公司公告☆ ◇002673 西部证券 更新日期：2025-11-03◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-10-30 19:06 │西部证券（002673）：第六届董事会第二十三次会议决议公告 │
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│2025-10-30 19:05 │西部证券（002673）：第六届监事会第十六次会议决议公告 │
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│2025-10-30 19:05 │西部证券（002673）：关于修订公司章程及其附件的公告 │
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│2025-10-30 19:05 │西部证券（002673）：（2025-089）关于董事会换届选举的公告 │
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│2025-10-30 19:05 │西部证券（002673）：独立董事候选人声明与承诺（张博江） │
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│2025-10-30 19:05 │西部证券（002673）：独立董事提名人声明与承诺（羿克） │
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│2025-10-30 19:05 │西部证券（002673）：独立董事候选人声明与承诺（马旭飞） │
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│2025-10-30 19:05 │西部证券（002673）：独立董事提名人声明与承诺（马旭飞） │
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│2025-10-30 19:05 │西部证券（002673）：独立董事提名人声明与承诺（张博江） │
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│2025-10-30 19:05 │西部证券（002673）：独立董事候选人声明与承诺（黄宾） │
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2025-10-30 19:06│西部证券（002673）：第六届董事会第二十三次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月24日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届董事会全体董事
发出了召开第六届董事会第二十三次会议的通知及议案等资料。2025年10月30日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部
会议室以现场会议结合视频、通讯表决方式召开。
会议由公司董事长徐朝晖女士主持。本次会议应出席董事10人，实际出席董事10人，其中吴春先生、郑智先生、张博江先生、黄
宾先生、羿克先生通过视频方式出席会议，陈强先生、孙薇女士以通讯表决方式出席，其余董事现场出席会议。公司监事和有关人员
列席本次会议。本次会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过了以下事项：
1、审议通过了修订《西部证券股份有限公司章程》的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
2、审议通过了修订《西部证券股份有限公司股东会议事规则》的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
3、审议通过了修订《西部证券股份有限公司董事会议事规则》的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
上述三项提案均需提交股东会审议。《西部证券股份有限公司关于修订公司章程及其附件的公告》与本决议同日于《中国证券报
》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
4、审议通过了修订《西部证券股份有限公司董事管理办法》的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
修订后的《西部证券股份有限公司董事会议事规则》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
5、审议通过了修订《西部证券股份有限公司独立董事制度》的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案需提交股东会审议。修订后的《西部证券股份有限公司独立董事制度》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn
）披露。
6、审议通过了修订《西部证券股份有限公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法》的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
修订后的《西部证券股份有限公司董事和高级管理人员所持公司股份 及 其 变 动 管 理 办 法 》 与 本 决 议 同 日 于 巨
潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）披露。
7、审议通过了修订《西部证券股份有限公司独立董事专门会议工作规则》的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
修订后的《西部证券股份有限公司独立董事专门会议工作规则》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
8、审议通过了修订《西部证券股份有限公司信息披露管理制度》的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
修订后的《西部证券股份有限公司信息披露管理制度》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
9、审议通过了《西部证券股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
《西部证券股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
10、审议通过了修订《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案需提交股东会审议。修订后的《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com
