公司公告☆ ◇000528 柳 工 更新日期：2026-04-02◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-04-02 17:11 │柳 工（000528）：柳 工：关于2026年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 │
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│2026-04-01 18:04 │柳 工（000528）：柳 工：关于召开2026年第二次临时股东会的提示性公告 │
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│2026-03-20 16:48 │柳 工（000528）：柳 工：关于召开2026年第二次临时股东会的通知 │
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│2026-03-20 16:47 │柳 工（000528）：柳 工：关于增补董事的公告 │
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│2026-03-20 16:47 │柳 工（000528）：柳 工：独立董事候选人声明与承诺-林朝南 │
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│2026-03-20 16:47 │柳 工（000528）：柳 工：独立董事提名人声明与承诺-林朝南 │
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│2026-03-20 16:46 │柳 工（000528）：柳 工：第十届董事会第十次（临时）会议决议公告 │
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│2026-03-20 00:00 │柳 工（000528）：柳 工：关于独立董事去世的公告 │
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│2026-03-20 00:00 │柳 工（000528）：柳 工：关于可转换公司债券2026年付息的公告 │
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│2026-03-16 18:23 │柳 工（000528）：柳 工：2026年第一次临时股东会决议公告 │
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2026-04-02 17:11│柳 工（000528）：柳 工：关于2026年第一季度可转换公司债券转股情况的公告
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重要内容提示：
1. 债券简称：柳工转2
2. 债券代码：127084
3. 转股期限：2023年10月9日至2029年3月26日
4. 当前转股价格：人民币7.30元/股
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）发行的可转换公司债券（以下简称“可转债”）“柳工转 2”在 2026 年第一
季度发生转股业务，债券数量减少 70 张，余额减少 7,000 元，转股数量为 952 股。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等的有关规定：上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转
换公司债券转换为股票所引起的股份变动情况。现将相关情况公告如下：
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳工机械股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕128 号
）核准，广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3 月 27 日成功向不特定对象发行 3,000 万张可转换公司债
券，每张面值 人民币 100 元，募集资金总额 300,000.00 万元，期限 6 年。
（二）可转债上市情况
公司 300,000.00 万元可转债于 2023 年 4 月 20 日起在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）挂牌交易，债券简称“柳工
转 2”，债券代码“127084”。
（三）可转债转股期限
根据《广西柳工机械股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，本
次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023 年 3月 31 日）起满六个月后的第一个交易日（2023 年 10 月 9日）起至可转
换公司债券到期日（2029 年 3月 26 日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
（四）转股价格的确定及历次调整情况
本次发行的可转债初始转股价格为 7.87 元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交
易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）、前一个
交易日公司股票交易均价、最近一期经审计的每股净资产和股票面值。
1. “柳工转 2”初始转股价为：7.87 元/股；
2. 公司因实施 2022 年度权益分派，每股派发现金红利 0.10 元（四舍五入，保留 2位小数），“柳工转 2”的转股价格由初
始的 7.87 元/股，调整为 7.77 元/股（2023 年6 月 21 日生效）；
3. 公司因实施 2023 年度权益分派，每股派发现金红利 0.20 元（四舍五入，保留 2位小数），“柳工转 2”的转股价格由 7.
77 元/股，调整为 7.57 元/股（2024 年 6月 20日生效）。
4. 公司因实施 2024 年度权益分派，每股派发现金红利 0.27 元（四舍五入，保留 2位小数），“柳工转 2”的转股价格由 7.
