资本运作☆ ◇002072 凯瑞德 更新日期：2025-11-05◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2006-09-25│ 3.24│ 2.06亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2023-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│凯烁（宁波）生物科│ 1000.00│ ---│ 100.00│ ---│ 6.67│ 人民币│
│技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】 暂无数据
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
王健 3544.00万 9.64 49.99 2025-05-19
张振东 1448.70万 8.23 100.00 2021-07-14
张培峰 914.31万 5.19 --- 2017-10-28
─────────────────────────────────────────────────
合计 5907.01万 23.06
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-05-19 │质押股数(万股) │3544.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │49.99 │质押占总股本(%) │9.64 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │王健 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │王某 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-05-14 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年05月14日王健质押了3544.0万股给王某 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2025-09-09│股权冻结
──────┴──────────────────────────────────
凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东、实际控制人王健
先生通知，获悉其所持有的公司部分股份被司法冻结。本次股份冻结系于王健先生个人事项所
致，王健先生正在积极妥善解决，相关事项尚存在不确定性。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第三次会议于2025年8月28
日以现场结合通讯的方式召开，会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。本次会议通
知及议案等资料已以电子邮件、电话和专人送达等方式送达各位监事，各位监事对本次会议召
开程序予以认可。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会
议事规则》的规定，合法有效。会议由监事会主席郑晗先生召集并主持，经与会全体监事认真
审议后，采用记名投票表决的方式审议通过了如下议案：
一、审议通过了《公司2025年半年度报告全文及摘要》
经审核，监事会成员一致认为：公司董事会编制和审核2025年半年度报告程序符合法律、
行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在
任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。《公司2025年半年度报告全文及摘要》已同日披露
于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-09│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月29日收到中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（编号：证监立案字00042023006），因
公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》
等法律法规，中国证监会决定对公司立案。详见公司于2023年8月30日披露的《关于收到中国
证监会立案告知书的公告》（公告编号：2023-L040）。
公司及相关人员于2025年6月19日收到中国证券监督管理委员会山东监管局出具的《行政
处罚事先告知书》（〔2025〕6号），详见公司于2025年6月21日披露的《关于收到<行政处罚
事先告知书>的公告》（公告编号：2025-L036）。
公司及公司控股股东、实际控制人王健先生，董事长、总经理纪晓文先生，副总经理、董
事会秘书、财务总监朱小艳女士于近日收到中国证券监督管理委员会山东监管局出具的《行政
处罚决定书》（〔2025〕16号），现将相关内容公告如下：
一、《行政处罚决定书》的具体内容
“当事人：凯瑞德控股股份有限公司（以下简称凯瑞德或公司），住所：湖北省荆门市漳
河新区天山路1号4幢15楼1521号房。
纪晓文，男，1972年10月出生，时任凯瑞德董事长，住址：山东省青岛市市南区东海中路
29号1号楼3单元1102户。
王健，男，1989年7月出生，时任凯瑞德董事，住址：山东省微山县两城镇两城三村西一
路11号。
朱小艳，女，1989年6月出生，时任凯瑞德财务总监、董事会秘书、副总经理，住址：广
东省深圳市福田区福华一路6号免税商务大厦1403。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对凯瑞德、吴联模、张培峰信息