.cn）披露。
11、审议通过了修订《西部证券股份有限公司投资者关系管理制度》的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
修订后的《西部证券股份有限公司投资者关系管理制度》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
12、审议通过了修订《西部证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
修订后的《西部证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
13、审议通过了提名公司第七届董事会非独立董事候选人的提案。根据股东提名，董事会提名委员会按照有关法律法规及《公司
章程》的规定，对推荐的董事人选进行了资格审核，确认符合条件的非独立董事徐朝晖女士、贾旭先生、刘颖女士、何斐先生、朱晓
峰先生、蒋家智先生为公司第七届董事会非独立董事候选人（简历见附件）。公司第七届董事会非独立董事任期三年，自股东会审议
通过之日起生效。
具体表决情况如下：
（1）同意提名徐朝晖女士为第七届董事会非独立董事候选人（徐朝晖女士回避表决）。
本议项的表决结果为：同意 9 票、反对 0票、弃权 0票。
（2）同意提名贾旭先生为第七届董事会非独立董事候选人。本议项的表决结果为：同意 10 票、反对 0票、弃权 0 票。
（3）同意提名刘颖女士为第七届董事会非独立董事候选人。本议项的表决结果为：同意 10 票、反对 0票、弃权 0 票。
（4）同意提名何斐先生为第七届董事会非独立董事候选人。本议项的表决结果为：同意 10 票、反对 0票、弃权 0 票。
（5）同意提名朱晓峰先生为第七届董事会非独立董事候选人。本议项的表决结果为：同意 10 票、反对 0票、弃权 0 票。
（6）同意提名蒋家智先生为第七届董事会非独立董事候选人。本议项的表决结果为：同意 10 票、反对 0票、弃权 0 票。
上述非独立董事候选人中无兼任公司高级管理人员或由职工代表担任的情形。该提案已经公司董事会提名委员会及独立董事专门
会议审议通过。该提案需提交股东会审议。股东会审议本议案时，需按累积投票制进行逐项表决。在董事会换届完成前，第六届董事
会非独立董事仍需根据相关法律法规及《公司章程》的规定履行职责。
14、审议通过了提名公司第七届董事会独立董事候选人的提案。根据董事会的提名，董事会提名委员会按照有关法律法规及《公
司章程》的规定，对推荐的独立董事人选进行了资格审核，确认符合条件的独立董事张博江先生、羿克先生、黄宾先生、马旭飞先生
为公司第七届董事会独立董事候选人（简历见附件），独立董事候选人需经深圳证券交易所备案无异议后方可提交股东会选举。公司
第七届董事会独立董事任期三年，自股东会审议通过之日起生效。
具体表决情况如下：
（1）同意提名张博江先生为第七届董事会独立董事候选人（张博江先生回避表决）。
本议项的表决结果为：同意 9 票、反对 0票、弃权 0票。
（2）同意提名羿克先生为第七届董事会独立董事候选人（羿克先生回避表决）。
本议项的表决结果为：同意 9 票、反对 0票、弃权 0票。
（3）同意提名黄宾先生为第七届董事会独立董事候选人（黄宾先生回避表决）。
本议项的表决结果为：同意 9 票、反对 0票、弃权 0票。
（4）同意提名马旭飞先生为第七届董事会独立董事候选人。本议项的表决结果为：同意 10 票、反对 0票、弃权 0 票。
该提案已经公司董事会提名委员会及独立董事专门会议审议通过。该提案需提交股东会审议。独立董事候选人的任职资格和独立
性需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东会方可进行表决。股东会审议本议案时，需按累积投票制进行逐项表决。在董事会换
届完成前,第六届董事会独立董事仍需根据相关法律法规及《公司章程》的规定履行职责。
15、审议通过了公司召开2025年第二次临时股东会的提案。公司2025年第二次临时股东会现场会议将于2025年11月17日14:30在
西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
《西部证券股份有限公司关于召开2025年第二次临时股东会的通知》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露。
会议听取了公司《关于第七届董事会职工董事人选的报告》。根据《公司法》《公司章程》等有关规定，近期，公司职工代表大
会选举何峻先生（简历见附件）为公司第七届董事会职工董事。本次选举通过后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代
表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-31/e6150341-b8b3-40e0-ba5e-2a68a33cd2fb.PDF
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2025-10-30 19:05│西部证券（002673）：第六届监事会第十六次会议决议公告
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一、 监事会会议召开情况
西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月24日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届监事会全体监事
发出了召开第六届监事会第十六次会议的通知及议案等资料。2025年10月30日，会议在西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场
会议结合通讯表决方式召开。会议应出席监事5人，实际出席5人，其中监事亢伟以通讯表决方式出席会议。会议由监事会主席周冬生
先生主持。会议的召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、 监事会会议审议情况
1、会议审议通过了修订《西部证券股份有限公司章程》。
本议案需提交公司股东会审议
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
修订后的《西部证券股份有限公司章程》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露。
2、会议审议通过了公司关于取消监事会的提案。根据《公司法》、中国证监会《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期
安排》《上市公司治理准则（2025年修订）》《上市公司章程指引（2025年修订）》等规定，结合公司修改《公司章程》的具体情况
，公司不再设置监事会，监事会的职责由董事会审计委员会行使，《西部证券股份有限公司监事会议事及工作规则》等监事会相关制
