公司公告☆ ◇000728 国元证券 更新日期：2025-09-18◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-09-16 19:14 │国元证券（000728）：2025年第一次临时股东会的法律意见 │
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│2025-09-16 19:14 │国元证券（000728）：国元证券2025年第一次临时股东会决议公告 │
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│2025-09-11 19:12 │国元证券（000728）：国元证券关于参加2025年安徽辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告 │
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│2025-09-11 19:12 │国元证券（000728）：国元证券关于股东部分股份质押的公告 │
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│2025-09-01 19:50 │国元证券（000728）：：国元证券关于全资子公司国元股权投资有限公司发起设立安徽国元建安启鑫兴桂│
│ │数智股权投资... │
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│2025-08-30 00:00 │国元证券（000728）：国元证券关于召开2025年半年度网上业绩说明会的公告 │
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│2025-08-25 20:21 │国元证券（000728）：国元证券2025年第一次临时股东会通知 │
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│2025-08-25 20:19 │国元证券（000728）：国元证券负债管理办法 │
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│2025-08-25 20:18 │国元证券（000728）：2025年半年度报告 │
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│2025-08-25 20:18 │国元证券（000728）：2025年半年度报告摘要 │
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2025-09-16 19:14│国元证券（000728）：2025年第一次临时股东会的法律意见
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致：国元证券股份有限公司
国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）采取现场表决与网络投票
相结合的方式，现场会议于 2025年9月 16 日（星期二）14:50时在安徽省合肥市梅山路 18号国元证券七楼会议室召开。北京市天元
律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）以及《国元证券股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格
、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《国元证券股份有限公司第十届董事会第二十七次会议决议公告》《国元证券股份有限公司
关于召开 2025年第一次临时股东会的通知》（以下简称“《召开股东会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时
审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等
规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查
验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券
交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法
律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
公司第十届董事会于 2025年 8月 22日召开第二十七次会议做出决议召集本次股东会，并于 2025年 8月 26日通过指定信息披露
媒体发出了《召开股东会通知》。该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的类型和届次、召集人、会议召开的日期、时间和
地点、会议出席对象，会议审议事项、会议登记事项，参加网络投票的具体操作流程等内容。
本次股东会采用现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议于 2025年 9月 16日（星期二）14:50时在安徽省
合肥市梅山路 18号国元证券七楼会议室召开，由董事长沈和付先生主持，完成了全部会议议程。本次股东会网络投票包括深圳证券
交易所交易系统和互联网投票系统，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为 2025 年 9月 16 日（星期二）上午 9:15-
9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2025年 9月 16日（星期二）上
午 9:15至下午 15:00期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东会的人员资格
出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 470人，共计持有公司有表决权股份 2,450,001,703股，占公
司股份总数的 56.1441%，其中：
1．根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出
席本次股东会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 3 人，共计持有公司有表决权股份 1,700,614,207股，占公司股份
总数的 38.9711%。
2．根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东会网络投票的股东共计 467人，共计持有公司有表决权股份
749,387,496 股，占公司股份总数的 17.1729%。
公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简
称“中小投资者”）467人，代表公司有表决权股份数 646,756,228股，占公司股份总数的 14.8210%。
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、高级管理人员出席和列席了会议，公司董事会秘书及本所律师出席了会议。
（二）本次股东会的召集人
本次股东会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。经核查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格
、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式，对列
入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表及本所律师共同进行计票、监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券
信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：
（一）《公司2025年半年度利润分配预案》
表决情况：同意 2,448,875,741 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 99.9540%；反对 1,088,843股，占出席会议
所有股东所持有表决权股份总数的0.0444%；弃权 37,119股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0015%。其中，中小投
资者投票情况为：同意 645,630,266股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.8259%；反对 1,088,843股，占出席会
议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1684%；弃权 37,119股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0057%。
表决结果：通过
（二）《关于申请上市基金做市交易业务资格的议案》
表决情况：同意 2,448,994,381 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 99.9589%；反对 939,973 股，占出席会议
所有股东所持有表决权股份总数的0.0384%；弃权 67,349股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0027%。其中，中小投
资者投票情况为：同意 645,748,906股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.8443%；反对 939,973股，占出席会议
中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1453%；弃权 67,349股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0104%。
