公司公告☆ ◇002114 罗平锌电 更新日期：2025-12-19◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-12-20 00:00 │罗平锌电（002114）：关于全资子公司补缴税款的公告 │
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│2025-12-16 18:32 │罗平锌电（002114）：全资子公司关于收到普定县自然资源局关于撤销普自然资执罚〔2024-26〕行政处 │
│ │罚决定书的公告 │
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│2025-12-12 20:05 │罗平锌电（002114）：关于为全资子公司新材料公司向中国银行申请1000万元银行贷款提供担保的公告 │
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│2025-12-12 20:04 │罗平锌电（002114）：罗平锌电关于召开2025年第三次临时股东会的通知 │
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│2025-12-12 20:03 │罗平锌电（002114）：关于为全资子公司向荣矿业申请5000万元商业保理融资借款提供担保的公告 │
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│2025-12-12 20:02 │罗平锌电（002114）：薪酬与考核委员会关于聘任公司财务总监的审查意见 │
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│2025-12-12 20:02 │罗平锌电（002114）：关于开展套期保值业务的可行性分析报告 │
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│2025-12-12 20:02 │罗平锌电（002114）：关于2026年公司开展期货套期保值业务的公告 │
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│2025-12-12 20:02 │罗平锌电（002114）：关于聘任公司财务总监的公告 │
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│2025-12-12 20:02 │罗平锌电（002114）：审计委员会关于聘任公司财务总监相关的审查意见(2) │
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2025-12-20 00:00│罗平锌电（002114）：关于全资子公司补缴税款的公告
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罗平锌电（002114）：关于全资子公司补缴税款的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-20/7d7391ad-73b6-42fe-be25-2fc979e015d2.PDF
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2025-12-16 18:32│罗平锌电（002114）：全资子公司关于收到普定县自然资源局关于撤销普自然资执罚〔2024-26〕行政处罚决
│定书的公告
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云南罗平锌电股份有限公司全资子公司普定县宏泰矿业有限公司（以下简称“宏泰矿业”）于 2025 年 12 月 15 日收到《普定
县自然资源局关于撤销普自然资执罚〔2024-26〕行政处罚决定书的决定》，现将决定内容及其他事项公告如下：
一、普定县自然资源局撤销处罚决定书情况
普定县自然资源局于 2025 年 6月 9日对宏泰矿业普定县鸡场坡乡砂岩铅锌矿、贵州省普定县鸡场玉合铅锌矿涉嫌越界开采一案
下达了《普定县自然资源局行政处罚决定书》（普自然资执罚〔2024-26〕）。具体内容详见公司《关于贵州三个全资子公司收到行
政处罚决定书的公告》（公告编号：2025-027）。
现经普定县自然资源局自查核实，此次行政案件办理中，因其违反《中华人民共和国行政处罚法》第六十四条“听证由行政机关
指定的非本案调查人员主持”，构成程序违法。根据《中华人民共和国行政处罚法》第七十五条“行政机关应当认真审查，发现有错
误的，应当主动改正”，普定县自然资源局作出如下决定：撤销《普定县自然资源局行政处罚决定书》（普自然资执罚〔2024-26〕)
。
二、宏泰矿业撤回行政复议申请情况
收到《行政处罚决定书》（普自然资执罚〔2024-26〕）后，宏泰矿业因不服处罚决定，按照规定于法定行政复议期限内向普定
