公司公告☆ ◇000728 国元证券 更新日期：2025-11-04◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-11-04 17:52 │国元证券（000728）：国元证券2025年半年度权益分派实施公告 │
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│2025-10-27 19:12 │国元证券（000728）：国元证券关于变更签字注册会计师的公告 │
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│2025-10-27 19:11 │国元证券（000728）：国元证券第十届董事会第二十八次会议决议公告 │
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│2025-10-27 19:09 │国元证券（000728）：2025年三季度报告 │
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│2025-10-16 18:06 │国元证券（000728）：国元证券2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)2025年付息公告 │
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│2025-09-16 19:14 │国元证券（000728）：2025年第一次临时股东会的法律意见 │
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│2025-09-16 19:14 │国元证券（000728）：国元证券2025年第一次临时股东会决议公告 │
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│2025-09-11 19:12 │国元证券（000728）：国元证券关于参加2025年安徽辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告 │
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│2025-09-11 19:12 │国元证券（000728）：国元证券关于股东部分股份质押的公告 │
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│2025-09-01 19:50 │国元证券（000728）：：国元证券关于全资子公司国元股权投资有限公司发起设立安徽国元建安启鑫兴桂│
│ │数智股权投资... │
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2025-11-04 17:52│国元证券（000728）：国元证券2025年半年度权益分派实施公告
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国元证券（000728）：国元证券2025年半年度权益分派实施公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-05/bba5d84c-2feb-476c-97fc-74ba558bcbf8.PDF
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2025-10-27 19:12│国元证券（000728）：国元证券关于变更签字注册会计师的公告
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国元证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年 4月 12日、2025年 5月6日分别召开了第十届董事会第二十三次会议、2024年
度股东大会，审议通过了《关于聘请2025年度审计机构的议案》，同意聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天职
国际）作为公司2025年度审计机构，聘期1年，具体内容见公司于2025年 4月15日及 5月7日在《中国证券报》《证券时报》《上海证
券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《国元证券股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告》及相
关决议公告。
一、签字注册会计师变更的情况
日前，公司收到天职国际出具的《签字注册会计师变更告知函》，天职国际作为公司2025年度审计机构，原指派户永红女士、周
任阳先生作为签字注册会计师，迟文洲先生为项目质量控制复核人，为公司提供审计服务。因原指派签字注册会计师周任阳先生离职
，现指派范威先生接替周任阳先生作为公司2025年度审计项目的签字注册会计师，继续完成相关工作。变更后的签字注册会计师为户
永红女士、范威先生，质量控制复核人为迟文洲先生。
二、本次变更注册会计师情况介绍
范威先生，2020年成为中国注册会计师，2021年开始从事上市公司审计业务，2020年开始在天职国际执业；近三年参与了华福证
券、五矿证券、东莞证券、中天国富证券等证券公司年报审计项目。
范威先生不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》有关独立性要求的情形，最近三年未曾因执业行为受到过刑事处罚、行政
处罚、行政监管措施和自律处分。
三、其他情况说明
本次变更过程中相关工作安排已有序交接，变更签字注册会计师不会对公司2025年度审计工作构成不利影响。
四、报备文件
1.天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）《签字注册会计师变更告知函》；
2.签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-28/22918d18-783a-4a42-8c76-7f33f09c355b.PDF
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2025-10-27 19:11│国元证券（000728）：国元证券第十届董事会第二十八次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第二十八次会议通知于 2025 年 10 月 23 日以电子邮件等方式发出，会
议于 2025 年 10 月 27 日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事 14人，实际表决的董事 14人
。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：
（一）审议通过《公司 2025 年第三季度报告》。表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
2025 年 10 月 25日，公司第十届董事会审计委员会 2025 年第六次会议全票审议通过本议案。
（二）审议通过《关于拟转让安徽安元投资基金有限公司部分股权的议案》。同意公司以非公开协议转让方式将安徽安元投资基
金有限公司（以下简称安元基金）24.33%股权转让至安徽国元资本有限责任公司（以下简称国元资本）和安徽国元投资有限责任公司
（以下简称国元投资）；同意以 2025 年 9月 30 日作为评估基准日，对安元基金的股东全部权益价值进行评估，最终转让价格以经
安徽国元金融控股集团有限责任公司（以下简称国元金控集团）备案的资产评估结果为基础确定。
鉴于受让方国元资本为公司控股股东国元金控集团的全资子公司，国元投资为国元金控集团的控股子公司，该事项属于关联交易
，关联董事沈和付先生、许植先生、胡伟先生、于强先生回避表决。
表决结果：赞成票【10】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025 年 10 月 25日，公司第十届董事会审计委员会 2025 年第六次会议、第十届董事会独立董事专门会议 2025 年第三次会议
均全票审议通过本议案。
本次交易将在资产评估报告出具后再次提交董事会审议，无需提交股东会审议，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规
定的重大资产重组。公司将严格遵循公平、公正原则推进本次交易，并在后续董事会审议后及时披露交易详情。
《国元证券股份有限公司2025年第三季度报告》详见2025年 10月28日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报
》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1.第十届董事会第二十八次会议决议；
2.第十届董事会独立董事专门会议 2025 年第三次会议决议；
3.第十届董事会审计委员会 2025 年第六次会议决议；