表决结果：通过
本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本
次股东会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-17/60bf0cb8-8638-465d-97ca-94d14a86a73b.PDF
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2025-09-16 19:14│国元证券（000728）：国元证券2025年第一次临时股东会决议公告
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特别提示：
1. 本次股东会不存在否决议案的情形。
2. 本次股东会不涉及变更前次股东会决议。
一、会议召开和出席情况
(一)会议召开情况
1.现场会议召开时间：
（1）2025年9月16日（星期二）14：50。
（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通
过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为 2025 年 9月 16 日（星期二）上午 9：15-9：25，9：30-11：30，下午 13：00-15：
00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2025 年 9月 16 日（星期二）上午 9:15 至下午 15：00 期间的任
意时间。
2.现场会议召开地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券会议室。
3.会议召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。
4.会议召集人：公司董事会。
5.会议主持人：公司董事长沈和付先生。
6.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
(二)会议出席情况
出席本次股东会的股东及股东代理人共470人，代表股份数2,450,001,703股，占公司有表决权股份总数的56.1441%。其中，出席
现场会议的股东及股东代理人共有3人，代表股份数1,700,614,207股，占公司有表决权股份总数的38.9711%；通过网络投票的股东46
7人，代表股份数749,387,496股，占公司有表决权股份总数的17.1729%。
公司部分董事、董事会秘书及公司聘请的律师出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。
二、议案审议表决情况
本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式审议通过以下议案：
（一）审议通过《公司 2025 年半年度利润分配预案》
本议案已获得出席本次会议的有效表决权股份总数的过半数同意通过。
同意公司 2025 年半年度利润分配预案为：以现有总股本 4,363,777,891 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币
0.8 元（含税），合计派发现金人民币 349,102,231.28 元（含税），不送红股，不以公积金转增资本。
如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数
调整分配比例。
（二）审议通过《关于申请上市基金做市交易业务资格的议案》
本议案已获得出席本次会议的有效表决权股份总数的过半数同意通过。
公司 2025 年第一次临时股东会对议案的具体表决结果如下：
议案 议案名称 同意 反对 弃权 表决
编号 股数 比例 股数 比例 股数 比例 结果
1.00 《公司 2025 年半年度 2,448,875,741 99.9540% 1,088,843 0.0444% 37,119 0.0015% 通过
利润分配预案》
2.00 《关于申请上市基金 2,448,994,381 99.9589% 939,973 0.0384% 67,349 0.0027% 通过
做市交易业务资格的
议案》
其中，参加公司 2025 年第一次临时股东会现场会议和网络投票表决的中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的
股东）对有关议案表决结果如下：
议案 议案名称 同意 反对 弃权 表决
编号 股数 比例 股数 比例 股数 比例 结果
1.00 《公司 2025 年半年度 645,630,266 99.8259% 1,088,843 0.1684% 37,119 0.0057% 通过
利润分配预案》
2.00 《关于申请上市基金 645,748,906 99.8443% 939,973 0.1453% 67,349 0.0104% 通过
做市交易业务资格的
议案》
三、律师出具的法律意见
北京市天元律师事务所谢发友、王志强律师见证了本次股东会并发表法律意见认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律
、行政法规、《上市公司股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股
东会的表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东会决议；
2.法律意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-17/04b7a0ec-debe-4f12-8f3c-0a54fe2dcb58.PDF
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2025-09-11 19:12│国元证券（000728）：国元证券关于参加2025年安徽辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告
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为进一步加强与投资者的互动交流，国元证券股份有限公司（以下简称公司）将参加由安徽证监局指导，安徽上市公司协会与深
圳市全景网络有限公司联合举办的“2025 年安徽上市公司投资者网上集体接待日”，现将相关事项公告如下：
本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演”网站（https://rs.p5w.net），或关注微信公众号：全景财经
，或下载全景路演 APP，参与本次互动交流，活动时间为 2025 年 9 月 15 日（周一）15:00-17:00。届时公司高管将在线就公司业
绩、公司治理、发展战略、经营状况和可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流，欢迎广大投资者踊跃参与！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-12/c290f4c7-3754-48bc-957d-d0f65fe11363.PDF
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2025-09-11 19:12│国元证券（000728）：国元证券关于股东部分股份质押的公告
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国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）于 2025 年 9月 11 日收到公司第三大股东建安投资控股集团有限公司（以下
简称建安集团）《关于质押部分国元证券股份有限公司股份的告知函》，获悉建安集团所持有的本公司部分股份被质押，具体事项如
下：
一、股东股份质押的基本情况
1.本次股东股份被质押基本情况
股东名称 是否为控股股 本次质押数 占其所 占公司 是否 是否为 质押 质押 质权人 质押用途
东 量（股） 持股份 总股本 为限 补充质 起始 到期
或第一大股东 比例 比例 售股 押 日 日
及
其一致行动人
建安集团 否 20,507,085 7.77% 0.47% 否 否 2025/ 2027/ 华福证券有 资金需求
9/10 9/10 限
责任公司
2.股东股份累计被质押的情况
股东名 持股数量 持股 本次质押 本次质押 占其 占公 已质押股份 未质押股份
称 （股） 比例 前 后 所 司 情况 情况
质押股份 质押股份 持股 总股 已质押股份 占已 未质押股 占未质
数 数 份 本 限售和冻结 质 份限售和 押股份
量（股） 量（股） 比例 比例 、 押股 冻结数量 比例
标记数量 份
比例
建安集 263,854,72 6.05% 40,000,00 60,507,08 22.93 1.39% 0 0.00% 0 0.00%
团 5 0 5 %
二、其他说明
1.本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途，相关股份不存在具有潜在业绩补偿义务的情
况。
2.截至本公告披露日，建安集团所持公司股份不存在平仓风险或被强制过户风险。
3.公司将持续关注建安集团所持有公司股份的质押、解除质押情况，严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务，敬请广大投资
者注意投资风险。
三、备查文件
1.中国证券登记结算有限责任公司持股5%以上股东每日持股变化明细；
2.《关于质押部分国元证券股份有限公司股份的告知函》；
3.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-12/0534411c-1dec-4514-b223-a01311e7e473.PDF
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2025-09-01 19:50│国元证券（000728）：：国元证券关于全资子公司国元股权投资有限公司发起设立安徽国元建安启鑫兴桂数智
│股权投资...
