公司公告☆ ◇000686 东北证券 更新日期：2026-05-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-05-22 16:52 │东北证券（000686）：长城证券关于东北证券公司债券临时受托管理事务报告 │
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│2026-05-22 16:52 │东北证券（000686）：东北证券公开发行公司债券受托管理事务临时报告 │
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│2026-05-20 19:12 │东北证券（000686）：东北证券2025年年度权益分派实施公告 │
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│2026-05-20 00:00 │东北证券（000686）：东北证券关于控股子公司下属公司收到起诉书的公告 │
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│2026-05-15 20:21 │东北证券（000686）：第十二届董事会2026年第一次临时会议决议公告 │
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│2026-05-15 20:19 │东北证券（000686）：2025年度股东会决议公告 │
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│2026-05-15 20:19 │东北证券（000686）：2025年年度股东会的法律意见 │
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│2026-05-15 20:18 │东北证券（000686）：关于完成董事会换届选举暨聘任高级管理人员、证券事务代表的公告 │
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│2026-05-13 17:19 │东北证券（000686）：东北证券关于召开2025年度股东会的提示性公告 │
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│2026-05-13 17:10 │东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第五期）本息兑付暨摘牌│
│ │公告 │
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2026-05-22 16:52│东北证券（000686）：长城证券关于东北证券公司债券临时受托管理事务报告
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东北证券（000686）：长城证券关于东北证券公司债券临时受托管理事务报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-22/05db8f41-5c31-49a0-b9b3-9951f511a62f.PDF
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2026-05-22 16:52│东北证券（000686）：东北证券公开发行公司债券受托管理事务临时报告
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东北证券（000686）：东北证券公开发行公司债券受托管理事务临时报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-22/2c7fde36-2389-42d3-a719-668bec214a03.PDF
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2026-05-20 19:12│东北证券（000686）：东北证券2025年年度权益分派实施公告
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东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）2025年年度权益分派方案已获2026年5月15日召开的公司2025年度股东会审议通过
，现将权益分派事宜公告如下：
一、股东会审议通过权益分派方案情况
1.公司2025年度股东会审议通过的利润分配方案具体内容为：以公司现有总股本2,340,452,915股为基数，向全体股东每10股派
发现金股利1.50元（含税），合计派发现金股利351,067,937.25元。不送红股，不以公积金转增股本。
2.自公司2025年度利润分配方案披露至实施期间，公司股本总额未发生变化；若公司股本总额在本次权益分派实施前发生变化，
将按照现金分红总额固定不变原则，以本次权益分派股权登记日的股本总额为基数调整分配比例。
3.本次实施的分配方案与公司2025年度股东会审议通过的分配方案及其调整原则是一致的，且距离2025年度股东会审议通过的时
间未超过两个月。
二、本次实施的权益分派方案
公司2025年年度权益分派方案为：以公司现有总股本2,340,452,915股为基数，向全体股东每10股派1.500000元人民币现金（含
税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、境外机构（含QFII、RQFII）以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每1
0股派1.350000元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，公司暂不扣缴个人
所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资
基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.300000元
；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.150000元；持股超过1年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2026年5月27日，除权除息日为：2026年5月28日。
四、权益分派对象
本次分派对象为：截止2026年5月27日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“
