资本运作☆ ◇001280 中国铀业 更新日期：2026-02-07◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2025-11-21│ 17.89│ 43.63亿│
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【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】 暂无数据
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-01-24 │
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│关联方 │中国核工业集团有限公司及其控股子公司 │
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│关联关系 │公司的实际控制人及其控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品、提供服务等 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-24 │
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│关联方 │中国核工业集团有限公司及其控股子公司 │
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│关联关系 │公司的实际控制人及其控股子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品、接受劳务、接受│
│ │ │ │服务等 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-24 │
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│关联方 │中国核工业集团有限公司及其控股子公司 │
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│关联关系 │公司的实际控制人及其控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-24 │
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│关联方 │中国核工业集团有限公司及其控股子公司 │
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│关联关系 │公司的实际控制人及其控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品、提供服务等 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-24 │
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│关联方 │中国核工业集团有限公司及其控股子公司 │
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│关联关系 │公司的实际控制人及其控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品、接受劳务、接受│
│ │ │ │服务等 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-24 │
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│关联方 │中核财务有限责任公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人实际控制企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 1、中国铀业股份有限公司（以下简称“公司”或“中国铀业”）拟与中核财务有限责 │
│ │任公司（以下简称“中核财务”）签订《金融服务协议》，期限三年。《金融服务协议》主│
│ │要内容包括存款服务、贷款服务、资金结算与收付服务、票据承兑和贴现服务等。 │
│ │ 2、关联关系说明：中国核工业集团有限公司（以下简称“中核集团”）为公司实际控 │
│ │制人，中核财务系中核集团直接控股的企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，│
│ │本次交易构成关联交易 │
│ │ 3、审议程序：公司于2026年1月22日召开的第一届董事会第二十七次会议审议通过了《│
│ │关于审议公司与中核财务有限责任公司签署金融服务协议的议案》（表决结果：7票同意、0│
│ │票反对、0票弃权），关联董事袁旭先生、邢拥国先生、李成城先生、张红军先生、姜德英 │
│ │先生回避表决。上述议案已经公司董事会独立董事专门会议和审计与风险管理委员会审议通│
│ │过。此项交易尚需获得股东会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。 │
│ │ 4、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、借 │
│ │壳，亦无需经过有关部门批准 │
│ │ 二、关联人基本情况 │
│ │ 关联方名称：中核财务有限责任公司 │
│ │ 注册地址：北京市海淀区玲珑路9号院东区10号楼7至8层、2层203及204号 │
│ │ 法定代表人：梁荣 │
│ │ 金融许可证机构编码：L0011H211000001 │
│ │ 统一社会信用代码：91110000100027235R │
│ │ 注册资本：438,582万元 │
│ │ 企业性质：有限责任公司（国有控股） │
│ │ 经营范围：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开│
│ │展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产│
│ │业政策禁止和限制类项目的经营活动。） │
│ │ 财务情况：截至2024年12月31日，中核财务的总资产850.93亿元，净资产 126.25亿元 │
│ │；2024年度实现营业收入 22.15亿元，净利润 8.61亿元 │
│ │ 截至2025年6月30日，中核财务的总资产1055.84亿元，净资产129.03亿元，营业收入8.│
│ │69亿元，净利润4.72亿元。上述数据未经审计。 │
│ │ 关联关系：中核集团为公司实际控制人，中核财务系中核集团实际控制企业。根据《深│
