公司公告☆ ◇301062 上海艾录 更新日期：2026-04-02◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-04-01 17:06 │上海艾录（301062）：关于2026年第一季度可转债转股情况公告 │
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│2026-03-17 19:27 │上海艾录（301062）：关于限制性股票归属增发股份调整可转债转股价格的公告 │
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│2026-03-17 19:27 │上海艾录（301062）：关于2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市的公告 │
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│2026-03-09 19:16 │上海艾录（301062）：2024年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第一个归属期归属条件成│
│ │就及作废... │
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│2026-03-09 19:16 │上海艾录（301062）：公司2024年限制性股票激励计划首次授予价格调整的核查意见 │
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│2026-03-09 19:16 │上海艾录（301062）：第四届董事会第十八次会议决议公告 │
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│2026-03-09 19:16 │上海艾录（301062）：公司2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单的核查意见 │
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│2026-03-09 19:16 │上海艾录（301062）：作废公司2024年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属及预留部分限制性股票的│
│ │核查意见 │
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│2026-03-09 19:16 │上海艾录（301062）：关于调整2024年限制性股票激励计划首次授予价格的公告 │
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│2026-03-09 19:16 │上海艾录（301062）：关于2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的公告 │
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2026-04-01 17:06│上海艾录（301062）：关于2026年第一季度可转债转股情况公告
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特别提示：
1、证券代码：301062 证券简称：上海艾录
2、债券代码：123229 债券简称：艾录转债
3、转股价格：10.00元/股
4、转股期限：2024年 4月 29日至 2029年 10月 22日
5、2026 年第一季度，“艾录转债”因转股减少 16 张（票面金额共计 1,600元人民币），合计转换上海艾录包装股份有限公司
（以下简称“公司”）股票 158股。截至 2026 年 3月 31 日，公司剩余可转换公司债券（以下简称“可转债”）为 1,779,468张，
剩余可转债票面总金额为 177,946,800元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》的有关
规定，公司现将 2026年第一季度可转债转股及公司总股份变化情况公告如下：
一、可转债基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海艾录包装股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可﹝
2023﹞1928号）批准，并经深圳证券交易所同意，上海艾录股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年10月 23日向不特定对象
发行（向社会公开发行）可转换公司债券 5,000,000张，每张面值人民币 100元，募集资金总额为人民币 500,000,000.00元，扣除
不含税发行费用后，募集资金净额为人民币 490,193,613.19元。上述募集资金已于 2023年 10月 27日到位并经立信会计师事务所（
特殊普通合伙）审验，出具了信会师报字[2023]第 ZA15429号《验资报告》。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司本次可转债于 2023年 11月 20日在深交所上市交易，债券简称“艾录转
债”，债券代码“123229”。
（三）可转债转股期限
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023 年 10 月 27 日）满六个月后的第一个交易日（2024 年 4月 29 日）起
至可转债到期日（2029 年 10月 22日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
二、可转债转股价格的调整情况
（一）初始转股价格
本次发行的可转债初始转股价格为 10.15元/股。
（二）最新转股价格
因公司实施 2023年度权益分派，根据《上海艾录包装股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的有关规定
，在“艾录转债”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况时，转股价格相应调整
。权益分派方案实施后，“艾录转债”的转股价格由 10.15元/股调整为 10.10元/股，调整后的转股价格于 2024年 5月 30日（股权
除息日）起生效。具体内容详见公司于 2024年 5月 22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于“艾录转债”调整转股
价格的公告》（公告编号：2024-041）。
因公司实施 2024年度权益分派，根据《上海艾录包装股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的有关规定
，在“艾录转债”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况时，转股价格相应调整
。权益分派方案实施后，“艾录转债”的转股价格由 10.10元/股调整为 10.05元/股，调整后的转股价格于 2025年 6月 20日（股权
除息日）起生效。具体内容详见公司于 2025年 6月 13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于“艾录转债”调整转股
价格的公告》（公告编号：2025-026）。
因公司实施 2025年前三季度权益分派，根据《上海艾录包装股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的有
关规定，在“艾录转债”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况时，转股价格相
应调整。权益分派方案实施后，“艾录转债”的转股价格由 10.05元/股调整为 10.01元/股，调整后的转股价格于 2025年 12月 5日
（股权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2025 年 12 月 1 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于“艾录转债”
调整转股价格的公告》（公告编号：2025-047）。
因公司第二类限制性股票激励计划第一个归属期归属，根据《募集说明书》及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，
结合本次激励计划第二类限制性股票归属实施情况，“艾录转债”的转股价格将作相应调整，调整前“艾录转债”转股价格为 10.01
元/股，调整后转股价格为 10.00元/股，调整后的转股价格自 2026年 3月 19日起生效。具体内容详见公司于 2026年 3月 17日在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于限制性股票归属增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2026-008）。
