公司公告☆ ◇002398 垒知集团 更新日期：2026-04-02◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-04-01 16:36 │垒知集团（002398）：2026年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 │
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│2026-04-01 16:36 │垒知集团（002398）：关于预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 │
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│2026-03-20 00:00 │垒知集团（002398）：关于变更签字注册会计师的公告 │
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│2026-03-18 18:31 │垒知集团（002398）：关于不向下修正垒知转债转股价格的公告 │
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│2026-03-18 18:31 │垒知集团（002398）：第七届董事会第十次会议决议公告 │
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│2026-03-11 15:46 │垒知集团（002398）：关于预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 │
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│2026-03-04 17:07 │垒知集团（002398）：关于控股股东部分股份质押展期及解质押的公告 │
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│2026-02-25 19:11 │垒知集团（002398）：关于不向下修正垒知转债转股价格的公告 │
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│2026-02-25 19:11 │垒知集团（002398）：第七届董事会第九次会议决议公告 │
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│2026-02-10 17:26 │垒知集团（002398）：关于预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 │
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2026-04-01 16:36│垒知集团（002398）：2026年第一季度可转换公司债券转股情况的公告
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特别提示：
股票代码：002398 股票简称：垒知集团
债券代码：127062 债券简称：垒知转债
转股价格：7.59 元/股
转股起始时间：2022 年 10 月 27 日
转股截止时间：2028 年 4月 20 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，垒知控股集团股份有限
公司（以下简称“垒知集团”或“公司”）就 2026年第一季度可转换公司债券转股情况及公司股本变动情况公告如下：
一、可转换公司债券发行上市情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]409号”文核准，公司于 2022年 4月 21日公开发行了 396.30万张可转换公司债券
，每张面值 100元，发行总额 39,630.00万元。
经深圳证券交易所“深证上[2022]473号”文同意，公司公开发行的 39,630.00万元可转换公司债券于 2022年 5月 20日起在深
交所挂牌交易，债券简称“垒知转债”，债券代码“127062”。
（二）可转债转股价格调整情况
根据中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定及《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券
募集说明书》的相关条款，公司本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 7.82元/股。
根据公司2021年年度股东大会决议，公司实施了2021年年度权益分派方案：以公司 2022年 4月 28日总股本 720,230,406股为基
数，向全体股东每 10股派现金 0.80 元（含税）；不送红股，也不以资本公积金转增股本。根据相关规定，“垒知转债”转股价格
调整为 7.74 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 6 月 8日起生效。
根据公司 2021 年年度股东大会决议，公司回购注销了已离职的原激励对象宋秀华、邱聪、张宝兰、潘皓、李乐民已获授但尚未
解除限售的 771,000股限制性股票，以及因第一个解除限售期解除限售条件未成就，回购注销其他 59名激励对象已获授但尚未解除
限售的 2,869,200股限制性股票。根据相关规定，“垒知转债”转股价格调整为 7.75 元/股，调整后的转股价格自 2022年 7月 27
日起生效。
根据公司 2022 年年度股东大会决议，公司实施了 2022 年年度权益分派方案：以公司 2023 年 3 月 24 日总股本 716,545,84
2 股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 0.80 元（含税）；不送红股，也不以资本公积金转增股本。根据相关规定，
垒知转债转股价格调整为 7.67元/股，调整后的转股价格自2023年 5月 12日起生效。
根据公司 2022年年度股东大会决议，公司回购注销了已离职的原激励对象蔡素娟已获授但尚未解除限售的 60,900 股限制性股
票，以及因第二个解除限售期解除限售条件未成就，回购注销其他 55名激励对象已获授但尚未解除限售的2,764,800股限制性股票。
根据相关规定，“垒知转债”转股价格调整为 7.68元/股，调整后的转股价格自 2023年 9月 15日起生效。
根据公司2023年年度股东大会决议，公司实施了2023年年度权益分派方案：以未来实施分配方案时股权登记日享有利润分配权的
股本总额为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 0.80元（含税）；不送红股，也不以资本公积金转增股本。公司回购专用
账户中的股份不享有利润分配的权利。（即以 2024年6月 14日股权登记日的总股本 713,629,287股剔除公司已回购股份 21,688,200
股后的 691,941,087股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利人民币 0.8元（含税））。根据相关规定，垒知转债转股价格调整
为 7.60元/股，调整后的转股价格自 2024年 6月 17日起生效。
根据公司 2024 年第一次临时股东大会决议，公司实施了回购公司股份的方案。公司于 2024年 3月 6日至 2024年 6月 5日期间
累计通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份 21,688,200股。公司已办理完毕中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司回购股份的注销事宜，注销股份为 11,928,500股，占股份注销前公司总股本的 1.61%。根据相关规定，“垒知转债”转股价
