资本运作☆ ◇600061 国投资本 更新日期：2026-04-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 1997-04-25│ 6.20│ 1.78亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 2000-09-08│ 8.00│ 8906.79万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2015-02-13│ 6.22│ 182.53亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2015-03-12│ 18.60│ 60.47亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-10-12│ 15.01│ 78.96亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2020-07-24│ 100.00│ 79.44亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2018-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│以公允价值计量且变│ ---│ ---│ ---│3787597.24│ ---│ 人民币│
│动计入当期损益的金│ │ │ │ │ │ │
│融资产 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│可供出售金融资产 │ ---│ ---│ ---│2683405.45│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│衍生金融资产 │ ---│ ---│ ---│ 5200.76│ ---│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2015-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充公司证券业务资│ 60.47亿│ 60.47亿│ 60.47亿│ 100.00│ ---│ ---│
│本金 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-17│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
一、回购审批情况和回购方案内容
2025年4月9日，国投资本股份有限公司（简称“国投资本”或“公司”）召开九届二十二
次董事会审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份的议案》，同意公司以集中
竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普通股（A股），回购资金总额不低于人民币2亿元（
含），不超过人民币4亿元（含），回购价格不超过人民币8.90元/股，回购股份实施期限为自
公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2025年4月10日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司A股股
份方案的公告》（公告编号：2025-016）。
因公司实施2024年年度权益分配方案，自2025年7月17日起，回购价格上限调整为不超过
人民币8.77元/股（含）。具体内容详见《国投资本股份有限公司关于实施2024年年度权益分
派方案后调整股份回购价格上限的公告》（公告编号：2025-048）。
二、回购实施情况
（一）2025年9月18日，公司首次实施回购股份，并于2025年9月19日披露了首次回购股份
情况，详见公司《关于以集中竞价交易方式首次回购公司A股股份的公告》（公告编号：2025-
059）。
（二）截至2026年3月13日，公司已累计回购公司股份2673.27万股，占公司总股本的0.42
%，回购最高价格7.83元/股，回购最低价格7.17元/股，使用资金总额20000.06万元（不含交
易费）。公司回购金额已超过回购方案中回购金额的下限，且未超过回购金额的上限，本次回
购符合相关法律法规的要求，符合既定的回购股份方案，本次回购股份方案实施完毕。
（三）回购方案实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异，公司已按披露的方案完成
回购。
（四）本次股份回购方案的实施对公司的影响
本次回购不会对公司经营活动、财务和未来发展产生重大影响。本次回购实施完成后，不
会导致公司控制权发生变化，股权分布情况仍然符合上市的条件，不会影响公司的上市地位。
──────┬──────────────────────────────────
2026-02-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年2月27日
(二)股东会召开的地点：北京市西城区阜成门北大街2号国投金融大厦505会议室
──────┬──────────────────────────────────
2026-02-24│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、事项基本情况
近期，国投资本股份有限公司（以下简称“国投资本”或“公司”）下属三级控股投资企
业国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“国投瑞银基金”）旗下国投瑞银白银期货证券投资
基金（LOF）估值调整事项受到市场关注，国投瑞银基金已于2026年2月15日发布相关事项的专
项工作方案（以下简称“方案”），详情见国投瑞银基金官方网站公告（www.ubssdic.com）
。
──────┬──────────────────────────────────
2026-02-14│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
