公司公告☆ ◇301046 能辉科技 更新日期：2026-02-06◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-01-29 18:36 │能辉科技（301046）：2025年度业绩预告 │
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│2026-01-27 18:16 │能辉科技（301046）：关于全资子公司与专业投资机构共同投资的进展公告 │
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│2026-01-22 18:04 │能辉科技（301046）：关于全资子公司与专业投资机构共同投资的公告 │
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│2026-01-15 15:50 │能辉科技（301046）：第四届董事会第六次会议决议公告 │
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│2026-01-15 15:50 │能辉科技（301046）：2024年限制性股票激励计划激励对象名单（预留授予日）及预留授予事项的核查意│
│ │见 │
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│2026-01-15 15:50 │能辉科技（301046）：2024年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单（预留授予日） │
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│2026-01-15 15:50 │能辉科技（301046）：关于向激励对象授予2024年限制性股票激励计划预留部分限制性股票及调整授予价│
│ │格的公告 │
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│2026-01-15 15:50 │能辉科技（301046）：2024年限制性股票激励计划授予价格调整及预留授予事项的法律意见书 │
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│2026-01-07 18:08 │能辉科技（301046）：国泰海通关于能辉科技2025年度持续督导培训情况报告 │
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│2026-01-05 18:22 │能辉科技（301046）：东方金诚国际信用评估有限公司关于对能辉科技主体及“能辉转债”终止评级的公│
│ │告 │
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2026-01-29 18:36│能辉科技（301046）：2025年度业绩预告
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能辉科技（301046）：2025年度业绩预告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-29/48a21abd-5349-4718-ab66-9097d4741545.PDF
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2026-01-27 18:16│能辉科技（301046）：关于全资子公司与专业投资机构共同投资的进展公告
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能辉科技（301046）：关于全资子公司与专业投资机构共同投资的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-27/ee70a332-03b0-4cdf-87d6-6c78f47e7953.PDF
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2026-01-22 18:04│能辉科技（301046）：关于全资子公司与专业投资机构共同投资的公告
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一、与专业投资机构共同投资概况
上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司珠海创伟新能源有限公司（以下简称“珠海创伟”）拟作为有限合
伙人以自有资金出资人民币200万元，与专业投资机构鹏汇（上海）私募基金管理有限公司及其他有限合伙人共同投资扬州鹏汇毅行
二期创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“基金”或“合伙企业”），珠海创伟占基金认缴出资总额的14.2856%。
根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次参与投资基金事项无需提交公司董事
会、股东会审议。
本次对外投资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准
。
二、合作方基本情况
（一）普通合伙人、执行事务合伙人、基金管理人
机构名称：鹏汇（上海）私募基金管理有限公司
企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
统一社会信用代码：91310115312456197A
成立日期：2014-09-12
注册资本：1,000万人民币
注册地址：上海市普陀区云岭东路89号2、3、21、22层
法定代表人：陆吉
控股股东、实际控制人：陆吉
主要投资领域：聚焦新兴产业细分行业龙头企业，挑选以高新技术产业为代表的高成长性的细分行业。
私募基金管理人资质：鹏汇（上海）私募基金管理有限公司已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，管理人登记编
码为P1034085。
关联关系及其他利益关系说明：鹏汇（上海）私募基金管理有限公司与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、
