公司公告☆ ◇000552 甘肃能化 更新日期：2025-12-19◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-12-16 18:31 │甘肃能化（000552）：关于不向下修正能化转债转股价格的公告 │
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│2025-12-16 18:31 │甘肃能化（000552）：关于下属全资子公司股权内部无偿划转的公告 │
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│2025-12-16 18:31 │甘肃能化（000552）：第十一届董事会第七次会议决议公告 │
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│2025-12-16 18:29 │甘肃能化（000552）：董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法（2025年12月修订） │
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│2025-12-16 18:29 │甘肃能化（000552）：募集资金管理办法（2025年12月修订） │
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│2025-12-16 18:29 │甘肃能化（000552）：内幕信息知情人登记管理制度（2025年12月修订） │
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│2025-12-16 18:27 │甘肃能化（000552）：关于下属子公司涉及诉讼事项的公告 │
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│2025-12-16 18:27 │甘肃能化（000552）：关于下属煤一公司中标工程施工项目暨关联交易的公告 │
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│2025-12-16 18:27 │甘肃能化（000552）：关于注销下属控股子公司捷马公司的公告 │
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│2025-12-16 18:27 │甘肃能化（000552）：独立董事2025年第四次专门会议决议 │
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2025-12-16 18:31│甘肃能化（000552）：关于不向下修正能化转债转股价格的公告
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重要内容提示：
债券代码：127027
债券简称：能化转债
当前转股价格：2.93 元/股
转股起止日期：2021 年 6月 16 日至 2026 年 12 月 9日
自 2025 年 11 月 21 日至 2025 年 12 月 16 日，甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）股价已出现连续三十个交易日
中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 85%的情形，已触发“能化转债”转股价格向下修正条件。经2025年12月16日公司
第十一届董事会第七次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正“能化转债”转股价格，且自本次董事会审议通过之日起未来
6个月内（2025年12月17日至2026年6月16日），如再次触发“能化转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。自2026年
6月17日之后，若再次触发“能化转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“能化转债”的转股
价格向下修正权利。
一、“能化转债”基本情况
1.发行情况
经中国证监会“证监许可〔2020〕2771 号”文核准，公司于 2020 年 12 月10日公开发行了2,800万张可转换公司债券，每张面
值100元，发行总额280,000万元。
2.上市情况
经深交所“深证上〔2021〕76 号”文同意，公司 280,000 万元可转换公司债券于 2021 年 1月 22 日起在深交所挂牌交易，债
券简称“靖远转债”，债券代码“127027”。因重大资产重组，本次发行可转债简称于 2023 年 4月 18 日起，变更为“能化转债”
，代码“127027”维持不变。
3.转股期
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2020 年 12 月 16 日）满六个月后的第一个交易日（2021 年 6 月 16 日）
起至可转债到期日（2026 年 12月 9日）止。
4.转股价格调整情况
因公司实施2020年度权益分派方案，以股权登记日（2021年6月2日）公司现有总股本2,286,971,050股剔除回购库存股份46,733,
789股后的2,240,237,261股为基数，向全体股东每10股派1元人民币现金（含税），“能化转债”的转股价格由3.33元/股调整为3.23
