公司公告☆ ◇002797 第一创业 更新日期：2026-02-07◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-02-05 16:42 │第一创业（002797）：关于选举第五届董事会董事长的公告 │
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│2026-02-05 16:41 │第一创业（002797）：第五届董事会第八次会议决议公告 │
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│2026-02-03 21:52 │第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告 │
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│2026-02-02 23:34 │第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公告 │
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│2026-02-02 18:04 │第一创业（002797）：关于延长第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）簿记建档时│
│ │间的公告 │
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│2026-01-29 16:42 │第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告 │
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│2026-01-29 16:42 │第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）评级报告 │
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│2026-01-29 16:42 │第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书 │
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│2026-01-29 16:42 │第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行公司债券更名公告 │
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│2026-01-20 18:58 │第一创业（002797）：2026年第一次临时股东会决议公告 │
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2026-02-05 16:42│第一创业（002797）：关于选举第五届董事会董事长的公告
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第一创业（002797）：关于选举第五届董事会董事长的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-06/9eb7c61f-e6cc-42e8-b0fa-09d77030a069.PDF
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2026-02-05 16:41│第一创业（002797）：第五届董事会第八次会议决议公告
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第一创业（002797）：第五届董事会第八次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-06/f2d6c200-d22b-4289-ad93-2cd1a22c4ebc.PDF
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2026-02-03 21:52│第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告
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第一创业证券股份有限公司公开发行不超过人民币 80 亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会“证监许可【2025】1976
号”文注册。根据《第一创业证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，第一创业证券股
份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”，品种一债券简称：26 一创 01，债券代
码：524653；品种二债券简称：26一创 02，债券代码：524654）发行规模不超过 20亿元（含 20 亿元），发行价格为每张 100 元
，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式发行。
本期债券网下发行时间为 2026 年 2 月 3 日，具体发行情况如下：
1、本期债券网下预设的发行规模总计不超过 20 亿元（含 20 亿元），最终品种一网下实际发行规模为 8亿元，票面利率为 1.
92%，认购倍数为 2.2575倍，品种二网下实际发行规模为 8亿元，票面利率为 2.05%，认购倍数为 1.8925倍。
2、认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券上市规则》《深圳证券交易所债
券市场投资者适当性管理办法》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
3、发行人董事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东及其他关联方未参与本期债券的认购。
4、承销机构及关联方未参与本期债券的认购。
5、本期债券实际发行规模 16 亿元，小于拟发行规模 20 亿元，募集资金不低于 6 亿元用于偿还有息债务，不超过 10 亿元用
于补充流动资金。拟偿还有息债务明细如下：
单位：亿元
债务人 融资 简称 起息日 到期日 到期债务 拟使用募集
类型 本金 资金金额
第一创 收益凭证 心安利得089期 2025/8/13 2026/2/9 1.00 1.00
业证券 收益凭证 心安利得090期 2025/8/5 2026/2/5 1.00 1.00
股份有 转融资 - 2025/10/23 2026/2/5 1.40 1.40
限公司 同业拆借 - - - 2.60 2.60
合计 - - - - 6.00 6.00
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-03/5d05099e-78b2-4921-b2e6-765c1af34bb0.PDF
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2026-02-02 23:34│第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公告
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第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-02/ea8dd2fc-0d74-4fa2-9d67-8e89b9f61db9.PDF
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2026-02-02 18:04│第一创业（002797）：关于延长第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的
│公告
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第一创业（002797）：关于延长第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的公告。公告详情请
查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-02/38a63a08-dbb6-4b74-b9b9-83de383aac18.PDF
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2026-01-29 16:42│第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告
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第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-29/4c7bd3e7-0b37-4e7c-b417-a28501cfc8a7.PDF
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2026-01-29 16:42│第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）评级报告
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第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）评级报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-29/c0dc2cbb-70e6-4573-b7ad-c43a76255e20.PDF