4.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-28/eb7cfe6c-b229-49a8-a1df-5a61ab928516.PDF
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2025-10-27 19:09│国元证券（000728）：2025年三季度报告
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国元证券（000728）：2025年三季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-28/3ae62d43-2dd8-47bf-8433-f40ddef58ef7.PDF
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2025-10-16 18:06│国元证券（000728）：国元证券2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)2025年付息公告
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重要提示：
债券简称：23 国元 02
债券代码：148479.SZ
债权登记日：2025 年 10 月 17 日
付息日：2025 年 10 月 20 日
计息期间：2024 年 10 月 19 日至 2025 年 10 月 18 日国元证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券(
第二期)将于 2025 年 10 月 20 日（因 10 月 19 日为周末顺延至下一交易日）支付自 2024年 10 月 19 日至 2025 年 10 月 18
日期间的利息。为保证付息工作的顺利进行，现将有关事项公告如下：
一、本期债券的基本情况
1．发行人：国元证券股份有限公司
2．债券名称：国元证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)
3．债券简称：23 国元 02
4．债券代码：148479.SZ
5．债券余额：人民币 15 亿元
6．期限：3 年
7．当前票面利率：3.00%
8．还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。
9．担保方式：本期债券无增信
10．受托管理人：西部证券股份有限公司
11．税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
12．本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”
）。
二、本次债券付息方案
按照《国元证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)发行结果公告》，本期债券第 2 年（2024 年
10 月 19 日至 2025 年 10 月 18日）的票面利率为 3.00%。每 10 张“23 国元 02”面值人民币 1,000 元派发利息为人民币 30.
00 元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每10 张派发利息为人民币 24.00 元；扣税后非居民企业（包含
QFII、RQFII）债券持有人实际每 10 张派发利息为人民币 30.00 元。
三、本期债券债权登记日、除息日、付息日
1．债权登记日：2025 年 10 月 17 日
2．除息日：2025 年 10 月 20 日（应为交易日）
3．付息日：2025 年 10 月 20 日（应为交易日）
4．下一付息期起息日：2025 年 10 月 19 日
5．下一付息周期票面利率：3.00%
四、债券付息对象
本次付息对象为：截止 2025 年 10 月 17 日（债权登记日）下午深圳证券交— 2 —
易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体“23 国元 02”持有人。
五、本期债券付息办法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息。
在本次付息日 2 个交易日前，公司会将本期债券本次利息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公
司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳
分公司认可的其他机构）。
公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如公司未按时足额将债券付息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后
续兑付兑息工作由公司自行负责办理，相关实施事宜以公司的相关公告为准。
六、关于债券利息所得税的说明
1．个人投资者缴纳企业债券利息个人所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应
缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通
知》（国税函〔2003〕612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入
库。
2．非居民企业缴纳企业债券利息非居民企业所得税的说明
根据财政部、税务总局《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财税〔2021〕34 号）的规定
，自 2021 年 11 月 6 日至 2025年 12 月 31 日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值
税。
3．其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
七、咨询联系方式
1．发行人：国元证券股份有限公司
地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
联系人：桂司文、胡林琳
电话：0551-62207285、62201946
2．受托管理人：西部证券股份有限公司
地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
联系人：宋智帆
电话：029-87406648
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-16/e8b10b34-7cc0-41c5-becc-bb9c7861eb8b.PDF
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2025-09-16 19:14│国元证券（000728）：2025年第一次临时股东会的法律意见
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致：国元证券股份有限公司
国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）采取现场表决与网络投票
相结合的方式，现场会议于 2025年9月 16 日（星期二）14:50时在安徽省合肥市梅山路 18号国元证券七楼会议室召开。北京市天元
律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）以及《国元证券股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格
、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《国元证券股份有限公司第十届董事会第二十七次会议决议公告》《国元证券股份有限公司
关于召开 2025年第一次临时股东会的通知》（以下简称“《召开股东会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时
审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等
规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查
验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券
交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法
律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
公司第十届董事会于 2025年 8月 22日召开第二十七次会议做出决议召集本次股东会，并于 2025年 8月 26日通过指定信息披露
媒体发出了《召开股东会通知》。该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的类型和届次、召集人、会议召开的日期、时间和