57 元/股，调整为 7.30 元/股（2025 年 6月 26日生效）。
上述转股 价格调整情况详 见公司在《中国 证券报》 以及巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于柳工转2转股价格
调整的公告》（公告编号：2023-60、2024-46、2025-48）。
二、“柳工转 2”转股及股份变动情况
（一）“柳工转 2”转股情况说明
2026 年第一季度，“柳工转 2”余额因转股减少 7,000 元，减少数量为 70 张，转股数量为 952 股；截至 2026 年 3月 31日
，“柳工转 2”债券数量累计减少 5,190，389张，债券余额因转股累计减少 519，038，900 元，剩余债券余额为 2,480,961,100
元。
（二）公司股份变动情况说明
公司总股本 2026 年一季度新增 795,970 股，其中，“柳工转 2”债券持有人转股增加 952 股，公司 2023 年股票期权激励计
划的激励对象在 2026 年一季度进行自主行权，新增 795,018 股。
公司 2026 年第一季度股份变动情况如下：
股份性质 期初数 期间变动情况 期末数
（2025 年 12 月 31 日） （+，-） （2026 年 3月 31 日）
数量（股） 比例（%） 数量（股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股 2,677,517 0.13 +153,082 2,830,599 0.14
其中：高管锁定股 2,677,517 0.13 +153,082 2,830,599 0.14
二、无限售条件股 2,033,288,308 99.87 +642,928 2,033,931,236 99.86
三、总股本 2,035,965,825 100.00 +795,970 2,036,761,795 100.00
三、备查文件
1. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的公司股本结构表。
2. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“柳工转 2”转/换股明细。
3. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“柳工转 2”股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-03/d0021ed6-6380-482d-bae1-cdc78e1aeb33.PDF
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2026-04-01 18:04│柳 工（000528）：柳 工：关于召开2026年第二次临时股东会的提示性公告
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柳 工（000528）：柳 工：关于召开2026年第二次临时股东会的提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-02/b7dcc247-c1a5-480c-a6ee-2074662e5a04.PDF
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2026-03-20 16:48│柳 工（000528）：柳 工：关于召开2026年第二次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：公司 2026 年第二次临时股东会。
2、股东会的召集人：公司董事会。2026年3月20日，公司第十届董事会第十次（临时）会议审议通过《关于公司召开2026年第二
次临时股东会的议案》。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的
有关规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2026 年 4 月 7日 14:15；
（2）网络投票时间：2026 年 4 月 7日。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间：2026 年 4月 7日 9:15~15:00。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的
时间：2026 年 4月 7日 9:15～9:25；9:30~11:30 和 13:00～15:00。
5、会议的召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，
股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权应选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
6、会议的股权登记日：本次股东会的股权登记日为 2026 年 4月 1日。
7、出席对象：
（1）在股权登记日（2026年4月1日）持有公司股份的普通股股东或其代理人于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登
记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股
东。授权委托书见附件2。
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、现场会议召开地点：广西柳州市柳太路 1 号广西柳工机械股份有限公司 106 会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏
目可以投票
1.00 关于公司增补第十届董事会非独立董事的议案 累积投票提案 应选人数 1 人
1.01 增补袁世国先生为公司第十届董事会非独立董事 累积投票提案 √
2.00 关于公司增补第十届董事会独立董事的议案 累积投票提案 应选人数 1 人
2.01 增补林朝南先生为公司第十届董事会独立董事 累积投票提案 √
2、提案 1.00 至 2.00 属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小股东进行单独计票。
3、提案 1.00 至 2.00 采用累积投票表决方式。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以
将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
4、上述提案已经公司第十届董事会第十次（临时）会议审议通过。具体内容详见公司于 2026 年 3月 21 日披露在《中国证券
报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告及文件。
三、会议登记等事项
