资本运作☆ ◇002981 朝阳科技 更新日期：2025-11-05◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2020-04-08│ 17.32│ 3.61亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-09-29│ 15.21│ 3396.39万│
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【2.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│飞达音响 │ 25035.82│ ---│ 75.41│ ---│ 1647.97│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2022-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│耳机及配件生产线技│ 1.67亿│ 3037.14万│ 1.54亿│ 92.23│ 3652.13万│ 2022-11-18│
│术升级改造及扩产项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│现代化电声产品生产│ 1.47亿│ ---│ 4058.61万│ ---│ ---│ ---│
│基地建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│电声研究院研发中心│ 4788.04万│ 2296.74万│ 4804.05万│ 100.00│ ---│ 2022-11-18│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-06-26 │
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│关联方 │厦门市鑫鸿泰电子科技有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-06-26 │
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│关联方 │苏州优瑞信电子科技有限公司 │
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│关联关系 │公司全资子公司持有其股权 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购产品、商品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-06-26 │
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│关联方 │苏州优瑞信电子科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司全资子公司持有其股权 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2025-06-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │苏州优瑞信电子科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司全资子公司持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购产品、商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2020-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│广东朝阳电│RISUN VIET│ ---│人民币 │2018-10-25│--- │连带责任│否 │否 │
│子科技股份│ NAM COMPA│ │ │ │ │担保,保 │ │ │
│有限公司 │NY LIMITED│ │ │ │ │证担保 │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-11-05│其他事项
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根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司章程指引》及
《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》的相关要求和规定，广东朝阳电子科技
股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年11月4日召开2025年第三次临时股东大会，审议
通过了《关于修订<公司章程>的议案》。根据修订后的《广东朝阳电子科技股份有限公司章程
》（以下简称“《公司章程》”），公司董事会设职工代表董事一名，由职工代表大会民主选
举产生。公司于2025年11月4日召开职工代表大会，选举肖坤先生（简历见附件）为公司第四
届董事会职工代表董事，任期自本次职工代表大会选举通过之日起至第四届董事会届满之日止
。
肖坤先生符合《公司法》、《公司章程》规定的关于董事任职的资格和条件。本次选举完
成后，公司第四届董事会中兼任公司高级管理人员及由职工代表担任董事的人数总计不超过公
司董事总数的二分之一，符合相关法律法规的要求。特此公告。
附件
第四届董事会职工代表董事简历肖坤先生，中国国籍，无境外永久居留权，1983年2月出
生。曾任东莞市朝阳实业有限公司工程部课长、广东朝阳电子科技股份有限公司职工代表监事
；现任广东朝阳电子科技股份有限公司工程部经理、星联技术（广东）有限公司监事、东莞市
星联国际贸易有限公司监事。
肖坤先生未直接持有公司股份，与公司持股5%以上的股东、实际控制人以及其他董事、高
级管理人员之间不存在关联关系。肖坤先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交
易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查，尚未有明确结论意见的情形；不曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平
台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十
八条或《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第3.2.2条
规定的不得担任公司董事的情形。
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2025-10-16│其他事项
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1、限制性股票首次授予日：2025年9月29日
2、限制性股票首次授予的上市日：2025年10月21日
3、限制性股票首次授予登记数量：223.3万股
4、限制性股票授予价格：15.21元/股
5、限制性股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票6、限制性股票首
次授予登记人数：84人
根据《上市公司股权激励管理办法》及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司的有关规定，广东朝阳电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）完成了2025年
限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的首次授予登记工作，现将有关事项公告如
下：
一、本激励计划已履行的程序
1、2025年8月15日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议，审议
通过了《关于<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2025年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。前述相关议案已经公司第四届董事会薪
酬与考核委员会第三次会议、独立董事专门会议2025年第三次会议审议通过，董事会薪酬与考
核委员会对本激励计划相关事项发表了核查意见。公司聘任的律师出具了相应的法律意见书。
2、2025年8月18日至2025年8月27日期间，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和
职务进行了内部公示，并于2025年8月29日披露了《董事会薪酬与考核委员会关于2025年限制
性股票激励计划首次授予激励对象名单审核及公示情况的说明》。
3、2025年9月4日，公司召开2025年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<2025年限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2025年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事项
的议案》。
4、2025年9月5日，公司披露了《关于2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励
对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2025年9月29日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议，审议
通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向2025年限制性股票
激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。前述相关议案已经公司第四届董事会薪酬与
考核委员会第五次会议、独立董事专门会议2025年第五次会议审议通过，董事会薪酬与考核委