高级管理人员不存在关联关系或利益安排，不存在一致行动关系，亦不存在直接或间接形式持有公司股份的情形。
经查询，截至本公告披露日，鹏汇（上海）私募基金管理有限公司不是失信被执行人。
（二）其他有限合伙人
1、北京乾博阳光能源投资有限公司
企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
统一社会信用代码：91110101634378275Y
成立日期：1998-08-06
注册资本：3,000万人民币
注册地址：北京市东城区北三环东路37号院B座101
法定代表人：孟扬
2、自然人合伙人
（1）宋**
（2）严*
（3）杜*
（4）熊**
（5）虢**
（6）贾**
上述有限合伙人与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，不存在一
致行动关系。
经查询，截至本公告披露日，上述有限合伙人均不是失信被执行人。
三、投资基金基本情况及合伙协议的主要内容
1、基金名称：扬州鹏汇毅行二期创业投资合伙企业（有限合伙）
2、基金规模：认缴出资总额1,400万元人民币（以实际到账总额为准）。执行事务合伙人有权独立决定增加或减少其认缴出资额
。
3、组织形式：有限合伙企业
4、成立日期：2024-04-07
5、经营范围：一般项目：创业投资（限投资未上市企业）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）（除依法须经批准的项
目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
6、普通合伙人、执行事务合伙人、基金管理人：鹏汇（上海）私募基金管理有限公司
7、本次投资基金的合伙人及认缴出资额情况：
合伙人姓名/名称 认缴出资额 认缴出资比例 身份
（万元）
鹏汇（上海）私募基金管理有限公司 100 7.1429% 普通合伙人
北京乾博阳光能源投资有限公司 100 7.1429% 有限合伙人
宋** 100 7.1429%
严* 100 7.1429%
杜* 100 7.1429%
熊** 100 7.1429%
虢** 300 21.4285%
贾** 300 21.4285%
珠海创伟新能源有限公司 200 14.2856%
合计 1400 100.0000% -
注：以完成备案登记的最终结果为准
8、存续期限：协议生效之日起5年。执行事务合伙人可根据项目运营情况独立决定延长3年项目期限，该延长期到期后合伙企业
仍未退出的，经全体合伙人一致同意可以继续延长。
9、管理模式：普通合伙人兼执行事务合伙人担任管理人并向合伙企业提供投资管理和行政事务服务，有限合伙人不执行合伙事
务，不对外代表合伙企业。
10、投资目标和方向：主要投资于新一代科技领域的企业
11、投资限制
（1）不得主动投资于不动产或其他固定资产、动产、二级市场公开交易股票、开放或封闭式基金等，流动性投资及被投资企业
上市后，合伙企业所持被投资企业股份的未转让部分及其配售部分除外。
（2）不得贷款进行投资。
（3）不得向他人提供贷款或担保，除发生本协议约定的情况，不得对外举债。
（4）不得从事法律法规、本协议及交易文件禁止从事的其它事项。
12、投资决策及投资退出
由执行事务合伙人根据其内部决策制度决定投资项目的投资方案及退出方案。投资项目的退出渠道包括但不限于：通过被投资企
业实现国内和海外IPO、股权转让、股权回购（包括大股东回购、被投资企业回购等）、兼并收购等方式。13、管理费：有限合伙人
各自认缴出资额的2%/年。延长期无需支付管理费。14、收益分配机制
（1）返回本金：按照各合伙人实缴出资比例，将普通合伙人的本金和所得盈利分配给普通合伙人，剩余部分按照实缴出资比例
分配给全体有限合伙人，直至各有限合伙人累计获得的分配总额等于其截至分配之日的实缴出资额；
（2）优先回报：前款约定分配后剩余的可分配金额，按照各有限合伙人的实缴出资比例分配，直至各有限合伙人收到按其实缴
出资以年利率6%（单利）标准计算的优先回报；
（3）普通合伙人追补：在完成上述第2项分配后仍有剩余的，100%分配给普通合伙人，直至其依本第3项分配的金额等于有限合
伙人在上述第2项所取得的优先回报/80%*20%；
（4）收益分成：前款约定分配后剩余的可分配金额，80%归全体有限合伙人所有，按各有限合伙人实缴出资比例或约定的其他比
例分配，剩余的20%则作为收益分成归普通合伙人所有。
15、亏损和债务承担
合伙企业的亏损由合伙人按照认缴出资比例共同分担。有限合伙人以其认缴出资额为限对合伙企业的债务承担责任，普通合伙人
对合伙企业的债务承担无限连带责任。
16、退伙责任承担
有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。普通
合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务承担无限连带责任。
四、其他说明
1、公司本次与专业投资机构合作事项不会导致同业竞争或关联交易。
2、公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、高级管理人员未参与投资基金份额认购、未在投资基金中任职。
3、公司对基金拟投资标的无一票否决权。
4、公司在本次与专业投资机构共同投资前十二个月内不存在将超募资金用于永久性补充流动资金的情形。
5、公司对基金的会计处理方法：按照国家有关会计核算制度执行，公司对该基金不构成控制，不将其纳入公司合并报表范围。
五、本次投资对公司的影响及风险
1、本次投资的影响
本次与专业投资机构共同投资，借助专业投资机构在股权投资领域的行业经验、专业研判能力和投资管理优势，有助于降低自主
投资风险，提升对外投资的质量，助力公司持续关注科技前沿技术发展，发掘产业升级及业务延展的新机遇，实现产业与资本的协同
，符合公司战略发展需求及全体股东的利益。
本次对外投资的资金来源为珠海创伟自有资金，是在不影响公司正常经营活动情况下进行，不会对公司财务及经营状况产生重大
不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
2、本次投资存在的风险
本次基金主要投资于未上市企业股权，无保本及最低收益承诺，流动性较低，投资期限较长，投资回收期较长。在具体投资过程
中可能受到所处行业的宏观环境、行业周期、投资标的运营管理等多种因素影响，存在投资收益不达预期甚至投资失败或亏损的风险
