公司公告☆ ◇002998 优彩资源 更新日期：2025-09-19◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-09-16 19:14 │优彩资源（002998）：2025年第二次临时股东大会决议的公告 │
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│2025-09-16 19:10 │优彩资源（002998）：2025年第二次临时股东大会法律意见书 │
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│2025-09-02 19:21 │优彩资源（002998）：第四届董事会第八次会议决议公告 │
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│2025-09-02 19:17 │优彩资源（002998）：2025年限制性股票激励计划授予激励对象名单（授予日） │
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│2025-09-02 19:17 │优彩资源（002998）：关于向公司2025年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告 │
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│2025-09-02 19:17 │优彩资源（002998）：关于调整2025年限制性股票激励计划相关事项的公告 │
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│2025-09-02 19:15 │优彩资源（002998）：2025年限制性股票激励计划调整及授予事项的法律意见书 │
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│2025-09-02 19:15 │优彩资源（002998）：第四届监事会第八次会议决议公告 │
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│2025-08-30 00:00 │优彩资源（002998）：优彩资源公开发行可转换公司债券2025年度第二次临时受托管理事务报告 │
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│2025-08-28 19:47 │优彩资源（002998）：内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 │
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2025-09-16 19:14│优彩资源（002998）：2025年第二次临时股东大会决议的公告
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优彩资源（002998）：2025年第二次临时股东大会决议的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-17/cd4b8d0e-767d-49e9-a0df-3dce6cca59a6.PDF
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2025-09-16 19:10│优彩资源（002998）：2025年第二次临时股东大会法律意见书
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致：优彩环保资源科技股份有限公司
优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第二次临时股东大会于 2025年 9月 16日（星期二）下午 14:30在
江苏省江阴市祝塘镇环西路 38号公司一楼会议室如期召开。上海璟和律师事务所经公司聘请，委派徐艺嘉律师、梅彦律师列席现场
会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等
有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《优彩环保资源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《优彩
环保资源科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《议事规则》”）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人
及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结
果是否符合《公司法》《股东会规则》《公司章程》以及《议事规则》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的提案内容以及
这些提案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。本所律师发表意见的前提是假定公司提交给本所律师的资料（包
括但不限于股东名册、有关股东的身份证明、授权委托书、营业执照等）是真实、完整的，该等资料上的签字或印章均为真实，授权
书均获得合法及适当的授权，资料的副本或复印件均与正本或原件一致。本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件
公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，未经本所书面同意，本法律意
见书不得用于任何其他目的。
基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对与出具本法律意见书有关的资料和事实进行了
核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
本次股东大会是由公司董事会根据 2025年 8月 27日召开的第四届董事会第七次会议决议召集。公司已于 2025年 8月 28日在巨
潮资讯网等中国证券监督管理委员会指定媒体公告了《优彩环保资源科技股份有限公司关于召开 2025年第二次临时股东大会的通知
》（公告编号：2025-048），并决定于 2025年 9月 16日（星期二）下午 14:30在江苏省江阴市祝塘镇环西路 38号公司一楼会议室
召开公司 2025年第二次临时股东大会，本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
现场会议于 2025年 9月 16日（星期二）下午 14:30在江苏省江阴市祝塘镇环西路 38号公司一楼会议室召开；通过深圳证券交
易所交易系统投票的时间为：2025年 9月 16日（星期二）上午 9:15 至 9:25，9:30至 11:30 和下午 13:00 至15:00；通过深圳证
券交易所互联网投票系统投票的时间为：2025年 9月 16日（星期二）上午 9:15至下午 15:00期间的任意时间。
公司已将本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、出席会议人员资格等公告告知全体股东，并确定股权登记日为：2025年 9
月 9日。
本所律师认为，本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
及《公司章程》和《议事规则》的规定。
