资本运作☆ ◇600030 中信证券 更新日期：2026-09-16◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ ---│ 74.91│ 249.76亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2002-12-17│ 4.50│ 17.60亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2006-06-22│ 9.29│ 46.40亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2020-01-10│ 16.62│ 134.60亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 2022-01-19│ 14.43│ 223.18亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2017-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│天津京证物业服务有│ 33700.00│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│天津深证物业服务有│ 24500.00│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│发展资本中介业务 │ 181.57亿│ 0.00│ 181.55亿│ 99.99│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│增加对子公司投入 │ 50.00亿│ 0.00│ 50.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│加强信息系统建设 │ 30.00亿│ 0.00│ 30.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充其他营运资金 │ 10.00亿│ 0.00│ 10.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-05-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国中信金融控股有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持股5%以上的股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │根据中信证券股份有限公司（以下简称公司）向特定对象发行H股股票方案（以下简称本次 │
│ │发行），公司拟向中国中信金融控股有限公司（以下简称中信金控）发行H股股票，募集资 │
│ │金总额为人民币160亿元，由中信金控以现金方式全额认购。 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《中│
│ │信证券股份有限公司章程》《中信证券股份有限公司关联交易管理办法》的规定，中信金控│
│ │构成公司的关联方（关连人士），其认购本次发行的H股股票构成关联/连交易。 │
│ │ 本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 本次发行已经公司第八届董事会第四十八次会议审议通过，关联/连董事已回避表决， │
│ │提交董事会审议前已经董事会审计委员会、关联交易控制委员会和独立非执行董事专门会议│
│ │预审通过。本次发行尚需经公司股东会审议通过、香港联合交易所有限公司（以下简称香港│
│ │联交所）批准，并取得相关有权机构要求的其他必要审批后方可实施，并将于发行完成后向│
│ │中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）备案。本次发行能否获得相关批准以及获│
│ │得相关批准的时间均存在不确定性。 │
│ │ 截至本次关联/连交易为止，过去12个月，除已在定期报告、临时公告中披露的交易以 │
│ │外，公司与中信金控及其下属企业未发生其他超过公司最近一期经审计净资产5%以上的关联│
│ │/连交易。 │
│ │ 一、关联/连交易概述 │
│ │ 为加快建设国际一流投资银行，深入推动国际化战略，夯实公司资本基础，提升风险抵│
│ │御能力，公司拟向中信金控发行H股股票，募集资金总额为人民币160亿元，由中信金控以现│
│ │金方式全额认购。本次发行价格为23.13港元/股，发行数量将按募集资金总额除以H股发行 │
│ │价格计算至个位数（计算结果向下取整）。 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《中│
│ │信证券股份有限公司章程》《中信证券股份有限公司关联交易管理办法》的规定，中信金控│
│ │为公司持股5%以上的股东，构成公司关联方（关连人士），中信金控拟认购本次发行的股份│
│ │构成与公司的关联/连交易。 │
│ │ 2026年5月28日，公司召开了第八届董事会第四十八次会议，审议通过了本次发行相关 │
│ │的议案，关联/连董事已回避表决。本议案在提交董事会审议前已经董事会审计委员会、关 │
│ │联交易控制委员会和独立非执行董事专门会议预审通过。 │
│ │ 本次发行尚需经公司股东会审议通过、香港联交所批准，并取得相关有权机构要求的其│
│ │他必要审批后方可实施，并将于发行完成后向中国证监会备案。本次发行能否获得相关批准│
│ │以及获得相关批准的时间均存在不确定性。 │
│ │ 截至本次关联/连交易为止，过去12个月，除已在定期报告、临时公告中披露的交易以 │
│ │外，公司与中信金控及下属企业未发生其他超过公司最近一期经审计净资产5%以上的关联/ │
│ │连交易。 │
│ │ 二、关联方（关连人士）基本情况 │
│ │ （一）关联方（关连人士）关系介绍 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《中│
│ │信证券股份有限公司章程》《中信证券股份有限公司关联交易管理办法》的规定，中信金控│
│ │为公司持股5%以上的股东，构成公司关联方（关连人士）。 │
│ │ （二）基本情况 │
│ │ 单位名称：中国中信金融控股有限公司 │
│ │ 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼中信大厦53层 │
│ │ 主要办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼中信大厦53层 │
│ │ 企业类型：有限责任公司（外商投资企业法人独资） │
│ │ 法定代表人：奚国华 │
│ │ 注册资本：人民币4200000万元 │
│ │ 统一社会信用代码：91110105MA7K30YL2P │
│ │ 成立时间：2022年3月24日 │