元/股，调整后的转股价格自2021年6月3日（除权除息日）起生效。
因公司实施2021年半年度权益分派方案，以股权登记日（2021年10月11日）公司现有总股本2,286,971,050股剔除回购库存股份5
3,810,888股后的2,233,160,162股为基数，向全体股东每10股派1元人民币现金（含税），“能化转债”的转股价格由3.23元/股调整
为3.13元/股，调整后的转股价格自2021年10月12日（除权除息日）起生效。
因公司实施2021年度权益分派方案，以股权登记日（2022年4月8日）公司总股本向全体股东每10股派发现金股利人民币0.5元（
含税），“能化转债”的转股价格由3.13元/股调整为3.08元/股，调整后的转股价格自2022年4月11日（除权除息日）起生效。
2022年12月，公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得中国证监会核准，2022年12月30日，本次交易标的资产
窑街煤电集团有限公司100%股权已过户至公司并完成工商变更登记。2023年1月30日，本次发行股份购买资产的新增股份在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续。本次发行股份涉及的新增股份的上市时间为2023年2月9日。根据可转换公司债
券转股价格调整的相关条款，“能化转债”的转股价格由3.08元/股调整为3.31元/股，调整后的转股价格自2023年2月9日（新增股份
上市日）起生效。
公司实施2022年度权益分派方案，以股权登记日（2023年7月3日）公司总股本向全体股东每10股派发现金股利人民币1.4元（含
税），“能化转债”的转股价格由3.31元/股调整为3.17元/股，调整后的转股价格自2023年7月4日（除权除息日）起生效。
2023年11月，公司实施发行股份购买资产募集配套资金事项，采取竞价发行方式向特定对象发行股票，发行股份数量740,740,74
0股，发行价格为2.70元/股，2023年12月1日，本次发行新增股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续。
本次发行新增股份上市时间为2023年12月13日。根据可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“能化转债”的转股价格由3.17元/
股调整为3.10元/股，调整后的转股价格自2023年12月13日起生效。
因实施2023年度权益分派方案，以股权登记日（2024年6月20日）公司总股本5,351,795,205股为基数，向全体股东每10股派发现
金红利0.999999元（含税），“能化转债”的转股价格由3.10元/股调整为3.00元/股，调整后的转股价格自2024年6月21日（除权除
息日）起生效。
因实施2024年年度权益分派方案，以股权登记日（2025年7月9日）公司总股本5,351,807,601股为基数，向全体股东每10股派发
现金红利0.68元（含税），“能化转债”的转股价格由3.00元/股调整为2.93元/股，调整后的转股价格自2025年7月10日（除权除息
日）起生效。
二、可转债转股价格向下修正条款
1.修正权限与修正幅度
在可转债存续期内，当公司股票在任意三十个连续交易日中至少十五个交易日的收盘价低于当期转股价格85%时，公司董事会有
权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会
进行表决时，持有公司本次发行可转债的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易
均价和前一交易日的公司股票交易均价，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日
按调整后的转股价格和收盘价计算。
2.修正程序
如公司决定向下修正转股价格时，公司须在中国证监会指定的信息披露报刊及互联网网站上刊登股东会决议公告，并公告修正幅
度和股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价
格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、本次触发可转债向下修正条款的情况
自2025年11月21日至2025年12月16日，公司股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的
85%（即2.49元/股）的情形，已触发“能化转债”转股价格向下修正条款。
四、本次不向下修正可转债转股价格的情况说明
鉴于目前公司可转债转股价格为2.93元/股，如向下修正，则修正后的价格将低于最近一期经审计的每股净资产值，根据《募集
说明书》及相关规定，公司董事会决定本次不向下修正“能化转债”转股价格，且自本次董事会审议通过之日起未来6个月内（2025
年12月17日至2026年6月16日），如再次触发“能化转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。自2026年6月17日之后，
若再次触发“能化转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“能化转债”的转股价格向下修正权
利。
敬请广大投资者注意投资风险，
