公司公告☆ ◇301069 凯盛新材 更新日期：2025-08-04◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-07-23 18:24 │凯盛新材（301069）：凯盛新材股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东持有权益变动触及5%整数倍的│
│ │提示性公告 │
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│2025-07-23 18:24 │凯盛新材（301069）：简式权益变动报告书（华邦健康） │
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│2025-07-23 18:24 │凯盛新材（301069）：中信证券关于凯盛新材股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告 │
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│2025-07-17 17:02 │凯盛新材（301069）：凯盛新材股东询价转让定价情况提示性公告 │
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│2025-07-16 20:51 │凯盛新材（301069）：股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见 │
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│2025-07-16 20:51 │凯盛新材（301069）：凯盛新材股东询价转让计划书 │
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│2025-07-01 15:42 │凯盛新材（301069）：关于2025年第二季度可转债转股情况的公告 │
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│2025-06-30 19:02 │凯盛新材（301069）：2025年第一次临时股东会决议公告 │
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│2025-06-30 19:02 │凯盛新材（301069）：内部审计制度（2025年6月） │
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│2025-06-30 19:02 │凯盛新材（301069）：关于董事会换届选举完成及聘任公司高级管理人员、证券事务代表及内部审计监察│
│ │负责人的公告 │
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2025-07-23 18:24│凯盛新材（301069）：凯盛新材股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东持有权益变动触及5%整数倍的提示
│性公告
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凯盛新材（301069）：凯盛新材股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东持有权益变动触及5%整数倍的提示性公告。公告详情
请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-23/f9a57ca8-674f-4c6f-8891-21ab4f1b4707.PDF
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2025-07-23 18:24│凯盛新材（301069）：简式权益变动报告书（华邦健康）
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凯盛新材（301069）：简式权益变动报告书（华邦健康）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-23/b16bf3c8-f3ca-40b3-b897-2ee70fd5ad2b.PDF
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2025-07-23 18:24│凯盛新材（301069）：中信证券关于凯盛新材股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告
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凯盛新材（301069）：中信证券关于凯盛新材股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-23/04a48a57-ea3d-4ad8-961c-d2604c327032.PDF
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2025-07-17 17:02│凯盛新材（301069）：凯盛新材股东询价转让定价情况提示性公告
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股东华邦生命健康股份有限公司（以下简称“出让方”）保证向山东凯盛新材 料股份有限公司（以下简称“凯盛新材”或“公
司”）提供的信息内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担 法律责任。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。重要内 容提示：
根据2025年7月17日询价申购情况，初步确定的本次询价转让价格为13.69元/股；
本次询价转让不通过集中竞价交易或大宗交易方式进行，不属于通过二级市场减持。受让方通过询价转让受让的股份，在受让
后6个月内不得转让。
一、本次询价转让初步定价
（一）经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为13.69元/股。
（二）参与本次询价转让报价的机构投资者家数为16家，涵盖了基金管理公司、证券公司、私募基金管理人、合格境外投资者等
专业机构投资者。
（三）本次询价转让拟转让股份已获全额认购，初步确定受让方为13名机构投资者，拟受让股份总数为20,000,000股。
二、相关风险提示
（一）本次询价转让受让方及受让股数仅为初步结果，尚存在拟转让股份被司法冻结、扣划等风险。询价转让的最终结果以中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
（二）本次询价转让不涉及公司控制权变更，不会影响公司治理结构和持续经营。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-17/2e29112a-3766-4362-8d3f-26c7bf204e7b.PDF
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2025-07-16 20:51│凯盛新材（301069）：股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见