│ │ 经营范围：一般项目：企业总部管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自│
│ │主开展经营活动）许可项目：金融控股公司业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准│
│ │后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家│
│ │和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） │
│ │ 三、关联/连交易标的基本情况 │
│ │ 本次关联/连交易标的系公司向特定对象发行的股票，股票种类为境外发行并在香港联 │
│ │交所主板上市的外资股（H股），每股面值为人民币1元。 │
│ │ 四、本次交易的定价情况 │
│ │ 本次发行的定价基准日为公司第八届董事会第四十八次会议召开之日。本次发行的发行│
│ │价格为23.13港元/股。 │
│ │ 若在审议本次发行的董事会召开日至发行日期间有送股、资本公积转增股本、派发现金│
│ │股利等除权除息事项的，则本次发行的H股发行价格将相应调整。 │
│ │ 调整方式如下： │
│ │ （1）派发现金股利：P1=P0-D │
│ │ （2）送股或转增股本：P1=P0/（1+N） │
│ │ （3）两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N） │
│ │ 其中，P1为调整后发行价格，P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送│
│ │股或转增股本数。 │
│ │ 本次发行应符合国有资产监督管理相关规定。在定价基准日至发行日期间，如有关法律│
│ │、法规及规范性文件或有权机构对发行价格、定价方式等事项进行政策调整并适用于本次发│
│ │行的，则本次发行的每股发行价格将做相应调整。 │
│ │ 五、关联/连交易协议的主要内容 │
│ │ 公司已于2026年5月28日与中信金控签署了《中国中信金融控股有限公司与中信证券股 │
│ │份有限公司之附条件生效的向特定对象发行H股股票认购协议》，协议主要内容如下： │
│ │ （一）协议主体 │
│ │ 甲方：中信金控 │
│ │ 乙方：公司 │
│ │ （二）认购价格 │
│ │ 认购价格为23.13港元/股。如乙方在审议本次发行的董事会召开日至发行日期间发生送│
│ │股、资本公积转增股本、派发现金股利等除权除息事项，则本次发行价格将相应调整。 │
│ │ （三）认购数量及认购金额 │
│ │ 本次发行的H股数量按本次发行的募集资金总额除以认购价格计算至个位数（计算结果 │
│ │向下取整）。若乙方在关于本次发行的董事会召开日至发行日期间发生派息、送股、资本公│
│ │积转增股本等除权、除息事项导致发行价格变化的，本次发行的H股股票数量将相应调整。 │
│ │ 甲方认购乙方本次发行的全部H股股票，认购金额为本次发行的募集资金总额，即人民 │
│ │币160.00亿元，经换汇后以港元形式支付。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2018-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│中信证券股│中国银行股│ 61.91亿│人民币 │2013-05-03│2018-05-03│连带责任│否 │否 │
│份有限公司│份有限公司│ │ │ │ │担保 │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
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2026-09-16│对外担保
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重要内容提示：
担保对象及基本情况
累计担保情况
（一）担保的基本情况
公司境外全资子公司中信证券国际有限公司（以下简称中信证券国际）的附属公司CSIMTN
Limited（以下简称发行人或被担保人）于2022年3月29日设立境外中期票据计划（以下简称中
票计划），此中票计划由中信证券国际提供担保。根据存续票据到期情况，结合公司业务发展
实际需要，发行人于2026年9月14日、15日在中票计划下发行两笔票据，发行金额3000万美元
和4亿元人民币。
（二）内部决策程序
经公司第八届董事会第二十二次会议预审，经公司2023年度股东大会批准并再次授权公司
发行境内外公司债务融资工具。本次担保在上述授权范围之内。
三、担保协议的主要内容
根据发行人与中信证券国际、花旗国际有限公司（作为受托人）签署的《信托契据》，中
信证券国际作为担保人就发行人在中票计划下发行的票据，提供无条件及不可撤销的保证担保
。2026年9月14日、15日，发行人在该中票计划下发行两笔票据，发行金额3000万美元和4亿元
人民币，由中信证券国际提供担保。
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2026-09-01│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
公司境外全资子公司中信证券国际有限公司（以下简称中信证券国际）的附属公司CSIMTN
Limited（以下简称发行人或被担保人）于2022年3月29日设立境外中期票据计划（以下简称中
票计划），此中票计划由中信证券国际提供担保。
根据存续票据到期情况，结合公司业务发展实际需要，发行人于2026年8月31日在中票计
划下发行一笔票据，发行金额人民币4亿元。
（二）内部决策程序
经公司第八届董事会第二十二次会议预审，经公司2023年度股东大会批准并再次授权公司
发行境内外公司债务融资工具。本次担保在上述授权范围之内。
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2026-08-28│其他事项
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重要内容提示：
会议召开时间：2026年9月4日（星期五）14:00-16:00
会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（以下简称上证路演中心）
会议召开方式：本次发布会在“中信集团”微信视频号同步直播，在上证路演中心视频直
播和网络互动（https://roadshow.sseinfo.com/），在智通财经大路演平台视频直播，并结
合现场方式召开
投资者可于2026年8月28日（星期五）至9月3日（星期四）16:00前登录上证路演中心网站
首页点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/preCallQa）或通过公司邮箱
ir@citics.com进行提问。中信证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）将在业绩发布会