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2026-01-29 16:42│第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书
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第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-29/cced64b2-641b-45fc-a40a-4e75cdd63f0e.PDF
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2026-01-29 16:42│第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行公司债券更名公告
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第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行公司债券更名公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-29/e296b021-eb67-4992-847f-6eefc552d589.PDF
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2026-01-20 18:58│第一创业（002797）：2026年第一次临时股东会决议公告
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★特别提示：
1、本次会议未出现否决提案的情形。
2、本次会议未涉及变更以往股东会已通过的决议的情形。
3、为尊重和保护中小股东利益，本次会议审议的提案，中小股东投票表决时进行单独计票。
一、会议召开情况
1、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2026年 1月 20日（星期二）14:30开始（2）网络投票时间：2026年 1月 20日（星期二）
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2026 年 1月20 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2026年 1月 20日 9:15-15:00。
2、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
3、现场会议召开地点：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20层1号会议室。
4、会议召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第五届董事会第七次会议决议召开。
5、会议主持人：公司副董事长青美平措先生（代为履行董事长职责）。
6、本次会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《第一创业证券股份有限公司章程》的规定。
二、会议出席情况
1、股东出席情况
出席本次股东会的股东及股东授权委托代表共 1,383 人，代表股份数1,133,266,878股，占公司有表决权股份总数的 26.9671％
。其中，出席现场会议的股东及股东授权委托代表共 6人，代表股份数 293,120,270 股，占公司有表决权股份总数的 6.9751％；通
过网络投票方式出席本次股东会的股东共 1,377人，代表股份数 840,146,608股，占公司有表决权股份总数的 19.9921％。
2、董事、高级管理人员及见证律师等出席情况
公司董事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席或列席了本次会议。
三、提案审议表决情况
本次会议采用现场表决和网络投票相结合的表决方式，本次会议提案获得通过。
本次会议审议并通过了以下非累积投票提案，具体表决情况如下：
提案 提案名称 同意 反对 弃权 是否获
编码 股份数 占比 股份数 占比 股份数 占比 得通过
1.00 关于补选公司第五 1,127,623,069 99.5020% 4,692,849 0.4141% 950,960 0.0839% 是
届董事会非独立董
事的议案
注：上表中的“占比”，指每项提案同意、反对、弃权的股份数占出席本次股东会有效表决权股份总数的比例。
第 1.00 项提案已获得通过，郭川先生当选公司第五届董事会非独立董事，其任期自股东会审议通过之日起至第五届董事会任期
届满之日止。
四、中小股东表决情况
中小股东（除公司董事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
提案 提案名称 同意 反对 弃权
编码 股份数 占比 股份数 占比 股份数 占比
1.00 关于补选公司第五届 662,936,669 99.1559% 4,692,849 0.7019% 950,960 0.1422%
董事会非独立董事的
议案
注：上表中的“占比”，指中小股东对每项提案同意、反对、弃权的股份数占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的比
例。
五、律师见证情况
1、律师事务所名称：国浩律师（深圳）事务所
2、见证律师姓名：余平、苌雅洁
3、结论性意见：国浩律师（深圳）事务所律师认为，本次股东会的召集及召开程序、召集人与出席会议人员的资格、表决程序
与表决结果等事宜，符合法律、行政法规、规范性文件及《第一创业证券股份有限公司章程》的规定，股东会表决结果合法有效。
六、备查文件
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的第一创业证券股份有限公司 2026年第一次临时股东会决议；
2、国浩律师（深圳）事务所出具的《关于第一创业证券股份有限公司 2026年第一次临时股东会之法律意见书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-21/bb3017e6-d5cd-48fe-b119-a5a2087581ea.PDF
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2026-01-20 18:58│第一创业（002797）：2026年第一次临时股东会之法律意见书
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国浩律师（深圳）事务所（以下简称“本所”）接受第一创业证券股份有限公司（以下简称“贵公司”或者“公司”）的委托，
指派律师出席了贵公司 2026年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）。现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《
公司法》”）、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》
”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）等法律、行政法规、规范性文件以及《第一创业证券股份有限公司章程
》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的
规定，出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效，表决程序、表决结果是否合法有效以及贵公司要求的其他有关问题出具法律
意见。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东会所涉及的事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必需查阅的文
件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本所同意将本法律意见书随贵公司本次股东会的决议一并公告，并依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。
本所律师根据对事实的了解及对法律的理解，出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集与召开程序
贵 公 司 董 事 会 于 2025 年 12 月 31 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 网 站（http://www.szse.cn）以及中国证券报、上海
证券报、证券时报和证券日报等符合中国证监会规定条件的媒体上刊登了《第一创业证券股份有限公司关于召开2026年第一次临时股
东会的通知》（以下简称“会议通知”）。
前述会议通知中载有本次股东会的召集人、会议召开时间与地点、会议召开方式、股权登记日、会议出席对象、会议审议事项、
会议登记方法、会议联系方式等。
经本所律师验证与核查，本次股东会现场会议于 2026年 1月 20日 14:30在广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20层
1号会议室召开，会议由公司副董事长青美平措先生主持（代为履行董事长职责）。本次股东会的网络投票通过深圳证券交易所交易
系统和互联网投票系统进行。
经本所律师验证与核查，贵公司发出会议通知的时间、方式及通知的内容符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》及《公司
章程》的规定，本次股东会召开的实际时间、地点和内容与会议通知及会议公告所载一致，贵公司本次股东会的召集、召开程序符合
法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、本次股东会召集人与出席人员的资格
1. 本次股东会由贵公司董事会召集。
2. 根据本次股东会的会议通知，有权出席本次股东会的人员包括截至 2026年 1月 13日下午收市时在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册的全体普通股股东或其委托的代理人、贵公司的董事、高级管理人员以及贵公司聘请的见证律师等相关人