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广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）受山东凯盛新
材料股份有限公司（以下简称“凯盛新材”）股东华邦生命健康股份有限公司（以下简称“出让方”）委托，组织实施本次凯盛新材
首发前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。
根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
16 号——创业板上市公司股东询价和配售方式转让股份（2025 年修订）》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）等相关规定，
中信证券对参与本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。
一、本次询价转让的委托
中信证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中信证券组织实施本次询价转让。
二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况
（一）核查过程
根据相关法规要求，中信证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前
已发行股份出让方资格相关事宜的承诺函》。中信证券已完成出让方资格核查工作，对出让方进行访谈和问询，并收集相关核查文件
。此外，中信证券还通过公开信息渠道检索等手段对出让方资格进行了核查。
（二）核查情况
1、华邦生命健康股份有限公司
（1）基本情况
企业名称 华邦生命健康股份有限公司 成立日期 1992 年 3 月 11 日
类型 股份有限公司 注册地址 重庆市渝北区人和星光
大道 69 号
经营范围 从事投资业务（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款以及
证券、期货等金融业务），精细化工、生物化学、试剂产品开发及自销（国
家法律法规规定需前置许可或审批的项目除外），药品研究，新型农药产品
研发及相关技术开发、转让及咨询服务，销售化工产品及原料（不含危险化
学品）、香精、分析仪器、电子计算机及配件、日用百货、普通机械、建筑
材料及装饰材料（不含危险化学品）、五金、交电，货物及技术进出口，房
屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
中信证券核查了华邦生命健康股份有限公司提供的工商登记文件并对企业人员访谈，华邦生命健康股份有限公司不存在营业期限
届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不
能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。华邦生命健康股份有限公司
为合法存续的股份有限公司。
（2）华邦生命健康股份有限公司未违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺。
（3）华邦生命健康股份有限公司为凯盛新材控股股东、持股 5%以上的股东，公司实际控制人、董事通过华邦生命健康股份有限
公司间接持有凯盛新材股份，需遵守《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》关于询价转让窗口期的规定
。
（4）华邦生命健康股份有限公司无违反《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18
号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年修订）》相关规定的情况。
（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。
（6）华邦生命健康股份有限公司非国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。
（7）华邦生命健康股份有限公司本次转让已履行必要的审议或者审批程序。本次询价转让的出让方需遵守《询价转让和配售指
引》第七条关于控股股东、实际控制人及其一致行动人的减持规定，即“创业板上市公司存在本所《上市公司自律监管指引第 18 号
——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称《减持指引》）第七条规定情形的，控股股东、实际控制人及其一致行动人不
得进行询价转让；上市公司存在《减持指引》第八条规定情形的，公司首次公开发行时的控股股东、实际控制人及其一致行动人不得
进行询价转让。
出让股东询价转让首发前股份的，单独或者合计拟转让的股份数量不得低于上市公司股份总数的 1%。”
根据上述规定，中信证券核查相关事项如下：
（1）凯盛新材最近 3 个已披露经审计的年度报告的会计年度累计现金分红金额高于同期年均归属于上市公司股东净利润的 30%
；
（2）凯盛新材最近 20 个交易日中，任一日股票收盘价（向后复权）高于最近一个会计年度以及最近一期财务报告期末每股归
属于上市公司股东的净资产；
（3）凯盛新材最近 20 个交易日中，任一日股票收盘价（向后复权）高于首次公开发行时的股票发行价格。
本次询价转让的出让方需遵守《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条关于询价转让窗口期
的规定，即“上市公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）上市公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
（二）上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）证券交易所规定的其他期间。”
根据上述规定，中信证券核查相关事项如下：
（1）凯盛新材已于 2025 年 3 月 15 日公告《山东凯盛新材料股份有限公司2024 年年度报告》，因此本次询价转让不涉及《
上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条第（一）款所限定之情形；
（2）凯盛新材已于 2025 年 4 月 19 日公告《山东凯盛新材料股份有限公司2025 年第一季度报告》，因此本次询价转让不涉
及《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条第（二）款所限定之情形；
（3）经核查凯盛新材出具的《说明函》，凯盛新材说明其不存在已经发生或者在决策过程中的可能对凯盛新材股票的交易价格
产生较大影响的重大事件，且在此次询价转让完成前将不会筹划可能对凯盛新材股票的交易价格产生较大影响的重大事件，因此本次
询价转让亦不涉及《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条第（三）款所限定之情形；
（4）经核查本次询价转让不涉及中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间，因此本次询价转让亦不涉及《上市公司董事和
高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条第（四）款所限定之情形。
三、核查意见
中信证券对出让方工商登记文件、公开渠道信息进行核查，并对企业人员进行访谈和要求出具承诺函，经核查认为：本次询价转
让的出让方符合《询价转让和配售指引》等法律法规要求的主体资格，出让方符合《询价转让和配售指引》第九条规定的：“（一）