上对投资者普遍关注的问题进行回答。中国中信股份有限公司（以下简称中信股份）将于9月4
日（星期五）14:00-16:00在上证路演中心举办主题为“推动‘三三五’发展战略，强化‘科
产融’综合优势”的2026年中期业绩联合发布会。本次发布会由中信股份与旗下中信银行股份
有限公司、本公司、中信泰富特钢集团股份有限公司、中信金属股份有限公司四家上市公司共
同参加，旨在全面展现中信股份高质量发展成果，增进资本市场对中信股份及本公司的了解。
一、业绩发布会类型
本次业绩发布会以视频直播结合网络互动及现场方式召开，公司将针对2026年半年度的经
营情况及财务状况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注
的问题进行回答。
三、参加人员
公司执行董事、总经理邹迎光先生，独立非执行董事史青春先生，财务负责人张皓先生及
董事会秘书王俊锋先生等将参加本次会议。
四、投资者参加方式
投资者也可登录“中信集团”微信视频号、智通财经大路演平台观看视频直播。
如投资者拟通过现场方式参会，请于2026年9月2日（星期三）15:00前通过网址https://v
ip.roadshowing.com/citic-h1-2026进行报名，参会方式详见审核通过后的参会通知短信或邮
件。
公司将在业绩发布会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
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2026-08-26│对外担保
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重要内容提示：
担保对象及基本情况
累计担保情况
（一）担保的基本情况
公司境外全资子公司中信证券国际有限公司（以下简称中信证券国际）的附属公司CSIMTN
Limited（以下简称发行人或被担保人）于2022年3月29日设立境外中期票据计划（以下简称中
票计划），此中票计划由中信证券国际提供担保。根据存续票据到期情况，结合公司业务发展
实际需要，发行人于2026年8月25日在中票计划下发行一笔票据，发行金额4亿美元。
（二）内部决策程序
经公司第八届董事会第二十二次会议预审，经公司2023年度股东大会批准并再次授权公司
发行境内外公司债务融资工具。本次担保在上述授权范围之内。
三、担保协议的主要内容
根据发行人与中信证券国际、花旗国际有限公司（作为受托人）签署的《信托契据》，中
信证券国际作为担保人就发行人在中票计划下发行的票据，提供无条件及不可撤销的保证担保
。2026年8月25日，发行人在该中票计划下发行一笔票据，发行金额4亿美元，由中信证券国际
提供担保。
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2026-08-21│其他事项
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每股分配比例：扣税前A股每股派发现金红利人民币0.427元。
本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将进一步公
告。
在批准2026年中期利润分配方案的董事会召开日后至实施权益分派的股权登记日前公司总
股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况
。
一、利润分配方案内容
截至2026年6月30日，本公司可供投资者分配的利润（未经审计）为人民币67626201043.1
8元。经董事会决议，公司2026年中期拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配
利润。本次利润分配方案如下：
1.公司2026年中期利润分配采用现金分红的方式（即100%为现金分红），向2026年中期现
金红利派发股权登记日登记在册的A股股东和H股股东派发红利，以第八届董事会第五十二次会
议召开日（2026年8月20日）公司A股及H股总股本15624272212股为基数，每10股派人民币4.27
元（含税），合计派发现金红利人民币6671564234.52元（含税），占2026年中期归属于上市
公司普通股股东的净利润（未经审计）29.39%。自第八届董事会第五十二次会议召开日后至实
施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，维持分配总额不变，相应调整每股分配比
例。公司剩余可供分配的未分配利润结转入下一期。
2.现金红利以人民币计值和宣布，以人民币或等值港币支付。港币实际派发金额按照公司
股东会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
本次利润分配方案尚需提交股东会审议。
二、公司履行的决策程序
公司2026年中期利润分配方案于2026年8月19日经公司第八届董事会审计委员会2026年第
七次会议预审通过，审计委员会认为：该方案符合监管规定及《公司章程》规定的利润分配政
策和审议程序，充分保护了中小股东的合法权益。该方案于2026年8月20日经公司第八届董事
会第五十二次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。有关本次H股股息派发的记录日、暂
停股东过户登记期间以及A股股息派发的股权登记日、具体发放日等事宜，公司将另行通知。
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2026-08-11│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
公司境外全资子公司中信证券国际有限公司（以下简称中信证券国际）的附属公司CSIMTN
Limited（以下简称发行人或被担保人）于2022年3月29日设立境外中期票据计划（以下简称中
票计划），此中票计划由中信证券国际提供担保。
根据存续票据到期情况，结合公司业务发展实际需要，发行人于2026年8月10日在中票计
划下发行一笔票据，发行金额1150万美元。
（二）内部决策程序
经公司第八届董事会第二十二次会议预审，经公司2023年度股东大会批准并再次授权公司
发行境内外公司债务融资工具。
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2026-08-07│其他事项
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中信証券股份有限公司（「本公司」）董事会（「董事会」）谨此公布，董事会会议将于
2026年8月20日（星期四）举行，借以（其中包括）考虑及批准本公司及其附属公司截至2026
年6月30日止六个月之未经审计业绩及派发中期股息之建议。
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2026-07-31│对外担保