刘红波先生的辞职未导致公司董事会低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作
及经营管理的正常运行。根据《公司法》及《公司章程》规定，刘红波先生的辞职报告自送达
董事会时生效。刘红波先生已按照公司相关规定做好工作交接，公司将按照法定程序尽快补选
董事。
刘红波先生在担任公司董事期间恪尽职守、勤勉尽责，公司对刘红波先生在任期间为公司
所做出的贡献表示衷心的感谢。
──────┬──────────────────────────────────
2026-02-14│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、股东会有关情况
1.股东会的类型和届次：
2026年第一次临时股东会
2.股东会召开日期：2026年2月27日
二、增加临时提案的情况说明
1.提案人：国家开发投资集团有限公司
2.提案程序说明
公司已于2026年2月3日公告了股东会召开通知，单独持有41.82%股份的股东国家开发投资
集团有限公司，在2026年2月12日提出临时提案并书面提交股东会召集人。股东会召集人按照
《上市公司股东会规则》有关规定，现予以公告。
3.临时提案的具体内容
国家开发投资集团有限公司提请公司董事会将《关于选举谢小兵先生为第九届董事会非独
立董事的议案》作为临时提案直接提交公司2026年第一次临时股东会审议。
提案的详细内容如下：为进一步完善治理结构，满足公司经营管理实际需要，根据《中华
人民共和国公司法》等法律法规及《国投资本股份有限公司章程》的有关规定，国家开发投资
集团有限公司提名谢小兵先生为国投资本第九届董事会非独立董事候选人，任期与第九届董事
会一致。
非独立董事候选人简历：谢小兵先生，1972年出生，经济学学士，高级会计师。现任国家
开发投资集团有限公司专职股权董事。曾任国务院国有资产监督管理委员会产权管理局副局长
、一级巡视员等职务。2026年2月，推荐为公司第九届董事会董事候选人。
三、除了上述增加临时提案外，于2026年2月3日公告的原股东会通知事项不变。
──────┬──────────────────────────────────
2026-02-03│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东会召开日期：2026年2月27日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年2月27日15点00分
召开地点：北京市西城区阜成门北大街2号国投金融大厦505室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年2月27日至2026年2月27日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
──────┬──────────────────────────────────
2026-01-31│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
国投资本股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）于2026年1月29日召开九届三
十五次董事会会议，审议通过了《国投资本股份有限公司关于公司符合面向专业投资者公开发
行公司债券条件的议案》《国投资本股份有限公司关于面向专业投资者公开发行公司债券方案
的议案》。
本次公开发行公司债券事项尚须提交公司股东会审议。现将发行公司债券的具体方案和相
关事宜公告如下：
一、关于公司符合公开发行公司债券条件的说明
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办
法》等法律、法规及规范性文件的有关规定以及公司实际经营情况，公司经过逐项自查，认为
公司符合面向专业投资者公开发行公司债券的条件。
二、发行公司债券的具体方案
公司本次公开发行公司债券的发行方案如下：
1、发行规模、发行方式及票面金额
本次债券采取面向专业投资者公开发行的方式，发行规模不超过人民币90亿元（含90亿元
），可采取一次发行或分期发行。具体发行规模、是否分期发行及分期方式将根据公司资金需
求情况和发行时的市场情况，在上述范围内确定。
2、发行对象
本次债券的发行对象为《公司债券发行与交易管理办法》及相关法律法规规定的专业投资
者，不向公司股东优先配售。
3、债券期限
本次债券的期限为不超过5年（含5年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合
品种。具体期限构成和各期限品种的发行规模根据相关规定、市场情况和发行时公司资金需求
情况予以确定。
4、票面金额及发行价格
本次债券面值为人民币100元，按面值平价发行。
5、债券利率及付息方式
本次债券为固定利率债券，债券票面利率将根据网下询价簿记结果，由发行人与主承销商
协商确定。本次债券釆用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期
利息随本金的兑付一起支付。
6、赎回条款或回售条款
本次债券是否设赎回条款或回售条款以及具体条款内容在发行前根据市场情况与主承销商
协商确定。
7、募集资金用途
本次债券的募集资金拟用于偿还有息债务。
8、上市安排
本次债券在每次发行结束后，在满足上市条件的前提下，将根据上海证券交易所的相关规
定办理本次债券的上市交易事宜。经监管部门批准，本次债券亦可在适用法律允许的其他交易
场所上市交易。
9、担保安排
本次债券为无担保债券。
10、承销方式
本次债券由主承销商组织的承销团以余额包销的方式承销。
11、决议有效期
本次债券的决议自股东会审议通过之日起生效，有效期至中国证券监督管理委员会注册文
件到期之日止。
──────┬──────────────────────────────────
2025-12-06│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年12月5日
(二)股东会召开的地点：北京市西城区阜成门北大街2号国投金融大厦505室
──────┬──────────────────────────────────
2025-12-04│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
