公司公告☆ ◇002797 第一创业 更新日期：2025-11-05◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-11-05 17:16 │第一创业（002797）：东北证券关于第一创业全资子公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的临时│
│ │受托管理事务报告 │
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│2025-11-01 00:00 │第一创业（002797）：关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 │
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│2025-10-30 18:42 │第一创业（002797）：关于修订《公司章程》及其附件的公告 │
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│2025-10-30 18:41 │第一创业（002797）：第五届董事会第六次会议决议公告 │
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│2025-10-30 18:40 │第一创业（002797）：第五届监事会第六次会议决议公告 │
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│2025-10-30 18:39 │第一创业（002797）：2025年三季度报告 │
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│2025-10-30 18:39 │第一创业（002797）：第一创业股东会网络投票管理办法 │
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│2025-10-27 18:12 │第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）在深交所上│
│ │市的公告 │
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│2025-10-22 18:52 │第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）发行结果公│
│ │告 │
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│2025-10-21 21:36 │第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）票面利率公│
│ │告 │
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2025-11-05 17:16│第一创业（002797）：东北证券关于第一创业全资子公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的临时受托
│管理事务报告
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第一创业（002797）：东北证券关于第一创业全资子公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的临时受托管理事务报告。公
告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-05/8688e94e-e16d-4649-a210-2e5fe70f8b51.PDF
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2025-11-01 00:00│第一创业（002797）：关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告
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第一创业（002797）：关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-01/b68fe385-30b3-491c-9ac7-c30c2dbe6996.PDF
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2025-10-30 18:42│第一创业（002797）：关于修订《公司章程》及其附件的公告
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第一创业（002797）：关于修订《公司章程》及其附件的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-31/d45067c0-ebc0-4cc8-b333-ac47748c8c97.PDF
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2025-10-30 18:41│第一创业（002797）：第五届董事会第六次会议决议公告
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第六次会议通知于 2025年 10月 24日以电子邮件方式发出，会
议于 2025年 10月 30日在深圳以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事 8名，实际出席董事 8名，会议由公司副
董事长青美平措先生主持（代为履行董事长职责），公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民
共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。
本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：
一、审议通过《关于<公司 2025 年第三季度报告>的议案》
表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会 2025年第五次会议审议通过。
《第一创业证券股份有限公司 2025年第三季度报告》与本决议同日公告。
二、审议通过《关于修订<公司章程>及其附件的议案》
表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。《关于修订<公司章程>及其附件的公告》与本决议同日公告。
三、审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司股东会网络投票管理办法>的议案》
表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。《第一创业证券股份有限公司股东会网络投票管理办法》与本决议同日公告。
四、审议通过《关于提请召开公司 2025 年第一次临时股东大会的议案》同意授权公司副董事长（代为履行董事长职责）择机确
定公司 2025 年第一次临时股东大会具体召开时间、地点，由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开股东大会的通知和其他相关文
件。
表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。
备查文件：
1、第五届董事会第六次会议决议；
2、第五届董事会审计委员会 2025年第五次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-31/e91d8f91-4ba5-4b6a-8779-fa624c902e0f.PDF
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2025-10-30 18:40│第一创业（002797）：第五届监事会第六次会议决议公告
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第一创业（002797）：第五届监事会第六次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-31/34e75f97-dcef-42d8-a4f3-d1bc7a79938b.PDF
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2025-10-30 18:39│第一创业（002797）：2025年三季度报告
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第一创业（002797）：2025年三季度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-31/9513aed0-536c-4da1-9e72-3304e4f86704.PDF
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2025-10-30 18:39│第一创业（002797）：第一创业股东会网络投票管理办法
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第一创业（002797）：第一创业股东会网络投票管理办法。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-31/295681e2-74cf-451e-a524-0abdf6d7fd9d.PDF
