资本运作☆ ◇300996 普联软件 更新日期：2025-12-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2021-05-24│ 20.81│ 3.98亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-09-27│ 17.94│ 1711.31万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2023-02-09│ 47.33│ 8192.92万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-08-28│ 12.60│ 142.18万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-09-28│ 12.60│ 1421.67万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2025-12-05│ 100.00│ 2.38亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2022-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│北京思源时代科技有│ 3850.00│ ---│ 55.00│ ---│ 1231.75│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│北京世圭谷科技有限│ 2400.00│ ---│ 100.00│ ---│ 910.50│ 人民币│
│公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│智能化集团管控系列│ 7765.39万│ 0.00│ 7898.77万│ 101.72│ 0.00│ 2023-06-03│
│产品研发项目 │ │ │ │ │ │ │
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│暂时闲置超募资金 │ 1.03亿│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ ---│ 1406.12万│ 1.07亿│ ---│ ---│ ---│
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│研发中心及技术开发│ 6596.60万│ 0.00│ 6663.44万│ 101.01│ 0.00│ 2023-06-03│
│平台建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│营销及服务网络建设│ 6136.40万│ 0.00│ 6331.47万│ 103.18│ 0.00│ 2023-06-03│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 9000.00万│ 0.00│ 9000.00万│ 100.00│ 0.00│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│国产ERP集团财务核 │ 4687.93万│ 3173.49万│ 4517.99万│ 101.81│ 858.30万│ 2024-12-31│
│心产品研发项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│技术平台优化提升建│ 3879.50万│ 2724.67万│ 3837.82万│ 102.19│ 0.00│ 2024-12-31│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-11-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │蔺国强、郭静 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长、控股股东、实际控制人及其配偶 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 普联软件股份有限公司（以下简称公司）于2025年11月27日召开第四届董事会第二十八│
│ │次会议，审议通过了《关于控股子公司接受关联方无偿担保暨关联交易的议案》。与本次审│
│ │议事项有关联关系的董事长蔺国强先生回避表决。 │
│ │ 根据实际经营需求，公司董事长、控股股东、实际控制人蔺国强先生及其配偶郭静女士│
│ │（以下简称关联方或担保方）拟为公司控股子公司普联智能数建科技（北京）有限公司（以│
│ │下简称普联数建）向银行及其他金融机构申请的包括但不限于授信、贷款、票据、抵押、融│
│ │资、保函等融资业务提供不超过人民币1,500万元的无偿连带责任保证担保，关联方在保证 │
│ │期间内不收取任何费用，且公司及普联数建无需对担保事项提供反担保。普联数建将结合实│
│ │际经营需求分批次向银行及其他金融机构申请，上述担保方将根据普联数建融资计划与银行│
│ │及其他金融机构签订相关担保合同。具体担保金额、担保期限等以普联数建与银行及其他金│
│ │融机构实际签署的最终协议为准。上述担保额度有效期为自本次董事会审议通过之日起至公│
│ │司下一年度审议年度关联交易额度的董事会或股东会决议通过之日止。在该有效期内，担保│
│ │额度可循环使用。 │
│ │ 同时，公司董事会授权公司财务部根据普联数建实际经营需求，在上述担保额度内与银│
│ │行办理相关事宜，并授权普联数建法定代表人签署或办理上述额度内的一切与信贷（包括但│
│ │不限于授信、贷款、票据、抵押、融资、保函、开户、销户、其他等）有关的合同、协议、│
│ │凭证等各项法律文件。 │
│ │ 关联方在保证期间内不收取任何费用，且公司及普联数建无需对该担保提供反担保，不│
│ │构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，根据《深圳证券交易所创业│
│ │板股票上市规则》的规定，上市公司与关联人发生的“上市公司单方面获得利益的交易，包│
│ │括受赠现金资产、获得债务减免等”，可以豁免提交股东会审议，因此，本事项无需提交股│
│ │东会审议。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ （一）关联方的基本情况 │
│ │ 蔺国强先生现任公司董事长，中国国籍，住所位于北京市。截至2025年11月27日，蔺国│
│ │强先生是公司的控股股东、实际控制人，属于公司的关联自然人，不属于失信被执行人。 │
│ │ 蔺国强先生配偶郭静女士，中国国籍，住所位于北京市，截至2025年11月27日未持有公│
│ │司股份，不属于失信被执行人。 │
│ │ （二）关联关系说明 │
│ │ 公司董事长、控股股东、实际控制人蔺国强先生及其配偶郭静女士系夫妻关系，根据《│
│ │深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，蔺国强先生、郭静女士│
│ │为公司的关联自然人，本次普联数建接受关联方无偿担保构成关联交易。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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蔺国强 500.00万 1.77 16.91 2025-12-01
许彦明 80.00万 0.28 20.28 2025-11-07
─────────────────────────────────────────────────
合计 580.00万 2.05
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【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-11-12 │质押股数(万股) │500.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │16.91 │质押占总股本(%) │1.77 │
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│股东名称 │蔺国强 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中原信托有限公司 │