1、登记时间：2026 年 4月 3日 8:30～11:30，14:30～17:30。
2、登记地点：广西柳州市柳太路 1号广西柳工机械股份有限公司董事会秘书处。
3、登记方式：
（1）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托
书和委托人身份证办理登记手续。（2）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的须持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人
证明书和身份证办理登记手续；委托代理人出席的，需持法定代表人亲自签署的授权委托书、加盖公章的营业执照复印件和出席人身
份证办理登记手续。（3）异地股东可以用信函、邮件或传真方式登记，本公司不接受电话登记。
（4）未在登记日办理登记手续的股东也可以参加股东会。
4、其他事项：
（1）会议联系方式：
会议联系人：邓旋、张耀桃
联系电话：0772-3887266、0772-3886509
传真：0772-3691147
电子信箱：stock@liugong.com。
地址：广西柳州市柳太路 1号广西柳工机械股份有限公司，邮政编码：545007（2）会议费用：现场会议为期半天，与会股东的
各项费用自理；
（3）出席现场会议股东及股东代理人务必请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、授权委托书等原件，以便签
到入场。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn
）参加网络投票，网络投票具体操作程序详见附件 1。
五、备查文件
1．柳工第十届董事会第十次（临时）会议决议；
2．深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-21/c82cae20-861e-495f-b9c7-ec3c29170c10.PDF
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2026-03-20 16:47│柳 工（000528）：柳 工：关于增补董事的公告
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广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2026 年 3月 20 日召开第十届董事会第十次（临时）会议，审议通
过了《关于公司增补第十届董事会非独立董事的议案》《关于公司增补第十届董事会独立董事的议案》。现将相关情况公告如下：
一、董事离任情况
1 . 因工作变动原因，公司第十届董事会原非独立董事黄海波先生已辞去董事职务，详见公司在《中国证券报》及巨潮资讯网（
www.cninfo.com.cn）披露的《关于非独立董事、高级副总裁辞职的公告》（公告编号：2026-04）；
2 . 公司独立董事李嘉明先生意外离世。李嘉明先生的原定任期为自 2025 年 5月20 日起至 2028 年 5月 19 日公司第十届董
事会任期届满之日止。截至本公告披露日，李嘉明先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。
二、董事增补情况
根据《公司章程》规定，公司董事会成员共 12 名，其中非独立董事 8 名，独立董事 4名，目前公司董事会席位出现空缺。为
完善公司治理结构，保证公司董事会的规范运作，经公司董事会提名委员会审查通过，公司董事会同意增补袁世国先生（非独立董事
、简历附后）、林朝南先生（独立董事、简历附后）为公司第十届董事会董事候选人，任期自股东会审议通过之日起至第十届董事会
届满之日止。其中，独立董事候选人的任职资格尚需深圳证券交易所备案审核无异议后，方可提交股东会审议。
上述事项尚需提交公司 2026 年度第二次临时股东会审议通过方可生效。董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的
董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。本次增补董事不会影响公司董事会正常运作，亦不会对公司日常经营管理产生影响。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-21/34b29f49-93cd-46ba-965a-30e4183a8618.PDF
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2026-03-20 16:47│柳 工（000528）：柳 工：独立董事候选人声明与承诺-林朝南
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柳 工（000528）：柳 工：独立董事候选人声明与承诺-林朝南。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-21/9411ef0a-b73e-4f01-981a-f9accd26449d.PDF
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2026-03-20 16:47│柳 工（000528）：柳 工：独立董事提名人声明与承诺-林朝南
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柳 工（000528）：柳 工：独立董事提名人声明与承诺-林朝南。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-21/f04b3222-5223-4ef4-a245-9b2aa9318b92.PDF
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2026-03-20 16:46│柳 工（000528）：柳 工：第十届董事会第十次（临时）会议决议公告
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广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2026 年 3月 16 日以电子邮件方式发出召开第十届董事会第十次（
临时）会议的通知，会议于 2026 年 3月 20日采取通讯方式召开。会议应到会董事 10 人，实到会董事 10 人。会议由董事长郑津
先生主持。本次会议通知及召开符合有关法律、法规、规章及《公司章程》的规定，合法有效。经会议审议，作出了如下决议：
一、审议通过《关于公司增补第十届董事会非独立董事的议案》
1．鉴于非独立董事黄海波先生因工作变动原因已辞去其董事职务，同意增补袁世国先生担任公司非独立董事。
2．同意将本议案提交公司股东会审议。
该议案已经公司董事会提名委员会审议通过。
