公司公告☆ ◇300553 集智股份 更新日期：2025-12-21◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-12-16 16:22 │集智股份（300553）：公司2025年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明 │
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│2025-12-05 17:26 │集智股份（300553）：第五届董事会第十七次会议决议公告 │
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│2025-12-05 17:24 │集智股份（300553）：关于召开公司2025年第三次临时股东会的通知 │
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│2025-12-05 17:22 │集智股份（300553）：2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法 │
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│2025-12-05 17:22 │集智股份（300553）：2025年限制性股票激励计划（草案）之法律意见书 │
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│2025-12-05 17:22 │集智股份（300553）：2025年限制性股票激励计划（草案）摘要 │
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│2025-12-05 17:22 │集智股份（300553）：2025年限制性股票激励计划（草案） │
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│2025-12-05 17:22 │集智股份（300553）：2025年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告 │
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│2025-12-05 17:22 │集智股份（300553）：2025年限制性股票激励计划自查表 │
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│2025-12-05 17:21 │集智股份（300553）：2025年限制性股票激励计划的核查意见 │
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2025-12-16 16:22│集智股份（300553）：公司2025年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明
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集智股份（300553）：公司2025年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-16/cbb1a8dc-b808-49fe-9d87-e340759fb740.PDF
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2025-12-05 17:26│集智股份（300553）：第五届董事会第十七次会议决议公告
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集智股份（300553）：第五届董事会第十七次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-06/88617720-714e-487a-993a-cf89595250cc.PDF
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2025-12-05 17:24│集智股份（300553）：关于召开公司2025年第三次临时股东会的通知
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集智股份（300553）：关于召开公司2025年第三次临时股东会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-06/647928b1-17c5-4495-b0c2-13f98add044c.PDF
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2025-12-05 17:22│集智股份（300553）：2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法
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杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的
价值分配体系，充分调动公司核心团队人员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和
经营目标的实现，公司拟实施 2025年限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”或“限制性股票激励计划”）。
为保证股权激励计划能够顺利实施，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办
法》等法律、法规、规范性文件和《杭州集智机电股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定《杭州集智机电股份有限
公司 2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“本办法”）。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激
励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作
业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，包括公司公告本激励计划时在公司任职的董事（不含独立董事
）、高级管理人员、核心管理人员、核心骨干员工及董事会认为需要激励的其他人员。
四、考核机构
（一）董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核激励对象的考核工作。
（二）公司人力资源部负责具体实施考核工作。人力资源部对董事会薪酬与考核委员会负责及报告工作。
（三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。
（四）公司董事会负责考核结果的审核。
五、考核指标及标准
（一）公司层面业绩考核要求
本激励计划在 2026年-2027年两个会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 对应考核年度 公司业绩考核目标
首次授予及预留 2026 满足下列两个条件之一：
授予第一个归属 1、2026年营业收入达到 4.5亿元；
期 2、2026年净利润达到 7000万元。
首次授予及预留 2027 满足下列两个条件之一：
授予第二个归属 1、2027年营业收入达到 6.5亿元；
期 2、2027年净利润达到 1亿元。
注：（1）上述“营业收入”以公司合并报表营业收入为准。
（2）“净利润”以归属于上市公司股东的净利润并剔除本次激励计划及其它激励计划股份支付成本后的数值作为计算依据。
若公司未满足上述业绩考核目标的，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废
失效。
（二）个人层面业绩考核要求
激励对象个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核相关规定组织实施，依据激励对象所属子公司考核标准对其进行考核，并依照
考核结果确定其实际归属的股份数量。个人层面归属比例（N）按下表考核结果确定：
个人上一年度考核结果 B 及以上 C D
个人层面归属比例（N） 100% 50% 0%
若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的股票数量×个人层面归属比例（N）。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。
六、考核期间与次数
本次股权激励计划的考核年度为 2026年-2027年两个会计年度。公司层面的业绩考核和个人层面的绩效考核每年度考核一次。
七、考核程序
公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交
董事会薪酬与考核委员会。
八、考核结果管理
（一）考核结果反馈与申诉
被考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束后 5个工作日内将考核结果通知被考核对象。
如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉
