公司公告☆ ◇002371 北方华创 更新日期：2025-12-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-12-20 00:00 │北方华创（002371）：关于实际控制人协议转让股份的进展公告 │
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│2025-12-15 20:41 │北方华创（002371）：关于实际控制人协议转让股份的提示性公告 │
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│2025-12-08 18:39 │北方华创（002371）：2025年第三次临时股东大会决议公告 │
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│2025-12-08 18:37 │北方华创（002371）：关于2025年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的报告│
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│2025-12-08 18:35 │北方华创（002371）：2025年第三次临时股东大会的法律意见书 │
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│2025-12-08 18:34 │北方华创（002371）：对外担保管理制度（2025年12月） │
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│2025-12-08 18:34 │北方华创（002371）：股东会议事规则（2025年12月） │
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│2025-12-08 18:34 │北方华创（002371）：董事会议事规则（2025年12月） │
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│2025-12-08 18:34 │北方华创（002371）：公司章程（2025年12月） │
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│2025-12-08 18:34 │北方华创（002371）：独立董事管理办法（2025年12月） │
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2025-12-20 00:00│北方华创（002371）：关于实际控制人协议转让股份的进展公告
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一、本次转让的基本情况
2025 年 12月 15日，北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人北京电子控股有限责任公司（以下简称
“北京电控”）与国新投资有限公司（以下简称“国新投资”）签署了《北京电子控股有限责任公司与国新投资有限公司关于北方华
创科技集团股份有限公司之股份转让协议》（以下简称“《股份转让协议》”），北京电控拟通过非公开协议转让方式向国新投资转
让持有的公司 14,481,773股无限售流通普通股股份，占公司总股本的 2.00%，每股转让价格为人民币 426.39元，股份转让总价款为
6,174,883,189.47元。国新投资是国务院国资委监管的中央企业——中国国新控股有限责任公司（以下简称“中国国新”）开展国
有资本运营的专业化、市场化股权运作平台，本次转让旨在加强北京电控与国新投资战略合作，充分发挥双方资源优势，助力构建“
资本合作带动产业赋能”的合作模式，更好服务国家集成电路产业发展，不会导致公司实际控制人变更。基于对公司未来发展前景的
信心和长期投资价值的认可，国新投资承诺在本次股份转让过户完成之日起 12 个月内不转让所受让的公司股份。具体内容详见公司
于 2025 年 12 月 16日在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
的《关于实际控制人协议转让股份的提示性公告》。
二、本次转让的进展情况
公司于 2025年 12月 19日收到国新投资通知，国新投资已收到中国国新出具的《关于国新投资有限公司协议受让北方华创科技
集团股份有限公司股份有关事项的批复》（国新运营发[2025]284号），中国国新同意国新投资以现金出资6,174,883,189.47 元，协
议受让北京电控所持公司 14,481,773 股股份，受让价格为 426.39元/股。
三、其他情况说明
本次转让事项尚需取得北京市国资委批准和深圳证券交易所合规性确认后，方能在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办
理协议转让股份过户相关手续，本次转让事项能否最终完成尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险，公司将根据后续进展情
况及时履行信息披露义务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-20/638deee7-5ee4-4aef-b79b-7b6948671b97.PDF
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2025-12-15 20:41│北方华创（002371）：关于实际控制人协议转让股份的提示性公告
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北方华创（002371）：关于实际控制人协议转让股份的提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-16/3c59eafc-6d89-4cb5-98ee-234de4eb0991.PDF
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2025-12-08 18:39│北方华创（002371）：2025年第三次临时股东大会决议公告
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北方华创（002371）：2025年第三次临时股东大会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-09/0e6db6d1-60ed-4417-a571-c634626849b0.PDF
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2025-12-08 18:37│北方华创（002371）：关于2025年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的报告
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北方华创科技集团股份有限公司（简称“公司”）于 2025年 11月 21日召开了第八届董事会第二十九次会议，审议通过了《关
于<北方华创科技集团股份有限公司 2025年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，具体内容详见公司 2025年 11月
22日刊登于信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业
务办理》等相关规定，公司针对2025年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，对本次激励计
划的内幕信息知情人做了必要登记,并对内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划公告前 6个月内（即 2025年 5月 21日至 2025年
11月21日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查范围与程序
1．核查范围为本次激励计划的激励对象及内幕信息知情人；
2．本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》；
3．公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）就核查对象在自查期间内买卖公司
股票的情况进行了查询确认，并由中国结算深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单
》。
二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况
根据中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在自查期间，共有
919名激励对象存在交易股票行为。公司结合本激励计划的进程对激励对象和内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行了沟通确认，
其在自查期间进行的股票交易行为均系其基于自身对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，不存在利用内幕信息进行公司股票
交易的情形。
除上述人员外，其他激励对象及内幕信息知情人均不存在于自查期间交易公司股票的行为。
三、结论
综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度。公司在策划本激励计
划事项过程中已严格按照上述规定采取了相应保密措施，限定了参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介
机构及时进行了登记。在本激励计划自查期间，未发现内幕信息知情人及激励对象利用本激励计划有关的内幕信息进行公司股票交易
或泄露本激励计划有关内幕信息的情形，符合相关法律法规规定，不存在内幕交易行为。
四、备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》
2．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-09/c7e18b3d-9c09-4cb0-828a-71fd432ace96.PDF