披露违法违规行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及
当事人依法享有的权利，应当事人的要求于2025年7月7日举行了听证会，听取了当事人及其代
理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。
经查明，凯瑞德存在以下违法事实：
一、未按规定披露对外担保事项
2014年10月至2018年11月期间，凯瑞德为新疆德棉矿业有限公司、创越能源集团有限公司
、第五季国际投资控股有限公司、浙江第五季实业有限公司、深圳市丹尔斯顿实业有限公司、
吴联模提供9笔对外担保，金额合计46593.57万元（含最高额担保），其中为关联方提供担保3
3593.57万元。对上述担保事项，凯瑞德既未及时披露，也未相应在2014年年度报告、2015年
至2020年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告中予以披露或准确披露，其中2014年至20
20年年度报告中未披露或少披露的担保余额分别为6000万元、21193.65万元、22977.75万元、
40405.97万元、37935.51万元、21653.04万元、17382.83万元，占公司当期净资产绝对值的比
例分别为32.02%、260.03%、239.70%、634.60%、200.15%、774.76%、99.68%。
2014年10月至2017年7月23日，吴联模为凯瑞德实际控制人；2017年7月24日至2018年7月2
4日，张培峰为凯瑞德实际控制人。期间，上述两人未经公司内部审议程序，擅自以凯瑞德名
义组织、实施为关联方提供担保，涉及金额分别为11593.57万元、20000万元。
根据2005年《证券法》第六十七条第一款和第二款第三项、第十二项，《上市公司信息披
露管理办法》（证监会令第40号）第三十条第一款和第二款第三项、第十七项的规定，凯瑞德
应当及时披露上述担保事项，但未按规定披露。
根据2005年《证券法》第六十五条第五项、第六十六条第六项，《证券法》第七十九条，
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（证监会
公告〔2014〕21号）第三十二条第二项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2
号——年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2015〕24号、证监会公告〔2016〕31号、证监
会公告〔2017〕17号）第四十条第四项、第四十一条第二项，《公开发行证券的公司信息披露
内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2014〕22号）第二十九
条第二项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格
式》（证监会公告〔2016〕32号、证监会公告〔2017〕18号）第三十八条第四项、第三十九条
第二项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式
》（证监会公告〔2021〕16号）第三十九条第四项、第四十条第二项的规定，凯瑞德应当在相
应定期报告中如实披露上述担保事项，但未按规定披露，导致2014年年度报告、2015年至2020
年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告存在重大遗漏或虚假记载。
──────┬──────────────────────────────────
2025-06-21│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月29日收到中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（编号：证监立案字00042023006），因
公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》
等法律法规，中国证监会决定对公司立案。详见公司于2023年8月30日披露的《关于收到中国
证监会立案告知书的公告》（公告编号：2023-L040）。
公司及相关人员于2025年6月19日收到中国证券监督管理委员会山东监管局出具的《行政
处罚事先告知书》（（2025）6号），现将相关内容公告如下：
一、《行政处罚事先告知书》的具体内容
“凯瑞德控股股份有限公司、吴联模先生、张培峰先生、张彬先生、孙俊先生、纪晓文先
生、李燕媚女士、刘书艳女士、刘滔先生、王健先生、孙琛先生、朱小艳女士、谢曙先生、侯
志勇先生、王浊女士、张林剑先生、晏小平先生、阙海辉先生、王斌先生、葛艳芹女士、董运
彦先生、范晓亮先生、程万超先生、饶大程先生、王瑞阳先生：
凯瑞德控股股份有限公司（以下简称凯瑞德或者公司）、吴联模、张培峰涉嫌信息披露违
法违规一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。
现将我局拟对你们作出行政处罚所根据的事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告
知。
经查明，凯瑞德涉嫌违法的事实如下：
一、未按规定披露对外担保事项
2014年10月至2018年11月期间，凯瑞德为新疆德棉矿业有限公司、创越能源集团有限公司
、第五季国际投资控股有限公司、浙江第五季实业有限公司、深圳市丹尔斯顿实业有限公司、
吴联模提供9笔对外担保，金额合计46593.57万元（含最高额担保），其中为关联方提供担保3
3593.57万元。对上述担保事项，凯瑞德既未及时披露，也未相应在2014年年度报告、2015年
