公司公告☆ ◇301683 慧谷新材 更新日期：2026-04-02◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-03-30 22:18 │慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 │
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│2026-03-30 22:18 │慧谷新材（301683）：中信证券关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的上市保荐书 │
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│2026-03-30 22:18 │慧谷新材（301683）：公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书 │
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│2026-03-30 22:18 │慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书提示性公告 │
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│2026-03-25 20:33 │慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 │
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│2026-03-25 20:33 │慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告 │
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│2026-03-23 20:33 │慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告 │
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│2026-03-23 20:33 │慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告 │
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│2026-03-22 20:33 │慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告 │
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│2026-03-18 20:38 │慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市发行公告 │
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2026-03-30 22:18│慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书
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慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/bde112fb-958d-43d3-9468-3e5bde6cced8.PDF
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2026-03-30 22:18│慧谷新材（301683）：中信证券关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的上市保荐书
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慧谷新材（301683）：中信证券关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的上市保荐书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/5ec262f8-432e-4adc-862f-d44ecb78fd69.PDF
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2026-03-30 22:18│慧谷新材（301683）：公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书
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慧谷新材（301683）：公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/8878f3d4-5045-4d2b-9d25-52f5ff860044.PDF
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2026-03-30 22:18│慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书提示性公告
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慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/a8e6abe3-9443-47bd-955a-043c51332e8d.PDF
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2026-03-25 20:33│慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书
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慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-26/94eb4a0c-0776-4aaf-b3d1-cae41bd9b2f8.PDF
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2026-03-25 20:33│慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告
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保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司
广州慧谷新材料科技股份有限公司（以下简称“慧谷新材”或“发行人”）首次公开发行人民币普通股（A 股）并在创业板上市
（以下简称“本次发行”）的申请已经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可〔2025〕2918 号）。中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“
保荐人（主承销商）”或“主承销商”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。发行人的股票简称为“慧谷新材”，股票代码为“30
1683”。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网
下发行”）及网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结
合的方式进行。发行人和主承销商协商确定本次发行的发行价格为人民币 78.38元/股，发行股份数量为 15,779,100股，全部为新股
发行，无老股转让。
本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的
证券投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会保障基金（以下简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”
）、企业年金基金和职业年金基金（以下简称“年金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金（以下简称“保险
资金”）和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数的孰低值，故保荐人相关子公司无需参与本次发行的战略配售。
本次发行初始战略配售数量为 2,366,865 股，占本次发行数量的 15.00%，最终战略配售数量为 703,036 股，约占本次发行数
量的 4.46%。初始战略配售与最终战略配售股数的差额 1,663,829 股回拨至网下发行。
战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为11,052,564 股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量
的 73.31%；网上初始发行数量为 4,023,500 股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的26.69%。
根据《广州慧谷新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购
倍数为 11,600.68721倍，高于 100 倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售数量后本次公开发行股票数量的
20%（向上取整至 500 股的整数倍，即3,015,500 股）由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 8,037,064 股，约占扣除
最终战略配售数量后本次发行数量的 53.31%；网上最终发行数量为7,039,000 股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 46
.69%。回拨后本次网上发行的中签率为 0.0150807605%，有效申购倍数为 6,630.96534 倍。本次发行的网上、网下认购缴款工作已
于 2026 年 3 月 24 日（T+2 日）结束。具体情况如下：
一、新股认购情况统计