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2025-10-27 18:12│第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）在深交所上市的
│公告
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，第一创业证券股份有限公司2025 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第
二期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于 2025 年 10 月 28 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者
交易，交易方式包括匹配成交、协商成交、点击成交、询价成交和竞买成交。债券相关要素如下：
债券名称 第一创业证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发
行科技创新公司债券（第二期）
证券简称 25 一创 K2
债券代码 524486
信用评级 主体评级为 AAA 级，债项评级为 AAA 级
评级机构 大公国际资信评估有限公司
发行总额（亿元） 10
债券期限 3年期
票面年利率（％） 2.07
利率形式 固定利率，单利按年计息，不计复利
付息频率 一年付息一次
发行日 2025 年 10 月 22 日
起息日 2025 年 10 月 22 日
上市日 2025 年 10 月 28 日
到期日 2028 年 10 月 22 日
债券面值 100 元/张
开盘参考价 100 元/张
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-27/f08c8765-c826-4d26-9e0c-32e7fd347505.PDF
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2025-10-22 18:52│第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）发行结果公告
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第一创业证券股份有限公司公开发行不超过人民币 80 亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会“证监许可【2025】1976
号”文注册。根据《第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）发行公告》，第一创
业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）（以下简称“本期债券”，债券简称：25一创 K
2，债券代码：524486）发行规模不超过 10 亿元（含 10 亿元），发行价格为每张100 元，采取网下面向专业机构投资者询价配售
的方式发行。
本期债券网下发行时间为 2025 年 10 月 22 日，具体发行情况如下：
1、本期债券网下预设的发行规模总计不超过 10 亿元（含 10 亿元），最终网下实际发行规模为 10 亿元，票面利率为 2.07%
，认购倍数为 2.4 倍。
2、认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券上市规则》《深圳证券交易所债
券市场投资者适当性管理办法》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
3、发行人董事、监事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东及其他关联方未参与本期债券的认购。
4、承销机构及关联方未参与本期债券的认购。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-22/6970d9cc-1576-468a-99fa-a6bad9fc7fda.PDF
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2025-10-21 21:36│第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）票面利率公告
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”）发行不超过人民币 80 亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会“证监
许可【2025】1976 号”文注册。第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券
（第二期）（以下简称“本期债券”）发行规模不超过 10 亿元（含 10 亿元）。
2025 年 10 月 21 日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，本期债券利率询价区间为 1.50%-2.50
%。根据网下向专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商协商一致，最终确定本期债券票面利率为 2.07%。
发行人将按上述票面利率于 2025年 10月 22日面向专业机构投资者网下发行。具体认购方法请参考 2025 年 10 月 20 日披露
在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第一创业证券股份有限公司 202
5 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）发行公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-21/f40b8d83-1c28-4ecc-9d4e-2d418cabf006.PDF
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2025-10-21 17:56│第一创业（002797）：关于延长第一创业2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）簿记建
│档时间的公告
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）向专业投资者公开发行面值不超过 80 亿元的公司债券已获得中
国证券监督管理委员会“证监许可【2025】1976 号”文注册。
本次债券采用分期发行方式，本期债券为批文额度的第一期发行，根据《第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公
开发行科技创新公司债券（第二期）发行公告》，发行人和簿记管理人定于 2025 年 10 月 21 日（T-1 日）15:00 至 18:00 以簿
记建档的方式向专业机构投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果在预设的利率区间内确定本期债券的最终票面利率。
经发行人、簿记管理人及其他簿记参与方协商一致，现将簿记建档结束时间由 2025 年 10 月 21 日 18:00 延长至 10 月 21
日 19:00。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-21/a527b9ab-41eb-4567-9f1a-a20b3c80f9e7.PDF
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2025-10-20 21:00│第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行公司债券更名公告
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第一创业证券股份有限公司于2025年9月6日获得中国证券监督管理委员会“证监许可【2025】1976号”文同意面向专业投资者公
开发行面值总额不超过人民币80亿元公司债券的注册。本次债券申报时命名为“第一创业证券股份有限公司2025年面向专业投资者公
开发行公司债券”。
本次债券采用分期发行的方式，本期债券为本次债券的第一期发行，发行规模为不超过10亿元（含10亿元）。因分期发行，按照
命名规则，本期债券名称变更为“第一创业证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）”。
本期债券名称变更不改变原签订的与本次债券及本期债券相关文件的法律效力，原签署的法律文件对更名后的本期债券继续具有
法律效力。前述法律文件包括但不限于：《第一创业证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券债券持有人会议规则
》《第一创业证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》等。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-20/792e3b84-398a-4201-9541-e91a1261927e.PDF
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2025-10-20 21:00│第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）评级报告