中国结算深圳分公司”）登记在册的公司全体股东。
五、权益分派方法
1.公司此次委托中国结算深圳分公司代派的A股股东现金红利将于2026年5月28日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接
划入其资金账户。
2.以下A股股东的现金红利由公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 08*****997 吉林亚泰（集团）股份有限公司
2 08*****106 吉林省信托有限责任公司
在权益分派业务申请期间（申请日：2026年5月19日至登记日：2026年5月27日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托
中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由公司自行承担。
六、咨询机构
咨询地址：吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司董事会办公室咨询联系人：张嘉展、张奕
咨询电话：0431-85096806、0431-81333021
传真电话：0431-85096816
七、备查文件
1.公司2025年度股东会决议；
2.公司第十一届董事会第七次会议决议；
3.中国结算深圳分公司关于确认公司有关权益分派具体时间安排的文件；
4.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-21/fd36503c-2dbd-43c1-a111-51e26454f167.PDF
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2026-05-20 00:00│东北证券（000686）：东北证券关于控股子公司下属公司收到起诉书的公告
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2026 年 5 月 19 日，东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到控股子公司渤海期货股份有限公司（以下简称“渤海期
货”）通知，渤海期货全资子公司渤海融盛资本管理有限公司（以下简称“渤海融盛”）和全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公
司（以下简称“渤海融幸”）因“4.7 操纵期货市场案”，收到上海市人民检察院第一分院《起诉书》（沪检一分刑诉[2026]13 号
），现将有关情况公告如下：
一、本次诉讼事项的基本情况
2025 年 10 月 29 日，上海市公安局以渤海融盛和渤海融幸涉嫌操纵期货市场罪，将上述主体移送上海市人民检察院第一分院
审查起诉，具体详见公司于2025 年 11月 1日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。经上海市人民检察院第
一分院依法审查查明，2021 年 1月 4日至 2021 年 1月 15 日期间，渤海融幸利用分仓代持的不正当手段规避交易所持仓限制、形
成持仓优势，并在交割月内以连续交易、约定交易、持续超仓等方式影响焦煤 2101合约和焦炭 2101 合约期货交易价格和交易量。
经审计，渤海融盛、渤海融幸违法所得共计 890 万余元。
上海市人民检察院第一分院认为，渤海融盛、渤海融幸共同操纵期货市场，情节严重，相关行为触犯了《中华人民共和国刑法》
第一百八十二条、第三十条、第三十一条之规定，应当以操纵期货市场罪追究刑事责任，根据有关规定提起公诉。
二、本次诉讼事项的影响及相关风险提示
目前子公司经营情况正常，上述诉讼事项不会对子公司的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。上述诉讼事项尚未
做出判决，暂时无法预计其对公司本期利润或期后利润的影响。后续子公司将积极配合司法机关的相关工作。公司也将持续关注诉讼
事项进展，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-20/90df6094-ab67-4ef6-b665-628e68295b73.PDF
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2026-05-15 20:21│东北证券（000686）：第十二届董事会2026年第一次临时会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
1. 2026年5月15日，公司2025年度股东会和公司第三届员工代表大会2026年第九次会议选举产生公司第十二届董事会成员，全体
董事共同提议召开第十二届董事会 2026 年第一次临时会议，并推选董事李福春先生为会议主持人。
2.公司第十二届董事会 2026 年第一次临时会议于 2026 年 5 月 15日以现场会议的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生
态大街 6666 号东北证券股份有限公司 1118 会议室。
3.会议应出席董事 13 人，现场出席并参加表决的董事 13 人。
4.会议列席人员：公司 8名拟聘高级管理人员列席本次会议。
5.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：
（一）审议通过了《关于董事会会议豁免提前通知的议案》
全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，并同意于 2026 年 5月 15日召开本次会议。
表决结果：13 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
（二）审议通过了《关于选举公司第十二届董事会董事长的议案》
董事会选举董事李福春先生为公司第十二届董事会董事长，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十二届董事会届满之
日止。
根据《公司章程》相关规定，李福春先生任职公司董事长的同时，担任公司法定代表人。
表决结果：13 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
（三）审议通过了《关于选举公司第十二届董事会副董事长的议案》
董事会选举董事何俊岩先生为公司第十二届董事会副董事长，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至公司第十二届董事会
届满之日止。