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-17/86ac3da8-dc7e-4110-8b31-77f952288426.PDF
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2025-12-16 18:31│甘肃能化（000552）：关于下属全资子公司股权内部无偿划转的公告
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甘肃能化（000552）：关于下属全资子公司股权内部无偿划转的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-17/9f68e87f-e567-4bca-96f8-2cb9be0631fb.PDF
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2025-12-16 18:31│甘肃能化（000552）：第十一届董事会第七次会议决议公告
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一、会议召开情况
甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第七次会议于2025年12月16日下午三点在兰州市七里河区瓜州路12
30号甘肃能化19楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议通知于2025年12月10日以OA、微信、电话、电子邮件等方式送达
全体董事。本次现场会议由董事长谢晓锋主持，会议应参加董事9人，实际参加表决董事9人。本次会议的召开符合《公司法》《公司
章程》等法律法规、部门规章和规范性文件的规定。
经与会董事审议，会议通过了以下决议：
1.关于下属全资子公司股权内部无偿划转的议案；
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
详见公司同日刊登于《证券时报》《上海证券报》以及巨潮资讯网《关于下属全资子公司股权内部无偿划转的公告》。
2.关于注销下属控股子公司捷马公司的议案；
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
详见公司同日刊登于《证券时报》《上海证券报》以及巨潮资讯网《关于注销下属控股子公司捷马公司的公告》。
3.关于下属煤一公司中标工程施工项目暨关联交易的议案；
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
本议案为关联交易事项，根据规定3名关联董事谢晓锋、陈勇、赵澄环回避表决。公司独立董事对本事项进行了专项审核。
详见公司同日刊登于《证券时报》《上海证券报》以及巨潮资讯网《关于下属煤一公司中标工程施工项目暨关联交易的公告》。
4.关于修订《内幕信息知情人登记管理制度》的议案；
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
为了进一步规范公司内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，保证信息披露公平，根据相关法律法规的规定，全面修订本制度。
同时，废止2015年3月27日公司制订的《内幕信息知情人登记管理制度》。
详见公司同日刊登于巨潮资讯网《内幕信息知情人登记管理制度》（2025年12月修订）。
5.关于修订《董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》的议案；表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
为加强公司对董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据相关法律法规的规定以及监事会撤销实际情况，全面修
订本办法。同时，废止2023年8月18日公司制订的《董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》。详见公司同日
刊登于巨潮资讯网《董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》（2025年12月修订）。
6.关于修订《募集资金管理办法》的议案；
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
为加强和规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率和效益，切实保护投资者合法权益，根据相关法律法规的规定，全
面修订本办法。同时，废止2015年1月8日公司制订的《募集资金管理办法》。
详见公司同日刊登于巨潮资讯网《募集资金管理办法》（2025年12月修订）。
7.关于不向下修正“能化转债”转股价格的议案。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
详见公司同日刊登于《证券时报》《上海证券报》以及巨潮资讯网《关于不向下修正能化转债转股价格的公告》。
二、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2.独立董事 2025 年第四次专门会议记录。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-17/dcb1bb99-a60e-47fc-9899-136a43cdda5a.PDF