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2025-12-08 18:35│北方华创（002371）：2025年第三次临时股东大会的法律意见书
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北方华创（002371）：2025年第三次临时股东大会的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-09/bf0dbabf-954c-42cf-819e-45423a2c5927.PDF
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2025-12-08 18:34│北方华创（002371）：对外担保管理制度（2025年12月）
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北方华创（002371）：对外担保管理制度（2025年12月）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-09/f33254bb-94c5-4593-9774-d680fadcd2f9.PDF
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2025-12-08 18:34│北方华创（002371）：股东会议事规则（2025年12月）
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北方华创（002371）：股东会议事规则（2025年12月）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-09/9cd04345-4dda-4892-8f2a-fb8acc639ec2.PDF
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2025-12-08 18:34│北方华创（002371）：董事会议事规则（2025年12月）
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北方华创（002371）：董事会议事规则（2025年12月）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-09/5baec326-c94b-4d70-8402-45d131db1a7a.PDF
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2025-12-08 18:34│北方华创（002371）：公司章程（2025年12月）
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北方华创（002371）：公司章程（2025年12月）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-09/9a074210-70e8-4951-bcec-f34dff9ef7b0.PDF
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2025-12-08 18:34│北方华创（002371）：独立董事管理办法（2025年12月）
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北方华创（002371）：独立董事管理办法（2025年12月）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-09/6e97155d-53c6-4b26-b509-70a8f441e07e.PDF
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2025-12-01 18:12│北方华创（002371）：董事会薪酬与考核委员会关于公司2025年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及
│公示情况说明
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北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 11 月 21日召开第八届董事会第二十九次会议，审议通过《
关于<北方华创科技集团股份有限公司 2025年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等与公司拟实施股权激励计划相关议案
。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和
《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的相关规定，公司将《2025 年股票期权激励计划激励对象名单》
（以下简称“激励对象名单”）在公司内部进行了公示。公司董事会薪酬与考核委员会结合公示情况对激励对象人员名单进行了核查
，相关情况如下：
一、公示情况说明及核查方式
1.公示情况说明
公司于 2025年 11月 21日至 2025年 11月 30日通过公司公告栏对本次激励计划拟激励对象名单进行了公示，公示期间共计 10
天。公示期内，公司员工可当面或通过信函、电话等形式向公司董事会薪酬与考核委员会反馈意见。截至2025 年 11 月 30日公示期
满，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何关于对本次激励计划拟激励对象提出的异议。
2.董事会薪酬与考核委员会对拟激励对象的核查方式
公司董事会薪酬与考核委员会核查了本次激励计划拟激励对象的名单、拟激励对象与公司或子公司签订的劳动合同或聘用合同、
拟激励对象在公司或子公司担任的职务等资料。
二、核查意见
根据《北方华创科技集团股份有限公司 2025年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）、《管理
办法》的规定，董事会薪酬与考核委员会结合公司对拟激励对象的公示情况，对拟激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下：
1．公司已按照《管理办法》等法律法规、规范性文件的要求履行了对《激励对象名单》进行内部公示所必要的程序。
2．列入本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》《公司章程》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《激励
计划（草案）》规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3．激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
4．激励对象均为公司实施本次激励计划时，在公司或子公司任职的董事、高级管理人员、核心技术人才和管理骨干，不包括公
司独立董事、监事、其他单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
综上，公司董事会薪酬与考核委员会认为：本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律法规和规范性文件所规定的条件，符合
公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划的激励对象主体资格合法、有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-02/d7cddb5a-a42f-4acf-ae43-f3c9a236d05b.PDF
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2025-11-24 20:22│北方华创（002371）：关于变更持续督导保荐代表人的公告
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北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）出具的
《关于变更北方华创科技集团股份有限公司持续督导保荐代表人的函》，具体情况如下：
中信建投作为公司 2021 年度非公开发行股票项目的保荐人，原委派张林先生、侯顺先生具体负责保荐工作及持续督导工作。现
因侯顺先生工作变动，不再担任公司持续督导的保荐代表人。为保证持续督导工作的有序进行，中信建投委派曹东明先生（简历见附
件）接替侯顺先生担任公司保荐代表人，继续履行持续督导职责。
本次保荐代表人变更后，公司持续督导保荐代表人为张林先生和曹东明先生。本次变更不影响中信建投对公司的持续督导工作。
公司董事会对侯顺先生在公司持续督导期间所做出的贡献表示衷心感谢！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-25/694c841e-14ff-4088-9372-8ba8599f45c9.PDF
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2025-11-21 20:47│北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划自查表
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北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划自查表。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-22/b5a1f947-aaf3-4f03-900d-d8b815f62531.PDF
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2025-11-21 20:47│北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划（草案）摘要