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（一）担保的基本情况
公司间接全资子公司中信中证资本管理有限公司（以下简称中证资本）拟与中信银行股份
有限公司（以下简称中信银行）开展场外衍生品交易，根据业务需要，中证资本向中信银行申
请授信额度人民币1亿元，并由公司间接全资子公司中证寰球融资租赁股份有限公司（以下简
称融资租赁公司）为中证资本提供最高额人民币1亿元的保证担保，担保期限3年,本次担保无
反担保相关约定。2026年7月30日，融资租赁公司与中信银行签署了《最高额保证合同》。
（二）内部决策程序
经公司第八届董事会第四十四次会议预审，公司2025年度股东会审议通过了《公司2026年
度融资类担保计划》，本次担保在上述担保计划范围之内。
三、担保协议的主要内容
根据融资租赁公司与中信银行签署的《最高额保证合同》，融资租赁公司作为担保人就中
证资本在衍生品业务开展过程中获得的中信银行授信额度提供最高额保证担保，担保期限为3
年，担保的债权本金最高额限度为人民币1亿元。
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2026-07-29│对外担保
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重要内容提示：
担保对象及基本情况
累计担保情况
（一）担保的基本情况
公司境外全资子公司中信证券国际有限公司（以下简称中信证券国际）的附属公司CSIMTN
Limited（以下简称发行人或被担保人）于2022年3月29日设立境外中期票据计划（以下简称中
票计划），此中票计划由中信证券国际提供担保。根据存续票据到期情况，结合公司业务发展
实际需要，发行人于2026年7月28日在中票计划下发行一笔票据，发行金额1150万美元。
（二）内部决策程序
经公司第八届董事会第二十二次会议预审，经公司2023年度股东大会批准并再次授权公司
发行境内外公司债务融资工具。本次担保在上述授权范围之内。
三、担保协议的主要内容
根据发行人与中信证券国际、花旗国际有限公司（作为受托人）签署的《信托契据》，中
信证券国际作为担保人就发行人在中票计划下发行的票据，提供无条件及不可撤销的保证担保
。2026年7月28日，发行人在该中票计划下发行一笔票据，发行金额1150万美元，由中信证券
国际提供担保。
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2026-07-28│其他事项
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公司控股子公司华夏基金管理有限公司（以下简称华夏基金）的股东MackenzieFinancial
Corporation持有华夏基金27.8%股权。MackenzieFinancialCorporation之控股股东IGMFinanc
ialInc.将刊发其2026年第二季度业绩，其中将载有华夏基金的主要财务数据。基于信息披露
的公平原则，公司对华夏基金2026年半年度主要财务数据披露如下：截至2026年6月30日，华
夏基金总资产人民币230.93亿元，总负债人民币77.28亿元；2026年上半年实现营业收入人民
币57.08亿元，净利润人民币14.13亿元，综合收益总额人民币13.68亿元。截至2026年6月30日
，华夏基金母公司管理资产规模为人民币29079.98亿元。
本公告所载华夏基金2026年上半年的主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审
计，最终数据以公司2026年半年度报告中披露的数据为准，敬请投资者注意投资风险。
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2026-07-24│对外担保
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重要内容提示：
担保对象及基本情况
累计担保情况
（一）担保的基本情况
公司境外全资子公司中信证券国际有限公司（以下简称中信证券国际）的附属公司CSIMTN
Limited（以下简称发行人或被担保人）于2022年3月29日设立境外中期票据计划（以下简称中
票计划），此中票计划由中信证券国际提供担保。根据存续票据到期情况，结合公司业务发展
实际需要，发行人于2026年7月23日在中票计划下发行一笔票据，发行金额500万美元。
（二）内部决策程序
经公司第八届董事会第二十二次会议预审，经公司2023年度股东大会批准并再次授权公司
发行境内外公司债务融资工具。本次担保在上述授权范围之内。
三、担保协议的主要内容
根据发行人与中信证券国际、花旗国际有限公司（作为受托人）签署的《信托契据》，中
信证券国际作为担保人就发行人在中票计划下发行的票据，提供无条件及不可撤销的保证担保
。2026年7月23日，发行人在该中票计划下发行一笔票据，发行金额500万美元，由中信证券国
际提供担保。
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2026-07-18│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年7月17日
(二)股东会召开的地点：北京市朝阳区亮马桥路48号北京瑞城四季酒店五层紫禁厅
(四)本次股东会的表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议由公司董事长张
佑君先生主持。
(五)公司董事和董事会秘书的列席情况
1.公司在任董事15人，列席15人。其中，执行董事邹迎光先生、张长义先生，非执行董事
赵先信先生现场参会；董事长张佑君先生，非执行董事李艺女士、梁丹先生、张学军先生、付
临芳女士、吴勇高先生，独立非执行董事李青先生、史青春先生、张健华先生、刘俏先生、李
兰冰女士及职工董事施亮先生以电话/视频方式参会。
2.公司董事会秘书王俊锋先生列席了本次股东会；公司部分其他高级管理人员以电话/视
频方式列席了本次股东会。
此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东会。
本次股东会的监票人和计票人由公司股东代表、境内法律顾问北京市金杜律师事务所的见
证律师、H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任。
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2026-07-11│其他事项
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本期业绩预告的具体适用情形为：实现盈利，且净利润与上年同期相比上升50%以上。
中信证券股份有限公司（以下简称公司）预计2026年半年度实现归属于母公司所有者的净
利润人民币233.43亿元，同比增长69.59%。
公司预计2026年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润人民币236.