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2025-12-16 18:29│甘肃能化（000552）：董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法（2025年12月修订）
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甘肃能化（000552）：董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法（2025年12月修订）。公告详情请查看附件
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2025-12-16 18:29│甘肃能化（000552）：募集资金管理办法（2025年12月修订）
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甘肃能化（000552）：募集资金管理办法（2025年12月修订）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-17/cfaa8cfa-6e2c-4801-a181-adb549266193.PDF
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2025-12-16 18:29│甘肃能化（000552）：内幕信息知情人登记管理制度（2025年12月修订）
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甘肃能化（000552）：内幕信息知情人登记管理制度（2025年12月修订）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-17/dcdb42a1-5afe-4557-9e50-bd1f27925af4.PDF
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2025-12-16 18:27│甘肃能化（000552）：关于下属子公司涉及诉讼事项的公告
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，出于谨慎性考虑，现将下属全资
子公司甘肃靖煤能源有限公司（以下简称“靖煤公司”）、靖远煤业集团刘化化工有限公司（以下简称“刘化化工”）涉及诉讼事项
相关情况公告如下：
一、诉讼事项基本情况
（一）诉讼事项受理的基本情况
中国化学工程第四建设有限公司（以下简称“中化四建”）诉刘化化工、靖煤公司建设工程施工合同纠纷一案，向甘肃省白银市
白银区人民法院提起诉讼并申请财产保全，法院已受理但尚未开庭审理。
（二）有关本案的基本情况
1.诉讼当事人
原告：中国化学工程第四建设有限公司
被告一：靖远煤业集团刘化化工有限公司
被告二：甘肃靖煤能源有限公司
2.案件起因
2023 年 10 月 21 日，刘化化工通过公开招标程序与中化四建签订《靖远煤电清洁高效气化气综合利用(搬迁改造)项目一期工
程净化合成单元安装工程施工合同》，合同总金额为 8018 万元（其中包括暂列金额 160 万元、计日工 43.3384 万元），合同价格
形式为固定总价+部分固定单价。截止 2025 年 8 月 25 日刘化化工依约向中化四建累计支付工程进度款 6925.1886 万元，剩余合
同内金额 889.4730 万元待项目竣工结算完成后支付(目前竣工结算尚未完成)。
因设计变更、现场签证、招标图与施工图的差异产生的合同外工程款项应当由双方依据设计图纸、设计变更资料、工作联系单、
会议纪要等支撑性资料核对后确认，由于双方未能就合同外工程款项进行核对确认，以及对大型机械进出场及使用费存在分歧，刘化
化工未支付合同外工程款项。
3.原告诉讼请求
（1）被告一、二连带向原告支付剩余工程款人民币 51,453,752.05 元(暂计，最终以司法鉴定结果为准)。
（2）被告一、二连带支付逾期付款利息，分段计算如下：
进度款利息:以未付进度款 39,462,250.95 元为基数，自 2025 年 3 月 10 日起按贷款市场报价利率(LPR)计算至实际支付之日
。
结算款利息:以未付结算款 11,991,501.10 元为基数，自 2025 年 3 月 10 日起按贷款市场报价利率(LPR)计算至实际支付之日
。
上述两项诉请额合计 52,077,057.08 元(暂计至 2025 年 7月 31 日)。
（3）原告就涉案工程折价或拍卖价款享有建设工程价款优先受偿权。
（4）被告一、二承担本案诉讼费、保全费、鉴定费等全部费用。
4.案件进展情况
中化四建申请诉讼财产保全，2025 年 11 月 24 日,甘肃省白银市白银区人民法院根据规定查封、冻结刘化化工名下银行账户存
款 42,077,000 元；查封、冻结靖煤公司名下银行账户存款 10,000,000 元。由于案件尚未开庭审理，刘化化工为了保持正常生产经
营，向人民法院提供反担保并申请解除保全。人民法院据此登记手续查封刘化化工名下部分房产，并解除对刘化化工账户的冻结。目
前，原、被告双方已完成证据交换，等待人民法院开庭审理。
二、累计诉讼、仲裁事项
截至本公告披露之日，公司及子公司发生或延续到本披露日的诉讼案件 154 起，涉案金额合计 106,331.81 万元，其中 98,781
.73 万元为公司及子公司延续到本公告披露之日的诉讼事项，公司已在《2025 年半年度报告》中披露，不存在单项涉案金额占公司