主承销商根据深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）提供的数据，对本次战
略配售、网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）战略配售情况
本次发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、
年金基金、保险资金与合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐人相关子公司无需参与本次发行的战略配售。
本次发行初始战略配售数量为 2,366,865股，占本次发行数量的 15.00%，最终战略配售数量为 703,036 股，约占本次发行数量
的 4.46%。初始战略配售与最终战略配售股数的差额 1,663,829 股回拨至网下发行。
截至 2026 年 3 月 16 日（T-4 日），参与战略配售的投资者已足额按时缴纳认购资金。初始缴款金额超过最终获配股数对应
金额的多余款项，主承销商已于 2026 年 3 月 26 日（T+4 日）之前，依据缴款原路径退回。
根据发行人与参与战略配售的投资者签署的战略配售协议中的相关约定，确定本次发行战略配售结果如下：
参与战略配售的投资者名称 类型 获配股数 获配金额 限售期
（股） （元） （月）
中信证券资管慧谷新材员工参 发行人的高级管理 574,126 44,999,995.88 12
与创业板战略配售 1 号集合资 人员与核心员工参
产管理计划 与本次战略配售设
中信证券资管慧谷新材员工参 立的专项资产管理 128,910 10,103,965.80 12
与创业板战略配售 2 号集合资 计划
产管理计划
注：限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。
（二）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：6,983,825
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：547,392,203.50
3、网上投资者放弃认购数量（股）：55,175
4、网上投资者放弃认购金额（元）：4,324,616.50
（三）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：8,037,064
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：629,945,076.32
3、网下投资者放弃认购数量（股）：0
4、网下投资者放弃认购金额（元）：0.00
二、网下比例限售情况
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发
行并上市之日起 6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；1
0%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网
下限售期安排。
本次发行中网下比例限售 6 个月的股份数量为 810,414 股，约占网下发行总量的 10.08%，约占本次公开发行股票总量的 5.14
%。
三、主承销商包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由主承销商包销，本次主承销商包销股份的数量为 55,175 股，包销金额为 4,324,616.50
元，包销股份的数量约占总发行数量的比例为 0.35%。
2026 年 3 月 26 日（T+4 日），主承销商将包销资金与战略配售、网上、网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费后一起划
给发行人，发行人将向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至主承销商指定证券账户。
四、本次发行费用
序号 费用名称 金额（万元）
1 保荐及承销费用 8,162.65
2 审计及验资费用 1,556.00
3 律师费用 900.00
4 用于本次发行的信息披露费用 511.32
5 发行手续费及其他费用 32.35
合计 11,162.32
注：1、以上发行费用口径均不含增值税金额。合计数与各分项数值之和尾数存在微小差异为四舍
五入造成；
2、发行手续费及其他费用包含本次发行的印花税，税基为扣除印花税前的募集资金净额，税率为0.025%。
五、主承销商联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的主承销商联系。具体联系方式如下：
保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司
联系人：股票资本市场部
联系电话：021-5066 2771
联系邮箱：project_hgxcecm@citics.com
发行人：广州慧谷新材料科技股份有限公司保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-26/1fb3a00f-c0bd-420e-9fd1-52a77db5bc75.PDF
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2026-03-23 20:33│慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告
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慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-24/d0805743-3bfe-40fb-b2b8-a2f9ad92f0c2.PDF
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2026-03-23 20:33│慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告
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保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司
特别提示
敬请投资者重点关注本次发行的缴款环节，并于 2026 年 3 月 24 日（T+2日）及时履行缴款义务，具体内容如下：
1、网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户在 2026年 3月 24日（T+2日）日终有足额的
新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券
公司的相关规定。
网上投资者放弃认购的股份由主承销商包销。
2、本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起即可流
通。
3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，广州慧谷新材
料科技股份有限公司（以下简称“慧谷新材”或“发行人”）和保荐人（主承销商）中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”
、“保荐人（主承销商）”或“主承销商”）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
4、网上投资者连续 12个月内累计出现 3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6个月
（按 180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投
资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者送达获配缴款通知。
根据《广州慧谷新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》，发行人和主承销商于 2026 年 3 月 23
日（T+1 日）上午在深圳市罗湖区深南东路 5045 号深业中心 311 室主持了广州慧谷新材料科技股份有限公司首次公开发行股票网
上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在深圳市罗湖公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如下
：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 6176
末“5”位数 42074,02074,22074,62074,82074
末“7”位数 7347982,1097982,2347982,3597982,4847982,6097982,8597982,9847982
末“8”位数 35272218
凡参与本次网上定价发行申购慧谷新材 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共
有 14,078个，每个中签号码只能认购 500股慧谷新材 A股股票。
发行人：广州慧谷新材料科技股份有限公司保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-24/6ab5e547-a4e3-43c7-8df7-ea9287340a13.PDF
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2026-03-22 20:33│慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告
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慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-23/8ad58e98-b344-4884-b999-88d191c2b114.PDF
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2026-03-18 20:38│慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市发行公告
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慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市发行公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-19/396b3013-8c7f-4268-9ac4-bbab068af31f.PDF