格调整为 7.66元/股，调整后的转股价格自 2024年 6月 24日起生效。
根据公司 2023 年年度股东大会决议，公司因第三个解除限售期解除限售条件未成就，回购注销 55名激励对象已获授但尚未解
除限售的 3,686,400股限制性股票。根据相关规定，“垒知转债”转股价格调整为 7.67元/股，调整后的转股价格自 2024年 8月 13
日起生效。
根据公司2024年年度股东大会决议，公司实施了2024年年度权益分派方案：以未来实施分配方案时股权登记日享有利润分配权的
股本总额为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 0.80元（含税）；不送红股，也不以资本公积金转增股本。公司回购专用
账户中的股份不享有利润分配的权利。（即以 2025年6月 12 日股权登记日的总股本 698,023,396 股剔除公司已回购股份 9,759,70
0 股后的 688,263,696股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利人民币 0.80元（含税））。根据相关规定，垒知转债转股价格调
整为 7.59元/股，调整后的转股价格自 2025年 6月 13日起生效。
二、“垒知转债”转股及股本变动情况
2026年第一季度，“垒知转债”因转股可转债金额减少 3,000.00元（30张），转股数量为 393股。截至 2026年 3月 31日，“
垒知转债”累计完成转股 70,975股，“垒知转债”剩余可转债金额为 395,754,000.00元（3,957,540张）。
公司 2026年第一季度股本变动情况如下：
2026年第一季度可转换公司债券转股情况的公告
股份类别 本次变动前 股份变动数量 本次变动后
（2025年 12月 31日） （股） （2026年 3月 31日）
数量（股） 比例 数量（股） 比例
（%） （%）
一、限售条件流 128,709,859 18.44 -40,171,304 88,538,555 12.68
通股/非流通股
高管锁定股 128,709,859 18.44 -40,171,304 88,538,555 12.68
二、无限售条件 569,327,629 81.56 +40,171,697 609,499,326 87.32
流通股
三、总股本 698,037,488 100.00 +393 698,037,881 100.00
三、其他
投资者如需了解“垒知转债”的其他相关内容，敬请查阅公司于 2022 年 4月 19日刊载在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
的《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。
联系部门：垒知集团证券与投资部
联系电话：0592-2273752
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 2026年 3月 31日“垒知集团”《发行人股本结构表》；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 2026年 3月 31日“垒知转债”《发行人股本结构表》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-02/47554387-89d5-41a2-a7ee-2f1248a56752.PDF
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2026-04-01 16:36│垒知集团（002398）：关于预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告
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垒知集团（002398）：关于预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-02/6c4198f4-6c00-4b34-a715-444b68567320.PDF
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2026-03-20 00:00│垒知集团（002398）：关于变更签字注册会计师的公告
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垒知集团（002398）：关于变更签字注册会计师的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-20/9711e920-f78c-40e9-8150-ae4764b24e5e.PDF
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2026-03-18 18:31│垒知集团（002398）：关于不向下修正垒知转债转股价格的公告
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特别提示：
1、截至 2026 年 3月 18 日，公司股票在连续 30 个交易日中已有 15个交易日（2026 年 2月 26 日至 2026 年 3月 18 日）
的收盘价低于当期转股价格的 85%，已触发转股价格向下修正条件。
2、经公司第七届董事会第十次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正“垒知转债”转股价格。从 2026 年 3月 19 日
起重新计算，若公司股价再次触发“垒知转债”转股价格向下修正条款的，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“垒知转债
”转股价格向下修正的权利。
垒知控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 3月 18日召开了第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于不向
下修正“垒知转债”转股价格的议案》，具体情况如下：
一、可转换公司债券发行上市情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会证监许可［2022］409号《关于核准垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核
准，公司获准发行3,963,000.00 张可转换公司债券，募集资金总额为人民币 396,300,000.00 元，扣除各项发行费用合计人民币 5,
839,448.12元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 390,460,551.88元。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所同意，公司本次可转换公司债券于 2022年 5月 20日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券代码为“127062”，
债券简称“垒知转债”。
（三）可转债转股期限
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2022年 4月 27日，T+4日）起满 6个月后的第一个交易日起至可转债到期日止
，即 2022年 10月 27 日至 2028年 4月 20日止。
（四）可转债转股价格调整情况