至2020年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告中予以披露或准确披露，其中2014年至20
20年年度报告中未披露或少披露的担保余额分别为6000万元、21193.65万元、22977.75万元、
40405.97万元、37935.51万元、21653.04万元、17382.83万元，占公司当期净资产绝对值的比
例分别为32.02%、260.03%、239.70%、634.60%、200.15%、774.76%、99.68%。
2014年10月至2017年7月23日，吴联模为凯瑞德实际控制人；2017年7月24日至2018年7月2
4日，张培蜂为凯瑞德实际控制人。期间，上述两人未经公司内部审议程序，擅自以凯瑞德名
义组织、实施为关联方提供担保，涉及金额分别为11593.57万元、20000万元。
根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第六十七条
第一款和第二款第三项、第十二项，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三
十条第一款和第二款第三项、第十七项的规定，凯瑞德应当及时披露上述担保事项，但未按规
定披露。
根据2005年《证券法》第六十五条第五项、第六十六条第六项，2019年修订的《中华人民
共和国证券法》（以下简称《证券法》）第七十九条，《公开发行证券的公司信息披露内容与
格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2014〕21号）第三十二条第二项
、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（证监
会公告〔2015〕24号、证监会公告〔2016〕31号、证监会公告〔2017〕17号）第四十条第四项
、第四十一条第二项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告
的内容与格式》（证监会公告〔2014〕22号）第二十九条第二项，《公开发行证券的公司信息
披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2016〕32号、证监
会公告〔2017〕18号）第三十八条第四项、第三十九条第二项，《公开发行证券的公司信息披
露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2021〕16号）第三十
九条第四项、第四十条第二项的规定，凯瑞德应当在相应定期报告中如实披露上述担保事项，
但未按规定披露，导致2014年年度报告、2015年至2020年半年度报告及年度报告、2021年半年
度报告存在重大遗漏或虚假记载。
──────┬──────────────────────────────────
2025-05-19│股权质押
──────┴──────────────────────────────────
凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东、实际控制人王健
先生通知，王健先生持有的公司无限售流通股3744万股已办理解除质押以及新增3544万股质押
登记手续。
──────┬──────────────────────────────────
2025-04-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
凯瑞德控股股份有限公司（以下简称：公司）2025年4月23日召开的第八届董事会第二次
会议、第八届监事会第二次会议审议通过了《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一
的议案》。现将具体情况公告如下：
一、情况概述
根据尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）出具的尤振审字[2025]第0302号《审计报
告》，截至2024年12月31日，公司合并资产负债表中未分配利润为-791,228,963.52元，公司
未弥补亏损金额为-791,228,963.52元，实收股本为367,680,000.00元，公司未弥补亏损金额
达到实收股本总额三分之一。依据《公司法》和《公司章程》的相关规定，该事项须提交公司
2024年年度股东大会审议。
二、亏损原因
公司2024年年末未弥补亏损为-791,228,963.52元，实收股本总额为367,680,000.00元，
公司未弥补亏损金额达到实收股本总额三分之一。主要亏损原因为公司以前年度从事业务经营
亏损较大且前前实控人经营管理不善、涉及违规等导致公司存在巨额负债，虽公司2021年通过
实施破产重整消除了前期存在的各项债务，开展了新的煤炭自营业务，但截至2023年末的累计
未弥补亏损仍超过实收股本总额的三分之一。2024年度，公司在业务拓展上持续发力，实现煤
炭贸易业务收入大幅提高，但因煤炭行业需求不景气、市场价格持续下行，导致毛利率有所下
滑，同时叠加公司各项费用相比同期有所增加，尽管公司采取了多项保利润措施，2024年公司
仍然发生小幅亏损。截至2024年12月31日，公司累计未弥补亏损仍超过实收股本总额的三分之
一。
三、应对措施
公司通过2021年的破产重整已全面消除了前期存在的各项债务负担，并于2022年顺利撤销
退市风险警示及其他风险警示、彻底消除退市风险、摆脱经营困境、恢复了再融资能力，2023
-2024年公司深耕煤炭自营业务，面对不稳定的行业形势，实现了业务规模的突破性增长。后
续公司将在持续做大做强现有煤炭贸易业务的基础上，挖掘新的业务及利润增长点，努力实现
战略转型，以进一步改善公司的资产质量和盈利能力、实现公司的健康可持续经营。
──────┬──────────────────────────────────
2025-04-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