县人民政府提起了行政复议申请。
现因普定县自然资源局撤销其对宏泰矿业处罚决定，宏泰矿业于收到撤销决定当日，向普定县人民政府行政复议办公室递交了《
撤回行政复议申请书》。
三、宏泰矿业罚款缴纳情况
收到《行政处罚决定书》(普自然资执罚(2024-26〕)后，宏泰矿业积极履行缴纳罚款义务，于 2025 年 12 月 9日将全部罚款缴
纳完毕，其中砂岩铅锌矿缴纳越界开采矿产品违法所得 15,929,201.79 元，罚款 3,185,840.36 元，共计19,115,042.10 元；玉合
铅锌矿缴纳越界开采矿产品总价百分之二十的罚款1,162,087.10 元。
因普定县自然资源局撤销其对宏泰矿业的处罚决定书，公司尚不能确定针对宏泰矿业越界开采事项的具体处罚时间、处罚金额。
对于已缴罚款，公司将会密切关注本次行政处罚的后续进展情况，采取申请退回处理或根据后续进展采取多退少补。
四、后续信息披露义务履行
公司将会密切关注本次行政处罚的后续进展情况，切实维护公司和股东利益，并积极履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投
资风险。
五、备查文件
1.《普定县自然资源局关于撤销普自然资执罚〔2024-26〕行政处罚决定书的决定》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-17/84eb6c88-b9cf-49ad-a1f8-8dde86aba3bd.PDF
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2025-12-12 20:05│罗平锌电（002114）：关于为全资子公司新材料公司向中国银行申请1000万元银行贷款提供担保的公告
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罗平锌电（002114）：关于为全资子公司新材料公司向中国银行申请1000万元银行贷款提供担保的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-13/145caf03-f7de-4741-ac63-88ca71278b6f.PDF
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2025-12-12 20:04│罗平锌电（002114）：罗平锌电关于召开2025年第三次临时股东会的通知
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罗平锌电（002114）：罗平锌电关于召开2025年第三次临时股东会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-13/60aa0833-de72-437a-823c-ad73054f3f2f.PDF
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2025-12-12 20:03│罗平锌电（002114）：关于为全资子公司向荣矿业申请5000万元商业保理融资借款提供担保的公告
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一、担保情况概述
2025 年 12 月 12 日，云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”或“罗平锌电”）第九届董事会第三次（临时）会议审
议通过了关于《为全资子公司向荣矿业申请 5000 万元商业保理融资借款提供担保》的议案。
为满足全资子公司普定县向荣矿业有限公司（以下简称“向荣矿业公司”）生产经营发展及补充流动资金的需要，促进其长效、
有序发展，公司为向荣矿业公司向云投商业保理（深圳）有限公司（以下简称“云投保理公司”）申请 5000万元商业保理融资事项
，提供连带责任保证担保。
二、公司及控股子公司担保额度的预计情况
担保方 被担保方 担保方持股 被担保方最 截至目前 本次新 担保额度 是否关
比例 近一期资产 担保余额 增担保 占上市公 联担保
负债率 额度 司最近一
期净资产
比例
云南罗 普定县向 公司100%控 61.81% 950万元 5000万 5.30% 否
平锌电 荣矿业有 股的全资子 元
股份有 限公司 公司
限公司
三、被担保人基本情况
（一）被担保人基本情况
被担保人：普定县向荣矿业有限公司
成立时间：2006年6月9日
法定代表人：周立雄
注册资本：捌仟万元整（8000万元人民币）
注册地点：贵州省安顺市普定县城关镇安织路
主营业务：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后
凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。铅锌矿开采、洗选、销售。