员会对本次获授限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。公司聘任的律师出
具了相应的法律意见书。
二、本激励计划首次授予的具体情况
（一）首次授予日：2025年9月29日
（二）首次授予数量：223.3万股
（三）首次授予价格：15.21元/股
（四）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票
（五）首次授予人数：84人
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2025-09-30│其他事项
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广东朝阳电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月29日召开第四届董事
会第七次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划
相关事项的议案》，根据公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计
划”）的规定和公司2025年第二次临时股东大会的授权，公司决定对本激励计划首次授予激励
对象名单及授予数量进行调整，现将有关调整事项公告如下：
一、本激励计划已履行的程序
1、2025年8月15日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议，审议
通过了《关于<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2025年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。前述相关议案已经公司第四届董事会薪
酬与考核委员会第三次会议、独立董事专门会议2025年第三次会议审议通过，董事会薪酬与考
核委员会对本激励计划相关事项发表了核查意见。公司聘任的律师出具了相应的法律意见书。
2、2025年8月18日至2025年8月27日期间，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和
职务进行了内部公示，并于2025年8月29日披露了《董事会薪酬与考核委员会关于2025年限制
性股票激励计划首次授予激励对象名单审核及公示情况的说明》。
3、2025年9月4日，公司召开2025年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<2025年限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2025年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事项
的议案》。
4、2025年9月5日，公司披露了《关于2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励
对象买卖公司股票情况的自查报告》。
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2025-09-30│其他事项
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1、限制性股票首次授予日：2025年9月29日
2、限制性股票首次授予数量：223.3万股
3、限制性股票首次授予价格：15.21元/股
4、限制性股票首次授予人数：84人
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》的规
定，广东朝阳电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025年限制性股票激励计划（以下
简称“本激励计划”）首次授予条件已成就。根据2025年第二次临时股东大会的授权，公司于
2025年9月29日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于
向2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以2025年9月29日
为首次授予日，向符合条件的84名激励对象授予223.3万股限制性股票，授予价格为15.21元/
股。
（一）本激励计划简述
1、激励工具：限制性股票。
2、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。
3、授予数量：本激励计划拟授予激励对象的限制性股票总量不超过260万股，占本激励计
划草案公告日公司股本总额135,253,115股的1.92%。其中，首次授予234.5万股，占本激励计
划拟授予权益总数的90.19%，占本激励计划草案公告日公司股本总额的1.73%；预留授予25.5
万股，占本激励计划拟授予权益总数的9.81%，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.19%
。
4、授予价格：15.21元/股。
5、激励对象：本激励计划首次授予的激励对象不超过91人，为公司实施本激励计划时在
公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、其他关键管理人员和核心业务/技术骨干，不
包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶
、父母、子女。
激励对象名单及分配情况如下表所示：
1、上述部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成
。
2、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超
过本激励计划公告时公司股本总额的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股
票总数累计不超过本激励计划公告时公司股本总额的10%。
3、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东
或实际控制人及其配偶、父母、子女。
6、解除限售安排
本激励计划的有效期自限制性股票授予登记完成之日起，至激励对象获授的限制性股票全
部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。
本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：
若预留部分限制性股票于公司2025年第三季度报告披露之前授予，则预留授予的限制性股
票的解除限售安排与首次授予限制性股票一致。若预留部分在公司2025年第三季度报告披露之
后授予，则预留部分限制性股票的解除限售安排如下表所示：
7、业绩考核要求
（1）公司层面的业绩考核要求
本激励计划首次授予的限制性股票，在2025至2027三个会计年度中分年度进行业绩考核，
并根据考核结果决定该期的解除限售情况。
本激励计划首次授予限制性股票各年度的业绩考核目标为：
1、上述各年度合并营业收入以会计师事务所审计的公司合并报表中营业收入为准；
2、业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
若预留部分限制性股票在2025年第三季度报告披露前授予，则预留部分的业绩考核目标与
首次授予部分一致。若预留部分限制性股票在2025年第三季度报告披露后授予，则预留部分限
制性股票的各年度业绩考核目标如下：
若限制性股票某个解除限售期公司的业绩考核结果达到目标值，则公司层面解除限售比例
为100%；若该期考核结果未达到目标值，则激励对象该期限制性股票不得解除限售，由公司按
授予价格回购注销，并按同期银行存款利率支付利息。
（2）激励对象个人的绩效考核要求
激励对象的绩效考核按照公司（含子公司）现行的有关制度执行，每个会计年度进行一次
，结果划分为三个等级，具体如下表所示：
各考核期内，在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当期实际解除限售的限制性股票数
量＝个人当期计划解除限售的限制性股票数量×个人层面可解除限售比例。当期未能解除的限
制性股票由公司按授予价格回购注销，并按同期银行存款利率支付利息。
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2025-08-30│其他事项
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一、监事会会议召开情况
1、本次会议通知已于2025年8月18日由专人送达至每位监事；
2、本次监事会于2025年8月28日以现场方式在公司会议室召开；
3、本次监事会应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人；
4、本次会议由监事会主席陈是建先生主持，公司全体监事出席、会议记录人员列席；
5、本次会议的召开符合有关法律法规和《广东朝阳电子科技股份有限公司章程》的规定
。
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2025-08-30│其他事项
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广东朝阳电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月28日召开了第四届董
事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于2025年半年度计提资产减值准
备的议案》，现将有关情况公告如下：
一、本次计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及本公司会计政策的规定和要
求，为更真实、准确反映公司截至2025年6月30日的财务状况、资产价值及经营成果，公司基
于谨慎性原则，对各类资产进行了全面清查，对部分应收款项、存货等计提了资产减值准备。
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2025-07-01│其他事项
