公司公告☆ ◇000728 国元证券 更新日期：2026-04-02◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
┌─────────┬──────────────────────────────────────────────┐
│2026-03-23 15:56 │国元证券（000728）：国元证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）在深交所│
│ │上市的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-03-23 15:56 │国元证券（000728）：国元证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）在深交所│
│ │上市的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-03-20 16:22 │国元证券（000728）：国元证券2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）2026年付息公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-03-20 00:00 │国元证券（000728）：国元证券关于股东部分股份质押的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-03-19 16:32 │国元证券（000728）：国元证券2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）兑付暨摘牌公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-03-17 18:05 │国元证券（000728）：国元证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-03-17 17:01 │国元证券（000728）：国元证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）2026年付息公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-03-13 22:40 │国元证券（000728）：国元证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-03-13 17:36 │国元证券（000728）：关于延长国元证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）簿记建档时│
│ │间的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-03-10 21:06 │国元证券（000728）：国元证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书 │
└─────────┴──────────────────────────────────────────────┘
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-03-23 15:56│国元证券（000728）：国元证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）在深交所上市
│的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
债券（第一期）（品种二）在深圳证券交易所上市的公告
根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，国元证券股份有限公司 2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种
二）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于 2026年 3月 24日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，
交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。债券相关要素如下：
债券名称 国元证券股份有限公司 2026年面向专业投资者公开发
行公司债券（第一期）（品种二）
证券简称 26国元 02
债券代码 524709.SZ
信用评级 主体 AAA，债项 AAA
评级机构 中诚信国际信用评级有限责任公司
发行总额（亿元） 15.00
债券期限 3年
票面年利率（％） 1.84
利率形式 固定利率
付息频率 每年付息一次
发行日 2026年 3月 16日-3月 17日
起息日 2026年 3月 17日
上市日 2026年 3月 24日
到期日 2029年 3月 17日
债券面值 100元
开盘参考价 100元
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-23/1d9fac94-ca14-49ef-95d7-972d3697855b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-03-23 15:56│国元证券（000728）：国元证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）在深交所上市
│的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：国元证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）在深交所上市的公告。公告详情
请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-23/c69654fd-6547-48b0-be6d-d06e906378a8.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-03-20 16:22│国元证券（000728）：国元证券2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）2026年付息公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：国元证券2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）2026年付息公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-20/b4cbd776-d03f-4325-859d-a4c1ae8a5c9c.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-03-20 00:00│国元证券（000728）：国元证券关于股东部分股份质押的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）于 2026 年 3月 18 日收到公司第三大股东建安投资控股集团有限公司（以下
简称建安集团）《关于质押部分国元证券股份有限公司股份的告知函》，获悉建安集团所持有的本公司部分股份被质押，具体事项如
下：
一、股东股份质押的基本情况
1.本次股东股份被质押基本情况
股东名称 是否为控股股 本次质押数 占其所 占公司 是否 是否为 质押 质押 质权人 质押用途
东 量（股） 持股份 总股本 为限 补充质 起始 到期
或第一大股东 比例 比例 售股 押 日 日
及