三、可转债转股及股份变动情况
2026年第一季度，“艾录转债”因转股减少 16张（票面金额共计 1,600元人民币），合计转换公司股票 158股。截至 2026年 3
月 31日，公司剩余可转换公司债券为 1,779,468张，剩余可转债票面总金额为 177,946,800元人民币。
2026年第一季度公司股份变动情况如下：
股份性质 本次变动前（2025年 12月 本次变动 本次变动后（2026年 3月
31日） 31日）
股份数量 比例（%） 转股数（股） 其他（股） 股份数量 比例（%）
（股） （股）
一、限售条 120,667,907 27.91 0 -619,200 120,048,707 27.71
件流通股
高管锁定股 120,667,907 27.91 0 0 120,048,707 27.71
首发前限售 0 0.00 0 0 0 0.00
股
二、无限售 311,609,280 72.09 158 1,634,000 313,243,438 72.29
条件流通股
三、总股本 432,277,187 100.00 158 1,014,800 433,292,145 100.00
四、其他
投资者如需了解“艾录转债”的相关条款，请查询公司于 2023 年 10 月 19日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊
登的《上海艾录包装股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。
咨询部门：上海艾录包装股份有限公司证券法务部
咨询电话：021-57293030
邮箱地址：info@ailugroup.com
五、备查文件
1、截至 2026年 3月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“上海艾录”股本结构表；
2、截至 2026年 3月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“艾录转债”股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/f3be1e54-469b-4225-956a-975a204fce37.PDF
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2026-03-17 19:27│上海艾录（301062）：关于限制性股票归属增发股份调整可转债转股价格的公告
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特别提示：
1、债券代码：123229 债券简称：艾录转债
2、本次调整前转股价格：10.01元/股
3、本次调整后转股价格：10.00元/股
4、本次调整转股价格生效日期：2026年 3月 19日
5、可转换公司债券转股期：2024年 4月 29日至 2029年 10月 22日
6、本次调整可转换公司债券转股价格不涉及暂停转股事项
一、关于“艾录转债”转股价格调整的相关规定
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海艾录包装股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可﹝
2023﹞1928号）批准，并经深圳证券交易所同意，上海艾录股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年10月 23日向不特定对象
发行（向社会公开发行）可转换公司债券 5,000,000张，每张面值人民币 100元，募集资金总额为人民币 500,000,000.00元。经深
圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）于 2023年 11月 20日
在深交所上市交易，债券简称“艾录转债”，债券代码“123229”。
根据《上海艾录包装股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中“转股价
格的调整方式及计算方式”条款的规定：
当公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利
等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行累积调整，具体调整办法如下：
在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、
配股以及派发现金股利等情况时，将按下述公式对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1 =（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1 =（P0+A×k）/（1+n+k）；
派发现金股利：P1= P0-D；
上述三项同时进行：P1 =（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0为调整前转股价格，n为派送股票股利率或转增股本率，k为增发新股率或配股率，A 为增发新股价或配股价，D为每股
派送现金股利，P1 为调整后转股价格。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在符合条件的信息披露媒体上刊登转股价格调整的公
告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转
股申请日或之后，且在转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的
可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转
换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关
规定来制订。
二、关于“艾录转债” 转股价格调整及结果
根据公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，公司 2024年限制性股票激励计
划（以下简称“本次激励计划”）首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，公司本次以 5.07元/股的授予价格为 19名激励
对象办理 101.48万股限制性股票归属事宜，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2024年限制性股
票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2026-007）。
根据《募集说明书》及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，结合本次激励计划第二类限制性股票归属实施情况，“
艾录转债”的转股价格将作相应调整，调整前“艾录转债”转股价格为 10.01元/股，调整后转股价格为 10.00元/股，计算过程如下
：
P1 =（P0+A×k）/（1+k）
其中：P0为调整前转股价格，k为增发新股率或配股率，A为增发新股价或配股价，P1为调整后转股价格。
P0=10.01元/股
A=5.07元/股
k=1,014,800/432,277,345≈0.23%
P1 =（P0+A×k）/（1+k）=（10.01+5.07×0.23%）/（1+0.23%）=9.99843018≈10.00元/股
调整后的转股价格自 2026年 3月 19日起生效。本次“艾录转债”转股价格调整无需暂停转股。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-17/1004e422-ae9f-4e80-9539-100378bba909.PDF
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2026-03-17 19:27│上海艾录（301062）：关于2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市的公告
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上海艾录（301062）：关于2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-17/34f39520-6380-4c73-a3d8-0c13b1d3691e.PDF
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2026-03-09 19:16│上海艾录（301062）：2024年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第一个归属期归属条件成就及
│作废...
