公司公告☆ ◇000962 东方钽业 更新日期：2026-04-02◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-04-02 16:42 │东方钽业（000962）：关于签订募集资金三方监管协议的公告 │
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│2026-03-30 18:57 │东方钽业（000962）：关于公司2025年度提取任意盈余公积及利润分配预案的公告 │
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│2026-03-30 18:57 │东方钽业（000962）：关于“质量回报双提升”行动方案的进展公告 │
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│2026-03-30 18:57 │东方钽业（000962）：东方钽业2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 │
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│2026-03-30 18:57 │东方钽业（000962）：2025年度内部控制评价报告 │
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│2026-03-30 18:57 │东方钽业（000962）：关于公司2025年度董事会工作报告的公告 │
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│2026-03-30 18:57 │东方钽业（000962）：关于有色矿业集团财务有限公司风险评估报告 │
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│2026-03-30 18:57 │东方钽业（000962）：关于公司2026年度董事薪酬的方案 │
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│2026-03-30 18:57 │东方钽业（000962）：关于对会计师事务所2025年度履职情况的评估报告暨董事会审计委员会履行监督职│
│ │责情况的报告 │
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│2026-03-30 18:57 │东方钽业（000962）：关于使用承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告 │
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2026-04-02 16:42│东方钽业（000962）：关于签订募集资金三方监管协议的公告
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一、募集资金基本情况
宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 2月 9日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”
）出具的《关于同意宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕222号），同意公司向特定对
象发行股票的注册申请。本次实际发行数量 22,595,898股，每股发行价人民币 52.66 元，募集资金总额为人民币 1,189,899,988.6
8元，扣除承销保荐费及其他发行费用（不含增值税）人民币 10,391,173.41 元后，本次向特定对象发行 A股募集资金净额为人民币
1,179,508,815.27元。上述募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2026年 3月 10日出具了《宁夏
东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票（A股）实收资本）的验资报告》（大华验字[2026]0011000044号）。
二、募集资金专户开设及监管协议签署情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》等有关规定，经公司董
事会会议审议通过，公司开设了募集资金专项账户并签订了募集资金监管协议,对募集资金进行专户存储和管理。
公司、招商证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司银川分行、中国工商银行股份有限公司石嘴山分行、中国银行股份有
限公司石嘴山市分行、国家开发银行宁夏回族自治区分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。
截至本公告日，公司募集资金专户的开立及存储情况如下：
单位：元
账户名称 开户银行 银行账号 账户余额 募集资金 用途
宁夏东方钽业 中信银行股份有限公司 8112401013300143747 541,500,420.09 钽铌湿法冶金
股份有限公司 银川分行 数字化工厂
建设项目
宁夏东方钽业 中国工商银行石嘴山市 2904000729200033926 252,920,151.67 钽铌火法冶金
股份有限公司 游艺西街支行 熔炼产品生产线
扩能改造项目
宁夏东方钽业 中国银行股份有限公司 106086394707 239,149,729.88 钽铌高端制品
股份有限公司 石嘴山市冶金路支行 生产线建设项目
宁夏东方钽业 国家开发银行宁夏回族 64100109000000000324 46,057,980.50 补充流动资金项目
股份有限公司 自治区分行
注：1、截至本公告日，国家开发银行宁夏回族自治区分行专户余额为补充流动资金项目总额扣除保荐承销费用及其税款后的余
额，包含待支付的发行费用。
2、因部分开户银行为下属分支机构，不具备签订《募集资金三方监管协议》的权限，故由其上级分行与公司、保荐人招商证券
股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。
三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
甲方：宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方：中信银行股份有限公司银川分行、中国工商银行股份有限公司石嘴山分行、中国银行股份有限公司石嘴山市分行和国家开
发银行宁夏回族自治区分行（以下简称“乙方”）
丙方：招商证券股份有限公司（以下简称“丙方”）
（一）甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），各专户仅用于甲方的钽铌湿法冶金产品数字化工厂建设项目
、钽铌火法冶金熔炼产品生产线改造项目、钽铌高端制品生产线建设项目和补充流动资金项目募集资金的存储和使用，不得用作其他
用途。
（二）甲方、乙方应共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规
章和规范性文件的规定。
（三）丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应
当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号-主板上市公司规范运作》 以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责
，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方募集资金的存
放和使用情况进行一次现场检查。
（四）甲方授权丙方指定的保荐代表人张俊果、李俊卿可以随时到乙方查询、复印专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其
提供所需的有关专户资料。
保荐代表人向乙方查询专户有关情况时应出具本人的合法身份证明，丙方指定的其他工作人员向乙方查询专户有关情况时应出具
本人的合法身份证明和单位介绍信。
（五）乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具专户对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
（六）甲方一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元或募集资金净额的 20％的，甲方及乙方均应及时以传真
、邮件等书面方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
（七）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议
第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