10亿元，同比增长73.40%。
（一）业绩预告期间
2026年1月1日至2026年6月30日。
（二）业绩预告情况
经财务部门初步测算，预计2026年半年度公司实现归属于母公司所有者的净利润人民币23
3.43亿元，与上年同期（人民币137.19亿元）相比，将增加人民币96.241亿元，同比增加70.1
5%；与重述后上年同期（人民币137.64亿元）相比，将增加人民币95.79亿元，同比增加69.59
%。
预计2026年半年度公司实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润人民币236.
10亿元，与上年同期（人民币135.71亿元）相比，将增加人民币100.39亿元，同比增加73.97%
；与重述后上年同期（人民币136.16亿元）相比，将增加人民币99.94亿元，同比增加73.40%
。
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2026-07-02│其他事项
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股东会召开日期：2026年7月17日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次：2026年第三次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年7月17日上午9点
召开地点：北京市朝阳区亮马桥路48号北京瑞城四季酒店五层紫禁厅
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年7月17日至2026年7月17日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。
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2026-06-27│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年6月26日
(二)股东会召开的地点：柳州市北雀路117号柳州钢铁股份有限公司910会议室
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2026-06-19│对外担保
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重要内容提示：
担保对象及基本情况
累计担保情况
（一）担保的基本情况
公司境外全资子公司中信证券国际有限公司（以下简称中信证券国际）的附属公司CITICS
ecuritiesFinanceMTNCo.,Ltd.（以下简称CSMTN）于2023年5月12日设立境外欧洲商业票据计
划（以下简称商业票据计划），此商业票据计划由公司提供担保。根据存续票据到期情况，结
合公司业务发展实际需要，CSMTN于2026年6月17日在商业票据计划下发行两笔票据，发行金额
8000万美元。中信证券国际的附属公司CSIMTNLimited（以下简称CSIMTN）于2022年3月29日设
立境外中期票据计划（以下简称中票计划），此中票计划由中信证券国际提供担保。根据存续
票据到期情况，结合公司业务发展实际需要，CSIMTN于2026年6月18日在中票计划下发行一笔
票据，发行金额720万美元。
（二）内部决策程序
经公司第八届董事会第二十二次会议预审，经公司2023年度股东大会批准并再次授权公司
发行境内外公司债务融资工具。本次担保在上述授权范围之内。
三、担保协议的主要内容
根据CSMTN与公司签署的《信托契据》，公司作为担保人就CSMTN在商业票据计划下发行的
欧洲商业票据，提供无条件及不可撤销的保证担保。2026年6月17日，CSMTN在该商业票据计划
下发行两笔票据，发行金额8000万美元，由公司提供担保。
根据CSIMTN与中信证券国际、花旗国际有限公司（作为受托人）签署的《信托契据》，中
信证券国际作为担保人就CSIMTN在中票计划下发行的票据，提供无条件及不可撤销的保证担保
。2026年6月18日，CSIMTN在该中票计划下发行一笔票据，发行金额720万美元，由中信证券国
际提供担保。
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2026-06-06│其他事项
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股东会召开日期：2026年6月26日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次：2025年度股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年6月26日上午9点30分
召开地点：北京市朝阳区亮马桥路48号北京瑞城四季酒店五层紫禁厅
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年6月26日至2026年6月26日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权：不涉及
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2026-06-05│对外担保
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重要内容提示：
担保对象及基本情况
累计担保情况
（一）担保的基本情况
公司境外全资子公司中信证券国际有限公司（以下简称中信证券国际）的附属公司CSIMTN
Limited（以下简称发行人或被担保人）于2022年3月29日设立境外中期票据计划（以下简称中
票计划），此中票计划由中信证券国际提供担保。根据存续票据到期情况，结合公司业务发展
实际需要，发行人于2026年6月4日在中票计划下发行两笔票据，发行金额合计3400万美元。
（二）内部决策程序
经公司第八届董事会第二十二次会议预审，经公司2023年度股东大会批准并再次授权公司
发行境内外公司债务融资工具。本次担保在上述授权范围之内。
三、担保协议的主要内容
根据发行人与中信证券国际、花旗国际有限公司（作为受托人）签署的《信托契据》，中
信证券国际作为担保人就发行人在中票计划下发行的票据，提供无条件及不可撤销的保证担保
。2026年6月4日，发行人在该中票计划下发行两笔票据，发行金额合计3400万美元，由中信证
券国际提供担保。
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2026-05-29│其他事项
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根据中信证券股份有限公司（以下简称公司）向特定对象发行H股股票方案（以下简称本