表决结果：13 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
（四）审议通过了《关于选举公司第十二届董事会各专门委员会委员的议案》（分项表决）
1.董事会选举李福春先生、何俊岩先生、陈铁志先生、邢中成先生为公司第十二届董事会战略与 ESG 管理委员会委员。
按照《公司战略与 ESG 管理委员会工作规则》的规定，由公司董事长李福春先生担任公司第十二届董事会战略与 ESG 管理委员
会主任委员。
同时，董事会聘任独立董事江萍女士担任战略与 ESG 管理委员会 ESG 顾问。2.董事会选举江萍女士、潘士远先生、曲国辉先生
为公司第十二届董事会提名与薪酬委员会委员。
3.董事会选举卢相君先生、刘柏先生、秦音女士为公司第十二届董事会审计委员会委员。
4.董事会选举田大原先生、季大坤先生、刘洋女士为公司第十二届董事会风险控制委员会委员。
分项表决结果：以上审议事项均 13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
上述人员任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至公司第十二届董事会届满之日止。
同时，公司第十二届董事会提名与薪酬委员会推选独立董事江萍女士为主任委员；第十二届董事会审计委员会推选独立董事卢相
君先生为主任委员；第十二届董事会风险控制委员会推选独立董事田大原先生为主任委员。
（五）审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》
董事会同意聘任何俊岩先生为公司总裁，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十二届董事会届满之日止。
表决结果：13 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
公司董事会提名与薪酬委员会对何俊岩先生的任职资格进行了审核，认为何俊岩先生符合相关法律法规和《公司章程》规定的任
职条件，未发现存在相关法律法规规定的禁止担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。
（六）审议通过了《关于聘任公司副总裁等高级管理人员的议案》（分项表决）
董事会同意聘任公司高级管理人员如下：
1.聘任董晨先生、王天文先生、李雪飞先生、张克伟先生为公司副总裁；
2.聘任王天文先生为公司财务总监；
3.聘任王爱宾先生为公司合规总监；
4.聘任薛金艳女士为公司首席风险官；
5.聘任孔亚洲先生为公司首席信息官；
6.聘任张士松先生为公司董事会秘书。
以上人员任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十二届董事会届满之日止。
分项表决结果：以上审议事项均 13 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
公司董事会提名与薪酬委员会对上述高级管理人员候选人的任职资格进行了审核，认为上述人员符合相关法律法规和《公司章程
》规定的任职条件，不存在相关法律法规规定的禁止担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形；同时，公司董事会审计委员会全
体委员同意聘任王天文先生为公司财务总监。
（七）审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》
董事会同意聘任刘洋女士为公司证券事务代表，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十二届董事会届满之日止。
表决结果：13 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
（八）审议通过了《公司 2025 年度文化建设实践评估自评报告》
表决结果：13 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2.公司第十一届董事会审计委员会 2026 年第四次会议决议；
3.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-16/dde8e80b-0e00-49ae-ad1f-d068c5f11694.PDF
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2026-05-15 20:19│东北证券（000686）：2025年度股东会决议公告
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东北证券（000686）：2025年度股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-16/1fdbe520-3aad-45c5-8722-bf3c31763555.PDF
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2026-05-15 20:19│东北证券（000686）：2025年年度股东会的法律意见
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东北证券（000686）：2025年年度股东会的法律意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-16/866ad0ba-260b-47fe-8136-e339879d00c6.PDF
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2026-05-15 20:18│东北证券（000686）：关于完成董事会换届选举暨聘任高级管理人员、证券事务代表的公告
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2026 年 5月 15 日，公司 2025 年度股东会和公司第三届员工代表大会 2026年第九次会议选举产生公司第十二届董事会成员，
全体董事共同提议召开第十二届董事会 2026 年第一次临时会议，会议选举产生了公司第十二届董事会董事长、副董事长、各专门委
员会委员，并聘任了公司高级管理人员及证券事务代表。具体情况如下：
一、公司第十二届董事会组成情况
公司第十二届董事会由 14 名董事组成，包括 8 名非独立董事、5 名独立董事和 1名职工董事，具体成员如下：
1.非独立董事：李福春先生（董事长）、何俊岩先生（副董事长）、陈铁志先生、曲国辉先生、秦音女士、邢中成先生、季大坤
先生。
2.独立董事：卢相君先生、江萍女士、田大原先生、潘士远先生、刘柏先生。