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一、关联交易概述
（一）国元证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 12 月 30 日召开第十届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于
全资子公司国元股权投资有限公司发起设立安徽建安民航启鑫数字信息股权投资合伙企业（有限合伙）（暂定名）暨关联交易的议案
》，同意公司全资子公司国元股权投资有限公司（以下简称国元股权）作为基金管理人、执行事务合伙人以自有资金认缴出资不超过
3亿元，联合其他投资人共同发起设立安徽建安民航启鑫数字信息股权投资合伙企业（有限合伙）（暂定名）。具体公告见 2025 年
1月 2日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。
（二）2025 年 6月 16 日，公司召开第十届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于对建安民航启鑫基金增加出资及其要素
变更的议案》，同意调整后的安徽建安民航启鑫数字信息股权投资合伙企业（有限合伙）方案，并更名为安徽国元建安启鑫兴桂数智
股权投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，实际以市场监督管理部门最终核准登记的名称为准）（以下简称国元建安启鑫基金），同
意公司全资子公司国元股权作为基金管理人、执行事务合伙人以自有资金认缴出资不超过 3.5 亿元。具体公告见 2025 年 6月 17
日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。
二、国元建安启鑫基金的进展情况
近日，公司收到国元股权的通知，国元建安启鑫基金已根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法
规的要求，在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案手续，并取得《私募投资基金备案证明》。
（一）国元建安启鑫基金的基本信息
公司名称：安徽国元建安启鑫兴桂数智股权投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码：91341600MAEJC7DA9B
类型：有限合伙企业
出资额：壹拾亿圆整
主要经营场所：安徽省亳州市亳州芜湖现代产业园合欢路 88 号亳芜 2.5 产业园 201-202 室
执行事务合伙人：国元股权投资有限公司（委派代表：陶晨）
经营范围：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方
可从事经营活动）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
出资结构：
序号 机构名称或个人姓名 认缴出资额 目前实缴金额 出资比例
（人民币） （人民币） （%）
1 国元股权投资有限公司 3.50 亿元 350 万元 35
2 安徽省新一代信息技术产业基金合 3.00 亿元 300 万元 30
伙企业（有限合伙）
3 亳州产业升级基金有限公司 2.00 亿元 200 万元 20
4 广西投资引导基金有限责任公司 1.50 亿元 150 万元 15
合计 10.00 亿元 1000 万元 100.00
（二）备案登记情况
备案编码：SBCD22
基金名称：安徽国元建安启鑫兴桂数智股权投资合伙企业（有限合伙）
管理人名称：国元股权投资有限公司
托管人名称：交通银行股份有限公司
备案日期：2025 年 8月 29 日
公司将按照有关法律法规的规定和要求，及时披露该基金的后续进展情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-02/14799c23-e287-4214-acc0-d1347e44aeda.PDF
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2025-08-30 00:00│国元证券（000728）：国元证券关于召开2025年半年度网上业绩说明会的公告
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国元证券股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 8 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露公司 2025 年半年度
报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司经营业绩、财务状况等相关情况，公司定于 2025 年 9月 5日（星期五）召开 2025
年半年度网上业绩说明会，具体情况如下：
一、召开时间与方式
召开时间：2025 年 9月 5日（星期五）15:00-16:00
召开方式：网络远程方式
二、公司出席人员
公司董事长沈和付先生，执行委员会主任、总裁胡伟先生，独立董事朗元鹏先生，执行委员会委员、总会计师司开铭先生，执行
委员会委员、董事会秘书李洲峰先生将出席本次业绩说明会。
三、投资者参与及问题征集方式
投资者可于 2025 年 9 月 5 日（星期五）15:00-16:00 通过“中证路演中心”（https://www.cs.com.cn/roadshow/szse/0007
28/pb252）参与互动交流。为广泛听取投资者的意见和建议，增进投资者对公司的了解和认同，公司提前向投资者征集问题，投资者
可于 2025 年 9 月 5 日（星期五）12:00 点前访问（https://rs.cs.com.cn/dist/#/index?id=a2e36e4bd0274c3f2778f98411bfe2e
4）或通过公司邮箱 dshbgs@gyzq.com.cn 进行提问。公司将在 2025 年半年度网上业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回
答。
四、联系人及咨询办法
联系人：朱睿达、
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