次发行），公司拟向中国中信金融控股有限公司（以下简称中信金控）发行H股股票，募集资
金总额为人民币160亿元，由中信金控以现金方式全额认购。
根据《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《中信
证券股份有限公司章程》《中信证券股份有限公司关联交易管理办法》的规定，中信金控构成
公司的关联方（关连人士），其认购本次发行的H股股票构成关联/连交易。
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
本次发行已经公司第八届董事会第四十八次会议审议通过，关联/连董事已回避表决，提
交董事会审议前已经董事会审计委员会、关联交易控制委员会和独立非执行董事专门会议预审
通过。本次发行尚需经公司股东会审议通过、香港联合交易所有限公司（以下简称香港联交所
）批准，并取得相关有权机构要求的其他必要审批后方可实施，并将于发行完成后向中国证券
监督管理委员会（以下简称中国证监会）备案。本次发行能否获得相关批准以及获得相关批准
的时间均存在不确定性。
截至本次关联/连交易为止，过去12个月，除已在定期报告、临时公告中披露的交易以外
，公司与中信金控及其下属企业未发生其他超过公司最近一期经审计净资产5%以上的关联/连
交易。
一、关联/连交易概述
为加快建设国际一流投资银行，深入推动国际化战略，夯实公司资本基础，提升风险抵御
能力，公司拟向中信金控发行H股股票，募集资金总额为人民币160亿元，由中信金控以现金方
式全额认购。本次发行价格为23.13港元/股，发行数量将按募集资金总额除以H股发行价格计
算至个位数（计算结果向下取整）。
根据《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《中信
证券股份有限公司章程》《中信证券股份有限公司关联交易管理办法》的规定，中信金控为公
司持股5%以上的股东，构成公司关联方（关连人士），中信金控拟认购本次发行的股份构成与
公司的关联/连交易。
2026年5月28日，公司召开了第八届董事会第四十八次会议，审议通过了本次发行相关的
议案，关联/连董事已回避表决。本议案在提交董事会审议前已经董事会审计委员会、关联交
易控制委员会和独立非执行董事专门会议预审通过。
本次发行尚需经公司股东会审议通过、香港联交所批准，并取得相关有权机构要求的其他
必要审批后方可实施，并将于发行完成后向中国证监会备案。本次发行能否获得相关批准以及
获得相关批准的时间均存在不确定性。
截至本次关联/连交易为止，过去12个月，除已在定期报告、临时公告中披露的交易以外
，公司与中信金控及下属企业未发生其他超过公司最近一期经审计净资产5%以上的关联/连交
易。
二、关联方（关连人士）基本情况
（一）关联方（关连人士）关系介绍
根据《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《中信
证券股份有限公司章程》《中信证券股份有限公司关联交易管理办法》的规定，中信金控为公
司持股5%以上的股东，构成公司关联方（关连人士）。
（二）基本情况
单位名称：中国中信金融控股有限公司
注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼中信大厦53层
主要办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼中信大厦53层
企业类型：有限责任公司（外商投资企业法人独资）
法定代表人：奚国华
注册资本：人民币4200000万元
统一社会信用代码：91110105MA7K30YL2P
成立时间：2022年3月24日
经营范围：一般项目：企业总部管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主
开展经营活动）许可项目：金融控股公司业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市
产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
三、关联/连交易标的基本情况
本次关联/连交易标的系公司向特定对象发行的股票，股票种类为境外发行并在香港联交
所主板上市的外资股（H股），每股面值为人民币1元。
四、本次交易的定价情况
本次发行的定价基准日为公司第八届董事会第四十八次会议召开之日。本次发行的发行价
格为23.13港元/股。
若在审议本次发行的董事会召开日至发行日期间有送股、资本公积转增股本、派发现金股
利等除权除息事项的，则本次发行的H股发行价格将相应调整。
调整方式如下：
（1）派发现金股利：P1=P0-D
（2）送股或转增股本：P1=P0/（1+N）
（3）两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
其中，P1为调整后发行价格，P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送股
或转增股本数。
本次发行应符合国有资产监督管理相关规定。在定价基准日至发行日期间，如有关法律、
法规及规范性文件或有权机构对发行价格、定价方式等事项进行政策调整并适用于本次发行的
，则本次发行的每股发行价格将做相应调整。
五、关联/连交易协议的主要内容
公司已于2026年5月28日与中信金控签署了《中国中信金融控股有限公司与中信证券股份
有限公司之附条件生效的向特定对象发行H股股票认购协议》，协议主要内容如下：
（一）协议主体
甲方：中信金控
乙方：公司
（二）认购价格
认购价格为23.13港元/股。如乙方在审议本次发行的董事会召开日至发行日期间发生送股
、资本公积转增股本、派发现金股利等除权除息事项，则本次发行价格将相应调整。
（三）认购数量及认购金额
本次发行的H股数量按本次发行的募集资金总额除以认购价格计算至个位数（计算结果向
下取整）。若乙方在关于本次发行的董事会召开日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转
增股本等除权、除息事项导致发行价格变化的，本次发行的H股股票数量将相应调整。
甲方认购乙方本次发行的全部H股股票，认购金额为本次发行的募集资金总额，即人民币1
60.00亿元，经换汇后以港元形式支付。
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2026-05-29│其他事项
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一、本规划制订的基本原则
公司重视对投资者的合理投资回报，根据公司战略目标及未来可持续发展的需要，制定持
续、稳定的利润分配政策。公司采取现金、股票方式或者现金和股票相结合的方式进行利润分