3.职工董事：刘洋女士。
上述人员任期为三年，自2026年5月15日起至第十二届董事会届满之日止。本次换届选举完成后，公司非独立董事暂时空缺 1名
，公司将依照《公司法》相关要求在规定时间内尽快完成补选。
公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
上 述 董 事 简 历 详 见 公 司 于 2026 年 4 月 25 日 在 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司第十一届董
事会第七次会议决议公告》（2026-012）及本公告附件。
二、公司第十二届董事会专门委员会组成情况
公司董事会下设战略与 ESG 管理委员会、提名与薪酬委员会、审计委员会及风险控制委员会，各委员会组成如下：
1.战略与 ESG 管理委员会（4人）：李福春先生（主任委员）、何俊岩先生、陈铁志先生、邢中成先生。独立董事江萍女士担任
战略与 ESG 管理委员会 ESG顾问。
2.提名与薪酬委员会（3人）：江萍女士（主任委员）、潘士远先生、曲国辉先生。
3.审计委员会（3人）：卢相君先生（主任委员）、刘柏先生、秦音女士。
4.风险控制委员会（3人）：田大原先生（主任委员）、季大坤先生、刘洋女士。
上述人员任期为三年，自公司第十二届董事会 2026 年第一次临时会议审议通过之日起至公司第十二届董事会届满之日止。
三、高级管理人员及证券事务代表聘任情况
公司董事会聘任何俊岩先生为公司总裁，聘任董晨先生、王天文先生、李雪飞先生、张克伟先生为公司副总裁，聘任王天文先生
为公司财务总监，聘任王爱宾先生为公司合规总监，聘任薛金艳女士为公司首席风险官，聘任孔亚洲先生为公司首席信息官，聘任张
士松先生为公司董事会秘书。
公司董事会提名与薪酬委员会对上述高级管理人员候选人的任职资格进行了审核，认为上述人员符合相关法律法规和《公司章程
》规定的任职条件，不存在相关法律法规规定的禁止担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形；同时，公司董事会审计委员会全
体委员同意聘任王天文先生为公司财务总监。
公司董事会聘任刘洋女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书工作。
上述人员任期为三年，自公司第十二届董事会 2026 年第一次临时会议审议通过之日起至第十二届董事会届满之日止。
四、其他有关情况
鉴于公司董事会已完成换届选举，公司第十一届董事会非独立董事刘树森先生、于来富先生、刘继新先生、独立董事史际春先生
、李东方先生、崔军先生、任冲先生以及董事会秘书董曼女士任期届满，不再担任公司董事或高级管理人员。
上述人员均不存在应当履行而未履行的承诺事项。公司对上述董事及高级管理人员在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感
谢。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-16/033d5ab1-8ed3-4c19-ab1c-d0854d5fee9a.PDF
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2026-05-13 17:19│东北证券（000686）：东北证券关于召开2025年度股东会的提示性公告
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一、召开会议的基本情况
1.会议届次：公司 2025 年度股东会
2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会第七次会议审议通过了关于提议召开本次股东会的议案。
3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规则和《公司章程》的规定。
4.会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2026 年 5月 15 日（星期五）14:00 时。（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间
为 2026 年 5月 15 日（星期五）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http:/
/wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为2026 年 5月 15 日（星期五）9:15-15:00 期间的任意时间。
5.会议召开方式：本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方
式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
6.会议的股权登记日：2026 年 5月 8日。
7.会议出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
于股权登记日 2026 年 5 月 8 日（星期五）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东
均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司 1118 会议室。
二、会议审议事项
表一 本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《公司 2025 年度董事会工作报告》 √
2.00 《公司 2025 年度利润分配议案》 √
3.00 《公司 2025 年年度报告及其摘要》 √
4.00 《关于提请股东会授权董事会决定公司 2026 年度中期 √
利润分配的议案》
5.00 《关于预计公司 2026 年度自营投资额度的议案》 √
6.00 《关于预计公司 2026 年度日常关联交易的议案》（需 √
逐项表决） （作为投票对象
的子议案数：4）
6.01 《预计与亚泰集团及其关联法人发生的日常关联交易》 √
6.02 《预计与吉林信托及其关联法人发生的日常关联交易》 √
6.03 《预计与银华基金发生的日常关联交易》 √
6.04 《预计与其他关联法人发生的日常关联交易》 √
7.00 《关于聘任公司 2026 年度审计机构的议案》 √
8.00 《关于修订<东北证券股份有限公司员工薪酬管理制 √
度>的议案》
9.00 《公司董事 2026 年度薪酬方案》 √
累积投票提案 采取等额选举，填报投给候选人的选举票数
10.00
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