度相应废止。公司第六届监事会监事履职至本次新修订的《公司章程》经公司股东会审议通过之日，以此确保公司治理架构调整平稳
有序推进，保障公司运营管理的连贯性与合规性。本议案需提交公司股东会审议。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
三、备查文件
1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-31/c7405f99-8f4c-4ef4-b714-c05cde3bc805.PDF
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2025-10-30 19:05│西部证券（002673）：关于修订公司章程及其附件的公告
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2025年10月30日，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第二十三次会议审议通过了修订《西部证券股
份有限公司章程》及相关制度的提案，召开第六届监事会第十六次会议审议通过了取消监事会的提案。公司对《西部证券股份有限公
司章程》及其附件《西部证券股份有限公司股东会议事规则》《西部证券股份有限公司董事会议事规则》相关条款进行修订，并废止
《西部证券股份有限公司监事会议事及工作规则》。
公司本次修订的制度尚需提交股东会审议，相关制度的具体修订情况详见附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-31/3945a502-f7e0-4e52-ab44-9012f8478a77.PDF
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2025-10-30 19:05│西部证券（002673）：（2025-089）关于董事会换届选举的公告
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西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 10 月30 日召开第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于提
名公司第七届董事会非独立董事候选人的提案》和《关于提名公司第七届董事会独立董事候选人的提案》。根据《公司章程》的相关
规定，公司董事会由 11 名董事组成，其中非独立董事 7 名（包括职工代表董事 1名），独立董事 4名。
公司第六届董事会第二十三次会议同意徐朝晖女士、贾旭先生、刘颖女士、何斐先生、朱晓峰先生、蒋家智先生为公司第七届董
事会非独立董事候选人；同意张博江先生、黄宾先生、羿克先生、马旭飞先生为第七届董事会独立董事候选人，其中黄宾先生为会计
专业人士。上述董事候选人已经公司董事会提名委员会任职资格审查，独立董事候选人均已经参加培训并取得交易所认可的相关培训
证明材料。具体情况详见公司《第六届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2025-085）。
公司 2025 年第二次临时股东会审议通过后，上述董事候选人将与职工代表董事共同组成公司第七届董事会。公司第七届董事会
任期三年，自公司股东会审议通过之日起计算。
为确保董事会的正常运作，在第七届董事会董事就任前，公司第六届董事会董事及董事会各专门委员会成员仍将依照法律法规和
《公司章程》的规定，认真履行相应职责。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-31/d57ce8b5-5a1d-4b88-a64e-4d85632cc423.PDF
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2025-10-30 19:05│西部证券（002673）：独立董事候选人声明与承诺（张博江）
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西部证券（002673）：独立董事候选人声明与承诺（张博江）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-31/bfe5e54e-6491-49c6-99fe-7d4339c17a40.PDF
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2025-10-30 19:05│西部证券（002673）：独立董事提名人声明与承诺（羿克）
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西部证券（002673）：独立董事提名人声明与承诺（羿克）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-31/21934bf2-bda3-4e73-a7be-2dbbccf63571.PDF
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2025-10-30 19:05│西部证券（002673）：独立董事候选人声明与承诺（马旭飞）
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西部证券（002673）：独立董事候选人声明与承诺（马旭飞）。公告详情请查看附件。
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2025-10-30 19:05│西部证券（002673）：独立董事提名人声明与承诺（马旭飞）
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西部证券（002673）：独立董事提名人声明与承诺（马旭飞）。公告详情请查看附件。
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2025-10-30 19:05│西部证券（002673）：独立董事提名人声明与承诺（张博江）
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西部证券（002673）：独立董事提名人声明与承诺（张博江）。公告详情请查看附件。
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2025-10-30 19:05│西部证券（002673）：独立董事候选人声明与承诺（黄宾）
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西部证券（002673）：独立董事候选人声明与承诺（黄宾）。公告详情请查看附件。
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2025-10-30 19:05│西部证券（002673）：独立董事候选人声明与承诺（羿克）