二、本次股东大会会议召集人和出席人员的资格
本次股东大会由公司董事会召集。参加本次股东大会的股东及股东代表（包括委托代理人）共有 66人，代表有表决权的股份 17
5,630,300股，占公司有表决权股份总数的 54.0333％，其中：参加现场会议的股东及股东代表（包括委托代理人）3人，代表有表决
权的股份 174,387,000股，占公司有表决权股份总数的 53.6508%；通过网络投票的股东及股东代表 63人，代表有表决权的股份 1,2
43,300股，占公司有表决权股份总数的 0.3825％。
根据本所律师的核查，出席现场会议的股东持有证券账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明，股东的代理人持
有股东出具的合法有效的授权委托书、委托人证券账户卡和委托人身份证复印件。该等股东均于 2025年 9月 9日，即公司公告的股
权登记日持有公司股票。通过网络投票参加表决的股东及股东代表（包括委托代理人）的资格，其身份已由深圳证券交易所交易系统
和互联网投票系统进行认证。
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长戴泽新先生主持。公司董事、监事、高级管理人员及聘任的律师以现场或者视频方式
出席/列席了本次会议。本所律师认为，本次股东大会召集人员和参加人员的资格均符合《公司法》《股东会规则》等相关法律法规
、其他规范性文件及《公司章程》和《议事规则》的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会的表决采取了现场表决和网络投票相结合的方式。出席本次股东大会现场会议的股东以书面记名投票方式对公告中
列明的事项进行了表决。参加网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统或互联网系统对公告中列明的事项进行了表决。
本次股东大会现场会议议案的表决按《公司章程》《议事规则》及公告规定的程序由本所律师、监事、股东代表等共同进行了计
票、监票工作。本次股东大会网络投票结果由深圳证券信息有限公司在投票结束后统计。
根据现场出席会议股东的表决结果以及深圳证券信息有限公司统计的网络投票结果，本次股东大会审议通过了如下议案：
（一）《关于 2025年半年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意 175,608,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9875％；反对 19,300股，占出席会议有效表决权股份
总数的 0.0110％；弃权2,700股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0015％。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 1,221,300股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 98.2305％；反对 19,300
股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 1.5523％；弃权 2,700股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 0.
2172％。
（二）《关于修订<公司章程>相关条款的议案》
表决结果：同意 175,612,100 股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9896％；反对 18,200股，占出席会议有效表决权股份
总数的 0.0104％；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。本议案为特别决议事项，获得出席本次股东大会会议股
东所持表决权的三分之二以上同意，本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 1,225,100股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 98.5362％；反对 18,200
股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 1.4638％；弃权 0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 0.0000
％。
（三）《关于修订公司部分管理制度的议案》
3.01《关于修订<股东大会议事规则>并更名的议案》
表决结果：同意 175,612,100 股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9896％；反对 18,200股，占出席会议有效表决权股份
总数的 0.0104％；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。本议案获得通过。
3.02《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决结果：同意 175,612,100 股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9896％；反对 18,200股，占出席会议有效表决权股份
总数的 0.0104％；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。本议案获得通过。
3.03《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
表决结果：同意 175,612,100 股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9896％；反对 18,200股，占出席会议有效表决权股份
总数的 0.0104％；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。本议案获得通过。
3.04《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
表决结果：同意 175,606,400 股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9864％；反对 18,200股，占出席会议有效表决权股份
总数的 0.0104％；弃权5,700股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0032％。本议案获得通过。3.05《关于修订<关联交易管理办
法>的议案》
表决结果：同意 175,606,400 股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9864％；反对 20,900股，占出席会议有效表决权股份
总数的 0.0119％；弃权3,000股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0017％。本议案获得通过。3.06《关于修订<对外投资管理办
法>的议案》
表决结果：同意 175,609,400 股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9881％；反对 20,900股，占出席会议有效表决权股份
总数的 0.0119％；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。本议案获得通过。