1、根据公司 2021年年度股东大会决议，公司实施了 2021年年度权益分派方案：以公司 2022年 4月 28日总股本 720,230,406
股为基数，向全体股东每 10股派现金 0.80元（含税）；不送红股，也不以资本公积金转增股本。根据《垒知控股集团股份有限公司
公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，以及中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定，“垒知
转债”转股价格调整为 7.74元/股，调整后的转股价格自 2022年 6月 8日起生效。具体内容详见公司于 2022年 6月 8日在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）刊载的《关于垒知转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-049）。
2、根据公司 2021年年度股东大会决议，公司回购注销了已离职的原激励对象宋秀华、邱聪、张宝兰、潘皓、李乐民已获授但尚
未解除限售的 771,000股限制性股票，以及因第一个解除限售期解除限售条件未成就，回购注销其他 59 名激励对象已获授但尚未解
除限售的 2,869,200股限制性股票。根据《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，以及中国
证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定，“垒知转债”转股价格调整为 7.75元/股，调整后的转股价格自 202
2年 7月 27 日起生效。具体内容详见公司于 2022年 7月 27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《关于部分限制性股票回
购注销完成暨调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-054）。
3、根据公司 2022年年度股东大会决议，公司实施了 2022年年度权益分派方案：以公司 2023年 3月 24日总股本 716,545,842
股为基数，向全体股东每 10股派现金 0.80元（含税）；不送红股，也不以资本公积金转增股本。根据《垒知控股集团股份有限公司
公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，以及中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定，“垒知
转债”转股价格调整为 7.67元/股，调整后的转股价格自 2023年 5月 12日起生效。具体内容详见公司于 2023年 5月 8日在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《关于垒知转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-047）。
4、根据公司 2022年年度股东大会决议，公司回购注销了已离职的原激励对象蔡素娟已获授但尚未解除限售的 60,900 股限制性
股票，以及因第二个解除限售期解除限售条件未成就，回购注销其他 55名激励对象已获授但尚未解除限售的 2,764,800股限制性股
票。根据《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，以及中国证券监督管理委员会关于公开发
行可转换公司债券的有关规定，“垒知转债”转股价格调整为 7.68元/股，调整后的转股价格自 2023年 9月 15日起生效。具体内容
详见公司于 2023年 9月 15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转债转股价
格的公告》（公告编号：2023-067）。
5、根据公司 2023年年度股东大会决议，公司实施了 2023年年度权益分派方案：以未来实施分配方案时股权登记日享有利润分
配权的股本总额为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.80 元（含税）；不送红股，也不以资本公积金转增股本。公司
回购专用账户中的股份不享有利润分配的权利。（即以2024 年 6 月 14 日股权登记日的总股本 713,629,287 股剔除公司已回购股
份21,688,200股后的 691,941,087股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利人民币 0.80元（含税））。根据《垒知控股集团股份
有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，以及中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定
，“垒知转债”转股价格调整为 7.60元/股，调整后的转股价格自 2024年 6月 17日起生效。具体内容详见公司于 2024年 6月 8日
在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《关于垒知转债转股价格调整的公告》（公告编号：2024-048）。
6、根据公司 2024年第一次临时股东大会决议，公司实施了回购公司股份的方案。公司于 2024年 3月 6日至 2024年 6月 5日期
间累计通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份 21,688,200股。公司已办理完毕中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司回购股份的注销事宜，注销股份为 11,928,500股，占股份注销前公司总股本的 1.61%。根据《垒知控股集团股份有限公司
公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，以及中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定，“垒知
转债”转股价格调整为 7.66 元/股，调整后的转股价格自 2024年 6 月 24 日起生效。具体内容详见公司于 2024年 6月 22日在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《关于垒知转债转股价格调整的公告》（公告编号：2024-052）。
7、根据公司 2023年年度股东大会决议，公司因第三个解除限售期解除限售条件未成就，回购注销 55名激励对象已获授但尚未
解除限售的 3,686,400股限制性股票。根据《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，以及中
国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定，“垒知转债”转股价格调整为 7.67元/股，调整后的转股价格自 2
024 年 8月 13 日起生效。具体内容详见公司于 2024 年 8 月 13 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《关于部分限制性
股票回购注销完成暨调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2024-057）。
8、根据公司 2024年年度股东大会决议，公司实施了 2024年年度权益分派方案：以未来实施分配方案时股权登记日享有利润分
配权的股本总额为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.80 元（含税）；不送红股，也不以资本公积金转增股本。公司
回购专用账户中的股份不享有利润分配的权利。（即以2025 年 6 月 12 日股权登记日的总股本 698,023,396 股剔除公司已回购股