│ │圳证券交易所股票上市规则》有关规定，本次交易构成关联交易。经查询中国执行信息公开│
│ │网，截至本公告披露日，本公司未发现中核财务被列入失信被执行人名单的情况。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-01-24│重要合同
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一、关联交易概述
1、中国铀业股份有限公司（以下简称“公司”或“中国铀业”）拟与中核财务有限责任
公司（以下简称“中核财务”）签订《金融服务协议》，期限三年。《金融服务协议》主要内
容包括存款服务、贷款服务、资金结算与收付服务、票据承兑和贴现服务等。
2、关联关系说明：中国核工业集团有限公司（以下简称“中核集团”）为公司实际控制
人，中核财务系中核集团直接控股的企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，本次
交易构成关联交易。
二、关联人基本情况
关联方名称：中核财务有限责任公司
注册地址：北京市海淀区玲珑路9号院东区10号楼7至8层、2层203及204号
法定代表人：梁荣
金融许可证机构编码：L0011H211000001
统一社会信用代码：91110000100027235R
注册资本：438582万元
企业性质：有限责任公司（国有控股）
经营范围：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政
策禁止和限制类项目的经营活动。）
关联关系：中核集团为公司实际控制人，中核财务系中核集团实际控制企业。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，本次交易构成关联交易。
经查询中国执行信息公开网，截至本公告披露日，本公司未发现中核财务被列入失信被执
行人名单的情况。
三、关联交易标的基本情况
中核财务在经营范围内向公司提供一系列金融服务，包括但不限于存款服务、贷款服务、
资金结算与收付服务、票据承兑、贴现服务及国家金融监督管理总局及其分支机构批准的财务
公司可从事的其他业务。
四、关联交易的定价政策及定价依据
交易双方的定价原则和依据为：本着公平、公正、公开的原则，交易价格在政府指导价的
范围内合理确定。
五、《金融服务协议》主要内容
甲方：中国铀业股份有限公司
乙方：中核财务有限责任公司
（一）交易内容
交易双方发生的交易内容为：乙方向甲方或其成员公司提供本外币金融服务，包括：
1、存款业务；
2、贷款业务；
3、资金结算与收付业务；
4、票据承兑和贴现业务；
5、《企业集团财务公司管理办法》规定的且经国家金融监督管理总局及其分支机构批准
的乙方可从事的其他业务。
（二）定价原则和依据
交易双方的定价原则和依据为：本着公平、公正、公开的原则，交易价格在政府指导价的
范围内按公允的市场化原则合理确定。
（三）交易价格
1、乙方吸收甲方及其成员公司存款的存款利率应符合中国人民银行利率政策要求，按照
不低于甲方及其成员公司存放在国内主要商业银行同类存款挂牌平均利率以及乙方给予中核集
团其他成员公司的同类资金存款利率执行。
2、乙方向甲方及其成员公司提供贷款的贷款利率，按照不高于甲方及其成员公司从国内
商业银行取得的同类同期同档次贷款利率以及乙方给予中核集团同信用级别的其他成员公司的
同类同期同档次贷款利率执行。
3、乙方向甲方及其成员公司提供其他业务收费标准应符合中国人民银行或国家金融监督
管理总局就该类型服务规定的收费标准，不高于国内其他机构同等业务费用水平。
4、交易双方就本协议第一条所述交易内容，按本协议第二条所述定价原则和依据另行签
署协议的，交易价格应以双方签署的具体协议为准。
（四）交易总量区间
1、本协议第一条所描述的交易内容
（1）接受存款类预计交易额，2026年、2027年、2028年每年的日最高限额不超过120亿元
人民币。
（2）发放贷款类预计交易额，2026年、2027年、2028年每年的年度贷款发生额不超过150
亿元人民币。
（3）其他金融服务预计交易额，2026年、2027年、2028年每年不超过20亿元人民币。
2、乙方保证将严格按照国家金融监督管理总局、中国人民银行等监管机构颁布的财务公
司风险监测指标规范运作，资产负债比例、流动性比例等主要监管指标应符合中国相关法律法
规等文件的规定。
3、本协议项下甲乙双方发生的存款、贷款等金融业务将严格按照有关法律法规对关联交
易的要求，履行相应的决策程序和信息披露。
（五）协议有效期
本协议有效期为3年。
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2026-01-24│其他事项
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中国铀业股份有限公司（以下简称“公司”或“中国铀业”）于2026年1月22日召开第一
届董事会第二十七次会议，审议通过了《公司2026年独立董事津贴方案的议案》，该议案尚需
提交公司股东会审议。现将有关事宜公告如下：为进一步提高独立董事的工作积极性和效率，
激励独立董事勤勉尽责，更好地发挥独立董事的作用，维护公司整体利益，保障全体股东特别
是中小股东的合法权益，根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等有关规定，结
合公司实际情况并参照同行业上市公司独立董事薪酬水平等，公司拟从2026年1月1日起将独立
董事年度津贴标准由每人每年税前人民币14.4万元调整为每人每年税前人民币20万元。
本次调整符合公司长远发展需要，有利于促进独立董事充分发挥作用，不存在损害公司及
全体股东利益的情形。
因公司董事会薪酬与考核委员会非关联委员不足半数，本议案直接提交董事会审议，独立
董事对此议案回避表决。该议案还需提交股东会审议。
特此公告。
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2026-01-24│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第一次临时股东会。
2、股东会的召集人：公司董事会。第一届董事会第二十七次会议审议通过了关于召开本
次股东会的议案。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年2月10日（星期二）14:30。
（2）网络投票：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年2月10日上午9:15—9:2
5，9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间为