表决情况为：10 票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于增补董事的公告》（公
告编号：2026-13）。
二、审议通过《关于公司增补第十届董事会独立董事的议案》
1．鉴于独立董事李嘉明先生意外离世，同意增补林朝南先生担任公司独立董事。
2．同意将本议案提交公司股东会审议。
该议案已经公司董事会提名委员会审议通过。
表决情况为：10 票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于增补董事的公告》（公
告编号：2026-13）。
三、审议通过《关于公司召开 2026 年第二次临时股东会的议案》
同意公司于 2026 年 4月 7日召开 2026 年第二次临时股东会。
表决情况为：10 票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于召开 2026 年第二次临
时股东会的通知》（公告编号：2026-14）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-21/2ee30212-26d7-4150-8675-18652b48b59c.PDF
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2026-03-20 00:00│柳 工（000528）：柳 工：关于独立董事去世的公告
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近日，广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）接到独立董事李嘉明先生家属通知，李嘉明先生因意外不幸离世，公司
董事会对此致以沉痛哀悼，并向其家人表示深切慰问。
李嘉明先生在担任公司董事会独立董事、董事会审计委员会主任、董事会薪酬与考核委员会委员、董事会提名委员会委员期间，
恪尽职守，忠实履责，为公司相关决策事项提供了专业意见和建议，在积极维护中小股东利益、保障董事会规范运作、推动公司发展
等方面作出了重要贡献，公司及公司董事会谨此对李嘉明先生表示衷心感谢。李嘉明先生逝世后，公司现任董事会成员由 11 名变为
10 名(独立董事 3 名和非独立董事 7名)，未低于法定最低人数，但独立董事人数低于董事会成员的 1/3。公司将根据《公司法》
《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等有关规定，尽快按照相关程序增补新的独立董事并及时履行信息披露义务。新的独立
董事选举产生之前，公司独立董事职责暂由现任独立董事邓腾江先生、黄志敏女士及陈雪萍女士履行。公司生产经营活动正常开展，
不会因此受到不利影响。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-20/fa657699-9ec9-4940-b9f0-0d60dc91de19.PDF
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2026-03-20 00:00│柳 工（000528）：柳 工：关于可转换公司债券2026年付息的公告
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柳 工（000528）：柳 工：关于可转换公司债券2026年付息的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-20/f9e9e452-cdc7-4923-8704-04e2542fc747.PDF
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2026-03-16 18:23│柳 工（000528）：柳 工：2026年第一次临时股东会决议公告
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特别提示：
1．本次股东会未出现否决议案的情形。
2．本次股东会不涉及变更前次股东会决议的情形。
一、会议召开的情况
1. 召开时间：
（1）现场会议时间：2026 年 3月 16 日（星期一）14 时 15 分。（2）网络投票时间：2026 年 3月 16 日。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间：2026 年 3月 16 日 9:15~15:00。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间：2026 年 3月 16 日 9:15～9:25；9:30~11:30 和 13:00～15:00。
2. 召开地点：广西柳州市柳太路 1号广西柳工机械股份有限公司 106 会议室。3. 召开方式：本次股东会采取现场投票与网络
投票相结合的方式召开。
4. 召集人：公司董事会。
5. 主持人：公司董事长郑津先生。
6. 本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。二、会议出席情况
1. 会议总体出席情况
通过现场和网络投票的股东 415 人，代表股份 732,341,044 股，占公司有表决权股份总数的 36.9609%。（截至本次股东会股
权登记日 2026 年 03 月 11 日，公司总股本为2,036,627,133 股，公司回购专用证券账户持有公司股份 55,230,950 股，上述股份
不享有表决权，故本次股东会有表决权股份总数为 1,981,396,183 股，下同）
2. 现场出席会议情况
通过现场投票的股东 15 人，代表股份 539,796,114 股，占公司有表决权股份的27.2432%。
3. 通过网络投票出席会议情况
通过网络投票的股东 400 人，代表股份 192,544,930 股，占公司有表决权股份总数的9.7177%。
4. 中小股东出席的总体情况
通过现场和网络投票的中小股东 403 人，代表股份 200,256,130 股，占公司有表决权股份总数的 10.1068%。
其中：
通过现场投票的中小股东 3人，代表股份 7,711,200 股，占公司有表决权股份总数的0.3892%。
通过网络投票的中小股东 400 人，代表股份 192,544,930 股，占公司有表决权股份总数的 9.7176%。
5. 其他人员出席会议情况
公司董事以现场或通讯方式、董事会秘书现场出席了本次会议，部分高级管理人员及见证律师列席了本次会议。
三、提案审议和表决情况
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式投票。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式
的投票平台。本次会议现场采取记名方式投票表决，审议通过了如下议案：
1.审议通过了《关于公司更换非独立董事的议案》
本议案采
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