（国家法律法规规定需专项审批的，凭有效许可证开展经营活动）。
股权结构：为云南罗平锌电股份有限公司 100%控股的全资子公司
（二）主要股东和实际控制人：
云南罗平锌电股份有限公司
100%
普定县向荣矿业有限公司
（三）被担保人的主要财务状况如下表：
日 期 2024年12月31日（经审计） 单位
类别
资产总额 396,669,955.45 元
负债总额 245,191,949.99 元
银行贷款总额 暂无 元
流动负债总额 234,631,679.33 元
净资产 151,478,005.46 元
营业收入 270,455,282.20 元
利润总额 46,822,300.47 元
净利润 40,621,862.35 元
（四）经查询，被担保方普定县向荣矿业有限公司未被列为失信被执行人。
四、担保协议的主要内容
（一）担保方式：公司及控股股东提供全额连带责任保证担保
（二）担保额度：伍仟万元整（ ￥50,000,000.00元）
（三）担保期限：授信期限24个月，单笔业务期限不超过12个月
（四）反担保情况：本次担保无反担保
本次罗平锌电为向荣矿业公司商业保理融资贷款提供担保的事项，相关担保协议尚未签订。具体担保金额、担保期限、担保形式
等内容以实际签署的担保协议或合同等文件约定为准。
控股股东曲靖市发展投资集团有限公司（以下简称：“曲靖发投”）为向荣矿业公司开展的商业保理融资借款提供担保事宜，向
荣矿业公司需根据控股股东相关规定按0.5%担保费率支付担保费用。《股票上市规则》6.3.6条第二款规定：上市公司与关联法人（
或者其他组织）发生的成交金额超过300万元，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值超过0.5%的交易，应当经全体独立董事过
半数同意后履行董事会审议程序，并及时披露。本次拟向曲靖发投支付的担保费为25万，成交金额未超过300万元，且未超过上市公
司最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，因此本次关联担保事项无需提交董事会审议。
五、董事会意见
1、担保的原因：根据《股票上市规则》的相关规定，由公司对全资子公司向荣矿业公司保理融资提供全额连带责任保证担保，
向荣矿业公司取得该贷款后，可补充流动资金，优化资金结构。
2、董事会认为：公司为全资子公司向荣矿业公司申请融资贷款事项提供担保符合向荣矿业公司发展需要。本次被担保人为公司1
00%控股的全资子公司，公司对其具有充分的控制权，能够充分了解其发展战略及经营状况，公司认为对其进行的保证担保风险可控
，不会对公司的经营产生不利影响，不会损害公司及股东的权益。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司及控股子公司对外担保额度总金额为23,090万元；公司及控股子公司对外实际担保总余额为13,878万元
，占公司最近一期经审计净资产的比例为14.72%。
经查询，公司及控股子公司无逾期债务对应的担保余额、涉及诉讼的担保金额及因被判决败诉而应承担的担保金额等情况。
七、备查文件
1.第九届董事会第三次（临时）会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-13/b4a6eb62-89ea-4e89-8309-4bf71946b16a.PDF
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2025-12-12 20:02│罗平锌电（002114）：薪酬与考核委员会关于聘任公司财务总监的审查意见
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根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件
及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作规程》的规定，云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会薪酬
与考核委员会对拟提交公司第九届董事会第三次（临时）会议审议的《关于聘任公司财务总监的议案》进行了审阅，对拟聘任财务总
监的个人履历和任职资格及财务总监年薪考核方法进行了审查，并发表审查意见如下：
1、经审查张建红先生的相关资料，未发现有《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》规定不能担任上市公司高级管
理人员的情形，也未发现有被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，我们认为，公司本次财务总监提名程序符合《
公司法》和《公司章程》的有关规定，拟聘任人员具备了与其行使职权相适应的任职条件。
2、经审查公司现有薪酬管制度及张建红工作履历，同意公司财务总监年薪按照公司《高级管理人员薪酬与经营业绩考核管理办