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│质押起始日 │2025-11-11 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年11月11日蔺国强质押了500.0万股给中原信托有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-11-07 │质押股数(万股) │80.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │20.28 │质押占总股本(%) │0.28 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │许彦明 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │唐颖 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-11-06 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年11月06日许彦明质押了80.0万股给唐颖 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-04-29 │质押股数(万股) │675.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │30.22 │质押占总股本(%) │3.30 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │蔺国强 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │山东省国际信托股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-27 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-11-28 │解押股数(万股) │945.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │普联软件股份有限公司（以下简称普联软件或公司）于近日收到公司控股股东、实际控│
│ │制人蔺国强先生的通知，获悉其所持有公司的部分股份办理了解除质押业务 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年11月28日蔺国强解除质押945.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-02-28 │质押股数(万股) │50.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │17.74 │质押占总股本(%) │0.25 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │许彦明 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │唐颖 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-02-26 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-08-25 │解押股数(万股) │70.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年02月26日许彦明质押了50.0万股给唐颖 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年08月25日许彦明解除质押70.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-02-28 │质押股数(万股) │1050.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │47.01 │质押占总股本(%) │5.18 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │蔺国强 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │山东省国际信托股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-27 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-04-25 │解押股数(万股) │1050.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年02月27日蔺国强质押了1050.0万股给山东省国际信托股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年04月25日蔺国强解除质押375.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-02-26 │质押股数(万股) │120.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │5.37 │质押占总股本(%) │0.59 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │蔺国强 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │云南国际信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-23 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-09-18 │解押股数(万股) │120.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年02月23日蔺国强质押了120.0万股给云南国际信托有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年09月18日蔺国强解除质押120.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-12-17│其他事项
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一、可转换公司债券简称：普联转债
二、可转换公司债券代码：123261
三、可转换公司债券发行量：24293.26万元（2429326张）
四、可转换公司债券上市量：24293.26万元（2429326张）
五、可转换公司债券上市地点：深圳证券交易所
六、可转换公司债券上市时间：2025年12月22日
七、可转换公司债券存续的起止日期：2025年12月5日至2031年12月4日（如遇非交易日则
顺延至其后的第一个交易日；顺延期间付息款项不另计息）
八、可转换公司债券转股期的起止日期：2026年6月11日至2031年12月4日（如遇非交易日
则顺延至其后的第一个交易日；顺延期间付息款项不另计息）
九、可转换公司债券付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当
日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两
个付息日之间为一个计息年度。
付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息
日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换
成公司股票的本次可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
十、可转换公司债券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“
中国结算深圳分公司”）
十一、保荐人（主承销商）：中泰证券股份有限公司
十二、可转换公司债券的担保情况：本次发行的可转债不提供担保。
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2025-12-11│其他事项
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普联软件股份有限公司（以下简称“发行人”）向不特定对象发行可转换公司债券（以下
简称“普联转债”或“可转债”）已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2025〕2527号文
同意注册。中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐人（主承销商）”）担任
本次发行的保荐人（主承销商）。本次发行的可转债简称为“普联转债”，债券代码为“1232
61”。
本次发行的可转债规模为人民币24293.26万元，每张面值为人民币100元，共计2429326张
，按面值发行。本次发行的普联转债向发行人在股权登记日（2025年12月4日，T-1日）收市后
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的
原股东实行优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证
券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。认购金额不足24293.