特别提示：
尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）以下简称（“尤尼泰振青”）对凯瑞德控股股
份有限公司（以下简称“公司”）2024年度财务报表进行了审计，并出具了带强调事项段的无
保留意见的审计报告（尤振审字[2025]第0302号）。2025年4月23日，公司第八届董事会第二
次会议及第八届监事会第二次会议审议通过了《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》，拟
续聘尤尼泰振青为公司2025年度审计机构，该议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。现
将有关事项公告如下：
（一）机构信息
1、基本信息
会计师事务所名称：尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期：2020年7月9日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道听海大道5059号前海鸿荣源中心A座801
执行事务合伙人：顾旭芬
2024年末合伙人数量42人，注册会计师人数217人，签署过证券服务业务审计报告的注册
会计师人数37人。
2024年度经审计的收入总额1.20亿元，审计业务收入0.72亿元，证券业务收入0.09亿元。
2024年上市公司审计客户家数5家、主要行业包含制造业3家、信息传输、软件和信息技术
服务业1家、批发和零售业1家，审计收费总额674.00万元。本公司同行业上市公司审计客户家
数0家。
2、投资者保护能力
已计提职业风险金3136.29万元，购买职业保险累计赔偿限额人民币5900万元。职业风险
基金计提和职业保险购买符合相关规定。近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在执业
行为相关民事诉讼。
3、诚信记录
尤尼泰振青会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处
罚0次、行政处罚1次、监督管理措施1次、自律监管措施1次和纪律处分1次。近三年（最近三
个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚人员0人次、行政处罚人员5人次、监督管理
措施人员2人次、自律监管措施人员2人次和纪律处分人员4人次。
（二）项目信息
1、基本信息
（1）项目合伙人：石春花女士，2018年取得注册会计师执业证书，2019年起从事证券项
目审计业务，自2024年开始在尤尼泰振青执业，现任尤尼泰振青会计师事务所合伙人。2023年
开始为公司提供审计服务。近三年签署或复核上市公司和挂牌公司审计报告30家，有从事证券
服务业务经验，具备相应的专业胜任能力。
（2）签字注册会计师：徐成光先生，2020年取得注册会计师执业证书，2020年起从事证
券项目审计业务，自2024年开始在尤尼泰振青执业，现任尤尼泰振青会计师事务所项目经理。
2022年为公司提供审计服务。近三年签署或参与上市公司和挂牌公司审计报告20家，有从事证
券服务业务经验，具备相应的专业胜任能力。
（3）项目质量控制复核人：张洁女士，现任尤尼泰振青质量控制合伙人，2012年成为注
册会计师，2012年开始从事上市公司审计，2021年开始在尤尼泰振青执业。近三年签署或复核
上市公司和挂牌公司审计报告26家。从业期间为多家企业提供过IPO申报审计、上市公司年报
审计和并购重组审计等证券服务，有从事证券服务业务经验，具备相应的专业胜任能力。
2、诚信记录
项目合伙人石春花、签字注册会计师徐成光、项目质量控制复核人张洁近三年均不存在因
执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施
，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
尤尼泰振青及项目合伙人石春花、签字注册会计师徐成光、项目质量控制复核人张洁均不
存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
公司2024年度审计费用主要按照审计工作量及市场公允合理的定价原则与会计师事务所协
商确定，2024年度年报审计费用100万元、内控审计费用20万元，2023年度年报审计费用100万
元、内控审计费用20万元。
公司董事会拟提请股东大会授权董事长根据实际业务情况和市场行情，综合考虑参与审计
工作的项目组成员的经验、级别、投入时间和工作质量决定其工作报酬。具体金额以实际签订
的合同为准。
──────┬──────────────────────────────────
2025-04-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
特别提示：
1、截至2024年12月31日，公司合并报表未分配利润为-79122.90万元，母公司未分配利润
为-57417.36万元。公司2024年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公
积转增股本。
2、公司利润分配预案不涉及《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条相关规定的可能
被实施其他风险警示情形。
一、审议程序
1、董事会、监事会审议情况
凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月23日分别召开了第八届董事
会第二次会议及第八届监事会第二次会议，审议通过了《公司2024年度利润分配预案》，公司
董事会、监事会均认为本次利润分配预案符合《公司法》等法律法规及《公司章程》关于利润
分配的相关规定，综合考虑了公司实际经营情况、未来业务发展及资金需求。