为保证董事会规范运作，根据《公司法》《国投资本股份有限公司章程》《中华全国总工
会关于加强公司制企业职工董事制度、职工监事制度建设的意见》有关规定，国投资本股份有
限公司（以下简称“公司”）于2025年11月25日召开职工大会，选举岳红女士（简历见附件）
为公司第九届董事会职工董事，任期自本次职工大会选举通过之日起至公司第九届董事会任期
届满时止。
本次职工董事选举完成后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董
事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》
的规定。
附件：
岳红女士简历岳红，女，1981年出生，硕士研究生，现任国投资本股份有限公司党委副书
记、工会主席。曾任国家开发投资公司办公厅秘书处副处长，北京市医院管理局组织与人力资
源处副处长（挂职），国家开发投资集团有限公司人力资源部（党组组织部、国投党校）人才
发展处处长、人才发展处执行总监、人力资源部副主任等职务。
岳红女士与公司的董事、高级管理人员及持股5%以上的股东不存在关联关系；不存在被中
国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满的情形；
不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满的
情形；不存在持有公司股票的情形。
──────┬──────────────────────────────────
2025-11-19│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
近期葛毅先生因工作原因申请辞去公司董事职务，公司已于2025年11月13日对外发布《国
投资本股份有限公司关于董事离任的公告》（公告编号：2025-072）。
根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》相关规定，公司于2025年11月18日召开董
事会提名委员会2025年第三次会议、九届三十一次董事会，审议通过了《国投资本股份有限公
司关于提名董事候选人的议案》。
公司董事会同意提名张琛先生为公司第九届董事会董事候选人（简历见附件），任期自本
事项经股东会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止，该事项尚需提交公司股东会审议。
附件：
张琛先生简历
张琛先生，1974年出生，硕士研究生学历，现任中国证券投资者保护基金有限责任公司党
委委员、副董事长。曾担任财政部金融司副巡视员等职务。
张琛先生与公司的董事、高级管理人员及持股5%以上的股东不存在关联关系；不存在被中
国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满的情形；
不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满的
情形；不存在持有公司股票的情形。
──────┬──────────────────────────────────
2025-11-19│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东会召开日期：2025年12月5日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年第三次临时股东会
──────┬──────────────────────────────────
2025-11-13│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到葛毅先生递交的书面辞职
报告。因工作原因，葛毅先生申请辞去公司董事职务。
──────┬──────────────────────────────────
2025-10-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年10月27日
(二)股东大会召开的地点：北京市西城区阜成门北大街2号国投金融大厦505会议室
──────┬──────────────────────────────────
2025-10-11│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东会召开日期：2025年10月27日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年第二次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2025年10月27日14点30分召开地点：北京市西城区阜成门北大街2号国
投金融大厦505会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2025年10月27日
至2025年10月27日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及。
──────┬──────────────────────────────────
2025-10-10│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
因连任国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事已满六年，近期张敏先生申
请辞去公司独立董事及董事会相关专门委员会委员职务，该申请将自公司股东会选举产生新任
独立董事之日起生效，公司已于2025年9月26日对外发布《国投资本股份有限公司关于独立董
事离任的公告》（公告编号：2025-060）。
根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》相关规定，公司于2025年10月9日召开董
事会提名委员会2025年第二次会议、九届二十八次董事会，审议通过了《国投资本股份有限公
司关于提名独立董事候选人的议案》。
公司董事会同意提名刘清亮先生为公司第九届董事会独立董事候选人（简历见附件），任