26万元的部分由中泰证券余额包销。
一、原股东优先配售结果
本次发行原股东优先配售的缴款工作已于2025年12月5日（T日）结束。本次向原股东优先
配售的普联转债总计1899660张，即189966000.00元，占本次发行总量的78.20%。
二、网上认购结果
本次发行原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）的网上认购缴款工作
已于2025年12月9日（T+2日）结束。
保荐人（主承销商）根据深交所和中国结算深圳分公司提供的数据，对本次可转债网上发
行的最终认购情况进行了统计，结果如下：
1、网上投资者缴款认购的可转债数量（张）：521587
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：52158700.00
3、网上投资者放弃认购的可转债数量（张）：8073
4、网上投资者放弃认购金额（元）：807300.00
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2025-12-09│其他事项
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根据《普联软件股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》，普联软件及
本次发行保荐人（主承销商）于2025年12月8日（T+1日）组织了普联转债网上发行中签摇号仪
式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表的监督下进行，摇号结果经广东省
深圳市罗湖公证处公证。
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2025-12-08│其他事项
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特别提示
普联软件股份有限公司（以下简称“普联软件”、“公司”或“发行人”）和中泰证券股
份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐人（主承销商）”）根据《中华人民共和国证券
法》《上市公司证券发行注册管理办法》（证监会令〔第227号〕）、《证券发行与承销管理
办法》（证监会令〔第228号〕）、《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则
（2025年修订）》（深证上〔2025〕268号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15
号——可转换公司债券（2025年修订）》（深证上〔2025〕223号）和《深圳证券交易所创业
板上市公司自律监管指南第1号—业务办理（2025年修订）》（深证上〔2025〕398号）等相关
规定组织实施本次向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“普联转债”或“可转债”）
。
本次发行的可转债将向发行人在股权登记日（2025年12月4日，T-1日）收市后中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的原股东优先
配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下
简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。
请投资者认真阅读本公告及深交所网站（www.szse.cn）公布的相关规定。
1、网上投资者申购可转债中签后，应根据《普联软件股份有限公司向不特定对象发行可
转换公司债券中签号码公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2025年12月9日（T+2日）
日终有足额的认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购
资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。根
据中国结算深圳分公司的相关规定，放弃认购的最小单位为1张。网上投资者放弃认购的部分
由保荐人（主承销商）进行包销。
2、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不足本次发行数
量的70%时，或当原股东优先缴款认购的可转债数量和网上投资者缴款认购的可转债数量合计
不足本次发行数量的70%时，发行人及保荐人（主承销商）将协商是否采取中止发行措施，并
及时向深交所报告；如果中止发行，将就中止发行的原因和后续安排进行信息披露，并在批文
有效期内择机重启发行。中止发行时，网上投资者中签可转债无效且不登记至投资者名下。
本次可转债由保荐人（主承销商）以余额包销的方式承销，对认购金额不足24293.26万元
的部分承担余额包销责任，包销基数为24293.26万元，保荐人（主承销商）根据网上资金到账
情况确定最终配售结果和包销金额，包销比例原则上不超过本次发行总额的30%，即原则上最
大包销金额为7287.9780万元。当包销比例超过本次发行总额的30%时，保荐人（主承销商）将
启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商决定是否中止本次发行。如确定继续履行发行程
序，保荐人（主承销商）将调整最终包销比例，全额包销投资者认购金额不足的金额，并及时
向深交所报告；如确定采取中止发行措施，保荐人（主承销商）和发行人将及时向深交所报告
，公告中止发行原因和后续安排，并将在批文有效期内择机重启发行。
3、投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次
申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与网上新股、存托凭
证、可转换公司债券及可交换公司债券网上申购。放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放
弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券
的次数累计计算。投资者持有多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放
弃认购次数累计计算。不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。
证券公司客户定向资产管理专用账户、企业年金账户以及职业年金账户，证券账户注册资
料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投资者进行统计。
普联软件本次向不特定对象发行24293.26万元可转换公司债券原股东优先配售和网上申购
已于2025年12月5日（T日）结束。
根据2025年12月3日（T-2日）公布的《普联软件股份有限公司向不特定对象发行可转换公
司债券发行公告》（以下简称“《发行公告》”），本公告一经披露即视为向所有参加申购的
投资者送达获配信息。
一、总体情况
普联转债本次发行24293.26万元（共计2429326张），发行价格为每张100元，原股东优先
配售日及网上申购日期为2025年12月5日（T日）。
三、上市时间
本次发行的普联转债上市时间将另行公告。
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2025-12-03│其他事项
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1、发行证券的种类
本次发行证券的种类为可转换为公司A股股票的可转换公司债券。本次可转债及未来转换
的公司A股股票将在深交所上市。
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