资本运作☆ ◇002837 英维克 更新日期：2025-09-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2016-12-19│ 18.00│ 3.09亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-04-25│ 30.26│ 6330.39万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-09-22│ 12.73│ 626.77万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2018-05-04│ 22.85│ 2.86亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2021-09-14│ 25.58│ 3.02亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2020-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他 │ 2000.00│ ---│ ---│ 3022.07│ ---│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│精密温控节能设备华│ 4.45亿│ 6610.16万│ 2.10亿│ 103.85│ 85.33万│ ---│
│南总部基地项目（一│ │ │ │ │ │ │
│期） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金项目 │ 1.76亿│ ---│ 1.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-06-14 │交易金额(元)│2400.00万 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │深圳市龙华区观澜街道A923-0908号 │标的类型 │土地使用权 │
│ │地块的国有建设用地使用权 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │深圳市英维克科技股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │深圳交易集团有限公司土地矿业权业务分公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │1、深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据发展战略规划，拟参与竞拍以 │
│ │挂牌方式受让位于深圳市龙华区观澜街道A923-0908号地块的国有建设用地使用权（以实际 │
│ │出让文件为准）。公司取得上述国有土地使用权后，拟投资不低于100000万元在该地块建设│
│ │精密温控节能设备研发中心及生产基地项目，具体项目投资总金额以正式项目实际投资方案│
│ │为准。 │
│ │ 公司近日按照法定程序参与了深圳交易集团有限公司土地矿业权业务分公司举办的龙华│
│ │区观澜街道宗地号为A923-0908的国有建设用地使用权挂牌出让活动，最终以人民币2,400.0│
│ │0万元竞得本次出让宗地，并与深圳交易集团有限公司土地矿业权业务分公司签署了《成交 │
│ │确认书》。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
深圳市英维克投资有限公司 2032.26万 2.73 10.78 2025-02-15
吴刚 90.00万 1.13 --- 2017-03-18
齐勇 347.28万 0.47 8.19 2025-02-15
─────────────────────────────────────────────────
合计 2469.54万 4.33
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-02-15 │质押股数(万股) │744.14 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │3.95 │质押占总股本(%) │1.01 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │深圳市英维克投资有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-03-14 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年02月13日深圳市英维克投资有限公司解除质押280.0万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-02-15 │质押股数(万股) │1109.12 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │5.88 │质押占总股本(%) │1.50 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │深圳市英维克投资有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-04-12 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年02月13日深圳市英维克投资有限公司解除质押650.0万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-02-15 │质押股数(万股) │347.28 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │8.19 │质押占总股本(%) │0.47 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │齐勇 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2022-12-08 │质押截止日 │2025-12-05 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年02月13日齐勇解除质押180.0万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-02-13 │质押股数(万股) │179.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │0.95 │质押占总股本(%) │0.24 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │深圳市英维克投资有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │招商证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-02-11 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年02月11日深圳市英维克投资有限公司质押了179.00万股给招商证券股份有限公司│
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳市英维│苏州英维克│ 7000.00万│人民币 │2024-05-09│2025-05-08│--- │否 │否 │
│克科技股份│温控技术有│ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳市英维│河北英维克│ 3500.00万│人民币 │2024-07-19│2025-07-18│--- │否 │否 │
│克科技股份│科技有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│有限公司 │司 │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-22│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2025年8月18日召
开了第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于注销部分股
票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022年股票期权激励计划（草
案）》的相关规定以及2022年第一次临时股东大会的授权，2022年股票期权激励计划中因激励
对象离职以及部分激励对象因个人层面年度考核不合格共24名，董事会拟注销其2022年股票期