，薪酬与考核委员会需在10个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。
（二）考核结果归档
1、考核结束后，考核结果由人力资源部作为保密资料归档保存。
2、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新记录，须考核记录员签字。
3、绩效考核结果作为保密资料归档保存，该计划结束三年后由人力资源部负责统一销毁。
九、附则
（一）本办法由董事会负责制定、解释及修订。若本办法与日后发布实施的法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发
布实施的法律、行政法规和部门规章规定为准。
（二）本办法经公司股东会审议通过并自 2025年限制性股票激励计划生效后实施。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-06/7eb14e51-7405-464a-b245-be814d3b73ee.PDF
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2025-12-05 17:22│集智股份（300553）：2025年限制性股票激励计划（草案）之法律意见书
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集智股份（300553）：2025年限制性股票激励计划（草案）之法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-06/bcb29653-7105-4562-9606-63bf9bc231cb.PDF
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2025-12-05 17:22│集智股份（300553）：2025年限制性股票激励计划（草案）摘要
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集智股份（300553）：2025年限制性股票激励计划（草案）摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-06/48db7259-f3dc-4804-bd84-9bddfdde8160.PDF
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2025-12-05 17:22│集智股份（300553）：2025年限制性股票激励计划（草案）
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集智股份（300553）：2025年限制性股票激励计划（草案）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-06/5cc36b10-95da-4c7f-9c96-ea6226a2676a.PDF
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2025-12-05 17:22│集智股份（300553）：2025年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告
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集智股份（300553）：2025年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-06/29d7f18c-4ce1-4a5c-9db0-bda095499deb.PDF
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2025-12-05 17:22│集智股份（300553）：2025年限制性股票激励计划自查表
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集智股份（300553）：2025年限制性股票激励计划自查表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-06/8934dbd8-cad1-4efc-9984-f3062c6886b9.PDF
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2025-12-05 17:21│集智股份（300553）：2025年限制性股票激励计划的核查意见
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杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则
》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规、规范性文件及《公司章程》等规定，对公司 202
5 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）进行了核查，发表核查意见如下：
一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的情形；
（五）中国证监会认定的其他情形。
公司具备实施本次激励计划的主体资格。
二、公司本次激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
本次激励计划的激励对象不包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍
员工，亦不包括公司独立董事。列入本次激励计划激励对象名单的人员均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2025
年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
三、本次激励计划的制定及实施程序均符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。对各激
励对象限制性股票的授予安排、归属安排（包括授予数量、授予日期、授予价格、任职期限要求、限售期、归属条件、归属比例等事
项）未违反有关法律、行政法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。本次激励计划的相关议案尚需提交公司股东会
审议通过后方可实施。
四、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排的情形。
五、本次激励计划的实施有助于进一步完善公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，激发激励对象的积极性、创造性与责任心
，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，有利于公司的持续发展。
综上，董事会薪酬与考核委员会认为，公司实施本次激励计划符合公司长远发展的需要，不存在损害公司及全体股东利益的情形
。董事会薪酬与考核委员会一致同意公司实施本次激励计划。
杭州集智机电股份有限公司董事会薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-06/4b849f8a-8dcd-475b-80ea-015032342838.PDF
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2025-11-24 16:54│集智股份（300553）：关于收到政府补助的公告
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集智股份（300553）：关于收到政府补助的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-24/f32d277d-f46f-487b-a33d-40c673d249dc.PDF
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2025-11-14 18:46│集智股份（300553）：集智股份2025年度第二次临时股东大会法律意见书
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集智股份（300553）：集智股份2025年度第二次临时股东大会法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-14/fbb51841-6be8-43dd-9621-7a6d788143b0.PDF
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2025-11-14 18:46│集智股份（300553）：2025年第二次临时股东大会决议公告
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集智股份（300553）：2025年第二次临时股东大会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-14/9445becb-1db6-4111-8771-96333fcca894.PDF