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广东朝阳电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月25日召开第四届董事
会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划已
解锁但到期未行权股票期权的议案》，同意注销2022年股票期权激励计划已解锁但到期未行权
股票期权共计2.52万份。具体情况如下：
鉴于公司2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期可行权期限已于2025年6月19日
届满，在可行权期内，45名激励对象自主行权共计78.2499万份股票期权，1名激励对象到期未
行权，未行权的股票期权数量为2.52万份，董事会决定注销该名激励对象已获授但尚未行权的
2.52万份股票期权。具体内容详见公司于2025年6月26日刊登在巨潮资讯网上的《关于注销202
2年股票期权激励计划已解锁但到期未行权股票期权的公告》（公告编号：2025-035）。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述2.52万份股票期权的注销事
宜已于近日办理完毕。
公司本次注销股票期权符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2022年股票期权激励
计划（草案）》等相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次注销的股票期权尚
未行权，注销后不会对公司股本造成影响。
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2025-06-26│其他事项
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广东朝阳电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月25日召开第四届董事
会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划已
解锁但到期未行权股票期权的议案》。因2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期可行
权期限于2025年6月19日届满，公司拟注销首次授予激励对象已获授但未在可行权期内行权的
股票期权共计
2.52万份。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的审批程序和实施情况
了《关于<2022年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<2022年股票期权
激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励
计划相关事项的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。同日，公司召开了第三届监事会
第三次会议，审议通过了《关于<2022年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于
<2022年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》、《关于核实<2022年股票期权激励计划激
励对象名单>的议案》。
在公示期内，公司未收到关于本次激励对象的异议。公司于2022年4月30日披露了《监事
会关于2022年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
了《关于<2022年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<2022年股票期权
激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励
计划相关事项的议案》。
届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划有关事项的议案》
、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会
对获授股票期权的激励对象名单进行了审核。
公司深圳分公司审核确认，公司完成了2022年股票期权激励计划首次授予登记工作。
三届监事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象预留授予股票期权的议案》。公司
独立董事对此发表了独立意见，监事会对获授股票期权的激励对象名单进行了审核。
任公司深圳分公司审核确认，公司完成了2022年股票期权激励计划预留授予登记工作。
事会第十二次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案
》。公司独立董事对此发表了独立意见。
核确认，公司完成了2022年股票期权激励计划部分股票期权注销的工作。
届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权
的议案》、《关于调整2022年股票期权激励计划有关事项的议案》、《关于2022年股票期权激
励计划首次授予第二个行权期行权条件成就的议案》。审核确认，公司完成了2022年股票期权
激励计划部分股票期权注销及股票期权数量、行权价格调整的工作。
公司2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期实际可行权期为2024年7月11日至202
5年6月19日。
三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分预留授
予股票期权的议案》、《关于2022年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就的
议案》。
司审核确认，公司完成了2022年股票期权激励计划部分预留授予股票期权注销的工作。
公司2022年股票期权激励计划预留授予第二个行权期实际可行权期为2024年11月1日至202
5年10月24日。截至本公告披露日，预留授予股票期权已全部行权完毕。
事会第四次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划已解锁但到期未行权股
票期权的议案》。
二、本次注销股票期权的依据及数量
公司2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期可行权期限已于2025年6月19日届满
。在可行权期内，45名激励对象自主行权共计78.2499万份股票期权；1名激励对象到期未行权
，未行权的股票期权数量为2.52万份。根据公司《2022年股票期权激励计划（草案）》及相关
规则的规定，股票期权各行权期结束后，激励对象可行权但未行权的当期股票期权应当终止行
权，由公司进行注销。故上述1名激励对象已获授但尚未行权的2.52万份股票期权不得行权，
拟由公司注销。
监事会意见
监事会认为：公司2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期可行权期限已届满，同
意公司注销首次授予激励对象已获授但未在可行权期内行权的股票期权共计2.52万份。本次注
销股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年股票期权激励计划（草案
）》等相关规定，程序合法、合规，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
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2025-04-08│其他事项
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广东朝阳电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月3日召开第四届董事会
第二次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》
，该议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下：
根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核
规则》、《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会
提请股东大会授权董事会办理向特定对象发行人民币普通股（A股）股票进行融资，融资总额
不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的相关事宜。本次授权事宜包括但不限于以
下内容：
1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（简称“小额快速融资”）的条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证
券发行注册管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，对公司实际情况及相
关事项进行自查论证，并确认公司是否符合小额快速融资的条件。
2、发行股票的种类、数量和面值
本次小额快速融资将向特定对象发行中国境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人
民币1.00元，发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30
%。
3、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次小额快速融资采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部
门规定的法
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