员。
经本所律师验证与核查现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书等，现场出席本次股东会的股东及股东代理人
共 6名，代表贵公司发行在外有表决权的股份数额为 293,120,270 股，占贵公司发行在外有表决权股份总数的 6.9751%。
根据网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司提供的材料，在网络投票表决时间内，通过网络有效投票的股东共 1,377名，
代表贵公司发行在外有表决权的股份数额为 840,146,608 股，占贵公司发行在外有表决权股份总数的19.9921%。以上通过网络投票
进行表决的股东，由深圳证券信息有限公司验证其股东身份。
上述现场出席本次股东会及通过网络出席本次股东会的股东及股东代理人共 1,383名，代表贵公司发行在外有表决权的股份数额
为 1,133,266,878股，占贵公司发行在外有表决权股份总数的 26.9671%；其中通过现场和网络参加本次股东会的中小投资者（指除
公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共 1,382名，代表贵公司有表决权的股份数
额为 668,580,478股，占贵公司发行在外有表决权股份总数的 15.9095%。
3. 出席及列席本次股东会的人员还有贵公司的董事、高级管理人员及本所律师。
经本所律师验证与核查，本次股东会的召集人、出席人员的资格符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，有权
对提交本次股东会审议的议案进行审议、表决。
三、本次股东会审议的议案
根据本次股东会的会议通知，本次股东会就如下议案进行了审议：
1.关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案。
经本所律师验证与核查，本次股东会实际审议的议案与会议通知内容相符，审议的议案符合《公司法》《股东会规则》《治理准
则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
四、本次股东会的表决程序和表决结果
本次股东会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。本次股东会的
现场会议以书面记名方式逐项投票表决，由股东代表和本所律师进行了计票和监票，并当场公布了表决结果。公司统计了现场投票的
表决结果，深圳证券信息有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票统计结果、合并统计了现场和网络投票的表决结果。本次股
东会最终表决结果如下：
1.关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案
表决情况：同意 1,127,623,069 股，占出席会议有效表决权股份总数的99.5020％；反对 4,692,849股，占出席会议有效表决权
股份总数的 0.4141％；弃权 950,960股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0839％。
其中出席会议的中小股东表决情况：同意 662,936,669 股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的 99.1559%；反对 4,6
92,849股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的 0.7019%；弃权 950,960股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的
0.1422%。
表决结果：通过。
五、结论意见
本所律师认为，贵公司本次股东会的召集及召开程序、召集人与出席会议人员的资格、表决程序与表决结果等事宜，符合法律、
行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，股东会表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，无副本。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-21/5f580db3-4a36-48f6-8845-bb3fda9cf3c2.PDF
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2026-01-20 18:57│第一创业（002797）：关于董事任职的公告
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经第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第一次临时股东会审议通过，郭川先生当选为公司第五届董事会非独
立董事，其任期自股东会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。
公司第五届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
郭川先生简历详见公司于 2025 年 12 月 31 日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）登载的《第五届董事会第七次会
议决议公告》（公告编号：2025-073）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-21/f395d27d-b7a5-4594-98e6-c4b0cd634357.PDF
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2026-01-14 18:32│第一创业（002797）：第一创业2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）2026年付息公告
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特别提示：
第一创业证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（简称“24 一创 01”“本期债券”，债券代
码：148575）本次付息的债权登记日为 2026 年 1 月 16 日，凡在 2026 年 1 月 16 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有
本次派发的利息，2026 年 1 月 16 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2024 年 1 月 18 日完成发行的“24 一创 01”将于 2026 年 1 月 19
日（1 月 18 日为非交易日，顺延至其后的第 1 个交易日）支付 2025 年 1 月 18 日至 2026 年 1 月 17 日期间的利息，本期债
券发行价格 100 元/张，票面利率 2.98%，每手（面值 1,000.00 元）派息金额 29.80 元。根据“24 一创 01”募集说明书和上市
公告书的相关规定，本期债券将进行付息，现将有关事项公告如下：
一、本期债券基本情况
1、债券名称：第一创业证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）
2、债券简称：24 一创 01
3、债券代码：148575
4、发行总额：人民币 10 亿元
5、发行价格：人民币 100 元/张
6、发行方式：本期债券发行采取网下发行的方式面向专业投资者询价、根据簿记建档情况进行配售的发行方式。
7、发行对象：本期债券发行对象为在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）开立 A
股证券账户的专业投资者（法律、法规禁止购买者除外）。
8、存续期限：本期债券期限为 3 年。
9、票面利率：2.98%
10、计息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。
11、还本付息方式：本期债券按年付息，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
12、起息日：2024 年 1 月 18 日
13、付息日：本期债券付息日为本期债券存续期内每年的 1 月 18 日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的
第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。
14、本金兑付日：本期债券兑付日为 2027 年 1 月 18 日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易
日；顺延期间兑付款项不另计利息。
15、下一付息期起息日：2026 年 1 月 18 日
16、下一付息期票面利率：2.98%
17、投资者回售选择权：本期债券不设投资者回售选择权。
18、担保情况：本期债券发行无担保。
19、主承销商：第一创业证券承销保荐有限责任公司
20、受托管理人：东北证券股份有限公司
21、监管银行：招商银行股份有限公司深圳分行
22、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
23、本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国结算深圳分公司
二、本期债券付息方案
本期债券票面利率为 2.98%，每手（面值 1,000.00 元）付息金额为人民币 29.80元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券
持有人每手实际取得的利息为人民币 23.84 元。扣税后境外机构债券持有人每手实际取得的本期债券利息按照国家有关机构实际政
策执行。
三
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