公司公告☆ ◇002797 第一创业 更新日期：2025-12-21◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-12-12 19:09 │第一创业（002797）：关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 │
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│2025-12-12 19:09 │第一创业（002797）：2025年第一次临时股东大会会议材料 │
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│2025-12-11 17:22 │第一创业（002797）：：东北证券关于第一创业全资子公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局《行│
│ │政处罚事先告... │
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│2025-12-07 15:32 │第一创业（002797）：关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局《行政处罚事先告知书》│
│ │的公告 │
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│2025-11-13 18:52 │第一创业（002797）：关于参加2025年度深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告 │
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│2025-11-05 17:16 │第一创业（002797）：东北证券关于第一创业全资子公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的临时│
│ │受托管理事务报告 │
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│2025-11-01 00:00 │第一创业（002797）：关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 │
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│2025-10-30 18:42 │第一创业（002797）：关于修订《公司章程》及其附件的公告 │
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│2025-10-30 18:41 │第一创业（002797）：第五届董事会第六次会议决议公告 │
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│2025-10-30 18:40 │第一创业（002797）：第五届监事会第六次会议决议公告 │
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2025-12-12 19:09│第一创业（002797）：关于召开2025年第一次临时股东大会的通知
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根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）的规定，经第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”） 第五届董事会第六次会议审议通过，公司决
定召开 2025年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次会议的相关事项通知如下：
一、本次会议召开的基本情况
1、会议届次：第一创业证券股份有限公司 2025年第一次临时股东大会。
2、会议召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第五届董事会第六次会议决议召开。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和
《公司章程》的有关规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2025年 12月 29日（星期一）14:30开始。（2）网络投票时间：2025年 12月 29日（星期一）。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2025 年 12 月29 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的具体时间为：2025年 12月 29日 9:15-15:00。
5、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场表决、网络投票中的一种方式，
如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2025年 12月 22日（星期一）。
7、会议出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；
截至本次会议的股权登记日 2025年 12月 22日（星期一）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册
的公司全体股东均有权出席本次会议，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法律法规应当出席股东大会的其他人员。
8、会议地点：
本次会议的现场召开地点为：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20层 1号会议室。
二、会议审议事项
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案之外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 关于修订《第一创业证券股份有限公司章程》及其附件的 √
议案
2.00 关于撤销监事会并废止相关制度的议案 √
3.00 关于修订《第一创业证券股份有限公司股东会网络投票管 √
理办法》的议案
上述第 1 项、第 3 项提案已经公司第五届董事会第六次会议审议通过，第 2项提案已经公司第五届监事会第六次会议审议通过
，详见公司于 2025年 10月 31日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）登载的《第五届董事会第六次会议决议公告》《第
五届监事会第六次会议决议公告》。
本次股东大会会议材料详见与本通知同日披露的《第一创业证券股份有限公司 2025年第一次临时股东大会会议材料》。
特别提示：
1、第 1项、第 2项提案为特别决议事项，须经出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
2、本次会议审议的全部提案，中小投资者投票表决时均进行单独计票。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员、单
独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、会议登记等事项
1、登记时间：2025年 12月 23日（星期二）9:00-17:00
2、登记方式：现场登记，通过信函、邮件或传真方式登记。
3、登记手续：
（1）自然人股东应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明；自然人股东委托代理人出席会议的，代理人应出