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北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划（草案）摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-22/eb0948e7-5cc2-4b90-bac5-601b5db6cb82.PDF
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2025-11-21 20:47│北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划（草案）
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北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划（草案）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-22/b6bf6d3b-777a-4c49-bb9c-901f51dda1e6.PDF
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2025-11-21 20:46│北方华创（002371）：第八届董事会第二十九次会议决议公告
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北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十九次会议通知于 2025年 9月 1日以电子邮件方式发
出。2025年 11月 21日会议在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开，应到董事 11名，实到 11名，会议由董事长赵晋荣先生主持
，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议决议如下：
1．审议通过了《关于<北方华创科技集团股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
为进一步完善北方华创的法人治理结构，建立健全公司中长期激励机制，吸引保留优秀人才，增强公司管理团队和业务骨干对实
现公司持续、健康发展的责任感、使命感，将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密相连，共同致力于实现公司的战略目标和长远
发展，根据相关法律、法规，以及《公司章程》的规定，并结合目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，公司拟定了《北方
华创科技集团股份有限公司 2025年股票期权激励计划（草案）》及其摘要。
《北方华创科技集团股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）》及其摘要详见2025年11月22日的信息披露媒体巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，尚需提交公司股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上
通过。
关联董事纪安宽先生、董博宇先生对该事项回避表决。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
2．审议通过了《关于<北方华创科技集团股份有限公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
为保证公司 2025年股票期权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司（
含所属子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人才及管理骨干诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展
战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定《北方华创科技集团股份有限公司 2025 年股票期权激励计划实施考
核管理办法》。
《北方华创科技集团股份有限公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法》详见2025年11月22日的信息披露媒体巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，尚需提交公司股东大会审议，并须经出席会议的股东所持表决权的三分之二
以上通过。
关联董事纪安宽先生、董博宇先生对该事项回避表决。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
3．审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
为保障公司 2025年股票期权激励计划高效有序实施，公司董事会提请股东大会授权董事会在有关法律法规规定范围办理以下公
司股票期权激励计划的有关事项：
（1）授权董事会确定股权激励计划的授权日。
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照本激励计划规定
的方法对股票期权数量及所涉及的标的股票总数、行权价格做相应的调整。
（3）授权董事会在激励对象符合条件时，向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
（4）授权董事会对激励对象的行权资格和行权条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使。
（5）授权董事会决定激励对象是否可以行权。
（6）授权董事会办理激励对象行权所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出行权申请、向登记结算公司申请办理有
关登记结算业务。
（7）授权董事会决定股权激励计划的变更，包括但不限于取消激励对象的行权资格，注销激励对象尚未行权的股票期权，办理
已身故的激励对象尚未行权股票期权的补偿和继承事宜。
（8）授权董事会对公司股票期权计划进行管理和调整。
（9）授权董事会实施股权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
（10）同意本授权的期限为本次股权激励计划的有效期。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
关联董事纪安宽先生、董博宇先生对该事项回避表决。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-22/d80f0cc8-2172-4525-9fce-5525ad3444da.PDF
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2025-11-21 20:45│北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划（草案）之独立财务顾问报告
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北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划（草案）之独立财务顾问报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-22/1d3634e5-b8c0-423e-83e8-8c7a4cab5d78.PDF
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2025-11-21 20:44│北方华创（002371）：关于延期召开2025年第三次临时股东大会并增加临时提案暨股东大会补充通知的公告
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北方华创（002371）：关于延期召开2025年第三次临时股东大会并增加临时提案暨股东大会补充通知的公告。公告详情请查看附
件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-22/bd941434-639e-4d04-aefd-c42aa4466937.PDF
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2025-11-21 20:44│北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划实施考核管理办法
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为保证北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2025年股票期权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结
构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司任职的核心技术人员和管理骨干诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公
司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的
作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作
业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于参与公司 2025年股票期权激励计划的所有激励对象，包括公司（含所属子公司）任职的董事、高级管理人员、核
心技术人员及管理骨干。
四、考核机构
公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作并审核考核结果，同时负责对激励对象的考核工作。
五、绩效考评评价指标及标准
（一）股票期权的授予业绩条件：
本次授予公司股票期权业绩考核条件：公司 2022年股票期权激励计划首次授予部分规定的第二个行权期公司业绩考核要求达成
。
（二）股票期权的行权业绩条件
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