2、本议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
二、本年度利润分配方案基本情况
1、公司可供利润分配情况
根据尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（尤振审字[2025]第
0302号），2024年度公司合并报表实现归属于上市公司股东的净利润178.52万元，母公司单体
报表实现净利润2565.65万元。截至2024年12月31日，公司合并报表未分配利润为-79122.90万
元，母公司未分配利润为-57417.36万元。
2、利润分配预案
公司2024年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本。
──────┬──────────────────────────────────
2025-02-19│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月27日召开2024年第一次临时
股东大会，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意聘任尤尼泰振青会计师事务所
（特殊普通合伙）（以下简称“尤尼泰振青”）为公司2024年度审计机构。具体内容详见公司
在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网披露的《关于变更会计师事务所的公告》（公告
编号：2024-L043）。
近日，公司收到尤尼泰振青出具的《关于变更凯瑞德控股股份有限公司2024年度年审项目
合伙人、签字注册会计师、质量控制复核人的函》，现将具体情况公告如下：
一、本次变更的基本情况
尤尼泰振青会计师事务所作为公司2024年度财务报告及内部控制审计机构，原指派项目合
伙人陈声宇先生、签字注册会计师张建先生、质量控制复核人杨继民先生为公司提供审计服务
。
因尤尼泰振青内部工作调整，现指派项目合伙人石春花女士、签字注册会计师徐成光先生
、质量控制复核人张洁女士继续完成公司2024年度审计相关工作。
二、本次变更人员的基本信息
1、基本信息
项目合伙人：石春花女士，2018年9月取得注册会计师执业证书，2019年起从事证券项目
审计业务，自2024年开始在尤尼泰振青执业，现任尤尼泰振青会计师事务所合伙人。2023年开
始为公司提供审计服务。近三年签署或复核上市公司和挂牌公司审计报告12家，有从事证券服
务业务经验，具备相应的专业胜任能力。
签字注册会计师：徐成光先生，2020年12月取得注册会计师执业证书，2020年起从事证券
项目审计业务，自2024年开始在尤尼泰振青执业。2022年为公司提供审计服务。近三年签署上
市公司和挂牌公司审计报告22家，有从事证券服务业务经验，具备相应的专业胜任能力。
质量控制复核人：张洁女士，现任尤尼泰振青管理合伙人兼技术标准部主任，2012年成为
注册会计师，2012年开始从事上市公司审计，2021年开始在尤尼泰振青执业。近三年签署或复
核上市公司和挂牌公司审计报告26家。有从事证券服务业务经验，具备相应的专业胜任能力。
2、独立性和诚信情况
以上人员近三年未受到任何刑事处罚，未因执业行为受到证监会及其派出机构、行业主管
部门等的行政处罚或监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自
律监管措施、纪律处分，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
──────┬──────────────────────────────────
2025-01-03│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
为促进凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）规范、健康、稳定发展，根据《公
司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》及《公司章
程》等有关规定，公司进行职工代表监事换届选举工作。现将相关情况公告如下：
一、职工代表监事换届选举情况
根据《公司章程》规定，公司第八届监事会由3名监事组成，其中非职工代表2名，职工代
表监事1名。
公司于2024年12月31日召开了2024年第一次临时职工代表大会，选举郑晗先生为公司第八
届监事会职工代表监事（候选人简历详见附件），将与经公司2025年第一次临时股东大会选举
产生的非职工代表监事共同组成公司第八届监事会，任期至公司第八届监事会届满为止。
二、其他说明
为确保监事会的正常运行，在新一届监事会监事就任前，公司第七届监事会仍将继续依照
法律法规、行政法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉地履行监事义务和
职责。
凯瑞德控股股份有限公司监事会
2025年1月3日
附件：
第八届监事会职工代表监事候选人简历
郑晗先生简历：
郑晗先生，男，中国国籍，汉族，1995年出生，专科毕业。曾任北京微湖渔村餐饮管理有
限公司财务经理，现任凯瑞德控股股份有限公司审计部部长、公司监事。
经查询，截止本公告日，郑晗先生未持有公司股票，不是失信被执行人，未被证券期货市
场失信记录查询平台公示，与公司其他董事、监事及持有公司百分之五以上股份的股东之间不
存在关联关系，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，没有受过
中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案
侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论意见的情形。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
|