：2026年2月10日9:15-15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：本次股东会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平
台，股东可以在本次会议网络投票时间段内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场
表决和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决
结果为准。
6、会议的股权登记日：2026年2月3日（星期二）。
7、出席对象
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；于股权登记日下午收市时在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东会，并可以以书
面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：北京市朝阳区和平西桥樱花西街18号贵州大厦4层遵义厅。
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2026-01-24│其他事项
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中国铀业股份有限公司（以下简称“公司”或“中国铀业”）于2026年1月22日召开第一
届董事会第二十七次会议，审议通过了《为董事和高级管理人员购买责任保险的议案》，为进
一步完善公司风险管理体系，保障公司和投资者的权益，促进公司董事及高级管理人员在其职
责范围内更充分地行使权利和履行职责，根据《上市公司治理准则》等有关规定，拟为公司、
子公司及公司全体董事及高级管理人员购买责任险。该议案在提交董事会前，已经公司第一届
董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议审查，全体委员对本议案回避表决并直接提交公司
董事会审议，鉴于公司董事作为被保险对象，属于利益相关方，公司全体董事对本议案回避表
决并直接提交公司股东会审议。现将具体方案公告如下：一、购买责任险的具体方案
1、投保人：中国铀业股份有限公司
2、被保险人：公司、子公司及公司全体董事、高级管理人员（具体以与保险公司签订的
保险合同为准）
3、赔偿限额：不超过人民币5000万元/年（具体以与保险公司签订的保险合同为准）
4、保险费用：不超过人民币30万元/年（具体以与保险公司签订的保险合同为准）
5、保险期限：12个月（具体起止时间以保险合同约定为准，后续每年可续保或重新投保
）
二、授权事项
为提高决策效率，董事会提请股东会授权董事会并同意董事会授权公司管理层及其授权人
员办理上述责任险购买的相关事宜，包括但不限于确定其他相关责任主体；确定保险公司；在
限额内确定保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签
署相关法律文件及处理与投保、理赔等其他相关事项，以及在今后责任险保险合同期满时或之
前办理续保或者重新投保等相关事宜。
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2025-11-27│其他事项
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中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人（联席主承销商）”
或“保荐人”）担任本次发行的保荐人（联席主承销商），中信证券股份有限公司（以下简称
“中信证券”）担任本次发行的联席主承销商（中信建投证券和中信证券以下合称“联席主承
销商”）。发行人的股票简称为“中国铀业”，股票代码为“001280”。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份
和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进
行。
发行人和联席主承销商根据初步询价结果，综合考虑剩余报价及拟申购数量、有效认购倍
数、发行人所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素
，协商确定本次发行价格为17.89元/股，发行数量为24818.1818万股，全部为新股发行，公司
股东不进行公开发售股份。本次发行初始战略配售发行数量为7445.4545万股，占本次发行数
量的30.00%。根据最终确定的发行价格，本次发行最终战略配售数量为7445.4545万股，占本
次发行数量的30.00%，本次发行初始战略配售数量与最终战略配售数量相同，本次发行战略配
售无需向网下发行进行回拨。
战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，本次网下初始发行数量为12160.9273万股，
占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的70.00%；网上初始发行数量为5211.8000万股，占
扣除最终战略配售数量后本次发行数量的30.00%。根据《中国铀业股份有限公司首次公开发行
股票并在主板上市发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为5377.16088倍，
高于100倍，发行人和联席主承销商决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售部分后本次发行
股份的40.00%（向上取整至500股的整数倍，即6949.1000万股）由网下回拨至网上。回拨后，
网下最终发行数量为5211.8273万股，占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的30.00%；网
上最终发行数量为12160.9000万股，占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的70.00%。回拨
后本次网上定价发行的最终中签率为0.0433935265%，申购倍数为2304.49120倍。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于2025年11月25日（T+2日）结束。
一、新股认购情况统计
联席主承销商根据参与本次战略配售的投资者缴款情况以及深交所和中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）提供的数据，对本次战略配售情
况、网上、网下发行的新股认购情况进行了统计。
二、网下配售比例限售情况
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的30%（向上取整