期自本事项经股东会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止，该事项尚需提交公司股东会
审议。
──────┬──────────────────────────────────
2025-09-26│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到张敏先生递交的书面辞职
报告。因连任公司独立董事已满6年，张敏先生申请辞去公司独立董事及董事会相关专门委员
会委员职务，该申请将自公司股东会选举产生新任独立董事之日起生效。
──────┬──────────────────────────────────
2025-09-19│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
一、回购股份的基本情况
2025年4月9日，国投资本股份有限公司（简称“国投资本”或“公司”）召开九届二十二
次董事会审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份的议案》，同意公司以集中
竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普通股（A股），回购资金总额不低于人民币2亿元（
含），不超过人民币4亿元（含），回购价格不超过人民币8.90元/股，回购股份实施期限为自
公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2025年4月10日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司A股股
份方案的公告》（公告编号：2025-016）。
因公司实施2024年年度权益分配方案，自2025年7月17日起，回购价格上限调整为不超过
人民币8.77元/股（含）。具体内容详见《国投资本股份有限公司关于实施2024年年度权益分
派方案后调整股份回购价格上限的公告》（公告编号：2025-048）。
二、回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购
股份》等相关规定，现将公司以集中竞价交易方式首次回购公司A股股份的情况公告如下：
2025年9月18日，公司通过集中竞价交易方式首次回购股份456100股，占公司总股本的比
例为0.0071%，购买的最高价为7.71元/股，最低价为7.58元/股，已支付的总金额为3499344.0
0元（不含交易费用）。本次回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、监事会会议召开情况
国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）九届十一次监事会于2025年8月28日以现场
结合通讯表决方式召开。会议通知和材料已于2025年8月15日通过电子邮件方式发出。应出席
会议的监事4人，实际出席会议的监事4人（其中以通讯表决方式出席1人）。监事会主席曲立
新先生主持本次监事会，公司高级管理人员列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司
法》及《公司章程》的规定。
──────┬──────────────────────────────────
2025-07-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到石澜女士递交的书面辞职
报告。因工作原因，石澜女士申请辞去公司董事职务。
──────┬──────────────────────────────────
2025-07-03│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到陆俊先生递交的书面辞职
报告。因工作原因，陆俊先生申请辞去公司董事、董事会战略与ESG委员会委员及公司总经理
职务。
──────┬──────────────────────────────────
2025-07-02│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
为深入贯彻落实党的二十大、中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，落实国务院《
关于进一步提高上市公司质量的意见》，牢固树立以投资者为本的理念，着力提升公司质量和
投资价值，增强投资者获得感，国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）积极响应上海证
券交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》《“提质增效重回报”专
项行动一本通》等相关要求，结合自身实际，制定了公司2025年度“提质增效重回报”行动方
案，本方案已经公司九届二十六次董事会审议通过，具体如下：
一、聚焦稳健经营，坚持高质量发展
公司深度融入国投集团“建设世界一流资本投资公司”战略蓝图，积极作为，主动担当，
坚持改革发展，推动业务转型，全面夯实风险管理基础，聚焦产业金融主责主业，围绕实体经
济需求提供更高质量、更有效率的金融服务。
一是努力提升经营业绩，持续推动业务转型。2024年，公司聚焦核心业务，积极应对挑战
，把握发展机遇，高质量完成全年经营业绩目标，经营质量持续提升，全年实现营业总收入15
0.58亿元，归属于母公司股东的净利润26.94亿元，同比增长14.32%，总资产规模达到3024.01
亿元，同比增长7.96%，归母净资产549.25亿元，同比增长3.58%。公司积极探索改革转型，优
化发展思路，制定了国投资本专业化管理提升及金融企业业务转型发展方案，构建了以风险管
理为核心、以战略闭环为牵引、以运营督导为抓手、以业绩考核为导向、以中后台支持为保障
的“五位一体”管理体系，为增强金融企业核心竞争力做好顶层设计。
二是践行央企金融使命担当，提升服务实体经济质效。公司聚焦产融协同、以融助产的功
能定位，在资源整合、风险管理和资本运作等方面与实体企业优势互补，持续助力制造业、战
略新兴产业和科创产业发展。持续提升普惠金融业务覆盖面、高效性和可持续性，拓展中小微
企业业务场景，将更多金融活水精准引向普惠小微等重点领域。
2025年，公司将积极践行金融工作的政
|