（八）协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和义务，即构成违约，应向守约方承担违约赔偿责任。
如果乙方三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方查询与调查专户情形的，甲方有权
或者丙方有权要求甲方单方面解除本协议并注销专户。
如甲方由于募集资金投资项目实施等原因需要变更专户开立银行或开立账户，且需要与相关银行签署新的《募集资金三方监管协
议》的，甲、乙、丙三方同意自新的《募集资金三方监管协议》签署生效之日起本协议自行终止。
（九）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或授权代表签名或盖章并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专
户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
丙方义务至持续督导期结束之日解除。
四、备查文件
《募集资金三方监管协议》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-03/5f1ab87b-385d-405a-8969-c71c52b097f8.PDF
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2026-03-30 18:57│东方钽业（000962）：关于公司2025年度提取任意盈余公积及利润分配预案的公告
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东方钽业（000962）：关于公司2025年度提取任意盈余公积及利润分配预案的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/c1a43653-ec27-4c97-807a-90cd48dd9261.PDF
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2026-03-30 18:57│东方钽业（000962）：关于“质量回报双提升”行动方案的进展公告
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东方钽业（000962）：关于“质量回报双提升”行动方案的进展公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/369416d5-c627-42e3-825b-38c4dc0d468d.PDF
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2026-03-30 18:57│东方钽业（000962）：东方钽业2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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东方钽业（000962）：东方钽业2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/248552bf-5b3e-4afc-bd5d-7cc5cf2a53d6.PDF
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2026-03-30 18:57│东方钽业（000962）：2025年度内部控制评价报告
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宁夏东方钽业股份有限公司全体股东：
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下
简称企业内部控制规范体系），结合宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和
专项监督的基础上，我们对公司截至 2025 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）内部控制的有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的
责任。审计委员会监督和评估审计工作和内部控制;经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、审计委员会及董事
、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带法律责任。
公司内部控制的目标:合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，增强公司风险控制能力，提
高公司经营效率和效果。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内
部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为
，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控
制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
公司董事会认为：自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：宁夏东方钽
业股份有限公司本部及下属子分公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并
财务报表营业收入总额的 100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括:公司治理、投资者关系管理、战略管理、预算管理、人力资源
管理、安健环管理、质量管理、标准管理、投资管理、科技研发、销售管理、采购管理、外包业务、生产管理、存货管理、来料加工
、贸易管理、工程管理、法务管理、风控合规管理、资金管理、财务管理、关联交易、信息披露、资产管理、综合事务、信息化管理
、内部监督内容；重点关注的高风险领域主要包括：运营风险、法律风险、财务风险、市场风险。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系和公司《内部控制手册》及国家五部委联合下发的《企业内部控制基本规范》《上市公司内部控
制指引》及《企业内部控制审计指引》相关法律法规的要求组织开展内部控制评价工作,在内部控制日常监督和专项监督的基础上，
对公司截至 2025年12月31日的内部控制的设计与运行的有效性组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风
险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前
年度保持一致。
企业内部控制评价可以分为财务报告相关的内部控制评价及非财务报告相关的内部控制评价，财务报告内部控制缺陷综合采用定
性和定量相结合的方法予以认定。
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
1.1 公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
重要程度 重大缺陷 重要缺陷 一般缺陷
项目
利润总额潜在 错报≥利润总 利润总额的 3%≤错报 错报<利润总额的
错报 额的 5% <利润总额的 5% 3%
所有者权益潜 错报≥所有者 所有者权益的 1.5%≤ 错报<所有者权益
在错报 权益的 3% 错报<所有者权益的 的 1.5%
3%
1.2 公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
（1）具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：
①董事和高级管理人员舞弊；
②企业更正已公布的财务报告；
③注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
④公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。
（2）具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷:
①未依照会计准则选择和应用会计政策、未建立反舞弊程序和控制措施；
②对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
③对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。
（3）财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
非财务报告内部控制缺陷综合采用定性和定量相结合的方法予以认定。
2.1 公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