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目录 评定等级及主要观点
联系电话：+86-10-67413300 客服电话：+ 86-4008-84-4008 传真：+86-10-67413555 Email: dagongratings@dagongcredit.co
m
地址：中国北京市西城区三里河二区甲 18号院 公司网站：www.dagongcredit.com第一创业证券 2025 年面向专业投资者公开发
行科技创新公司债券（第二期）信用评级报告
信用等级公告
DGZX-R【2025】01325
大公国际资信评估有限公司通过对第一创业证券股份有限公司主体及其拟发行的 2025 年面向专业投资者公开发行科技创新公司
债券（第二期）的信用状况进行分析和评估，确定第一创业证券股份有限公司的主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，第一创业证
券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）的信用等级为 AAAsti。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-20/8a40ecf4-f477-42e2-9465-70e7f7bf4e76.PDF
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2025-10-20 21:00│第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）发行公告
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第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）发行公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-20/102ea2d8-1569-40e9-b51e-e22f15ba7595.PDF
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2025-10-20 21:00│第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）募集说明书
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第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）募集说明书。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-20/3af33762-99cb-4469-bce7-328e0759f7e0.PDF
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2025-09-22 16:44│第一创业（002797）：第一创业2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）2025年付息公
│告
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特别提示：
第一创业证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（简称“23 一创 01”“本期债券
”，债券代码：148471）本次付息的债权登记日为 2025 年 9 月 24 日，凡在 2025 年 9 月 24 日（含）前买入并持有本期债券的
投资者享有本次派发的利息，2025 年 9 月 24 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2023 年 9 月 25 日完成发行的“23 一创 01”将于 2025 年 9 月 25
日支付 2024 年 9 月 25 日至 2025 年9 月 24 日期间的利息，本期债券发行价格 100 元/张，票面利率 3.40%，每手（面值 1,00
0.00 元）派息金额 34.00 元。根据“23 一创 01”募集说明书和上市公告书的相关规定，本期债券将进行付息，现将有关事项公告
如下：
一、本期债券基本情况
1、债券名称：第一创业证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）
2、债券简称：23 一创 01
3、债券代码：148471
4、发行总额：人民币 8 亿元
5、发行价格：人民币 100 元/张
6、发行方式：本期债券发行采取网下发行的方式面向专业投资者询价、根据簿记建档情况进行配售的发行方式。
7、发行对象：本期债券发行对象为在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）开立 A
股证券账户的专业投资者（法律、法规禁止购买者除外）。
8、存续期限：本期债券期限为 3 年。
9、票面利率：3.40%
10、计息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。
11、还本付息方式：本期债券按年付息，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
12、起息日：2023 年 9 月 25 日
13、付息日：本期债券付息日为本期债券存续期内每年的 9 月 25 日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的
第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。
14、本金兑付日：本期债券兑付日为 2026 年 9 月 25 日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易
日；顺延期间兑付款项不另计利息。
15、下一付息期起息日：2025 年 9 月 25 日
16、下一付息期票面利率：3.40%
17、投资者回售选择权：本期债券不设投资者回售选择权。
18、担保情况：本期债券发行无担保。
19、主承销商：第一创业证券承销保荐有限责任公司
20、受托管理人：东北证券股份有限公司
21、监管银行：招商银行股份有限公司深圳分行
22、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
23、本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国结算深圳分公司
二、本期债券付息方案
本期债券票面利率为 3.40%，每手（面值 1,000.00 元）付息金额为人民币34.00 元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券
持有人每手实际取得的利息为人民币 27.20 元。境外机构债券持有人取得的本期债券利息暂免征企业所得税（不包括境外机构在境
内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息），每手实际取得的利息为人民币 34.00 元。
三、债权登记日、除息日及付息日
1、债权登记日：2025 年 9 月 24 日
2、除息日：2025 年 9 月 25 日
3、债券付息日：2025 年 9 月 25 日
四、债券付息对象
本次付息对象为：截至 2025 年 9 月 24 日（债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全
体本期债券持有人。
五、债券付息方法
本公司委托中国结算深圳分公司进行本期债券的派息。
根据本公司向中国结算深圳分公司提交的委托代理债券派息申请，本公司将在本次付息日 2 个交易日前将本期债券本次派息资
金足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次派息资金划
付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。
如本公司未按时足额将本期债券兑息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则中国结算深圳分公司将终止本次委托代理
债券兑息服务，后续本期债券的兑息工作由本公司自行负责办理。
如本公司自行办理本期债券的兑息工作，本公司将在完成网下兑息后，向中国结算深圳分公司提供债券退出登记资料并办理退出
登记手续。
六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应
缴纳债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》
（国税函〔2003〕612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发〔2009〕3 号）、
《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》（财税〔2018〕108 号）、《关于延续境外机构投资境内债券市场
企业所得税、增值税政策的公告》（财政部 税务总局公告 2023年 34 号）等规定，境外机构取得的本期债券利息收入暂免征收企业
所得税（不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息）。
3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。
七、咨询联系方式
发行人：第一创业证券股份有限公司
法定代表人（代）：青美平措
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