权激励计划中已获授但尚未行权的股票期权66.3751万份。具体内容详见公司在巨潮资讯网（w
ww.cninfo.com.cn）、《证券时报》登载的《关于注销部分股票期权的公告》（公告编号：20
25-043）。
公司已向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）提交注销
上述股票期权的申请，截至本公告披露日，经中登公司审核确认，公司已完成上述66.3751万
份股票期权的注销业务。
公司本次注销部分股票期权符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022年股票期权
激励计划（草案）》的相关规定，注销原因及数量合法、有效，且程序合规。
本次注销的股票期权尚未行权，不影响公司股本结构，不会对公司的财务状况和经营成果
产生重大影响，且不影响公司2022年股票期权激励计划的继续实施。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-19│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
第一章总则
第一条为完善深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“公司”）治理机制，加强内部
控制建设，充分发挥董事会审计委员会监督职能作用，提高年报信息披露的质量和透明度，保
护投资者合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的要求，以及
《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《深圳
市英维克科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《公司董事会审计委员会
工作制度》及其他有关规定，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，制定本规程。
第二章审计委员会的职责第二条审计委员会委员在公司年度报告编制和披露过程中，应
当按照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展
工作，维护公司整体利益。保证公司年报披露的真实、准确、完整和及时。第三条审计委员会
在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责：
（一）协调会计师事务所审计工作时间安排；
（二）审核公司年度财务信息及会计报表；
（三）监督会计师事务所对公司年度审计工作的开展情况；
（四）提议聘请或改聘外部审计机构；
（五）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-19│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次注销部分股票期权的情况说明
1、激励对象离职
2022年股票期权激励计划中有2名激励对象因个人原因离职，根据该激励计划的相关规定
，公司对2名离职激励对象已获授但尚未获准行权的股票期权共计2.5134万份予以注销。
2、激励对象未满足个人层面年度考核要求
2022年股票期权激励计划中有22名激励对象在第三个考核年度内个人层面年度考评结果为
“不合格”，对应个人层面可行权比例为0%。因此，根据本次激励计划的相关规定，公司对其
考核当年不能行权的63.8617万份股票期权予以注销处理。综上，本次合计注销的股票期权数
量为66.3751万份（实际注销数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准），公司
后续将按照相关规定办理股票期权的注销事宜。
根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，本次注销属于授权范围内事项，经公司董事
会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-19│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1、深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2022年股票期权激励计划（
草案）》（以下简称“《2022年激励计划》”或“本激励计划”）第三个行权期规定的各项行
权条件已经成就，符合行权条件的激励对象共226名，可行权的股票期权数量为860.9400万份
（调整后），占公司目前总股本的比例为0.89%，行权价格为6.323元/份（调整后）。
2、本次股票期权行权采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后
方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
3、公司第三个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股权分布仍具备上市条件。
公司于2025年8月18日召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十九次会议，审
议通过了《关于2022年股票期权激励计划第三个行权期行权条件达成的议案》。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-19│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月18日召开了第四届董
事会第十九次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。该事项尚需提交公司股东
大会审议，现将相关事项公告如下：
（一）机构信息
1．基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于
1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务
所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期
从事证券服务业务，新证券法实施前具.有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向
美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2024年末，立信拥有合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员总数10021名，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师743名。立信2024年业务收入（经审计）47.48亿元，其
中审计业务收入36.72亿元，证券业务收入15.05亿元。
2024年度立信为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元，同行业上市公司
审计客户93家。
2．投资者保护能力
截至2024年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.5
0亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年在执业行为相关民事
诉讼中承担民事责任的情况：
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措
施4次和纪律处分无，涉及从业人员131名。
（二）项目信息
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：徐冬冬
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：陈威凯
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：郑明艳
2．诚信记录
签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会
及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组
织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3．独立性
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守
则》对独立性要求的情形。
4．审计收费
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验