最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元的重大诉讼、仲裁事项。
三、本次公告的诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响
由于本案件尚未开庭审理，其对公司本期利润或期后利润的影响存在不确定性。按照对方诉求金额，未达公司最近一期经审计净
资产的 10%，亦未达公司最近一期经审计归母净利润的 10%。
公司将密切关注案件的后续进展，积极采取相关法律措施维护公司及股东利益，根据诉讼进展情况及时履行信息披露义务，敬请
各位投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-17/25507439-e1f0-4e5f-bc43-3634966f4871.PDF
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2025-12-16 18:27│甘肃能化（000552）：关于下属煤一公司中标工程施工项目暨关联交易的公告
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公司下属公司甘肃煤炭第一工程有限公司中标负责控股股东下属企业甘肃能源庆阳煤电有限责任公司甘肃宁正矿区九龙川煤矿项
目工程施工，具体情况公告如下：
一、概述
1.公司下属全资子公司甘肃煤炭第一工程有限责任公司（以下简称“煤一公司”）联合天地科技股份有限公司中标甘肃能源庆阳
煤电有限责任公司（以下简称“庆阳煤电”）甘肃宁正矿区九龙川煤矿进风立井、2号回风立井筒冻结及掘砌工程施工项目，工程总
价 35,862.59万元（含税）。
2.庆阳煤电为公司控股股东甘肃能源化工投资集团有限公司（以下简称“能化集团”）下属企业，主要负责甘肃宁正矿区九龙川
煤矿项目的开发与建设。
3.根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次工程施工构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
规定的重大资产重组，需提交公司董事会审议，无须提交股东会审议。
2025年 12月 16日，公司召开第十一届董事会第七次会议，审议通过《关于下属煤一公司中标工程施工项目暨关联交易的议案》
，本议案为关联交易事项，根据规定，3名关联董事谢晓锋、陈勇、赵澄环回避表决。
二、关联方基本情况
1.甘肃能源庆阳煤电有限责任公司
公司名称 甘肃能源庆阳煤电有限责任公司
统一社会信用代码 916210005716117105
法定代表人 王小斌
企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
设立时间 2011 年 4月 2日
注册资本 384500 万元
注册地址 甘肃省庆阳市宁县新宁镇九龙村 55 号
经营范围 一般经营项目：煤炭投资管理，煤电化一体化建设、经营。
2.庆阳煤电主要承接宁中煤田项目勘探开发事宜，具体负责九龙川、春荣和早胜煤炭项目建设和运营。符合《深圳证券交易所股
票上市规则》规定的情形，系公司关联法人。主要股权关系如下：
3.庆阳煤电资产状况和经营情况
庆阳煤电主要负责九龙川、春荣和早胜煤炭项目建设，目前处于基建期，尚未投入运营。
单位：人民币/万元
项 目 2025 年 9 月 30 日（未经审计） 2024年 12月 31日（经审计）
资产总额 680,102.22 828,319.66
负债总额 295,602.22 443,819.66
净资产 384,500.00 384,500.00
4.庆阳煤电不是失信被执行人。
三、关联交易标的基本情况
本次关联交易标的为九龙川煤矿项目进风立井、2 号回风立井筒冻结及掘砌工程施工。主要工程内容为进风立井井筒冻结、掘砌
及壁间注浆，进风立井与井底连接处、进风立井延深与井底清理撒煤硐室、临时改绞等工程的施工。
工程承包范围主要包括进风立井净径 7.5m、井筒深度 1236.58 米（包括延伸段36.58m），井筒冻结段掘砌深度 1055m，壁间注
浆，进风立井与井底连接处 13.1m，进风立井延深与井底清理煤硐室 57.182m，临时改绞等工程的施工。
四、关联交易的定价政策及定价依据
本次关联交易采取公开招投标方式，根据中标通知书，煤一公司和天地科技股份有限公司共同负责九龙川煤矿项目进风立井、2
号回风立井筒冻结及掘砌工程施工，工程总价 35,862.59 万元（含税），具体结算方式由三方另行协商决定。本次关联交易通过竞
标确定合同价格，定价依据煤矿煤炭建设工程预算、煤炭建设工程预算定额等相关规定，并参考同类型施工市场价格确定。
五、关联交易协议的主要内容
根据招投标结果，煤一公司、天地科技股份有限公司与庆阳煤电签订了《施工合同》，合同主要内容如下：
1.工程概况
工程名称：九龙川煤矿项目进风立井井筒冻结及掘砌工程施工
工程地点：甘肃省庆阳市宁县早胜镇院子村
工程立项批准文号：发改能源〔2023〕1541 号
资金来源：企业自有资金及银行贷款
工程内容：进风立井井筒冻结、掘砌及壁间注浆；进风立井与井底连接处、进风立井延深与井底清理撒煤硐室、临时改绞等工程
的施工。
2.合同工期
工期总日历天数：780 天。工期总日历天数与根据前述计划开竣工日期计算的工期天数不一致的，以工期总日历天数为准。
3.质量标准
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