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西部证券（002673）：独立董事候选人声明与承诺（羿克）。公告详情请查看附件。
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2025-10-30 19:05│西部证券（002673）：独立董事提名人声明与承诺（黄宾）
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西部证券（002673）：独立董事提名人声明与承诺（黄宾）。公告详情请查看附件。
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2025-10-30 19:04│西部证券（002673）：2025年第二次临时股东大会资料
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西部证券（002673）：2025年第二次临时股东大会资料。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-31/a7108bfb-a339-4f07-b72b-7abf35cd25da.PDF
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2025-10-30 19:04│西部证券（002673）：公司章程
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西部证券（002673）：公司章程。公告详情请查看附件。
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2025-10-30 19:04│西部证券（002673）：关于召开2025年第二次临时股东会的通知
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西部证券（002673）：关于召开2025年第二次临时股东会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-31/969f7cf3-1832-4122-9ba3-fe299263eed9.PDF
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2025-10-30 19:04│西部证券（002673）：董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法
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西部证券（002673）：董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-31/a4e2b6e3-97a8-4294-b3e7-f6019f898ada.PDF
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2025-10-30 19:04│西部证券（002673）：独立董事专门会议工作规则
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第一条 为进一步完善西部证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券交易所股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《主板上市公司规范运作》）
、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《西部证券股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《西部证券股份有限公司独立董事制度》（以下简称“《独立董事制度》”）的有关内
容，制定本工作规则。
第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关
系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。
第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的，为履行独立董事职责专门召开的会议。独立董事专门会议对所议事
项进行独立研讨，并形成讨论意见。
第二章 职责权限
第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半数同意后，方可提交董事会审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）公司董事会针对被收购所作出的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
第五条 独立董事行使下列特别职权前，应当经独立董事专门会议审议并经全体独立董事过半数同意：
（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
（二）向董事会提议召开临时股东会；
（三）提议召开董事会会议；
独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。
第六条 除第四条及第五条规定的事项外，独立董事专门会议也可以根据需要研究讨论公司其他事项。
第三章 议事规则
第七条 公司应当至少每年召开一次独立董事专门会议。公司原则上应当于会议召开前一天通知全体独立董事并提供相关资料和
信息。经全体独立董事一致同意，会议材料及书面通知发出时间可不受上述通知时限限制。半数以上独立董事提议可召开临时会议。
第八条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以
上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。
第九条 独立董事专门会议可以通过现场、通讯方式或现场与通讯相结合的方式召开。对于独立董事提出的需要现场会议审议的
议题，独立董事专门会议应优先通过现场会议的方式进行审议，公司应对独立董事现场会议提供必要的支持与保障。独立董事专门会
议应当有半数以上独立董事出席方可举行。
第十条 独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，并在会议上发表明确意见，意见类型包括同意、保留、反对和无法发表意见
，对于保留、反对和无法发表意见情况，相关独立董事应明确说明理由。因故不能亲自出席的，应当事先审阅会议材料，形成明确的
意见，并书面委托其他独立董事代为出席。
委托书应当载明：
（一）委托人和受托人的姓名；
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