出让股东转让股份符合股份减持相关规则的规定并遵守其作出的承诺；（二）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结
等权利受限情形；（三）出让股东转让股份符合国有资产管理相关规定（如适用）；
（四）本次询价转让事项已履行必要的审议或者审批程序（如适用）；（五）本所要求核查的其他事项。”。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-16/54152e74-a968-4117-8eb5-3f1267eb9f4e.PDF
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2025-07-16 20:51│凯盛新材（301069）：凯盛新材股东询价转让计划书
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股东华邦生命健康股份有限公司保证向山东凯盛新材料股份有限公司提供的信 息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其真实性、准确性和 完整性依法承担法律责任。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
重要内容提示：
本次拟参与山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“凯盛新材”、“公司”或“本公司”）首次公开发行前（以下简称“首
发前”）股东询价转让的股东为华邦生命健康股份有限公司（以下简称“出让方”或“华邦健康”）；
出让方拟转让股份的总数为20,000,000股，占公司总股本的比例为4.75%； 本次询价转让不通过集中竞价交易或大宗交易方式
进行，不属于通过二级市场减持。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让；
本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者。
一、拟参与转让的股东情况
（一）出让方的名称、持股数量、持股比例
出让方委托中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）组织实施本次凯盛新材首发前股东询价转让（以下简称“本次询价
转让”）。截至2025年7月16日，出让方所持首发前股份的数量、占公司总股本比例情况如下：
序号 股东姓名 持股数量（股） 持股占总股本比例
1 华邦健康 187,216,000 44.51%
注：华邦健康以其持有的本公司60,000,000股股票作为担保并办理担保及信托登记，用以保障可转换债券持有人交换本公司股票
和债券本息按照约定如期足额兑付（债券简称为“25华邦EB”），办理担保及信托登记后，华邦健康持有本公司股票127,216,000股
，占本公司总股本的30.24%。
（二）关于出让方是否为公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、高级管理人员
本次询价转让的出让方华邦健康为公司控股股东，为公司实际控制人控制的企业，公司部分董事通过出让方间接持有公司股份。
华邦健康持有凯盛新材股份比例超过5%。
（三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形、不违反相关规则及其作出的承诺的声明
出让方声明，出让方所持股份已经解除限售，权属清晰，不存在限制或禁止转让情形，不存在《上市公司股东减持股份管理暂行
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025年修订）》规定的不得减持股
份情形。出让方未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。出让方启动、实施及参与本次询价转让的时间不属于《上市公司
董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》中规定的窗口期。出让方不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
18号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025年修订）》第七条、第八条规定的情形。出让方未违反关于股份减持的各项规定
或者其作出的承诺。
（四）出让方关于有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务的承诺
出让方承诺有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务。
二、本次询价转让计划的主要内容
（一）本次询价转让的基本情况
本次询价转让股份的数量为20,000,000股，占公司总股本的比例为4.75%，转让原因为自身资金需求。
序号 拟转让股东 拟转让股份数量 占公司总股本 占所持股份的 转让原因
姓名 （股） 比例 比例
1 华邦健康 20,000,000 4.75% 10.68% 自身资金需求
注：华邦健康以其持有的本公司60,000,000股股票作为担保并办理担保及信托登记，用以保障可转换债券持有人交换本公司股票
和债券本息按照约定如期足额兑付（债券简称为“25华邦EB”），办理担保及信托登记后，华邦健康持有本公司股票127,216,000股
，占本公司总股本的30.24%。
（二）本次转让价格下限确定依据以及转让价格确定原则与方式
股东与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送
认购邀请书之日（即2025年7月16日，含当日）前20个交易日股票交易均价的70%。本次询价认购的报价结束后，中信证券将对有效认
购进行累计统计，依次按照价格优先、数量优先、时间优先的原则确定转让价格。
具体方式为：
1、如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限，询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（
根据序号先后次序为优先次序）：
（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；
（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累计；
（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按照《认购报价表》送达时间由先到后进行排序累计，
时间早的有效认购将进行优先配售。
当全部有效申购的股份总数等于或首次超过20,000,000股时，累计有效申购的最低认购价格即为本次询价转让价格。
2、如果询价对象累计有效认购股份总数少于20,000,000股，全部有效认购中的最低报价将被确定为本次询价转让价格。
（三）接受委托组织实施本次询价转让的证券公司为中信证券
联系部门：中信证券股票资本市场部
项目专用邮箱：project_ksxc2025@citics.com
联系及咨询电话：0755-23835141
（四）参与转让的投资者条件
本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者等，包括：
1、符合《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025年修订）》关于创业板首次公开发行股票网下投资
者条件的机构投资者或者深圳证券交易所规定的其他机构投资者（含其管理的产品），即证券公司、基金管理公司、期货公司、信托