份9,759,700 股后的 688,263,696 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.80元（含税））。根据《垒知控股集团股
份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，以及中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规
定，“垒知转债”转股价格调整为 7.59元/股，调整后的转股价格自 2025年 6月 13日起生效。具体内容详见公司于 2025年 6月 7
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《关于垒知转债转股价格调整的公告》（公告编号：2025-048）。
二、可转债转股价格向下修正条款
（1）修正条件与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格
的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券
的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者
。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转
股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（2）修正程序
如公司决定向下修正转股价格时，公司将在深交所网站（www.szse.cn）和中国证监会指定的信息披露媒体上刊登相关公告，公
告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并
执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于不向下修正可转债转股价格的具体说明
公司董事会综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司长期稳健发展的信心，兼顾维护全体投资者
的利益，公司董事会决定本次不向下修正“垒知转债”转股价格。
从 2026年 3 月 19 日起重新计算，若公司股价再次触发“垒知转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会
议决定是否行使“垒知转债”转股价格向下修正的权利。
敬请广大投资者注意投资风险。
ht
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2026-03-18 18:31│垒知集团（002398）：第七届董事会第十次会议决议公告
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垒知集团（002398）：第七届董事会第十次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-19/fc30ab63-2b5e-4609-b67d-bd8fd164f6a8.PDF
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2026-03-11 15:46│垒知集团（002398）：关于预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告
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垒知集团（002398）：关于预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-12/14354027-faf4-48a2-a5cf-e025d4a299bb.PDF
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2026-03-04 17:07│垒知集团（002398）：关于控股股东部分股份质押展期及解质押的公告
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一、股东部分股份质押基本情况
垒知控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东蔡永太先生函告，蔡永太先生将其所持有的本公司部
分股份办理了质押展期，具体情况如下：
股东 是否为 本次质押 占其所 占公司 是否为 是否为 质押起 原质押 展期后 质权人 质押
名称 控 展期数量 持 总股本 限售股 补充质 始 到 到期日 用途
股股东 （股） 股份比 比例 押 日 期日
或 例
第一大
股
东及其
一
致行动
人
蔡永太 是 30,000,00 25.78% 4.30% 否 否 2024/3/ 2026/3/ 2027/3/ 国泰君 偿还
0 6 6 3 安证券 负债
股份有
限公司
合 计 --- 30,000,00 25.78% 4.30% --- --- --- --- --- ---
0
二、股东部分股份解质押基本情况
2026年3月3日，蔡永太先生对其质押给国泰君安证券股份有限公司的本公司股票3,920,000股进行了解质押，并已通过中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司办理了解除质押登记手续，具体情况如下：
关于控股股东部分股份质押展期及解质押的公告
股东 是否为控股股东或第一 本次解除质押 占其所持股 占公司总 起始日 解除日期 质权人
名称 大股东及其一致行动人 股份数量 份比例 股本比例
蔡永太 是 3,920,000 3.37% 0.56% 2024/3/6 2026/3/3 国泰君安证券
股份有限公司
合计 --- 3,920,000 3.37% 0.56% --- ---- ---
三、股东所持股票累计被质押的情况
截至公告披露日，上述股东所持质押股份情况如下：
股东 持股数量 持股比例 本次质押 本次质押 占其所 占公司 已质押股份情况 未质押股份情
名称 （股） 前质押股 后质押股 持股份 总股本 况
份数量 份数量 比例 比例 已质押股 占已质 未质押股 占未
（股） （股） 份限售和 押股份 份限售和 质押
冻结数量 比例 冻结数量 股份
（股） （股） 比例
蔡永太 116,387,03 16.67% 36,670,00 32,750,00 28.14% 4.69% 0 0 0 0
3 0 0
合 计 116,387,03 16.67% 36,670,00 32,750,00 28.14% 4.69% 0 0 0 0
3 0 0
四、其他说明
1、公司控股股东基于自身的融资需求，对前期已质押的部分股份办理了展期手续，本次股份质押延期与上市公司经营需求无关
。
2、控股股东不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。
3、公司控股股东未来半年以及一年内到期的质押将采用自有资金偿还或通过质押展期的方式予以处理。
五、控股股东质押的股份是否会出现平仓风险
公司控股股东蔡永太先生质押的股份目前不存在平仓风险，也不会导致其实际控制权发生变更，也不会对上市公司生产经营、公
司治理等产生不利影响。公司控股股东所持有公司股份不涉及业绩补偿义务。若后续出现上述风险，公司控股股东将采取包括但不限
于提前购回、补充质押标的等证券措施积极应对，并及时通知公司。公司将持续关注其质押情况及质押风险，并按规定及时做好相关
信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。
六、备查文件
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