示本人身份证和股东授权委托书（详见附件 1）；
（2）法人股东法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；法人股东委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东的法定代表人依法出具的授权委托书（详见附件 1）；
（3）股东可凭以上文件复印件，以现场、信函、邮件或传真方式登记，不接受电话登记。采取信函、邮件或传真方式办理登记
送达公司董事会办公室的截止时间为 2025年 12月 23日 17:00；
（4）境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。
4、登记地点：
（1）现场登记地点：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15层公司董事会办公室；
（2）信函送达地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15层第一创业证券股份有限公司董事会办公室，邮编：5180
48，信函请注明“第一创业证券 2025年第一次临时股东大会”字样；
（3）邮件送达地址：IR@fcsc.com，邮件请注明“第一创业证券 2025年第一次临时股东大会”字样；
（4）传真送达：通过传真方式登记的股东请在传真上注明“第一创业证券 2025年第一次临时股东大会”字样，并注明联系电话
。公司传真号：0755-23838877。
5、会议联系方式：
会务常设联系人：宋先生
电话：0755-23838868
传真：0755-23838877
邮箱：IR@fcsc.com
6、出席本次会议的股东或股东代理人食宿费用和交通费用自理，会期半天。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。股东大会
网络投票的具体操作流程详见附件 2。
五、其他事项
1、出席现场会议的股东或股东代理人请在参会时携带有效身份证件、授权委托书等会议登记材料，交与会务人员；
2、请出席现场会议的股东或股东代理人提前 30分钟到达；
3、网络投票系统异常的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行
。
六、备查文件
1、第五届董事会第六次会议决议；
2、第五届监事会第六次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-13/be580d56-d2af-435c-87dc-41945663a19f.PDF
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2025-12-12 19:09│第一创业（002797）：2025年第一次临时股东大会会议材料
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第一创业证券股份有限公司
2025 年第一次临时股东大会会议议程现场会议召开时间：2025年12月29日14:30
会议地点: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20层1号会议室召集人：第一创业证券股份有限公司董事会
现场会议议程：
1、主持人宣布会议开始，介绍会议出席情况
2、推选计票人和监票人
3、审议提案
4、填写表决票并投票
5、股东交流
6、会场休息
7、宣布表决结果
8、见证律师宣读法律意见书
9、主持人宣布会议结束
议案 1
关于修订《第一创业证券股份有限公司章程》及其附
件的议案
各位股东：
根据中国证券监督管理委员会发布的《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》（以下简称“《过渡期安排》”），
上市公司应当在 2026 年 1 月 1 日前，按照新《公司法》及中国证监会配套制度规则等规定，在《公司章程》中规定在董事会中设
审计委员会，行使新《公司法》规定的监事会的职权，不设监事会或者监事。
为落实《过渡期安排》的相关规定，根据新《公司法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》《
深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和准则，
并结合公司实际情况，公司组织修订了《公司章程》及其附件《第一创业证券股份有限公司股东会议事规则》《第一创业证券股份有
限公司董事会议事规则》（以下合称“《公司章程》及其附件”），详见 公 司 于 2025 年 10 月 31 日 在 深 圳 证 券 交 易
所 网 站（http://www.szse.cn/）披露的《关于修订<公司章程>及其附件的公告》。
现提请股东大会审议以下事项：
1、同意修订后的《公司章程》及其附件；
2、同意授权董事会，并由董事会授权公司经营管理层在股东大会审议通过的范围内，根据有关法律法规和准则的变化情况、有
关政府机关和监管机构的要求与建议对《公司章程》及其附件进行相应调整和修改，并向证券监督管理机构、公司登记机关及其他相
关部门办理审批（如需）、备案、变更登记等相关事宜。
本议案内容已经公司第五届董事会第六次会议审议通过，现提请股东大会予以审议。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二五年十二月十三日议案 2
关于撤销监事会并废止相关制度的议案各位股东：
根据中国证券监督管理委员会发布的《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》（以下简称“《过渡期安排》”）的
规定，上市公司应当在 2026 年 1月 1日前，按照新《公司法》及中国证监会配套制度规则等有关规定，在《公司章程》中规定在董
事会中设审计委员会，行使新《公司法》规定的监事会的职权，不设监事会或者监事。
为落实《过渡期安排》的相关规定，公司组织修订了《第一创业证券股份有限公司章程》及其附件《第一创业证券股份有限公司
股东会议事规则》《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》，明确规定由董事会审计委员会行使法律法规和准则规定的监事会
职权。公司拟撤销监事会并废止《第一创业证券股份有限公司监事会议事规则》《第一创业证券股份有限公司监事履职考核与薪酬管
理制度》等相关制度。
本议案内容已经公司第五届监事会第六次会议审议通过，现提请股东大会予以审议。
第一创业证券股份有限公司监事会
二〇二五年十二月十三日议案 3
关于修订《第一创业证券股份有限公司股东会网络投
票管理办法》的议案
各位股东：
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东会规则》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等法
律法规和准则，并结合公司实际情况，公司组织修订了《第一创业证券股份有限公司股东会网络投票管理办法》，详见公司于 2025
年 10 月31 日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）披露的《第一创业证券股份有限公司股东会网络投票管理办法》。
修订后的《第一创业证券股份有限公司股东会网络投票管理办法》已经公司第五届董事会第六次会议审议通过，现提请股东大会
予以审议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-13/089c0abb-e333-40fb-b318-687d16c2ef33.PDF
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2025-12-11 17:22│第一创业（002797）：：东北证券关于第一创业全资子公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局《行政处
│罚事先告...