和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。公司2024年度财务报表审计及内控审计
费用合计为人民币130万元（不含税）。2025年度财务报表审计及内控审计费用合计为人民币1
35万元（不含税），其中年报审计费用110万元，内控审计费用25万元。如2025年度审计范围
发生变化，公司将与其另行协商相关服务费用的变化，同时提请股东大会授权公司管理层与审
计机构签署相关协议。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-19│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、监事会会议召开情况
1.深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十九次会议通知
于2025年8月8日以专人送达等形式向各位监事送出。
2.召开本次监事会会议的时间：2025年8月18日；地点：公司三楼会议室；方式：现场。
3.本次监事会会议应出席的监事3名，实际出席会议的监事3名。
4.本次会议由监事会主席刘军先生召集和主持，董事会秘书欧贤华先生列席会议。
5.本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件和公司章程的规定。
──────┬──────────────────────────────────
2025-06-07│价格调整
──────┴──────────────────────────────────
深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月6日召开第四届董事会
第十八次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2022年和2024年股票期权
激励计划行权价格及数量的议案》，现将有关事项说明如下：
（一）2022年股票期权激励计划
1、2022年5月17日，公司召开第三届董事会第十九次会议，会议审议通过《关于公司<202
2年股票期权激励计划（草案）>（以下简称“《2022年激励计划》”）及其摘要的议案》《关
于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会
办理公司2022年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独
立意见。广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独
立财务顾问报告。同日，公司召开第三届监事会第十七次会议，对本次激励计划的激励对象名
单进行核查，并审议通过《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《
关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<深圳市英维
克科技股份有限公司2022年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
2、2022年5月18日至2022年5月28日，公司在内部对本次激励计划授予激励对象的姓名和
职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。
公司于2022年5月31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司2022年股
票期权激励计划授予激励对象名单公示情况的说明及核查意见》。
3、2022年6月7日，公司召开2022年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于公司<2022
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考
核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划相关
事项的议案》。公司实施本次激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日
、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
──────┬──────────────────────────────────
2025-05-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2025年4月19日、2025年5月
16日召开第四届董事会第十六次会议、2024年度股东大会审议通过《关于修改<公司章程>及办
理工商变更登记的议案》。具体内容详见2025年4月22日、2025年5月16日披露在巨潮资讯网（
www.cninfo.com.cn）的《第四届董事会第十六次会议决议公告》《公司章程修订对照表（202
5年4月）》《2024年度股东大会决议公告》等公告相关文件。
公司于近期已办理完成上述事项的工商变更及《公司章程》备案手续，并取得了由深圳市
市场监督管理局出具的《登记通知书》。
──────┬──────────────────────────────────
2025-05-07│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
特别提示：
本次权益变动不涉及股东减持，不涉及持股数量发生变化，不触及要约收购。
2024年8月22日至2025年4月30日期间，公司2022年及2024年股票期权激励计划行权期内激
励对象自主行权导致公司总股本增加5254230股，从而导致公司控股股东、实际控制人及其一
致行动人合计持股比例被动稀释，持股比例从31.2177%降至30.9975%，权益变动触及1%整数倍
。
本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和
持续经营。
一、持股变动情况
1、2024年8月12日，深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会
第十二次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于2022年股票期权激励计划第二个
行权期行权条件达成的议案》，同意为232名激励对象办理行权事宜，本次可行权的股票期权
数量为505.9276万份。具体内容详见公司于2024年8月13日在巨潮资讯网披露的《关于2022年
股票期权激励计划第二个行权期行权条件达成的公告》《关于注销部分股票期权的公告》。20
24年8月22日至2025年4月30日期间，2022年股票期权激励计划行权期内激励对象自主行权导致
公司股本增加5027630股，公司总股本由739572070股增加至744599700股，公司控股股东、实
际控制人及其一致行动人合计持有公司股份230877227股不变，持股比例由31.2177%被动稀释
至31.0069%。
2、2025年4月19日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议，
审议通过了《关于2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》，同意为275
名激励对象办理行权事宜，本次可行权的股票期权数量为111.6960万份。具体内容详见公司于
2025年4月22日在巨潮资讯网披露的《关于2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达
成的公告》《关于注销部分股票期权的公告》。
2025年4月29日至2025年4月30日，2024年股票期权激励计划行权期内激励对象自主行权导
致公司股本增加226600股，公司总股本由744599700股增加至744826300股，公司控股股东、实
际控制人及其一致行动人合计持有公司股份230877227股不变，持股比例由31.0069%被动稀释
至30.9975%。综合上述原因，英维克控股股东、实际控制人及其一致行动人合计持有公司股份
230877227股不变，合计持股比例由2024年8月22日的31.2177%被动稀释至2025年4月30日的30.
9975%。
──────┬──────────────────────────────────
2025-04-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2025年4月19日召
开了第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于注销部分股
票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2024年股票期权激励计
|