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2026-03-18 20:38│慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告
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慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-19/6516f8e6-8063-4100-b518-07a800baeb12.PDF
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2026-03-18 20:35│慧谷新材（301683）：参与战略配售投资者核查事项的法律意见书
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慧谷新材（301683）：参与战略配售投资者核查事项的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-19/156a362d-29f8-4aff-8030-21be4ed5c4e2.PDF
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2026-03-18 20:35│慧谷新材（301683）：中信证券关于参与战略配售投资者的专项核查报告
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慧谷新材（301683）：中信证券关于参与战略配售投资者的专项核查报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-19/50e86e44-50d4-435b-ae85-10b3e63769c4.PDF
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2026-03-17 20:33│慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
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保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司由中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人（主承销商）”或“
主承销商”）担任本次发行的保荐人（主承销商）的广州慧谷新材料科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行人民币
普通股（A 股）并在创业板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经深圳证券交易所上市委员会审议通过，并已获中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可〔2025〕2918 号）。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网
下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相
结合的方式进行。
发行人和主承销商将通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标询价。
本次公开发行股票 15,779,100 股，占本次公开发行后总股本的 25.00%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份
。本次公开发行后，公司总股本为 63,116,400 股。
本次发行的初始战略配售发行数量为 2,366,865 股，占本次发行数量的15.00%。其中，发行人的高级管理人员与核心员工参与
本次战略配售设立的专项资产管理计划预计认购数量不超过 1,577,910股，不超过本次发行数量的 10.00%，且预计认购金额不超过
5,510.40 万元；保荐人相关子公司跟投（如本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数，剔除最高报
价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数孰低值，保荐人相关子公司
将按照相关规定参与本次发行的战略配售），初始战略配售发行数量为 788,955 股，占本次发行数量的 5.00%。最终战略配售比例
和金额将在确定发行价格后确定。最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分将回拨至网下发行。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为 9,388,735 股，约占扣除初始战略配售数量后发行数量的 70.00%，网上初始发行数量为
4,023,500 股，约占扣除初始战略配售数量后发行数量的 30.00%。最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配
售数量，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。最终网下、网上发行数量及战略配售情况将在 2026 年 3 月 24 日（T+2
日）刊登的《广州慧谷新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》中予以明确。
为了便于投资者了解发行人的有关情况和本次发行的相关安排，发行人和主承销商将就本次发行举行网上路演。
1、网上路演时间：2026 年 3 月 19 日（T-1 日，周四）14:00-17:00；
2、网上路演网站：全景路演（网址：https://rs.p5w.net）；
3、参加人员：发行人管理层主要成员及保荐人（主承销商）相关人员。
本次发行的《广州慧谷新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书》全文及相关资料可在中国证监会
指定的网站（巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn；证券时报网，网址 www.stcn.com；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网
，网址 www.cnstock.com；证券日报网，网址www.zqrb.cn；经济参考网，网址 www.jjckb.cn；中国金融新闻网，网址www.financia
lnews.com.cn；中国日报网，网址 cn.chinadaily.com.cn）查询。
敬请广大投资者关注。
发行人：广州慧谷新材料科技股份有限公司
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-18/a46b2174-6cf0-404f-b5de-c55937f8f98e.PDF
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2026-03-11 20:38│慧谷新材（301683）：子公司、参股公司简要情况
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慧谷新材（301683）：子公司、参股公司简要情况。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-12/dc2e7ef5-c25f-47e0-84e4-d6364e82fa63.PDF
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2026-03-11 20:38│慧谷新材（301683）：公司财务报表及审阅报告（2025年1月-12月）
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慧谷新材（301683）：公司财务报表及审阅报告（2025年1月-12月）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-12/c4e92570-7d62-4ba7-913a-aecae2f676a1.PDF
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2026-03-11 20:38│慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
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慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-12/62d21144-abbd-4707-b393-3f4a381023f5.PDF
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2026-03-11 20:38│慧谷新材（301683）：经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表
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慧谷新材（301683）：经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-12/e133f947-aa78-49bd-870b-2f497a03c3a8.PDF
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2026-03-11 20:38│慧谷新材（301683）：公司章程（草案）
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慧谷新材（301683）：公司章程（草案）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-12/c6e392fc-31da-4034-9bb6-842f15b266d0.PDF
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2026-03-11 20:38│慧谷新材（301683）：首次公开发行股票并在创业板上市提示公告
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