法》考核、发放。
我们一致同意提名张建红先生为公司财务总监，并将该议案提交公司董事会审议。
云南罗平锌电股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-13/8d8132be-82ee-4915-8a4b-b972c9620862.PDF
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2025-12-12 20:02│罗平锌电（002114）：关于开展套期保值业务的可行性分析报告
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云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金开展与生产经营相关产品的套期保值业务。
一、套期保值的目的
公司开展套期保值的主要目的是规避价格风险和锁定销售收益。通过套期保值，公司在期货市场上建立与锌锭现货市场相反的头
寸，当现货市场价格发生变动时，期货市场的盈利或亏损可以抵消现货市场的亏损或盈利，从而规避价格风险。锁定成本或收益：公
司通过套期保值可以锁定未来的销售价格，确保不会因为市场价格下跌而遭受损失。
1、对冲风险敞口，规避原料或库存过大单边风险，防止价格下跌，在期货市场做相应的保值头寸寻求对冲防范敞口风险，敞口
闭合时对应平仓。
2、锁定利润，在产品有利润的时候在期货市场进行卖出保值锁定利润。在现货销售时对应头寸平仓。
3、规避现货贴水，此方式只有在现货对期货贴水的时候使用，卖出当月合约头寸，等合约到期时直接交割锌锭。
4、助力现货销售，出现价格上涨但是现货成交不畅时，在期货市场进行卖出，合约到期交割现货。
5、在价格合适的时候对自产矿进行卖出保值。生产完成现货销售时对应期货头寸平仓。
二、套期保值的额度及开展方式
1、套期保值开展方式及品种
商品期货业务品种为上海期货交易所交易的沪锌合约。
2、期货套期保值业务保证金额度及保值数量：
保证金为公司套期保值保证金预计小于等于 3000 万元人民币。保值头寸持有总量按公司套期保值的规定：每月不超过当月生产
总量的 50%，且保值头寸累计不超过原料、半成品、产品库存总量的 60%。
上述额度的使用期限自 2026 年 1月 1日至 2026 年 12 月 31 日，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
3、业务开展期间：2026 年 1月 1日至 2026 年 12 月 31 日
4、资金来源：自有资金
三、风险分析
1、市场风险：市场发生系统性风险；期货和现货价格出现背离；期货合约流动性不足等。
2、资金风险：期货交易按照公司相关制度中规定的权限下达操作指令，如投入金额过大，资金可能存在流动性风险，甚至可能
因不能及时补充保证金而被强行平仓，造成实际损失。
3、操作风险：公司在开展期货等衍生品交易业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录
期货业务信息，将可能导致期货业务损失或丧失交易机会。
4、技术风险：由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数
据错误等问题，从而带来相应风险。
四、风险控制措施
1、公司将商品期货套期保值业务与生产经营情况相匹配，严格控制期货头寸，禁止进行期货投机交易。公司严格控制套期保值
的资金规模，合理计划和使用保证金，在市场剧烈波动时及时止损平仓规避风险。
2、公司规定了套保方案的设计原则并规定了套保方案的具体审批权限。期货交易员严格按照审批后的套保方案进行操作，并按
规定编制期货交易报告并提交相关人员审核，同时建立异常情况及时报告制度，最大限度地规避操作风险的发生。
3、公司设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展，当发生故障时，及时采取相应的处理措施以减少损失
。
五、公司套期保值计划的决策、执行
1、保值方案经公司期货领导小组批准后由营销部严格执行。操作过程中做好指令单及保值记录单的制作报签，交易由监督部门
监督检查。
2、期货操作品种仅限于沪锌。
3、保值方案批准后，由营销部做好前期的上海期货交易所保值申报工作，计算保值资金，公司备足保证金，保证保值过程顺利
完成。
4、交易过程按照《云南罗平锌电股份有限公司境内期货保值内部控制制度》以及保值方案执行，不得超范围操作，严禁投机操
作。
5、操作过程中营销部做好市场跟踪，风险控制以及下单监督工作，防止市场波动及操作错误影响套期保值工作。
6、参与交易人员对公司保值方案、头寸信息严格保密。
六、开展套期保值业务对公司经营的影响分析
通过开展期货套期保值业务，可以充分利用期货市场的套期保值功能，规避由于大宗商品价格的波动所带来的价格波动风险，降
低价格波动对公司正常经营的影响。
七、开展套期保值业务的可行性结论