3.07《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
表决结果：同意 175,603,700 股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9849％；反对 20,900股，占出席会议有效表决权股份
总数的 0.0119％；弃权5,700股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0032％。本议案获得通过。3.08《关于修订<累积投票制实施
细则>的议案》
表决结果：同意 175,606,700 股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9866％；反对 20,900股，占出席会议有效表决权股份
总数的 0.0119％；弃权2,700股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0015％。本议案获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、其他规范性文件以及《公司章
程》《议事规则》的相关规定，合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，公司 2025年第二次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、其他规范性文
件以及《公司章程》《议事规则》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本叁份。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-17/d1b5c4ac-2479-4675-b336-d707a2e9a9f6.PDF
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2025-09-02 19:21│优彩资源（002998）：第四届董事会第八次会议决议公告
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优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第八次会议于2025年8月29日发出会议通知，于2025年9月2
日在公司会议室以现场会议结合电话通讯的方式召开。本次会议由公司董事长戴泽新先生召集并主持。会议应到董事7名，实际出席7
名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》
等有关规定。
一、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议、表决，会议形成如下决议：
一、（一）以6票同意，0票弃权，0票反对，1票回避（关联董事徐平回避表决）的表决结果审议通过了《关于调整2025年限制性
股票激励计划相关事项的议案》。
公司本次激励计划的授予激励对象人数由59人调减为58人，取消的激励对象原获授股份数公司将进行注销，本次授予的数量由13
7.1553万股调整到135.6553万股。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于调整2025年限制性股票激励计划相关事项的公
告》。
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
（二）以6票同意，0票弃权，0票反对，1票回避（关联董事徐平回避表决）的表决结果审议通过了《关于向公司2025年限制性股
票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
董事会同意以 2025年9月2日为授予日，以3.96元/股的价格向58名激励对象授予共计135.6553万股限制性股票。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于向公司2025年限制性股票激励计划激励对象授
予限制性股票的公告》。本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
二、备查文件
1、第四届董事会第八次会议决议及签字页；
2、第四届董事会薪酬与考核委员会第五次会议决议及签字页；
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-03/0a9bd7c4-5119-418d-9cbc-4c2360943905.PDF
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2025-09-02 19:17│优彩资源（002998）：2025年限制性股票激励计划授予激励对象名单（授予日）
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一、限制性股票分配情况及数量
序 姓名 职务 国籍 获授的限制性股 占授予限制性股 占本激励计划公告日
号 票数量（万股） 票总数的比例 公司股本总额的比例
1 徐平 董事、财 中国 28.5000 21.0091% 0.0873%
务总监、
副总经理
2 蒲党锋 副总经理 中国 6.0000 4.4230% 0.0184%
3 核心技术（业务）人员（56 101.1553 74.5679% 0.3099%
人）
合计 135.6553 100.0000% 0.4156%
注：
1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总
额的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的10%。
2、本激励计划涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人
及其配偶、父母、子女。
3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
二、核心技术（业务）人员
1 魏加国 29 王根宝
2 代贵方 30 吴红梅
3 周鹏 31 赵安杰
4 须静峰 32 赵洪彬
5 李瑞喜 33 龚旭毅
6 闫先东 34 冉尚荣
7 杨际省 35 肖横
8 贺春旺 36 卢俊
9 董会文 37 兰曦
10 朱华明 38 刘亚军
11 颜亚平 39 高仁才
12 王善换 40 华新芳
13 杨海涛 41 庞静英
14 王晓兵 42 陈佳平
15 杨怀超 43 黄信予
16 张柯 44 徐凯
17 夏军卫 45 李俊杰
18 周德宏 46 莫文品
19 李中 47 袁海勇
20 蒋建君 48 闫先云
21 阳开富 49 闫金朋
22 钟赟 50 陈洋
23 宋清元 51 姚涵鑫
24 李建尧 52 朱瑞刚
25 张吉 53 蒋敏芳
26 甘明辉 54 尚绪超
27 吴小俊 55 王春明
28 吴雪峰 56 赵建国
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-03/a6489c76-7deb-4ed9-8530-c33037b715ad.PDF
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2025-09-02 19:17│优彩资源（002998）：关于向公司2025年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告