。公司将密切关注投资项目的实施过程，督促基金管理人防范各类投资风险，尽力维护公司投资资金的安全，降低投资风险。
截至本公告披露日，基金尚处于募集阶段，尚未完成工商变更及备案手续，能否最终完成对投资项目的投资存在一定的不确定性
。公司将根据后续进展情况，按照相关规定及时履行信息披露义务。
六、备查文件
《合伙协议》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-22/3cd03812-8d8e-4885-a05b-301cfaf38197.PDF
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2026-01-15 15:50│能辉科技（301046）：第四届董事会第六次会议决议公告
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能辉科技（301046）：第四届董事会第六次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-15/a8941fed-57d9-417e-8ad5-6a7c6699a70a.PDF
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2026-01-15 15:50│能辉科技（301046）：2024年限制性股票激励计划激励对象名单（预留授予日）及预留授予事项的核查意见
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能辉科技（301046）：2024年限制性股票激励计划激励对象名单（预留授予日）及预留授予事项的核查意见。公告详情请查看附
件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-15/7893df67-633f-4f4a-aaec-528538783770.PDF
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2026-01-15 15:50│能辉科技（301046）：2024年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单（预留授予日）
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一、限制性股票激励计划分配情况
姓名 职务 获授的第一类 占本激励计划 占目前公司股
限制性股票数 授出权益数量 本总额比例
量（万股） 的比例
袁峻巍 董事、副总经理 8 1.82% 0.05%
骨干人员（17人） 80 18.16% 0.48%
合计（18人） 88 19.98% 0.52%
注：①上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的1%。公司全部有效期
内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%。
②以上激励对象不包括公司独立董事、外籍人员、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
③上表合计数与各分项数之和在尾数上如有差异系四舍五入所致。
上海能辉科技股份有限公司董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-15/72773a5a-60cf-4e99-9e70-a30fb08c7cb5.PDF
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2026-01-15 15:50│能辉科技（301046）：关于向激励对象授予2024年限制性股票激励计划预留部分限制性股票及调整授予价格的
│公告
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能辉科技（301046）：关于向激励对象授予2024年限制性股票激励计划预留部分限制性股票及调整授予价格的公告。公告详情请
查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-15/299fb26f-544d-497b-a58c-07ba03157c57.PDF
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2026-01-15 15:50│能辉科技（301046）：2024年限制性股票激励计划授予价格调整及预留授予事项的法律意见书
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能辉科技（301046）：2024年限制性股票激励计划授予价格调整及预留授予事项的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-15/ac6d12b2-9843-4032-9fba-d9b413f7414c.PDF
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2026-01-07 18:08│能辉科技（301046）：国泰海通关于能辉科技2025年度持续督导培训情况报告
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》要求，国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人
”）作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称“能辉科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，对公司进行
了 2025年度持续督导培训，报告如下：
一、本次培训的基本情况
（一）保荐人：国泰海通证券股份有限公司
（二）培训时间：2025 年 12 月 22 日
（三）培训方式：现场与线上相结合
（四）培训地点：能辉科技会议室
（五）培训人员：吴江南、陈林凯
（六）培训对象：公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员及中层管理人员
本次培训前，国泰海通编制了培训材料，并提前要求公司参与培训的相关人员了解培训相关内容。
二、本次培训的主要内容