配，并在具备现金分红条件时，优先考虑现金分红的利润分配方式。公司应充分听取股东（尤
其是中小股东）、独立董事的意见和建议，完善利润分配政策，增加分配政策执行的透明度，
维护全体股东利益。
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2026-05-22│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
公司境外全资子公司中信证券国际有限公司（以下简称中信证券国际）的附属公司CSIMTN
Limited（以下简称发行人或被担保人）于2022年3月29日设立境外中期票据计划（以下简称中
票计划），此中票计划由中信证券国际提供担保。
根据存续票据到期情况，结合公司业务发展实际需要，发行人于2026年5月21日在中票计
划下发行一笔票据，发行金额500万美元。
（二）内部决策程序
经公司第八届董事会第二十二次会议预审，经公司2023年度股东大会批准并再次授权公司
发行境内外公司债务融资工具。本次担保在上述授权范围之内。
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2026-05-19│对外担保
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重要内容提示：
担保对象及基本情况
累计担保情况
（一）担保的基本情况
公司境外全资子公司中信证券国际有限公司（以下简称中信证券国际）的附属公司CSIMTN
Limited（以下简称发行人或被担保人）于2022年3月29日设立境外中期票据计划（以下简称中
票计划），此中票计划由中信证券国际提供担保。根据存续票据到期情况，结合公司业务发展
实际需要，发行人于2026年5月18日在中票计划下发行一笔票据，发行金额1000万美元。
（二）内部决策程序
经公司第八届董事会第二十二次会议预审，经公司2023年度股东大会批准并再次授权公司
发行境内外公司债务融资工具。本次担保在上述授权范围之内。
三、担保协议的主要内容
根据发行人与中信证券国际、花旗国际有限公司（作为受托人）签署的《信托契据》，中
信证券国际作为担保人就发行人在中票计划下发行的票据，提供无条件及不可撤销的保证担保
。2026年5月18日，发行人在该中票计划下发行一笔票据，发行金额1000万美元，由中信证券
国际提供担保。
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2026-05-16│对外担保
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（一）担保的基本情况
公司境外全资子公司中信证券国际有限公司（以下简称中信证券国际）的附属公司CSIMTN
Limited（以下简称发行人或被担保人）于2022年3月29日设立境外中期票据计划（以下简称中
票计划），此中票计划由中信证券国际提供担保。根据存续票据到期情况，结合公司业务发展
实际需要，发行人于2026年5月14日和5月15日在中票计划下发行两笔票据，发行金额为3500万
美元和1亿港元。
（二）内部决策程序
经公司第八届董事会第二十二次会议预审，经公司2023年度股东大会批准并再次授权公司
发行境内外公司债务融资工具。本次担保在上述授权范围之内。
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2026-05-15│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年5月14日
(二)股东会召开的地点：北京市朝阳区北辰西路6号院北辰中心C座1215会议室
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2026-05-09│其他事项
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一、地点变更事项的具体内容和原因
公司于2026年4月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《中信证券股份
有限公司关于召开2026年第二次临时股东会的通知》。因会场相关原因，现将本次股东会召开
地点变更为：北京市朝阳区北辰西路6号院北辰中心C座1215会议室。
二、除了上述地点变更事项外，公司于2026年4月25日公告的原股东会通知其他事项不变
。
三、地点变更后股东会的有关情况
(一)现场股东会召开日期、时间和地点
召开日期时间：2026年5月14日上午9点30分
召开地点：北京市朝阳区北辰西路6号院北辰中心C座1215会议室(二)网络投票的系统、起
止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年5月14日至2026年5月14日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
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2026-05-07│对外担保
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重要内容提示：
担保对象及基本情况
累计担保情况
（一）担保的基本情况
公司境外全资子公司中信证券国际有限公司（以下简称中信证券国际）的附属公司CSIMTN
Limited（以下简称发行人或被担保人）于2022年3月29日设立境外中期票据计划（以下简称中
票计划），此中票计划由中信证券国际提供担保。根据存续票据到期情况，结合公司业务发展
实际需要，发行人于2026年5月6日在中票计划下发行一笔票据，发行金额500万美元。
（二）内部决策程序
经公司第八届董事会第二十二次会议预审，经公司2023年度股东大会批准并再次授权公司
发行境内外公司债务融资工具。本次担保在上述授权范围之内。
三、担保协议的主要内容
根据发行人与中信证券国际、花旗国际有限公司（作为受托人）签署的《信托契据》，中
信证券国际作为担保人就发行人在中票计划下发行的票据，提供无条件及不可撤销的保证担保
。2026年5月6日，发行人在该中票计划下发行一笔票据，发行金额500万美元，由中信证券国
际提供担保。
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2026-04-30│对外担保
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（一）担保的基本情况
公司境外全资子公司中信证券国际有限公司（以下简称中信证券国际）的附属公司CSIMTN
Limited（以下简称发行人或被担保人）于2022年3月29日设立境外中期票据计划（以下简称中
票计划），此中票计划由中信证券国际提供担保。根据存续票据到期情况，结合公司业务发展
