）关联交易履行的审议程序
公司于2025年4月29日召开公司第十届董事会第九次会议，会议以4票同意、0票反对、0票
弃权审议通过《关于追认关联方并确认关联交易的议案》，关联董事闫宏斌先生、曾佳女士、
韩保平先生、苟斌辉先生回避表决。该议案在董事会审议前已经公司独立董事专门会议审议通
过。
根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联交易，但不构成《
上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，本议案尚需要提交股东大会审议。
二、关联人介绍及关联关系
（一）关联方关系介绍
经公司控股股东自查，恺力信、安泰容与公司控股股东存在人员不独立的情况，根据《上
海证券交易所股票上市规则》按照实质重于形式原则，恺力信、安泰容应识别为公司关联方。
（二）关联方基本情况
1、宁夏恺力信商贸有限公司
关联关系：公司控股股东与恺力信构成关联方。
2、铜川安泰容电子科技有限公司
关联关系：公司控股股东与安泰容构成关联方。
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2025-04-30│对外担保
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被担保人名称及额度：海越能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟为全资子公司
北方石油及其下属子公司天津北方港航石化码头有限公司（以下简称“北方港航”）、天津汇
荣石油有限公司（以下简称“天津汇荣”）、天津汇越国际贸易有限公司（以下简称“天津汇
越”）申请综合授信提供不超过10亿元人民币的担保；北方石油及其下属子公司北方港航、天
津汇荣、天津汇越拟为公司申请综合授信提供不超过10亿元人民币的担保。
公司拟为全资子公司诸暨海越能源有限公司（以下简称“诸暨海越”）申请综合授信提供
不超过5亿元人民币的担保；诸暨海越拟为公司申请综合授信提供不超过5亿元人民币的担保。
公司拟为全资子公司铜川海越新能源科技有限公司（以下简称“铜川海越”）申请综合授
信提供不超过5亿元人民币的担保；铜川海越拟为公司申请综合授信提供不超过5亿元人民币的
担保。
公司拟为全资子公司杭州海越置业有限公司（以下简称“海越置业”）申请综合授信提供
不超过5亿元人民币的担保；海越置业拟为公司申请综合授信提供不超过5亿元人民币的担保。
公司拟为全资子公司上海海越新能源有限公司（以下简称“上海海越”）申请综合授信提
供不超过5亿元人民币的担保；上海海越拟为公司申请综合授信提供不超过5亿元人民币的担保
。
该担保事项已经公司第十届董事会第三次会议审议通过，该事项尚需提交股东大会审议。
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2025-04-30│其他事项
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海越能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月29日收到上海证券交易所
下发的《关于拟终止海越能源集团股份有限公司股票上市的事先告知书》（上证公函【2025】
0501号）（以下简称“《事先告知书》”）根据相关规定，现将《事先告知书》内容公告如下
：
“海越能源集团股份有限公司：
2025年4月29日晚间，你公司披露2024年年度报告显示，公司2024年度财务会计报告被出
具无法表示意见的审计报告、内部控制报告被出具否定意见的审计报告。根据《上海证券交易
所股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称《股票上市规则》）第9.3.7条等规定，你公
司股票已经触及终止上市条件。
本所将根据《股票上市规则》第9.1.10条、第9.3.14条等规定，对你公司股票作出终止上
市的决定。
如你公司申请听证，应当在收到本通知后5个交易日内，向我部提交载明申请听证事项及
申辩理由的书面听证申请。”
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2025-04-30│其他事项
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一、计提减值准备的概述
为客观反映海越能源集团股份有限公司（以下简称“海越能源”或“公司”）2024年度的
财务状况和经营成果，根据《企业会计准则》等相关规定，基于谨慎性原则，公司对合并范围
内的具有减值迹象的相关资产进行了减值测试。经评估测试，受存货等相关资产减值损失的影
响，2024年度公司拟计提资产减值准备共计24819.28万元，转回减值准备491.32万元，减少公
司2024年利润总额24327.96万元。
公司于2025年4月29日召开第十届董事会第九次会议、第十届监事会第五次会议审议并通
过《关于计提2024年度资产减值准备的议案》。
（一）应收款项坏账准备
本公司以预期信用损失为基础，对于单项风险特征明显的应收款项，根据历史款项损失情
况及债务人经济状况，单独计算预期信用损失；对于类似信用风险特征的应收款项，参考历史
信用损失经验，结合当期状况以及对未来经济状况的预测，以组合为基础计算预期信用损失。
(二)存货跌价准备
本公司按照成本与可变现净值孰低计量，对账面成本高于可变现净值的存货按差额计提了
存货跌价准备。
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2025-04-30│其他事项
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公司2024年度拟不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。
本次利润分配预案已经公司第十届董事会第九次会议、第十届监事会第五次会议审议通过
，尚需提交2024年年度股东大会审议。
一、利润分配预案内容
根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的审计，20
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