地点、会议出席对象，会议审议事项、会议登记事项，参加网络投票的具体操作流程等内容。
本次股东会采用现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议于 2025年 9月 16日（星期二）14:50时在安徽省
合肥市梅山路 18号国元证券七楼会议室召开，由董事长沈和付先生主持，完成了全部会议议程。本次股东会网络投票包括深圳证券
交易所交易系统和互联网投票系统，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为 2025 年 9月 16 日（星期二）上午 9:15-
9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2025年 9月 16日（星期二）上
午 9:15至下午 15:00期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东会的人员资格
出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 470人，共计持有公司有表决权股份 2,450,001,703股，占公
司股份总数的 56.1441%，其中：
1．根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出
席本次股东会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 3 人，共计持有公司有表决权股份 1,700,614,207股，占公司股份
总数的 38.9711%。
2．根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东会网络投票的股东共计 467人，共计持有公司有表决权股份
749,387,496 股，占公司股份总数的 17.1729%。
公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简
称“中小投资者”）467人，代表公司有表决权股份数 646,756,228股，占公司股份总数的 14.8210%。
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、高级管理人员出席和列席了会议，公司董事会秘书及本所律师出席了会议。
（二）本次股东会的召集人
本次股东会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。经核查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格
、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式，对列
入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表及本所律师共同进行计票、监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券
信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：
（一）《公司2025年半年度利润分配预案》
表决情况：同意 2,448,875,741 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 99.9540%；反对 1,088,843股，占出席会议
所有股东所持有表决权股份总数的0.0444%；弃权 37,119股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0015%。其中，中小投
资者投票情况为：同意 645,630,266股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.8259%；反对 1,088,843股，占出席会
议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1684%；弃权 37,119股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0057%。
表决结果：通过
（二）《关于申请上市基金做市交易业务资格的议案》
表决情况：同意 2,448,994,381 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 99.9589%；反对 939,973 股，占出席会议
所有股东所持有表决权股份总数的0.0384%；弃权 67,349股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0027%。其中，中小投
资者投票情况为：同意 645,748,906股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.8443%；反对 939,973股，占出席会议
中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1453%；弃权 67,349股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0104%。
表决结果：通过
本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本
次股东会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-17/60bf0cb8-8638-465d-97ca-94d14a86a73b.PDF
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2025-09-16 19:14│国元证券（000728）：国元证券2025年第一次临时股东会决议公告
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特别提示：
1. 本次股东会不存在否决议案的情形。
2. 本次股东会不涉及变更前次股东会决议。
一、会议召开和出席情况
(一)会议召开情况
1.现场会议召开时间：
（1）2025年9月16日（星期二）14：50。
（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通
过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为 2025 年 9月 16 日（星期二）上午 9：15-9：25，9：30-11：30，下午 13：00-15：
00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2025 年 9月 16 日（星期二）上午 9:15 至下午 15：00 期间的任
意时间。
2.现场会议召开地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券会议室。
3.会议召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。
4.会议召集人：公司董事会。
5.会议主持人：公司董事长沈和付先生。
6.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
(二)会议出席情况
出席本次股东会的股东及股东代理人共470人，代表股份数2,450,001,703股，占公司有表决权股份总数的56.1441%。其中，出席
现场会议的股东及股东代理人共有3人，代表股份数1,700,614,207股，占公司有表决权股份总数的38.9711%；通过网络投票的股东46
7人，代表股份数749,387,496股，占公司有表决权股份总数的17.1729%。
公司部分董事、董事会秘书及公司聘请的律师出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。
二、议案审议表决情况
本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式审议通过以下议案：
（一）审议通过《公司 2025 年半年度利润分配预案》
本议案已获得出席本次会议的有效表决权股份总数的过半数同意通过。
同意公司 2025 年半年度利润分配预案为：以现有总股本 4,363,777,891 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币
0.8 元（含税），合计派发现金人民币 349,102,231.28 元（含税），不送红股，不以公积金转增资本。
如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数
调整分配比例。
（二）审议通过《关于申请上市基金做市交易业务资格的议案》
本议案已获得出席本次会议的有效表决权股份总数的过半数同意通过。
公司 2025 年第一次临时股东会对议案的具体表决结果如下：
议案 议案名称
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