本次培训的主要内容为《上市公司募集资金监管规则》的相关内容等。通过讲解培训课件、解读法规政策修订内容、剖析典型案
例以及现场答疑等方式，进一步提升了培训对象对规范募集资金存放及使用的理解和把握。
三、上市公司的配合情况
保荐人本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训工作的有序进行，达到了良好效果。
四、本次培训的结论
通过本次培训，公司相关人员对募集资金使用的相关法律法规有了更加深刻的理解与认识，有助于提高公司的规范募集资金使用
和信息披露水平，本次培训达到了预期效果。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-07/0139a458-7e27-46fb-bf8e-b4eecd89d2d2.PDF
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2026-01-05 18:22│能辉科技（301046）：东方金诚国际信用评估有限公司关于对能辉科技主体及“能辉转债”终止评级的公告
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东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称“东方金诚”）受托对上海能辉科技股份有限公司（以下简称“能辉科技”或“公司
”）及其发行的“上海能辉科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券”（以下简称“能辉转债”）进行了信用评级。2025
年 5月 30 日，东方金诚对能辉科技主体及“能辉转债”进行了定期跟踪评级，维持能辉科技主体信用等级为A+，评级展望为稳定
，维持“能辉转债”信用等级为A+，评级结果在“能辉转债”的存续期内有效。东方金诚关注到，“能辉转债”于 2025 年 12 月 2
4日被全部赎回，于 2026 年 1月 5日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）摘牌。
鉴于“能辉转债”已被全部赎回，且在深交所摘牌，根据相关监管规定及东方金诚评级业务相关制度，东方金诚决定终止对能辉
科技主体及“能辉转债”的评级，自本公告出具日起不再更新关于能辉科技主体及“能辉转债”的评级结果。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-05/83095866-ff45-4c5a-9de3-cb8808e6b278.PDF
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2026-01-04 15:41│能辉科技（301046）：关于“能辉转债”摘牌的公告
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特别提示：
1、“能辉转债”赎回日：2025年12月24日。
2、投资者赎回资金到账日：2025年12月31日。
3、“能辉转债”摘牌日：2026年1月5日。
4、“能辉转债”摘牌原因：存续期内可转债触全部赎回。
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2023〕221号”文同意注册，公司于2023年3月31日向不特定对象发行了3,479,070张可
转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额34,790.70万元。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司34,790.70万元可转换公司债券于2023年4月20日起在深交所挂牌交易，债
券简称“能辉转债”，债券代码“123185”。
（三）可转债转股期限
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止，即2023年10月9日至2029
年3月30日止（如该日为法定节假或非交易日，则顺延至下一个交易日）。
（四）可转债转股价格历次调整情况
1、“能辉转债”的初始转股价格为37.71元/股。
2、公司分别于2023年10月30日、2023年11月15日召开第三届董事会第十九次会议、2023年第三次临时股东大会，审议通过了《
关于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。2023年11月15日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《
关于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》，根据《募集说明书》相关条款的规定及公司2023年第三次临时股东大会的授权，董事
会决定将“能辉转债”转股价格向下修正为32.80元/股，修正后的转股价格自2023年11月16日起生效。
3、因公司实施2023年度权益分派，“能辉转债”的转股价格由32.80元/股下调为32.50元/股，调整后的转股价格自2024年6月20
日（权益分派除息日）起生效。具体内容详见公司于2024年6月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于权益分派调整
能辉转债转股价格的公告》（公告编号：2024-062）。
4、公司分别于2024年7月10日、2024年7月29日召开第三届董事会第三十次会议、2024年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。2024年7月29日，公司召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关
于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》的约定及公司2024年第四次临时股东大会的授权，董事会决定将“
能辉转债”转股价格向下修正为28.00元/股，修正后的转股价格自2024年7月30日起生效。
5、公司分别于2024年11月8日、2024年11月26日召开第三届董事会第三十七次会议、2024年第七次临时股东大会，审议通过了《
关于董事会
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