公司开展套期保值严格按照公司经营需求进行，目的是借助期货市场的风险对冲功能，利用套期保值工具规避市场价格波动风险
，保证公司经营业绩的稳定性和可持续性；同时公司建立了完备的业务管理制度及内部控制制度，具有与开展套期保值业务交易保证
金相匹配的自有资金，公司将严格按照相关规定制度的要求，落实风险防范措施，审慎操作。因此，公司开展套期保值业务是切实可
行的，对公司经营是有利的。
云南罗平锌电股份有限公司董 事 会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-13/5bcaa0f1-c74a-4e64-a249-b7415bed5869.PDF
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2025-12-12 20:02│罗平锌电（002114）：关于2026年公司开展期货套期保值业务的公告
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云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月12日召开第九届董事会第三次（临时）会议，审议通过了关于《
2026年公司开展期货套期保值业务》的议案，同意公司2026年度以自有资金开展期货套期保值业务。上述事项在董事会的审批权限范
围内，无需提交公司股东会审议，不构成关联交易。具体情况如下：
一、投资情况概述
1.期货套期保值的目的
公司开展套期保值的主要目的是规避价格风险和锁定销售收益。通过套期保值，公司在期货市场上建立与锌锭现货市场相反的头
寸，当现货市场价格发生变动时，期货市场的盈利或亏损可以抵消现货市场的亏损或盈利，从而规避价格风险；锁定成本或收益，公
司通过套期保值可以锁定未来的销售价格，确保不会因为市场价格下跌而遭受损失。
2.交易品种：沪锌
3.交易金额及交易量
2026年，公司开展期货套期保值业务，所需套期保值保证金预计小于等于3000万元人民币。保值头寸持有总量按公司套期保值的
规定：每月不超过当月生产总量的50%，且保值头寸累计不超过原料、半成品、产品库存总量的60%。
4.交易方式
公司的期货套期保值业务只限于在境内期货交易所交易的锌期货品种。
5.交易期限
2026年1月1日起至2026年12月31日。如前述期限内发生的单笔交易的存续期超过了决议的有效期，则决议的有效期自动顺延至单
笔交易终止时止。
6.资金来源：公司自有资金。
二、审议程序
公司于2025年12月12日召开第九届董事会第三次（临时）会议，审议通过了《关于2026年公司开展期货套期保值业务的议案》，
同意自董事会审议通过之日起12个月内，公司在3000万元额度内以自有资金开展与公司生产经营密切相关的沪锌商品期货套期保值业
务，额度在有效期内可循环使用；同时，授权公司期货决策小组负责具体业务的实施与管理。该议案无需提交公司股东会审议，不构
成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
三、套期保值的风险分析及风险控制措施
（一）风险分析
1.市场风险：市场发生系统性风险；期货和现货价格出现背离；期货合约流动性不足等。
2.资金风险：期货交易按照公司相关制度中规定的权限下达操作指令，如投入金额过大，资金可能存在流动性风险，甚至可能因
不能及时补充保证金而被强行平仓，造成实际损失。
3.操作风险：公司在开展期货等衍生品交易业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录期
货业务信息，将可能导致期货业务损失或丧失交易机会。
4.技术风险：由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据
错误等问题，从而带来相应风险。
（二）风控措施
1.公司将商品期货套期保值业务与生产经营情况相匹配，严格控制期货头寸，禁止进行期货投机交易。公司严格控制套期保值的
资金规模，合理计划和使用保证金，在市场剧烈波动时及时止损平仓规避风险。
2.公司规定了套保方案的设计原则并规定了套保方案的具体审批权限。期货交易员严格按照审批后的套保方案进行操作，并按规
定编制期货交易报告并提交相关人员审核，同时建立异常情况及时报告制度，最大限度地规避操作风险的发生。
3.公司设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展，当发生故障时，及时采取相应的处理措施以减少损失。
四、套期保值业务会计处理
公司期货套期保值业务根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号－套期会计》《企业会计准则
第37号——金融工具列报》《企业会计准则第39号—公允价值计量》等相关规定及其指南，对套期保值业务进行相应核算和披露。
五、其他
根据2025年修
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