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优彩资源（002998）：关于向公司2025年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-03/38807833-3884-41fa-839e-2b98277b2d15.PDF
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2025-09-02 19:17│优彩资源（002998）：关于调整2025年限制性股票激励计划相关事项的公告
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优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月2日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议
，审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划相关事项的议案》，现将有关事项公告如下：
一、公司 2025 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
2025年8月11日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，董事会审议通过了《关于公司<2025年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授
权董事会办理公司2025年限制性股票激励计划有关事宜的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会和监事会对本次股权激励计划激励对
象名单发表了核查意见。
2025年8月12日通过公司内部公示栏发布了《优彩环保资源科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划激励对象名单公示》，
对公司本次激励对象名单予以公示，公示时间不少于10天，并于2025年8月22日公告了《董事会薪酬与考核委员会与监事会关于2025
年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况及核查意见》。
2025年8月28日公司召开2025年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限制性股票
激励计划有关事宜的议案》。
2025年9月2日公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划
相关事项的议案》。
二、本次调整事项的说明
2025 年限制性股票激励计划已经第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议以及 2025年第一次临时股东大会审议通过
。由于根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清
单》，在《优彩环保资源科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）公告前
六个月内（即 2025 年 2月 11 日至 2025 年 8月 11 日，以下简称 “自查期间”），共有 4名激励对象存在买卖公司股票情况。
经公司核查，其中 3名激励对象在自查期间交易公司股票行为系基于其对二级市场交易情况的自行判断而进行，其交易公司股票行为
是在知悉本次激励计划的相关信息之前发生的，不存在利用本次激励计划内幕信息进行公司股票交易的情形。其余 1名激励对象买卖
公司股票的行为发生于其知悉本次激励计划事项后至公司首次公开披露本次激励计划相关公告前。经公司核查并经该 1名核查对象承
诺，其仅知悉公司拟筹划本次激励计划事项，未获悉本次激励计划的具体实施时间、最终激励方案及核心要素内容，知悉信息有限，
其交易行为系其根据二级市场交易情况自行独立作出的投资决策和投资行为，违规买卖公司股票是基于其对二级市场交易情况的自行
判断和对相关法律法规不熟悉所致，其并未向任何第三方泄露本次激励计划相关的信息或建议第三方买卖公司股票，不存在利用本次
激励计划内幕信息进行交易而获取利益的主观故意。基于审慎性原则，公司决定取消该名激励对象参与本次激励计划的资格。
鉴于上述情况，公司董事会根据公司 2025 年第一次临时股东大会的授权及《激励计划（草案）》相关规定，对本次激励计划相
关事项进行了调整。调整后，公司本次激励计划的授予激励对象人数由 59 人调减为 58 人，取消的激励对象原获授股份数公司将进
行注销，本次授予的数量由 137.1553 万股调整到 135.6553万股。
除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。
三、本次调整事项对公司的影响
本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、薪酬与考核委员会意见
本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司《激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东
利益的情况。本次调整事项在公司 2025年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，调整程序合法合规，本次调整不会对公司的
财务状况和经营成果产生实质性影响。综上，我们一致同意公司对限制性股票授予数量进行调整。
五、监事会意见
本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》等相关规定，本激励计划授予数量的调整在公司 2025年第
一次临时股东大会授权范围内，调整程序符合相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，监事会一致同意公司对本激
励计划进行调整。
六、法律意见书的结论意见
上海璟和律师事务所认为：
截至本法律意见书出具之日，本次调整及本次授予已取得现阶段必要的批准和授权并已履行了现阶段必要的程序；本次调整及本
次授予的授予日、激励对象、授予数量及授予价格符合相关法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予
的授予条件已经满足。
备查文件
1、第四届董事会第八次会议决议；
2、第四届监事会第八次会议决议；
3、第四届董事会薪酬与考核委员会第五次会议决议；
4、上海璟和律师事务所关于优彩环保资源科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划调整及授予事项的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-03/fa6714b2-da65-4a40-9218-f139c2727045.PDF
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2025-09-02 19:15│优彩资源（002998）：2025年限制性股票激励计划调整及授予事项的法律意见书
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优彩资源（002998）：2025年限制性股票激励计划调整及授予事项的法律意见书。公告详情请查看附件
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