要点一: 所属板块 证券 广东板块 2025中报预增 标准普尔 富时罗素 深证100R MSCI中国 深股通 证金持股 融资融券 深成500 机构重仓 HS300_ 科创板做市商 券商概念 央国企改革 互联金融 深圳特区
要点二: 经营范围 证券业务;证券投资基金销售服务;证券投资基金托管;证券公司为期货公司提供中间介绍业务;中国证监会核准的其他业务。
要点三: 主营业务 公司向个人、机构客户提供全方位的金融产品和服务，并自营相关金融产品的投资与交易业务。
要点四: 行业背景 证券行业的经营业绩受资本市场变化影响较大，呈现明显的波动性、周期性特点。2025年上半年，面对更趋复杂严峻的外部环境，我国有效实施更加积极有为的宏观政策，国内经济运行总体平稳、稳中有进，新动能成长壮大，大循环有效畅通，中国经济巨轮沿着高质量发展航道破浪前行。2025年6月末，上证综指收于3,444.43点，上半年累计上涨2.76%，深证成指收于10,465.12点，上半年累计上涨0.48%，创业板指收于2,153.01点，上半年累计上涨0.53%。A股总成交金额162.68万亿元，同比上升61.07%。一系列积极信号既印证了宏观经济回稳对资本市场的支撑，也彰显了当前资本市场的韧性和内在稳定性不断增强。
要点五: 核心竞争力 （一）深圳“双区”建设和综改试点中的区位优势 公司发挥本土优势，植根粤港澳大湾区，成为为深圳打造全球创新资本形成中心、金融创新中心和金融科技中心提供综合金融服务的标杆企业，保持深圳国资国企的领军地位。公司打造了“深圳市专精特新企业综合服务平台”“深圳市独角兽企业培育基地”等赋能平台；围绕“20+8”产业集群及“科技-产业-金融”良性循环需求，公司创新构建产业培育与企业成长双向服务体系，通过全链条金融解决方案覆盖企业上市、并购重组、股权激励、跨境投融资等多元场景，精准助力产业升级与企业创新突破，切实提升“双区”建设的金融支撑效能，在服务大湾区企业高质量发展上坚持当好“排头兵”。 （二）实力强劲的股东背景 公司前五大股东均为实力强劲的央地两级国有企事业单位，国有股东持股占比合计超80%，构筑了支撑公司稳健发展的“资本基石”。公司持续深化与国有资本体系的战略联动，在服务国家战略与区域发展中展现独特价值。近年来，公司系统化提升对央企、地方国企及重点产业集团的综合服务能力，与国资国企的协同成效明显。通过定制化金融解决方案与全链条服务生态，公司深化与深圳市区两级政府合作，与全国重点城市建立战略合作网络，与多家国企、大型企业集团、金融机构建立了良好的业务合作关系。 （三）突出的市场化能力及业务创新能力 公司财富管理转型不断深化，业务核心指标排名行业前列。秉承“以客户为中心”的理念，构建“国信鑫投顾”“国信鑫智投”“国信鑫优选”“国信鑫私享”“国信鑫享传承”“国信领先30”等财富管理系列品牌，形成了基于市场多层次需求的财富管理服务；面向机构和高净值客户，提供定制化综合金融服务，围绕机构客户理财痛点，打造国信“机构通”产投研销一体化综合金融服务平台，串联起财富管理、资产管理、投资银行服务链条，实现“全价值链财富管理”。投资银行业务坚持把金融服务实体经济作为根本宗旨，强化功能性定位，通过区域协同、产业协同，持续提升综合金融服务能力，助力科技创新和实体经济高质量发展。投资与交易业务充分发挥大类资产配置优势，积极把握市场机遇，持续拓宽多元化投资布局，实现稳健投资收益。当前公司紧抓资本市场全面深化改革历史机遇，加大并购重组业务布局和资源投入力度，提升公司境内外投行业务协同水平；积极深耕存量客户、强化持续服务能力，加快完善产业链上下游的服务布局；积极开拓增量客户、扩大服务成效，助力优质科技创新企业借助资本市场实现高质量发展。公司坚持推进业务协同发展，着力强化区域协同、产业协同，形成“三投联动”赋能的产业协同模式，管理效能持续提升，综合服务能力不断增强。 （四）领先的金融科技水平 公司秉承“技术引领业务、以客户为导向”的理念，综合应用人工智能、大数据、云计算、交易技术等新兴技术打造金融科技核心竞争力，为客户提供个性化、定制化、智能化的金融服务。多年来，公司各类信息系统实现安全稳定运行，深得行业与客户认可。2025年上半年，公司积极拥抱以大模型AI为代表的新兴技术，聚焦业务痛点、挖掘高价值场景，义、强化金融科技建设和赋能，全面推进“数字化场景制”，以价值驱动“智慧国信”“数字国信”建设。 （五）稳健经营的理念 公司自成立以来，始终秉持稳健经营理念，坚持依法合规运作。公司建立了科学、稳健的经营决策体系，重大事项决策均采用集体决策机制。公司成立了资产负债委员会、风险控制委员会、金融科技委员会等专业委员会，由董事长或经营管理层成员担任委员会主任，由业务部门负责人、合规风控等相关人员担任成员。公司针对各重要业务线设置了相应的业务管理委员会，如投资银行委员会、财富管理委员会等。公司坚持风险可控下追求合理收益的风险管理理念，贯彻全面性、有效性、制衡性的基本原则。在长期的业务发展中，公司建立健全了包括组织体系、授权体系、制度体系、防火墙体系、技术防范体系、监控体系、监督与评价体系在内的内部控制体系。公司建立多层次的内部控制机构，内控制度覆盖各项业务的日常运行，对违规行为实行严格问责。
要点六: 拟向深投控等定增募资不超150亿元 2018年11月27日公告,公司拟向包括深圳市投资控股有限公司、云南合和(集团)股份有限公司、华润深国投信托有限公司在内的不超过10名符合条件的特定投资者非公开发行股票不超过164,000万股,募集资金总额不超过1,500,000万元,扣除相关发行费用后,全部用于补充公司资本金、营运资金及偿还债务,以扩大业务规模,提升公司的抗风险能力和市场竞争力。深投控拟认购的股票数量不低于公司本次非公开发行股票总数的33.53%;云南合和拟认购的股票数量为公司本次非公开发行股票总数的16.77%;华润信托拟认购的股票数量不低于公司本次非公开发行股票总数的1.00%。