考虑补偿性控制措施和实际偏差率后，以涉及金额大小为标准，造成直接财产损失占公司当期最近一期净资产额 1%的为重大缺
陷，造成直接财产损失占公司当期最近一期净资产额 0.5%的为重要缺陷，其余为一般缺陷。
2.2 公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
（1）重大缺陷：
①违反法律、法规较严重；
②除政策性亏损原因外，企业连年亏损，持续经营受到挑战；
③重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效，如企业财务部、销售部控制点全部不能执行；
④并购重组失败，或新扩充子分公司经营难以为继；
⑤子公司缺乏内部控制建设，管理散乱；
⑥企业管理层人员纷纷离开或关键岗位人员流失严重；
⑦被媒体频频曝光负面新闻；
⑧内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改。
（2）重要缺陷:
①公司缺乏民主决策程序，决策程序不完整；
②公司决策程序不科学，重要事项决策程序导致出现失误;
③关键岗位业务人员流失严重 ；
④重要业务制度控制或系统存在缺陷。
（3）一般缺陷:
①决策程序效率不高;
②一般岗位业务人员流失严重;
③内部控制一般缺陷未得到整改；
④一般业务制度或系统存在缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
报告期内，公司无其他需要说明的与内部控制相关的重大事项。内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平
等相适应，公司会随着内外部环境的变化及时加以调整。
董事长：黄志学
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/18ee4d08-ee56-48f7-8803-6bf0d1a93955.PDF
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2026-03-30 18:57│东方钽业（000962）：关于公司2025年度董事会工作报告的公告
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东方钽业（000962）：关于公司2025年度董事会工作报告的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/1ef992d2-561d-4757-bb2c-d3d9e1115f61.PDF
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2026-03-30 18:57│东方钽业（000962）：关于有色矿业集团财务有限公司风险评估报告
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东方钽业（000962）：关于有色矿业集团财务有限公司风险评估报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/63ab2a1a-b43a-4dc1-9794-aafcfa4da978.PDF
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2026-03-30 18:57│东方钽业（000962）：关于公司2026年度董事薪酬的方案
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根据《公司章程》和公司实际经营情况，并参照行业、地区薪酬水平，制定了公司 2026 年度董事薪酬的方案，具体如下：
一、适用对象：在公司领取薪酬的董事
二、适用期限：2026 年 1 月 1日—2026 年 12 月 31 日。
三、董事薪酬标准：
1、在公司担任具体职务的非独立董事，按照其在公司所从事的具体岗位和担任的职务对应的薪酬与考核管理办法领取相应的薪
酬。其中，董事长的年度薪酬拟定为 40-85 万元（税前）。
2、不在公司担任其他任何工作职务的非独立董事，不在公司领取薪酬。
3、公司聘请的独立董事津贴为 8 万元/年（税前）。
四、其他说明
（一）公司非独立董事薪酬按月发放；董事因参加公司会议等实际发生的费用由公司报销；
（二）公司董事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期计算并予以发放；
（三）上述薪酬均为税前金额，涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴；
（四）根据相关法律、法规及公司章程的要求，上述董事薪酬方案须提交股东大会审议通过后方可生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/7b019055-1508-4cf3-8b05-511475be5245.PDF
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2026-03-30 18:57│东方钽业（000962）：关于对会计师事务所2025年度履职情况的评估报告暨董事会审计委员会履行监督职责情
│况的报告
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会审计委员会履行监督职责情况的报告
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》《宁夏东方钽业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《宁夏东方钽业股份有限公司董事会审计委员会实施细
则》（以下简称“《董事会审计委员会实施细则》”）等规定和要求，宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计
委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将对会计师事务所 2025 年度履职评估暨董事会审计委员会履行监督职责的情
况汇报如下：
一、会计师事务所基本情况
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证
、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合
伙。
截止 2024 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 90 人，注册会计师1097 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 399 人
。
二、聘任会计师事务所履行的程序
公司第九届董事会第二十八次会议及 2026 年第一次临时股东会审议通过了《关于拟续聘 2025 年度会计师事务所的议案》，同
意聘任天职国际为公司 2025 年度财务报告及内部控制审计机构，负责公司 2025 年度的财务及内控审计工作。
三、会计师事务所 2025 年履职情况
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范及公司 2025 年年报工作要求，天职国际对公司 2
025年年度财务报告及 2025年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司 2025 年度非经营性资金占用及其他
关联资金往来情况、公司 2025 年度涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务、公司 2025 年度募集资金存放与使用情况等进行核
查，并出具了专项报告。
经审计，天职国际认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2025 年 12 月 31 日的合
并及母公司财务状况以及 2025 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有方
面保持了有效的财务报告内部控制。天职国际出具了标准无保留意见的审计报告。在执行审计工作的过程中，天职国际就会计师事务
所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计
调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。
四、审计委员会对会计师事务所的监督情况
根据公司《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
（一）审计委员会对天职国际的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和
评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。同意续聘天职国际为公司 2025 年度财务
报告及内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。
（二）报告
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