实际需要，发行人于2026年4月29日在中票计划下发行两笔票据，发行金额20100万港元和430
万美元。
（二）内部决策程序
经公司第八届董事会第二十二次会议预审，经公司2023年度股东大会批准并再次授权公司
发行境内外公司债务融资工具。本次担保在上述授权范围之内。
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2026-04-25│其他事项
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为深入贯彻党的二十大和二十届历次全会精神，全面落实“十五五”规划纲要部署，严格
执行《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》及配套政策要求，
积极响应上海证券交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，持续提
升公司发展质量、增强投资者回报水平，中信证券股份有限公司（以下简称公司）结合实际经
营情况与未来发展规划，研究制定了《中信证券股份有限公司2026年度“提质增效重回报”行
动方案》，并经公司第八届董事会第四十六次会议审议通过。
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2026-04-25│其他事项
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拟续聘的国内会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
拟续聘的国际会计师事务所名称：毕马威会计师事务所
公司于2026年4月24日召开了第八届董事会第四十六次会议，审议通过了《关于续聘会计
师事务所的议案》，同意2026年拟续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称
毕马威华振）、毕马威会计师事务所（以下简称毕马威香港）分别为公司提供国内、国际审计
服务。拟续聘的会计师事务所情况如下：
（一）机构信息
1.毕马威华振
（1）基本信息
毕马威华振于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通
合伙的合伙制企业，2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营，总所位
于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层。毕马威华振的首席
合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。截至2025年12月31日，毕马威华振有合伙
人247人，注册会计师1,412人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过330人。
毕马威华振2024年经审计的业务收入总额超过人民币41亿元，其中审计业务收入超过人民
币40亿元（包括境内法定证券服务业务收入超过人民币9亿元，其他证券服务业务收入约人民
币10亿元，证券服务业务收入共计超过人民币19亿元）。
毕马威华振2024年上市公司年报审计客户家数为127家，上市公司财务报表审计收费总额
约为人民币6.82亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业
，信息传输、房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，采矿业，批发和零售业，农、
林、牧、渔业，住宿和餐饮业，科学研究和技术服务业，卫生和社会工作，水利、环境和公共
设施管理业，文化、体育和娱乐业以及租赁和商务服务业。毕马威华振2024年金融行业上市公
司审计客户家数为28家。
（2）投资者保护能力
毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币2亿元，
符合法律法规相关规定。近三年毕马威华振在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
此期间审结债券相关民事诉讼案件，终审判决毕马威华振按2%-3%比例承担赔偿责任（约人民
币460万元），案款已履行完毕。
（3）诚信记录
毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证券交易
所的自律监管措施或纪律处分；毕马威华振和四名从业人员曾受到地方证监局出具警示函的行
政监管措施一次；两名从业人员曾受到行业协会的自律监管措施一次。根据相关法律法规的规
定，前述事项不影响毕马威华振继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
2.毕马威香港
毕马威香港为一家根据中国香港特别行政区（以下简称香港）法律设立的合伙制事务所，
由其合伙人全资拥有。毕马威香港自1945年起在香港提供审计、税务和咨询等专业服务，为众
多香港上市公司提供审计服务，包括银行、保险、证券等金融机构。毕马威香港自成立起即是
与毕马威国际相关联的独立成员所全球性组织中的成员。自2019年起，毕马威香港根据香港《
会计及财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师。此外，毕马威香港经财政部批准取得在
中国内地临时执行审计业务许可证，并是在美国公众公司会计监督委员会（USPCAOB）和日本
金融厅（JapaneseFinancialServicesAgency）注册从事相关审计业务的会计师事务所。
毕马威香港的注册地址为香港中环遮打道10号太子大厦8楼。截至2025年12月31日，毕马
威香港的从业人员总数超过2,000人。毕马威香港按照相关法律法规要求每年购买职业保险。
香港相关监管机构每年对毕马威香港进行独立检查。最近三年的执业质量检查并未发现任
何对审计业务有重大影响的事项。
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2026-04-25│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月14日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情
(一)股东会类型和届次：2026年第二次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年5月14日9点30分召开地点：北京市朝阳区亮马桥路50号北京燕莎中心
有限公司凯宾斯基饭店三层杭州厅
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