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2025-11-14 18:46│集智股份（300553）：第五届董事会第十六次会议决议公告
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集智股份（300553）：第五届董事会第十六次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-14/ea957386-a1b4-477f-9f56-7c4e8ee52f6c.PDF
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2025-10-29 16:12│集智股份（300553）：不提前赎回集智转债的核查意见
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长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为杭州集智机电股份有限公司（以下简称“集智股份”
或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则（2025年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《可转换公司债券管理办
法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》等有关规定，经审慎核查，就集智股份不行使“集智转
债”的提前赎回权利，发表如下核查意见：
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔
2023〕2345号）同意注册，公司于 2024年 8月 14日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）254.60万张，每张面
值为人民币 100元，发行总额为人民币 25,460.00 万元，扣除发行费用人民币 683.09万元（不含税），实际募集资金净额为人民币
24,776.91万元。以上募集资金到账情况已由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验资，于2024年 8月 20日出具了“中汇会验[2024
]9665号”《验资报告》。
（二）可转债上市情况
公司本次发行的可转债已于 2024年 8月 28日在深圳证券交易所挂牌上市交易，债券简称“集智转债”，债券代码“123245”。
（三）可转债转股期限
本次发行的可转债转股期限自发行结束之日 2024年 8月 20日（T+4日）起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即
自 2025年 2月 20日至 2030年 8月 13日止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个交易日，顺延期间付息款项不另计息）。
（四）可转债转股价格的历次调整情况
可转债的初始转股价格为 23.54元/股，截至本核查意见出具日，公司历次可转债转股价格调整情况如下：
2025年 5月 9日，公司召开了 2024年年度股东大会，审议通过《关于公司2024 年度利润分配预案的议案》。根据公司 2024 年
度权益分派方案与《募集说明书》规定，“集智转债”的转股价格将由 23.54元/股调整为 18.11元/股，调整后的转股价格自 2025
年 6月 12日起生效。具体内容详见公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于 2024年度权益分派调整可转债转股价
格的公告》（公告编号：2025-036）。
截至本核查意见出具日，“集智转债”的转股价格为 18.11元/股。
二、“集智转债”有条件赎回条款及触发情况
（一）有条件赎回条款
根据公司《募集说明书》，“集智转债”有条件赎回条款的相关约定如下：在本次发行的可转债转股期内，当下述情形的任意一
种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：
1、在转股期内，如果公司 A股股票在任意连续 30个交易日中至少 15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130
%）；
2、当本次发行的可转债未转股余额不足 3,000万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的将被赎回的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述 30 个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）触发有条件赎回条款情况
自 2025年 10月 9日至 2025年 10月 29日，公司股票已有 15个交易日的收盘价格不低于“集智转债”当期转股价格 18.11元/
股的 130%（含 130%，即 23.54元/股），根据《募集说明书》的约定，已触发“集智转债”有条件赎回条款。
三、本次不提前赎回的原因及审议程序
公司于 2025年 10月 29日召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于不提前赎回“集智转债”的议案》，结合当前市
场情况及公司自身实际情况综合考虑，同时从维护广大可转债投资者的利益角度出发，公司董事会决议本次不行使“集智转债”的提
前赎回权利。同时，在未来 3 个月内（即 2025 年 10 月30日至 2026年 1月 29日），如再次触发“集智转债”有条件赎回条款时
，公司均不行使提前赎回权利。自 2026年 1月 29日后首个交易日重新计算，若“集智转债”再次触发上述有条件赎回条款，届时公
司董事会将另行召开会议决定是否行使“集智转债”的提前赎回权利。
四、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“集智转
债”的情况以及在未来六个月内减持“集智转债”的计划
经核实，在本次“集智转债”赎回条件满足前的六个月内（即 2025年 4月30日至 2025年 10月 29日期间），公司实际控制人、
控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员交易情况如下：
单位：张
持有人名 持有人身份 期初持有 期间合计 期间合计 期末持有
称 数量 买入数量 卖出数量 数量
楼荣伟 控股股东、实际控制人 45,000 - 7,000 38,000
合计 - 45,000 - 7,000 38,000
除上述情形外，公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在交易“集智转债”的情形
。
截至本核查意见出具日，公司未收到公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在未来 6个
月内减持“集智转债”的计划。若上述相关主体未来拟减持“集智转债”，公司将督促其严格按照相关法律法规的规定合规减持，并
及时履行信息披露义务（如需）。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：杭州集智机电股份有限公司本次不行使“集智转债”提前赎回权，已经公司第五届董事会第十五次会议
审议通过，履行了必要的决策程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）
》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》等相关法律法规的要求及《募集说明书》的约定。保荐机构对公司本次不提前赎
回“集智转债”事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-29/93d80e3f-7bf5-402b-b654-e35e2e0a0c84.PDF
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2025-10-29 16:12│集智股份（300553）：第五届董事会第十五次会议决议公告
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杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十五次会议于 2025年 10 月 29日在公司会议室以现场结合通
讯表决方式召开，经全体董事一致同意，本次董事会会议豁免通知时限要求，会议通知于 2025 年 10 月 29日以电话等方式发出。
会议应到董事 9人，实到董事 9人。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议由公司董事长楼荣伟先生召集并主持。会议
召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定，合法、有效。
经与会董事充分讨论，一致通过了如下决议：
一、审议通过《关于不提前赎回“集智转债”的议案》
自 2025年 10月 9日至 2025年 10月 29日收盘，公司的股票价格已满足在任意连续 30个交易日中至少 15个交易日的收盘价格
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