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东北证券股份有限公司保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担相应法律责任。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据
以作为东北证券股份有限公司所做承诺或声明。
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）第一创业
证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）品种二（以下简称“21 一创 02”）、第一创业证券股份有
限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）品种二（以下简称“22 一创 02”）、第一创业证券股份有限公司 202
2 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）品种二（以下简称“22 一创 04”）、第一创业证券股份有限公司 2023 年面向专
业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（以下简称“23 一创 01”）、第一创业证券股份有限公司 2024 年面向专业投资
者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“24 一创 01”）、第一创业证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债
券（第二期）（品种一）（以下简称“24 一创 02”）、第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第
一期）品种一（以下简称“25 一创 01”）、第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）品种
二（以下简称“25 一创 02”）、第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）品种二（以下简
称“25 一创 04”）、第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）（以下简称“25
一创 06”）、第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（以下简称“25 一创 K1
”）及第一创业证券股份有限公司2025 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）（以下简称“25一创 K2”）的受托
管理人，代表债券全体持有人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。发行人于 2025 年 12 月 8 日公告《第一创业
证券股份有限公司关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局<行政处罚事先告知书>的公告》（公告编号：2025-068）
。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司信用类债券信息披露管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》规定及上
述债券《受托管理协议》的约定，现就债券重大事项报告如下：
一、本次重大事项的基本情况
发行人全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）于 2025 年 10 月 31 日收到中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字 0102025023 号）。因一创投行在鸿达兴业股份有限公司 2019
年可转债项目中，涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2025
年 10 月 29日，中国证监会决定对一创投行立案。
2025 年 12 月 5 日，一创投行收到中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字〔2025〕21 号），主要内容
如下：
一创投行涉嫌鸿达兴业股份有限公司（以下简称“鸿达兴业”）可转债项目持续督导未勤勉尽责一案，已调查完毕，依法拟作出
行政处罚。
一创投行涉嫌在鸿达兴业 2019 年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括：未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定
发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。
中国证监会江苏监管局认为，一创投行作为鸿达兴业 2019 年可转债项目的保荐人，持续督导期间未勤勉尽责，涉嫌违反 2005
年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称“2005 年《证券法》”）第十一条第二款、《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）第十条第二款的规定，构成 2005 年《证券法》第一百九十二条、《证券法》第一百八十二条所述违法情形。
保荐代表人范本源、宋垚，是一创投行上述违法行为直接负责的主管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形，依据《证券法》
第一百八十二条的规定，中国证监会江苏监管局拟决定：
一、对第一创业证券承销保荐有限责任公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入 4,245,283.02 元，并处以 12,735,849.06
元罚款；
二、对宋垚、范本源给予警告，并分别处以 150 万元罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》（
证监会令第 119 号）相关规定，就中国证监会江苏监管局拟作出的行政处罚，一创投行及相关人员享有陈述、申辩及要求听证的权
利。
二、本次重大事项对发行人偿债能力的影响分析与发行人应对措施
发行人已督促一创投行切实以案为鉴，一创投行诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到位，进一步强化执业质量管控，勤勉尽责
、规范运作，全面提升投行执业质量，更好服务资本市场高质量发展。
一创投行本次收到的《行政处罚事先告知书》中涉及的违法行为未导致发行人触及《深圳证券交易所股票上市规则》第九章第五
节规定的重大违法强制退市情形。
截至本临时受托报告出具日，发行人经营情况正常，本次全资子公司收到《行政处罚事先告知书》拟处罚事项不会对发行人的经
营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。发行人将严格按照监管要求履行信息披露义务。相关信息以发行人公告为准，敬请
广大投资者理性投资，注意投资风险。
三、其他受托管理人认为需要说明的事项
无。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-11/42060fa3-8241-4ba0-9407-7d312bc4c962.PDF
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2025-12-07 15:32│第一创业（002797）：关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局《行政处罚事先告知书》的公
│告
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）于
2025年 10 月 31 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字 0102025023号）。因
一创投行在鸿达兴业股份有限公司 2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民
共和国行政处罚法》等法律法规，2025 年 10月 29日，中国证监会决定对一创投行立案。
2025年 12月 5日，一创投行收到中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字〔2025〕21号），主要内容如下
：
一创投行涉嫌鸿达兴业股份有限公司（以下简称“鸿达兴业”）可转债项目持续督导未勤勉尽责一案，已调查完毕，依法拟作出
行政处罚。
一创投行涉嫌在鸿达兴业 2019 年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括：未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定
发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。
中国证监会江苏监管局认为，一创投行作为鸿达兴业 2019年可转债项目的保荐人，持续督导期间未勤勉尽责，涉嫌违反 2005年
修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称“2005 年《证券法》”）第十一条第二款、《中华人民共和国证券法》（以下简称“
《证券法》”）第十条第二款的规定，构成 2005 年《证券法》第一百九十二条、《证券法》第一百八十二条所述违法情形。
保荐代表人范本源、宋垚，是一创投行上述违法行为直接负责的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害
程度，结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形，依据《证券法》第一百八十二条的规定，中国证监会江苏监管局拟决定：
一、对第一创业证券承销保荐有限责任公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入 4,245,283.02元，并处以 12,735,849.06
元罚款；
二、对宋垚、范本源给予警告，并分别处以 150万元罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》（
证监会令第 119号）相关规定，就中国证监会江苏监管局拟作出的行政处罚，公司及相关人员享有陈述、申辩及要求听证的权利。
公司已督促一创投行切实以案为鉴，一创投行诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到位，进一步强化执业质量管控，勤勉尽责、
规范运作，全面提升投行执业质量，更好服务资本市场高质量发展。
一创投行本次收到的《行政处罚事先告知书》中涉及的违法行为未导致公司触及《深圳证券交易所股票上市规则》第九章第五节
规定的重大违法强制退市情形。
目前公司和一创投行的经营情况正常，本次《行政处罚事先告知书》拟处罚事项不会对公司及一创投行的经营活动、财务状况及
偿债能力造成重大不利影响。公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。相关信息以公司公告为准，敬请广大投资者理性投资，注
意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-08/843f41c8-a047-42ca-b0bf-be9be4ed7458.PDF
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2025-11-13 18:52│第一创业（002797）：关于参加2025年度深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告
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第一创业（002797）：关于参加2025年度深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-14/67ba539d-b312-409a-a47c-e4159592ca60.PDF
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2025-11-05 17:16│
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