其一致行动人
建安集团 否 46,000,000 17.43% 1.05% 否 否 2026/ 2029/ 中信证券股 资金需求
3/18 3/18 份
有限公司
2.股东股份累计被质押的情况
股东名 持股数量 持股 本次质押 本次质押后 占其 占公 已质押股份 未质押股份
称 （股） 比例 前 质押股份数 所 司 情况 情况
质押股份 量（股） 持股 总股 已质押股份 占已 未质押股 占未质
数 份 本 限售和冻结 质 份限售和 押股份
量（股） 比例 比例 、 押股 冻结数量 比例
标记数量 份
比例
建安集 263,854,72 6.05 85,523,20 131,523,20 49.85 3.01% 0 0.00% 0 0.00%
团 5 % 4 4 %
二、其他说明
1.本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途，相关股份不存在具有潜在业绩补偿义务的情
况。
2.截至本公告披露日，建安集团所持公司股份不存在平仓风险或被强制过户风险。
3.公司将持续关注建安集团所持有公司股份的质押、解除质押情况，严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务，敬请广大投资
者注意投资风险。
三、备查文件
1.中国证券登记结算有限责任公司持股5%以上股东每日持股变化明细；
2.《关于质押部分国元证券股份有限公司股份的告知函》；
3.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-20/dc2f3933-5bfb-40dd-996b-0750195e2278.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-03-19 16:32│国元证券（000728）：国元证券2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）兑付暨摘牌公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要提示：
债券简称：23 国元 01
债券代码：148217.SZ
债权登记日：2026 年 3 月 20 日
最后交易日：2026 年 3 月 20 日（适用于全额兑付的情况）
兑付日：2026 年 3 月 23 日
摘牌日：2026 年 3 月 23 日（适用于全额兑付的情况）
计息期间：2025 年 3 月 23 日至 2026 年 3 月 22 日
国元证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）将于 2026 年 3 月 23 日支付自 2025 年 3 月 2
3 日至 2026 年 3 月 22 日期间的利息和本期债券的本金。
为保证还本付息工作的顺利进行，现将有关事项公告如下：
一、本期债券的基本情况
1．发行人：国元证券股份有限公司
2．债券名称：国元证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券
（第一期）
3．债券简称：23 国元 01
4．债券代码：148217.SZ
5．债券余额：人民币 25 亿元
6．期限：3 年
7．当前票面利率：3.20%
8．还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。
9．担保方式：本期债券无增信
10．受托管理人：西部证券股份有限公司
11．税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
12．本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”
）。
二、本期债券兑付兑息方案
按照《国元证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）》，本期债券第 3 年（2025 年 3 月 23
日至 2026 年 3 月 22 日）的票面利率为3.20%。每 10 张“23 国元 01”面值人民币 1,000 元派发本息金额为人民币 1,032.00
元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每 10 张派发本息金额为人民币 1,025.60 元；扣税后非居民企业（
包含 QFII、RQFII）债券持有人实际每 10张派发本息金额为人民币 1,032.00 元。
三、本期债券债权登记日、兑付日、摘牌日及最后交易日
1．债权登记日：2026 年 3 月 20 日
2．兑付日：2026 年 3 月 23 日
3．摘牌日：2026 年 3 月 23 日
4．最后交易日：2026 年 3 月 20 日
四、债券兑付兑息对象
本次兑付兑息对象为：截止 2026 年 3 月 20 日（债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册
的全体“23 国元 01”持有人。
五、本期债券兑付兑息办法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次兑付兑息。
在本次付息日 2 个交易日前，公司会将本期债券兑付本息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公
司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券兑付本息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳
分公司认可的其他机构）。
公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如公司未按时足额将债券兑付资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后
续兑付兑息工作由公司自行负责办理，相关实施事宜以公司的相关公告为准。
六、关于债券利息所得税的说明
1．个人投资者缴纳企业债券利息个人所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应
缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通
知》（国税函〔2003〕612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入
库。
2．非居民企业缴纳企业债券利息非居民企业所得税的说明
根据《关于延续实施境外机构投资境内债券市场企业所得税，增值税政策的公告》（财政部税务总局公告 2026 年第 5 号），
自 2026 年 1 月 1 日起至 2027 年 12 月 31日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值
税。
3．其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
七、咨询联系方式
1．发行人：国元证券股份有限公司
地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
联系人：桂司文
电话：0551-62207285
2．受托管理人：西部证券股份有限公司
地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
联系人：赵心悦
电话：029-87406648
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-19/d2b817a0-1d8f-49c0-9cc4-3b74dac6efc1.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-03-17 18:05│国元证券（000728）：国元证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