公司、理财公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者和私募基金管理人等专业机构投资者；
2、除前款规定的专业机构投资者外，已经在中国证券投资基金业协会完成登记的其他私募基金管理人（且其管理的拟参与本次
询价转让的产品已经在中国证券投资基金业协会完成备案）。
三、上市公司是否存在经营风险、控制权变更及其他重大事项
（一）公司不存在《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第八章第二节规定的应当披露的风险事项；
（二）本次询价转让不存在可能导致公司控制权变更的情形；
（三）不存在其他未披露的重大事项。
四、相关风险提示
（一）本次询价转让计划实施存在因出让方在《中信证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司股东向特定机构投资者
询价转让股份相关资格的核查意见》披露后出现突然情况导致股份被司法冻结、扣划而影响本次询价转让实施的风险。
（二）本次询价转让计划可能存在因市场环境发生重大变化而中止实施的风险。
五、附件
请查阅本公告同步披露的附件《中信证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相
关资格的核查意见》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-16/b397143f-4e2a-46f1-a899-45905a8a25a5.PDF
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2025-07-01 15:42│凯盛新材（301069）：关于2025年第二季度可转债转股情况的公告
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凯盛新材（301069）：关于2025年第二季度可转债转股情况的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-01/29ae45ea-393e-4c78-bfbe-38f005ba6655.PDF
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2025-06-30 19:02│凯盛新材（301069）：2025年第一次临时股东会决议公告
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特别提示
1、本次股东会无否决或修改提案的情况；
2、本次股东会无新提案提交表决。
一、会议召开和出席情况
山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 6 月 14 日披露了《关于召开 2025 年第一次临时股东会的通
知公告》（公告编号：2025-029）。本次股东会的现场会议于 2025 年 6 月 30 日下午 14:00 在公司会议室召开，参加本次会议的
股东或股东的委托代理人代表股东共计 89 人，代表股份 204,722,565 股，占公司有表决权股份总数的 48.6692％。会议的通知及
召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
本次会议由公司董事长王加荣先生主持，公司部分董事、高级管理人员出席了本次会议，北京市时代九和律师事务所对本次会议
予以现场见证。本次股东会按照会议议程，采用股东现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
二、提案审议情况
本次会议以现场记名投票表决与网络投票相结合的方式审议通过以下议案：
（一）《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意 202,664,365 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的98.9946%；反对 131,200 股，占出席本次股东会有
效表决权股份总数的 0.0641％；弃权 1,927,000 股（其中，因未投票默认弃权 1,922,000 股），占出席本次股东会有效表决权股
份总数的 0.9413%。
其中，中小投资者表决情况：同意 10,557,165 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 98.7079％；反对 131,2
00 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 1.2267％；弃权 7,000 股（其中，因未投票默认弃权 2,000 股），占出
席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.0654％。
（二）《关于修订<股东会议事规则>的议案》
表决结果：同意 202,664,365 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的98.9946%；反对 127,200 股，占出席本次股东会有
效表决权股份总数的 0.0621％；弃权 1,931,000 股（其中，因未投票默认弃权 1,922,000 股），占出席本次股东会有效表决权股
份总数的 0.9388%。
其中，中小投资者表决情况：同意 10,557,165 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 98.7079％；反对 127,2
00 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 1.1893％；弃权 11,000 股（其中，因未投票默认弃权 2,000 股），占
出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.1028％。
（三）《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决结果：同意 202,699,365 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.0117%；反对 96,200 股，占出席本次股东会有
效表决权股份总数的 0.0470％；弃权 1,927,000 股（其中，因未投票默认弃权 1,922,000 股），占出席本次股东会有效表决权股
份总数的 0.9413%。
其中，中小投资者表决情况：同意 10,592,165 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 99.0351％；反对 96,20
0 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.8995％；弃权 7,000 股（其中，因未投票默认弃权 2,000 股），占出
席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.0654％。
（四）《关于董事、高级管理人员 2025年度薪酬（津贴）计划的议案》
表决结果：同意 202,688,165 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.0063%；反对 106,200 股，占出席本次股东会有
效表决权股份总数的 0.0519％；弃权 1,928,200 股（其中，因未投票默认弃权 1,920,000 股），占出席本次股东会有效表决权股
份总数的 0.9419%。
其中，中小投
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