计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中
，70%的股份无锁定期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；30%的股份锁定期
为6个月，锁定期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写限售期安排，
一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。
本次发行中网下比例限售6个月的股份数量为15640014股，约占网下发行总量的30.01%，
约占本次发行总数量的6.30%。
三、联席主承销商包销情况
本次发行网上、网下投资者放弃认购股数由联席主承销商包销，中信建投证券包销股份的
数量为341282股，包销金额为6105534.98元，中信证券包销股份的数量为146263股，包销金额
为2616645.07元。本次联席主承销商共包销股份的数量为487545股，包销金额为8722180.05元
，联席主承销商包销股份数量占本次发行数量的比例为0.20%。
2025年11月27日（T+4日），联席主承销商将包销资金、战略配售募集资金与网下、网上
发行募集资金扣除保荐承销费后一起划给发行人。发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记
申请，将包销股份登记至联席主承销商指定证券账户。
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2025-11-25│其他事项
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中国铀业股份有限公司（以下简称“中国铀业”或“发行人”或“公司”）首次公开发行
人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在主板上市的申请已经深圳证券交易所（
以下简称“深交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（
证监许可[2025]2151号）。
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人（联席主承销商）”
或“保荐人”）担任本次发行的保荐人（联席主承销商），中信证券股份有限公司（以下简称
“中信证券”）担任本次发行的联席主承销商（中信建投证券和中信证券以下合称“联席主承
销商”）。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份
和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进
行。
发行人与联席主承销商协商确定本次发行股份数量为24818.1818万股，占本次发行数量的
12.00%，全部为公开发行新股，不设老股转让。本次发行价格为人民币17.89元/股。
本次发行初始战略配售发行数量为7445.4545万股，占本次发行数量的30.00%。根据最终
确定的发行价格，本次发行最终战略配售数量为7445.4545万股，占本次发行数量的30.00%，
本次发行初始战略配售数量与最终战略配售数量相同，本次发行战略配售无需向网下发行进行
回拨。
战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，本次网下初始发行数量为12160.9273万股，
约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的70.00%；网上初始发行数量为5211.8000万股，
约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的30.00%。
根据《中国铀业股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行公告》（以下简称“《
发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为5377.16088倍，高于100倍，
发行人和联席主承销商决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售数量后本次发行股份的40.00%
（向上取整至500股的整数倍，即6949.1000万股）由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行
数量为5211.8273万股，占扣除最终战略配售数量后本次发行股份的30.00%；网上最终发行数
量为12160.9000万股，占扣除最终战略配售数量后本次发行股份的70.00%。回拨后本次网上定
价发行的最终中签率为0.0433935265%，申购倍数为2304.49120倍。
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2025-11-25│其他事项
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中国铀业股份有限公司（以下简称“中国铀业”或“发行人”或“公司”）首次公开发行
人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在主板上市的申请已经深圳证券交易所（
以下简称“深交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（
证监许可[2025]2151号）。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐
人（联席主承销商）”或“保荐人”）担任本次发行的保荐人（联席主承销商），中信证券股
份有限公司（以下简称“中信证券”）担任本次发行的联席主承销商（中信建投证券和中信证
券以下合称“联席主承销商”）。
本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，并于2025年11月25日（T+2日）及时履行缴款
义务：
1、网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户在202
5年11月25日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果
及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配售数量后本次公
开发行数量的70%时，网上和网下投资者放弃认购的股份由联席主承销商包销。
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