券（第一期）发行结果公告
发行人及其全体董事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏承担责任。国元证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币130亿元的公司债券已获得中国证
券监督管理委员会证监许可〔2026〕160号注册。根据《国元证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）
发行公告》，国元证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超
过人民币40亿元（含）。本期债券品种一的期限为2年期，品种二的期限为3年期，设置品种间回拨选择权。本期债券发行价格为每张
100元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式发行。
本期债券发行时间自2026年3月16日至2026年3月17日，具体发行情况如下：
1、网下发行
本期债券品种一的实际发行规模为25亿元，票面利率为1.78%，认购倍数为4.4880倍；品种二的实际发行规模为15亿元，票面利
率为1.84%，认购倍数为6.0333倍。
2、发行人的董事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东及其他关联方未认购本期债券。
3、本期债券牵头主承销商长城证券股份有限公司及其关联方、联席主承销商广发证券股份有限公司及其关联方未认购本期债券
。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》、《深
圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-17/d9343caa-e009-43de-92c8-b1ef9b1559a8.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-03-17 17:01│国元证券（000728）：国元证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）2026年付息公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要提示：
债券简称：24 国元 01
债券代码：148651.SZ
债权登记日：2026 年 3 月 18 日
付息日：2026 年 3 月 19 日
计息期间：2025 年 3 月 19 日至 2026 年 3 月 18 日
国元证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）将于 2026 年 3 月 19 日支付自 2025 年 3 月 1
9 日至 2026 年 3 月 18 日期间的利息。为保证付息工作的顺利进行，现将有关事项公告如下：
一、本期债券的基本情况
1．发行人：国元证券股份有限公司
2．债券名称：国元证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）
3．债券简称：24 国元 01
4．债券代码：148651.SZ
5．债券余额：人民币 15 亿元
6．期限：3 年
7．当前票面利率：2.58%
8．还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。
9．担保方式：本期债券无增信
10．受托管理人：西部证券股份有限公司
11．税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
12．本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”
）。
二、本次债券付息方案
按照《国元证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》，本期债券第 2 年（2025
年 3 月 19 日至 2026 年 3 月 18日）的票面利率为 2.58%。每 10 张“24 国元 01”面值人民币 1,000 元派发利息为人民币 25.
80 元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每10 张派发利息为人民币 20.64 元；扣税后非居民企业（包含
QFII、RQFII）债券持有人实际每 10 张派发利息金额为人民币 25.80 元。
三、本期债券债权登记日、除息日、付息日
1．债权登记日：2026 年 3 月 18 日
2．除息日：2026 年 3 月 19 日（应为交易日）
3．付息日：2026 年 3 月 19 日（应为交易日）
4．下一付息期起息日：2026 年 3 月 19 日
5．下一付息周期票面利率：2.58%
四、债券付息对象
本次付息对象为：截止 2026 年 3 月 18 日（债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全
体“24 国元 01”持有人。— 2 —
五、本期债券付息办法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息。
在本次付息日 2 个交易日前，公司会将本期债券本次利息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公
司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳
分公司认可的其他机构）。
公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如公司未按时足额将债券付息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后
续兑付兑息工作由公司自行负责办理，相关实施事宜以公司的相关公告为准。
六、关于债券利息所得税的说明
1．个人投资者缴纳企业债券利息个人所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应
缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通
知》（国税函〔2003〕612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入
库。
2．非居民企业缴纳企业债券利息非居民企业所得税的说明
根据《关于延续实施境外机构投资境内债券市场企业所得税，增值税政策的公告》（财政部税务总局公告 2026 年第 5 号），
自 2026 年 1 月 1 日起至 2027年 12 月 31 日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值
税。
3．其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
七、咨询联系方式
1．发行人：国元证券股份有限公司
地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
联系人：桂司文
电话：0551-62207285
2．受托管理人：西部证券股份有限公司
地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
联系人：赵心悦
电话：029-87406648
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-17/b3b97f49-a962-491e-904d-30f11821c452.PDF
────────
|