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上海艾录（301062）：2024年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第一个归属期归属条件成就及作废...。公告详
情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-09/ed5d4eb8-85c2-4ee8-92ca-575854b9e428.PDF
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2026-03-09 19:16│上海艾录（301062）：公司2024年限制性股票激励计划首次授予价格调整的核查意见
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上海艾录包装股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”
）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规及规范性文件和《上海艾录包装股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）
》”）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予价格调整进行审核，发表核查意见
如下：
公司本次对 2024 年限制性股票激励计划限制性股票首次授予价格的调整符合《管理办法》《激励计划》的相关规定以及公司 2
024 年第一次临时股东大会对董事会的授权，调整程序合法、合规，不存在损害公司股东利益的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-09/abec695a-871f-4311-83bf-5c219668d255.PDF
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2026-03-09 19:16│上海艾录（301062）：第四届董事会第十八次会议决议公告
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一、会议召开和出席情况
（一） 会议召开情况
1. 会议召开时间：2026年 3月 9日
2. 会议召开地点：上海艾录会议室
3. 会议召开方式：现场会议方式
4. 发出董事会会议通知的时间和方式：2026年 3月 6日通过电讯方式5. 会议主持人：董事长陈安康
6. 会议出席人员：陈安康、陈雪骐、张勤、陈曙、陆春艳、陈杰、戴钰凤、夏尧云
7. 召开情况合法、合规、合章程性说明：
会议的召集、召开以及议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》、《上海艾录包装股份有限公司章程》和《上海艾录包装股
份有限公司董事会议事规则》的规定。
（二）会议出席情况
会议应出席董事 8人，出席和授权出席董事 8人。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》1. 议案内容：
因历次权益分派，公司拟调整 2024年限制性股票激励计划首次授予价格，调整前授予价格为 5.21元/股，调整后授予价格为 5.
07元/股。
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于调整 2024年限制性股票激励计划首次授予价格的
公告》。
2. 议案表决结果：同意 4票；反对 0票；弃权 0票。关联董事陈安康、陈雪骐、张勤、陆春艳回避表决。
3. 回避表决情况：无。
4. 提交股东大会表决情况：本议案无需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》
1. 议案内容：
公司 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已成就，本次符合归属条件的首次授予部分激励对象共 19人，可申请
办理归属的首次授予部分限制性股票共 101.48万股。
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件
成就的公告》。2. 议案表决结果：同意 4票；反对 0票；弃权 0票。关联董事陈安康、陈雪骐、张勤、陆春艳回避表决。
3. 回避表决情况：无。
4. 提交股东大会表决情况：本议案无需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于作废 2024 年限制性股票激励计划部分第二类限制性股票的议案》
1. 议案内容：
因部分激励对象离职、部分激励对象自愿放弃第一个归属期归属、部分激励对象第一个归属期因考核原因不能归属或不能完全归
属、预留部分未在规定期限内授予等原因，公司拟作废 2024年限制性股票激励计划部分第二类限制性股票共计 248.77万股。
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于作废 2024年限制性股票激励计划部分第二类限制
性股票的公告》。2. 议案表决结果：同意 4票；反对 0票；弃权 0票。关联董事陈安康、陈雪骐、张勤、陆春艳回避表决。
3. 回避表决情况：无。
4. 提交股东大会表决情况：本议案无需提交股东大会审议。
三、备查文件
1、第四届董事会第十八次会议决议；
2、第四届董事会审计委员会 2026年第一次会议决议；
3、第四届董事会薪酬与考核委员会 2026年第一次会议决议；
4、第四届董事会提名委员会 2026年第一次会议决议；
5、《国浩律师（上海）事务所关于上海艾录包装股份有限公司 2024年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第一个
归属期归属条件成就及作废部分限制性股票相关事项之法律意见书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-09/52908357-858d-4fb3-84ec-ad9af367cada.PDF
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2026-03-09 19:16│上海艾录（301062）：公司2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单的核查意见
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上海艾录包装股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”
）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规及规范性文件和《上海艾录包装股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）
》”）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）第一个归属期归属名单进行审核，发表核查
意见如下：
公司本次拟归属的 19 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《激励计划（草案）
》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励
对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的第一个归属期归属条件已经成就。
综上，董事会薪酬与考核委员会同意为符合条件的 19 名激励对象办理限制性股票归属的相关事宜，对应限制性股票的归属数量
为 101.48 万股。上述事项符合相关部门规章、规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-09/a07a7f98-a89b-4d6d-959b-e3ee01c610aa.pdf
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2026-03-09 19:16│上海艾录（301062）：作废公司2024年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属及预留部分限制性股票的核查
│意见
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部分已授予尚未归属及预留部分限制性股票的核查意见上海艾录包装股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员
会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市
公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）
等有关法律、法规及规范性文件和《上海艾录包装股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公司《2024 年限制性股票
激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激
励计划”）部分已授予尚未归属及预留部分限制性股票进行审核，发表核查意见如下：
公司本次作废部分限制性股票符合《上市规则》《管理办法》以及公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，
不存在损害股东利益的情况，我们同意公司作废部分已授予但尚未归属的限制性股票。
经审核，公司董事会薪酬与考核委员会认为，公司本次作废处理部分已授予尚未归属的限制性股票的事项符合有关法律法规及公
司《激励计划》中的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-09/70df358d-f50f-49ef-8a6e-3e7e38936c1c.PDF
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2026-03-09 19:16│上海艾录（301062）：关于调整2024年限制性股票激励计划首次授予价格的公告
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上海艾录包装股份有限公司
关于调整2024年限制性股票激励计划首次授予价格的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上海艾录包装股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月9日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2024
年限制性股票激
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